---
title: "\"Базовый стандарт защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих форекс-дилеров\""
number: "КФНП-7"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/protokol-kfnp-7/statya-10"
---

# Статья 10. Основные требования к работникам форекс-дилера, осуществляющим непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг, а также к проверке соответствия данных работников форекс-дилера указанным требованиям

### <a id="p100214"></a>Статья 10. Основные требования к работникам форекс-дилера, осуществляющим непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг, а также к проверке соответствия данных работников форекс-дилера указанным требованиям


1. <a id="p100215"></a>Работник форекс-дилера, взаимодействующий с получателями финансовых услуг, обязан владеть информацией, необходимой для качественного оказания форекс-дилером финансовых услуг, а также уметь в доступной форме предоставить такую информацию получателю финансовых услуг, в том числе посредством предоставления возможности получателю финансовых услуг ознакомиться с документами, в которых содержится такая информация.
2. <a id="p100216"></a>Форекс-дилер обязан предпринимать меры, способствующие обеспечению высокого уровня профессионализма работников, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг в процессе оказания финансовых услуг, в том числе обязан обеспечить владение указанными работниками следующей информацией:
1) <a id="p100217"></a>законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России в сфере предоставляемых финансовых услуг;
2) <a id="p100218"></a>базовых стандартов в сфере предоставляемых форекс-дилером финансовых услуг, разработанных, согласованных и утвержденных в соответствии с требованиями [статьи 5](https://bukva.ai/docs/zakon-223-fz-2015/statya-5#p100078) Федерального закона от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка";
3) <a id="p100219"></a>внутренних стандартов саморегулируемой организации;
4) <a id="p100220"></a>содержащейся во внутренних документах форекс-дилера, в том числе о порядке и условиях совершения операций форекс-дилером в рамках рамочного договора.
3. <a id="p100221"></a>В целях обеспечения владения работниками, непосредственно взаимодействующими с получателями финансовых услуг, информацией, указанной в [пункте 2](https://bukva.ai/docs/protokol-kfnp-7/statya-10#p100216) настоящей статьи Базового стандарта, форекс-дилер проводит обучение работников в форме:
1) <a id="p100222"></a>вводного инструктажа;
2) <a id="p100223"></a>целевого инструктажа.
4. <a id="p100224"></a>Вводный инструктаж включает ознакомление работника с законодательством Российской Федерации и внутренними документами форекс-дилера, касающимися осуществления деятельности форекс-дилера, в том числе в части защиты прав получателей финансовых услуг, и проводится при приеме и при переводе (временном переводе) работников на работу для выполнения функций, связанных с непосредственным взаимодействием с получателями финансовых услуг.
5. <a id="p100225"></a>Обучение в форме вводного инструктажа работник форекс-дилера проходит однократно до начала осуществления своих функций, при этом перечень работников и (или) должностей, подлежащих обучению, определяется в соответствии с внутренним документом форекс-дилера.
6. <a id="p100226"></a>Обучение в форме целевого инструктажа проводится не реже 1 (одного) раза в год, а также в следующих случаях:
1) <a id="p100227"></a>при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых и иных актов Российской Федерации, касающихся осуществления деятельности форекс-дилера, в том числе в области защиты прав получателей финансовых услуг;
2) <a id="p100228"></a>при изменении действующих или утверждении форекс-дилером новых внутренних документов, касающихся осуществления деятельности форекс-дилера, в том числе в области защиты прав получателей финансовых услуг;
3) <a id="p100229"></a>при поручении работнику форекс-дилера работы, связанной с непосредственным взаимодействием с получателями финансовых услуг, не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда это не влечет изменения условий заключенного с работником трудового договора.
7. <a id="p100230"></a>Внутренний стандарт саморегулируемой организации должен содержать минимальную программу обучения работников, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг в процессе оказания финансовых услуг.
8. <a id="p100231"></a>Форекс-дилер по итогам проведения обучения проверяет работников, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг, на предмет их соответствия требованиям [пункта 1](https://bukva.ai/docs/protokol-kfnp-7/statya-10#p100215) настоящей статьи Базового стандарта путем проведения аттестации указанных работников, за исключением лиц, указанных в [статье 10.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-10-1#p914) Закона о рынке ценных бумаг и работников форекс-дилера, указанных в [Указании](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3770-u) Банка России от 01.09.2015 N 3770-У "О функциях работников форекс-дилера, определяемых для целей пункта 1.1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и требованиях к работникам форекс-дилера, их выполняющим".
9. <a id="p100232"></a>Аттестация осуществляется на основе комплексной оценки уровня квалификации, профессионализма и владения информацией, указанной в [пункте 2](https://bukva.ai/docs/protokol-kfnp-7/statya-10#p100216) настоящей статьи Базового стандарта, работником.
10. <a id="p100233"></a>Обучение и аттестация проводится уполномоченным лицом форекс-дилера, порядок назначения которого устанавливается форекс-дилером во внутреннем документе форекс-дилера. В целях проведения аттестации по решению форекс-дилера может формироваться аттестационная комиссия.
11. <a id="p100234"></a>Порядок, сроки и условия проведения аттестации утверждаются форекс-дилером во внутреннем документе. Данный документ должен включать в себя основные направления и этапы проведения аттестации, формы испытаний, а также порядок определения и фиксации результатов аттестации.
12. <a id="p100235"></a>Внутренний документ форекс-дилера по обучению работников, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг, и их аттестации, должен содержать, в том числе:
1) <a id="p100236"></a>порядок проведения обучения и аттестации работников;
2) <a id="p100237"></a>требования к периодичности прохождения соответствующего обучения и аттестации работников, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг;
3) <a id="p100238"></a>критерии соответствия работников, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг, требованиям, установленным Базовым стандартом, а также внутренним документом форекс-дилера по обучению и аттестации работников;
4) <a id="p100239"></a>порядок проверки работников, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг, на соответствие критериям, указанным в [подпункте 3](https://bukva.ai/docs/protokol-kfnp-7/statya-10#p100238) настоящего пункта;
5) <a id="p100240"></a>порядок фиксации результатов проведения аттестации работников.
13. <a id="p100241"></a>Документы, подтверждающие проведение обучения работников, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг, и их аттестацию, подлежат хранению на бумажном носителе и (или) в электронном виде форекс-дилером в течение не менее 3 (трех) лет со дня проведения соответствующего обучения/аттестации.