---
title: "Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.12.2003 N 03-2894/р"
number: "03-2894/р"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 2003-12-03
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-03-2894r"
---
## Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.12.2003 N 03-2894/р
# Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.12.2003 N 03-2894/р
"О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность, утвержденный распоряжением ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-793/р"
> [!WARNING]
> Утратил силу в связи с изданием [распоряжения](https://bukva.ai/docs/perechen-04-638r#p100006) ФКЦБ РФ от 03.03.2004 N 04-638/р.
> Документ утратил силу в связи с изданием [распоряжения](https://bukva.ai/docs/perechen-04-638r#p100006) ФКЦБ РФ от 03.03.2004 N 04-638/р.
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**
**РАСПОРЯЖЕНИЕ**
от 3 декабря 2003 г. N 03-2894/р
**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ**
**В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ**
**ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ**
**ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И/ИЛИ ДИЛЕРСКУЮ**
**ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ**
**ОТ 23 АПРЕЛЯ 2003 Г. N 03-793/Р**
В соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-27ps#p100013) "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 июля 2002 года N 27/пс, с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 года N 42/пс и Постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс:
Утвердить [новую редакцию](#p100008) [приложения N 1](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-03-793r#p100091) к Квалификационному минимуму по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность, утвержденному распоряжением ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-793/р.
Председатель
**И.В.КОСТИКОВ**
Приложение N 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих брокерскую и/или
дилерскую деятельность
**ПЕРЕЧЕНЬ**
**НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ**
**КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ**
**СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,**
**КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ**
**БРОКЕРСКУЮ И/ИЛИ ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ**
1. Гражданский кодекс Российской Федерации. [Часть первая](https://bukva.ai/docs/kodeks-51-fz/statya-1) от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями). [Часть вторая](https://bukva.ai/docs/kodeks-14-fz/statya-1000) от 26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
2. Налоговый кодекс Российской Федерации. [Часть первая](https://bukva.ai/docs/kodeks-146-fz/statya-1) от 31 июля 1998 г. N 146-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями). [Часть вторая](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143) от 5 августа 2000 г. N 117-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
3. [Кодекс](https://bukva.ai/docs/kodeks-195-fz/statya-10-1) Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
4. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
5. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-48-fz-1997/statya-1) от 11 марта 1997 года N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" (с последующими изменениями и дополнениями).
6. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1) от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
7. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с последующими изменениями и дополнениями).
8. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-564-2002) Правительства Российской Федерации от 25 июля 2002 г. N 564 "О типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и дополнениями).
9. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-633-2002) Правительства Российской Федерации от 27 августа 2002 г. N 633 "О типовых правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и дополнениями).
10. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1041341) ЦИК СССР и СНК СССР от 7 августа 1937 года N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе".
11. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2) ФКЦБ России N 32, Минфина Российской Федерации N 108н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).
12. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-33-2001-2) ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации N 109н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
13. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-27-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
14. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-36-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 16 октября 1997 года N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" (с последующими изменениями и дополнениями).
15. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-38-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 20 октября 1997 года N 38 "Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами" (с последующими изменениями и дополнениями).
16. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-9-1998-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 20 апреля 1998 года N 9 "Об утверждении Положения о порядке и объеме раскрытия информации открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки и о внесении изменений и дополнений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 года N 19" (с последующими изменениями и дополнениями).
17. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-44-1998) ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
18. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-10-2000-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
19. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-9-2001-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 27 апреля 2001 года N 9 "Об утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
20. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-17ps) ФКЦБ России от 31 мая 2002 г. N 17/пс "Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров" (с последующими изменениями и дополнениями).
21. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-19ps) ФКЦБ России от 7 июня 2002 года N 19/пс "Об утверждении Перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (с последующими изменениями и дополнениями).
22. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-8ps) ФКЦБ России от 7 февраля 2003 года N 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
23. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-17ps) ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. N 03-17/пс "О размещении и обращении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации" (вместе с "Положением о порядке выдачи разрешения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на допуск к размещению или обращению эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
24. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-19ps) ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. N 03-19/пс "О раскрытии информации об аффилированных лицах открытых акционерных обществ" (с последующими изменениями и дополнениями).
25. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-21ps) ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-21/пс "О перечне ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, которые могут входить в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).
26. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-22ps) ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
27. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-24ps) ФКЦБ России от 24 апреля 2003 г. N 03-24/пс "Об утверждении Положения об особенностях эмиссии облигаций и раскрытия информации международными финансовыми организациями на территории Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
28. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-26ps) ФКЦБ России от 21 мая 2003 г. N 03-26/пс "О Методике расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
29. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-30ps) ФКЦБ России от 18 июня 2003 г. N 03-30/пс "О Стандартах эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
30. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-32ps) ФКЦБ России от 2 июля 2003 г. N 03-32/пс "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг".
31. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-34ps) ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс "О Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
32. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-37ps) ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (с последующими изменениями и дополнениями).
33. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-38ps) ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-38/пс "О внесении дополнений в Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденные Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 года N 9" (с последующими изменениями и дополнениями).
34. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-39ps) ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-39/пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера" (с последующими изменениями и дополнениями).
35. [Распоряжение](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-613r) ФКЦБ России от 3 июня 2002 г. N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (с последующими изменениями и дополнениями).
36. [Распоряжение](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1124r) ФКЦБ России от 18 сентября 2002 г. N 1124/р "Об утверждении Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).
---