Правила внутреннего контроля государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком

(утв. решением Правления ГК «Агентство по страхованию вкладов» от 31.03.2022, протокол № 29, раздел XIII)

ПРАВИЛА

I. Общие положения

1.1. Правила внутреннего контроля государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее — Правила) разработаны в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Закон № 224-ФЗ) и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России <1>.

<1> Включая указание Банка России от 1 августа 2019 г. № 5222-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3-8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ „О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“.»

1.2. В целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (далее — НИИИМР) государственная корпорация «Агентство по страхованию вкладов» (далее — Агентство) осуществляет внутренний контроль, задачами которого являются:

• исключение вовлечения Агентства и его работников в осуществление противоправной и недобросовестной деятельности на финансовых рынках;
• обеспечение порядка доступа к инсайдерской информации, правил ее охраны и конфиденциальности, защиты от НИИИМР;
• своевременное выявление рисков нарушения Агентством, его работниками и контрагентами требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;
• оперативное информирование органов управления Агентства и лиц, ответственных за принятие соответствующих мер по устранению нарушений, о выявленных рисках в области противодействия предотвращению, выявлению и пресечению НИИИМР.

1.3. Правилами определяются порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

1.4. Термины и понятия, используемые в Правилах, применяются в значении, предусмотренном Законом № 224-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России и Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон о рынке ценных бумаг), в частности:

1. инсайдерская информация — точная и конкретная информация, которая не была распространена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну) и распространение которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — управляющая компания) либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров). К инсайдерской информации не относятся:

• сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;
• осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами;

2. инсайдер — лицо, отнесенное статьей 4 Закона № 224-ФЗ к числу инсайдеров по соответствующему основанию. Случаи признания Агентства в соответствии с Законом № 224-ФЗ инсайдером приведены в пункте 1.5 Правил;

3. эмитент — юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами;

4. операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее также — операции) — совершение сделок и иные действия, направленные на приобретение, отчуждение, иное изменение прав на финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товары, а также действия, связанные с принятием обязательств совершить указанные действия, в том числе выставление заявок (дача поручений) или отмена таких заявок;

5. организатор торговли — лицо, являющееся организатором торговли в значении, определенном Федеральным законом от 21 ноября 2011 г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах»;

6. товары — вещи, за исключением ценных бумаг, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах;

7. манипулирование рынком — умышленные действия, которые определены законодательством Российской Федерации о противодействии НИИИМР или нормативными актами Банка России, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких действий;

8. подконтрольное лицо — понятие, используемое в Правилах в значении, определенном Законом о рынке ценных бумаг (юридическое лицо, находящееся под прямым или косвенным контролем контролирующего лица);

9. профессиональный участник рынка ценных бумаг — понятие, используемое в Правилах в значении, определенном Законом о рынке ценных бумаг <2>.

<2> Профессиональный участник рынка ценных бумаг — юридическое лицо, которое создано в соответствии с законодательством Российской Федерации и осуществляет виды деятельности, указанные в статьях 3 (брокерская деятельность), 4 (дилерская деятельность), 4.1 (деятельность форекс-дилера), 5 (деятельность по управлению ценными бумагами), 6.1 (деятельность по инвестиционному консультированию), 7 (депозитарная деятельность) и 8 (деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг) Закона о рынке ценных бумаг.

1.5 В соответствии с Законом № 224-ФЗ Агентство признается инсайдером в случаях, если:

1. на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, имеет доступ к инсайдерской информации:

• эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, и управляющих компаний;
• организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
• профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов;

2. имеет право прямо или косвенно (через подконтрольных Агентству лиц) распоряжаться не менее чем 25% голосов в высшем органе управления лиц, указанных в абзацах втором, третьем и четвертом подпункта 1 настоящего пункта;

3. в силу владения акциями (долями) в уставном капитале лиц, указанных в абзацах втором, третьем и четвертом подпункта 1 настоящего пункта, имеет доступ к инсайдерской информации на основании федеральных законов, учредительных документов или внутренних документов;

4. имеет доступ к информации о подготовке и (или) направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг или требования о выкупе ценных бумаг в соответствии с главой XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

1.6 Инсайдерами Агентства являются:

1. члены Совета директоров Агентства, члены Правления Агентства, Генеральный директор Агентства;

2. физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации, которой обладает Агентство, на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с Агентством;

3. лица, заключившие с Агентством договоры, в которых закреплено право указанных лиц в целях исполнения договора получать от Агентства имеющуюся у Агентства инсайдерскую информацию в отношении лиц, указанных в абзацах втором, третьем и четвертом подпункта 1 пункта 1.5 Правил. Лица, указанные в настоящем пункте, являются инсайдерами Агентства при наличии в договорах, заключенных Агентством с лицами, указанными в абзацах втором, третьем и четвертом подпункта 1 пункта 1.5 Правил, права передачи соответствующей инсайдерской информации в целях их исполнения.

II. Доступ к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности

2.1. Контролирующее и уполномоченное структурные подразделения Агентства

2.1.1. Генеральный директор Агентства своим решением создает (определяет) структурное подразделение Агентства, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением в Агентстве требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также внутренних регулятивных документов Агентства (далее — Контролирующее структурное подразделение). Контролирующее структурное подразделение создается (определяется) приказом Генерального директора Агентства. Контролирующее структурное подразделение при выполнении указанных обязанностей подотчетно Генеральному директору Агентства.

2.1.2. Агентством обеспечиваются условия для беспрепятственного и эффективного осуществления Контролирующим структурным подразделением своих функций.

2.1.3. Генеральный директор Агентства своим решением создает (определяет) структурное подразделение Агентства, к обязанностям которого отнесено ведение списка инсайдеров Агентства (далее — Список инсайдеров Агентства) и направление лицам, включенным в Список инсайдеров Агентства, уведомлений об их включении и исключении из него (далее — Уведомление), а также иные функции в соответствии с Правилами и иными внутренними регулятивными документами Агентства по вопросам предотвращения, выявления и пресечения НИИИМР (далее — Уполномоченное структурное подразделение).

Направление соответствующим лицам Уведомлений осуществляется Уполномоченным структурным подразделением в соответствии с Законом № 224-ФЗ в порядке и сроки, которые установлены нормативным актом Банка России <3> и Правилами.

<3> Указание Банка России от 2 февраля 2021 г. № 5720-У «О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него».

2.2. Список инсайдеров Агентства

2.2.1. Список инсайдеров Агентства и вносимые в него изменения утверждаются приказами Генерального директора Агентства (лицом, его замещающим).

В Список инсайдеров Агентства включаются лица, являющиеся инсайдерами Агентства согласно требованиям Закона № 224-ФЗ. Виды инсайдеров Агентства перечислены в пункте 1.6 Правил.

2.2.2. Генеральный директор Агентства вправе возложить обязанность утверждать Список инсайдеров Агентства на заместителя Генерального директора Агентства либо на руководителя Уполномоченного структурного подразделения.

2.2.3. Уполномоченное структурное подразделение ведет Список инсайдеров Агентства на основании информации, получаемой от структурных подразделений Агентства в виде Перечней структурных подразделений.

Перечень структурного подразделения должен содержать исчерпывающий перечень имеющих доступ к инсайдерской информации Агентства работников этого структурного подразделения Агентства, а также лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, которой обладает Агентство на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с соответствующими лицами по вопросам, относящимся к компетенции структурного подразделения.

В Перечне структурного подразделения должны содержаться сведения о соответствующем лице, перечисленные в подпунктах 2 и 3 пункта 2.3.3 Правил, включая сведения о финансовом инструменте, иностранной валюте и (или) товаре, к инсайдерской информации о которых у лица, включенного в Перечень структурного подразделения, имеется доступ.

Перечень структурного подразделения ведется на постоянной основе ответственным работником, определенным руководителем структурного подразделения Агентства, на бумажном носителе и подписывается руководителем структурного подразделения Агентства.

2.2.4. При отсутствии лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации Агентства на основании заключенных трудовых и (или) гражданско-правовых договоров по вопросам, относящимся к компетенции структурного подразделения Агентства, Перечень структурного подразделения ответственным работником не ведется, о чем им уведомляется руководитель структурного подразделения.

Руководитель структурного подразделения Агентства уведомляет Уполномоченное структурное подразделение об отсутствии лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации Агентства на основании заключенных трудовых и (или) гражданско-правовых договоров по вопросам, относящимся к компетенции структурного подразделения.

2.2.5. Перечень структурного подразделения направляется соответствующим структурным подразделением Агентства в Уполномоченное структурное подразделение в течение 5 рабочих дней со дня каждого изменения Перечня структурного подразделения (с описанием изменений), а также по запросу Уполномоченного структурного подразделения.

2.2.6. Сведения об изменении состава Совета директоров Агентства и состава Правления Агентства направляются в Уполномоченное структурное подразделение Административно-хозяйственным департаментом не позднее 20 дней с даты указанных изменений.

2.3. Уведомление инсайдеров Агентства

2.3.1. Подписывать Уведомления вправе Генеральный директор Агентства, который также вправе возложить обязанность подписывать Уведомления на руководителя Уполномоченного структурного подразделения и (или) его заместителей (далее — Уведомляющее лицо). Требования к содержанию Уведомления и его направлению установлены Законом № 224-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России и приведены в Правилах. Примерная форма Уведомления содержится в приложении к Правилам.

2.3.2. Лицо уведомляется о его включении в Список инсайдеров Агентства или об исключении из него не позднее 7 рабочих дней с даты включения лица в Список инсайдеров Агентства или исключения лица из Списка инсайдеров Агентства соответственно.

В Уведомление, адресованное лицу, включенному в Список инсайдеров Агентства, в частности, включается информация о применимых к нему требованиях Закона № 224-ФЗ.

2.3.3 Уведомление должно содержать порядковый номер и дату составления, а также следующие сведения:

1. в отношении Агентства:

• наименование;
• место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии);
• основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН);
• адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет») (при наличии);
• номер контактного телефона и (или) адрес электронной почты для обращений инсайдеров (лиц, исключенных из Списка инсайдеров Агентства);
• номер пункта статьи 4 Закона № 224-ФЗ, относящего уведомляемое лицо к инсайдерам;

2. в отношении инсайдера (лица, исключенного из Списка инсайдеров Агентства), являющегося российским или иностранным юридическим лицом (иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена), следующие сведения:

• полное фирменное наименование (для инсайдера (лица, исключенного из Списка инсайдеров Агентства), являющегося российским юридическим лицом — коммерческой организацией), наименование (для инсайдера (лица, исключенного из Списка инсайдеров Агентства), являющегося российским юридическим лицом — некоммерческой организацией, иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена);
• место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии);
• ОГРН, ИНН (при наличии) (для инсайдера (лица, исключенного из Списка инсайдеров Агентства), являющегося российским юридическим лицом);
• КИО (при наличии) и ОКСМ (для инсайдера (лица, исключенного из Списка инсайдеров Агентства), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО);
• регистрационный номер в стране регистрации (для инсайдера (лица, исключенного из Списка инсайдеров Агентства), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО);
• финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у инсайдера имеется доступ;
• основание для включения инсайдера в Списка инсайдеров Агентства;
• основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из Списка инсайдеров Агентства) перестал соответствовать положениям статьи 4 Закона № 224-ФЗ;
• информацию о включении инсайдера в Списка инсайдеров Агентства (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения);
• информационное сообщение о требованиях Закона № 224-ФЗ;

3. в отношении инсайдера (лица, исключенного из Списка инсайдеров Агентства), являющегося физическим лицом, следующие сведения:

• фамилию, имя, отчество (последнее — при наличии);
• дату рождения;
• место рождения (при наличии таких сведений);
• должность инсайдера (лица, исключенного из Списка инсайдеров Агентства) в Агентстве (при наличии таких сведений);
• финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у инсайдера имеется доступ;
• основание для включения инсайдера в Списка инсайдеров Агентства;
• основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из Списка инсайдеров Агентства) перестал соответствовать положениям статьи 4 Закона № 224-ФЗ;
• информацию о включении инсайдера в Списка инсайдеров Агентства (исключении лица, исключенного из Списка инсайдеров Агентства) и дате такого включения (исключения);
• информационное сообщение о требованиях Закона № 224-ФЗ.

2.3.4. Уполномоченное структурное подразделение обязано направлять инсайдерам (лицам, исключенным из Списка инсайдеров Агентства) Уведомления одним из следующих выбранных ими способов:

1. в форме электронного документа посредством использования программно-технических средств и сети «Интернет»;

2. в форме электронного документа посредством использования программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Агентства в сети «Интернет» (при наличии);

3. в форме электронного документа посредством использования информационных систем и комплексов программно-технических средств Агентства, используемых для корпоративного информационного взаимодействия (в том числе электронной почты) (для инсайдеров, указанных в пунктах 1 и 2 пункта 1.6 Правил);

4. на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) или путем передачи в курьерскую службу (иным способом, позволяющим подтвердить получение Уведомления).

2.3.5. Уведомление в форме электронного документа должно быть подписано электронной подписью, за исключением направления Уведомления инсайдеру Агентства способами, предусмотренными подпунктами 2 и 3 пункта 2.3.4 Правил.

2.3.6. Уведомление на бумажном носителе должно быть подписано Генеральным директором Агентства или Уведомляющим лицом.

2.3.7. Если Уведомление в форме электронного документа или Уведомление на бумажном носителе подписано Уведомляющим лицом, оно обязано по запросу инсайдеров Агентства (лиц, исключенных из Списка инсайдеров Агентства) о представлении документа, подтверждающего полномочия Уведомляющего лица, в течение 3 рабочих дней со дня получения запроса представить документ, подтверждающий полномочия Уведомляющего лица, способом, позволяющим подтвердить факт его получения инсайдерами Агентства (лицами, исключенными из Списка инсайдеров Агентства).

2.3.8. Уведомление на бумажном носителе, состоящее более чем из 1 листа, должно быть пронумеровано, прошито и заверено подписью Генерального директора Агентства или Уведомляющего лица.

2.3.9. Уведомление в форме электронного документа должно быть направлено в виде файла с одним из следующих расширений: *.dbf, *.xls, *.xlsx, *.txt, *.csv, *.pdf, *.doc, *.docx.

2.3.10. В случае поступления от инсайдера (лица, исключенного из Списка инсайдеров Агентства) запроса о направлении ему копии Уведомления, Уведомляющее лицо должно в срок, не превышающий 7 рабочих дней со дня получения указанного запроса, представить инсайдеру (лицу, исключенному из Списка инсайдеров Агентства) копию Уведомления (при наличии), а в случае ее отсутствия у Уведомляющего лица — информацию о факте и дате его включения в Списка инсайдеров Агентства (исключения из Списка инсайдеров Агентства инсайдеров Агентства).

Копия Уведомления, информация о факте и дате включения инсайдера в Списка инсайдеров Агентства (исключения лица, исключенного из Списка инсайдеров Агентства) должны представляться Уведомляющим лицом инсайдеру Агентства (лицу, исключенному из списка инсайдеров Агентства) с соблюдением требований Правил, установленных для Уведомлений.

2.4. Включение Агентства в список инсайдеров, перечень лиц, в списки инсайдеров которых включено Агентство

2.4.1. Уполномоченное структурное подразделение ведет перечень лиц, в списки инсайдеров которых включено Агентство (далее — Перечень лиц, направивших уведомления).

В Перечень лиц, направивших уведомления, вносится информация, содержащаяся в поступивших Уведомлениях, а также структурное подразделение Агентства, в компетенцию которого входит взаимодействие лицом, направившим Уведомление.

2.4.2. В случае поступления в Агентство уведомления о включении Агентства в список инсайдеров (его исключении из списка инсайдеров), такое уведомление регистрируется в Административно-хозяйственном департаменте и передается в Уполномоченное структурное подразделение, а его копия передается Административно-хозяйственным департаментом в Контролирующее структурное подразделение.

2.5. Передача Агентством Списка инсайдеров Агентства по запросу Банка России или организатора торговли

2.5.1. Агентство передает Список инсайдеров Агентства в Банк России по его требованию.

2.5.2. Агентство передает Список инсайдеров Агентства организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию (полученному способом, позволяющим подтвердить факт его получения Агентством), подписанному лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организатора торговли, либо уполномоченным им лицом и содержащему дату, по состоянию на которую Агентством должен быть составлен Список инсайдеров Агентства в порядке и сроки, которые установлены нормативным актом Банка России <4>.

<4> Указание Банка России от 22 апреля 2019 г. № 5129-У «О порядке передачи юридическими лицами, указанными в пунктах 1, 3 — 7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ „О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“, организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром» по его требованию списка инсайдеров».

2.5.3. За организацию передачи Списка инсайдеров Агентства, предусмотренной пунктами 2.5.1 и 2.5.2 Правил, ответственным является Уполномоченное структурное подразделение.

2.6. Передача информации об осуществленных Агентством операциях и заключенных Агентством договорах по запросу эмитентов, организаторов торговли или иных лиц в случаях, предусмотренных Законом № 224-ФЗ

Эмитент или управляющая компания вправе запросить у Агентства, если Агентство включено в список инсайдеров соответствующих эмитента или управляющей компании, информацию об осуществленных Агентством операциях с ценными бумагами этого эмитента или этой управляющей компании и о заключении договоров, которые являются производными финансовыми инструментами и цена которых зависит от таких ценных бумаг.

Организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли, вправе запросить у Агентства, если Агентство включено в список инсайдеров указанных лиц, информацию об осуществленных Агентством операциях с финансовыми инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих организаторов торговли.

Юридические лица, указанные в абзацах втором, третьем и четвертом подпункта 1 пункта 1.5 Правил, доступ к инсайдерской информации которых Агентство имеет на основании заключенных договоров, вправе запросить у Агентства, если оно включено в список инсайдеров этих юридических лиц, информацию об осуществленных Агентством операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

Агентство, получив предусмотренный абзацами первым - третьим настоящего пункта запрос, обязано предоставить запрашиваемую информацию в порядке и сроки, которые установлены нормативным актом Банка России <5>.

<5> Указание Банка России от 22 апреля 2019 г. № 5128-У «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1-3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ „О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“ запрос».

Подготовку соответствующей информации осуществляет Уполномоченное структурное подразделение на основе сведений, которые должны быть предоставлены ему в возможно короткий срок в письменном виде структурным подразделением Агентства, к компетенции которого относятся вопросы, по которым запрашивается информация.

2.7. Доступ к инсайдерской информации

2.7.1. Правом неограниченного доступа к инсайдерской информации Агентства обладают члены Совета директоров Агентства и Правления Агентства, Генеральный директор Агентства, а также руководители Контролирующего структурного подразделения, Уполномоченного структурного подразделения и их заместители.

2.7.2. Правом доступа к инсайдерской информации Агентства обладают работники Агентства согласно своим должностным инструкциям и в рамках процедур, предусмотренных внутренними регулятивными документами Агентства, а также контрагенты — физические лица и юридические лица в соответствии с условиями заключенных с ними договоров.

2.7.3. Инсайдерская информация Агентства может быть передана лицам, не включенным в Список инсайдеров Агентства, в том числе государственным органам, Банку России, только в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением договора, заключенного Агентством.

2.7.4. При заключении Агентством договора с юридическим лицом, получающим доступ к инсайдерской информации Агентства на основании заключаемого договора, указанное лицо должно быть проинформировано структурным подразделением Агентства, инициировавшим заключение договора, о требованиях Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актах Банка России и об ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации, а также о том, что оно будет включено в Список инсайдеров Агентства.

2.7.5. Инсайдерская информация может быть передана Агентством юридическим лицам на основании заключенных договоров после включения указанных лиц в Список инсайдеров Агентства.

2.8. Охрана конфиденциальности инсайдерской информации и установленные в этой связи обязанности, запреты и ограничения

2.8.1 Работники Агентства и иные лица, включенные в Список инсайдеров Агентства, обязаны:

• обеспечивать сохранение конфиденциальности инсайдерской информации, соблюдать запреты на использование инсайдерской информации и обязанности инсайдеров, установленные Законом № 224-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, а также Правилами;
• принимать зависящие от них меры к недопущению неправомерного использования инсайдерской информации в соответствии с законодательством Российской Федерации;
• в целях исключения из Списка инсайдеров Агентства передать Агентству имеющиеся в их распоряжении носители информации, содержащие инсайдерскую информацию.

2.8.2 Запрещается использование инсайдерской информации:

1. для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;

2. путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в Список инсайдеров Агентства, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;

3. путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.

Запрещается осуществлять действия, относящиеся в соответствии с Законом № 224-ФЗ к манипулированию рынком.

Передача инсайдерской информации для ее опубликования редакции средства массовой информации, ее главному редактору, журналисту и иному ее работнику, а также ее опубликование в средстве массовой информации не является нарушением запрета, установленного подпунктом 2 настоящего пункта. При этом передача такой информации для ее опубликования или ее опубликование не освобождают от ответственности за незаконное получение, использование, разглашение сведений, составляющих государственную, налоговую, коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну, и от соблюдения обязанности по раскрытию или предоставлению инсайдерской информации.

2.8.3. Инсайдеры Агентства, в том числе контрагенты, должны принимать на себя обязанности по доведению до Агентства информации о следующих фактах, которые им стали известны:

• об инсайдерской информации Агентства, которая не подлежит раскрытию ими в соответствии с их должностными инструкциями (условиями договора), но стала им известна, в том числе от третьих лиц;
• о неправомерном использовании инсайдерской информации Агентства, в том числе об использовании указанной информации в собственных интересах работниками Агентства, контрагентами — физическими лицами, иными лицами, в том числе в интересах родственников указанных лиц, иных лиц.

Указанная информация передается на рассмотрение в Контролирующее структурное подразделение.

Обязанности, предусмотренные настоящим пунктом, подлежат включению в договоры с физическими лицами, являющимися инсайдерами Агентства.

2.8.4. По требованию Агентства (в случае, если оно является инсайдером) информация о совершенных им операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами должна быть раскрыта организатором торговли, у которого обращаются эти финансовые инструменты, иностранная валюта и (или) товары и которому такая информация была предоставлена.

2.8.5. В случае если Агентство имеет доступ к инсайдерской информации на основании подпункта 1 пункта 1.5 Правил, Агентство вправе запросить у инсайдеров, включенных в Список инсайдеров Агентства, информацию об осуществленных этими инсайдерами операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

2.8.6. Любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию и (или) осуществившее манипулирование рынком, несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.8.7. Совет директоров Агентства вправе определить условия совершения операций с финансовыми инструментами лицами, включенными в Список инсайдеров Агентства, и связанными с ними лицами.

Нарушение указанных условий является основанием для привлечения лиц, включенных в Список инсайдеров Агентства и связанных с ними лиц, к гражданско-правовой и (или) иным видам ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

III. Осуществление внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИМР

3.1 Контролирующее структурное подразделение выполняет следующие функции:

1. выявление, анализ, оценку и мониторинг риска возникновения у Агентства расходов (убытков) и (или) иных неблагоприятных последствий в результате его несоответствия или несоответствия его деятельности требованиям в области противодействия предотвращению, выявлению и пресечению НИИИМР, а также соответствующим внутренним регулятивным документам Агентства и (или) в результате применения Банком России мер к юридическому лицу (далее — риск в области противодействия НИИИМР);

2. организацию процессов, направленных на управление риском в области противодействия НИИИМР, в том числе разработку мероприятий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации риска в области противодействия НИИИМР, а также осуществление контроля за проведением указанных мероприятий;

3. ведение учета событий, связанных с риском в области противодействия НИИИМР;

4. осуществление контроля:

• за ведением Списка инсайдеров Агентства;
• уведомлением лиц, включенных в Список инсайдеров Агентства, об их включении и исключении из него, а также информированием указанных лиц о требованиях Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;
• ведением Перечней структурных подразделений;
• ведением Перечня лиц, в списки инсайдеров которых включено Агентство;
• соблюдением Агентством установленного порядка доступа к инсайдерской информации;
• случаями передачи списка инсайдеров Агентства Банку России или организатору торговли;
• случаями ответа Агентства на запросы, предусмотренные пунктами 2.5.1 и 2.5.2 Правил;
• случаями направления Агентством запросов, предусмотренных пунктом 2.8.5 Правил;
• соблюдением физическими лицами, включенными в Список инсайдеров Агентства, условий совершения операций с финансовыми инструментами, определенных Советом директоров Агентства;
• обеспечением Агентством соответствия документов Агентства требованиям в области противодействия НИИИМР и соответствия документов Агентства друг другу;
• проведением ознакомления лиц, входящих в состав органов управления Агентства, и работников Агентства с требованиями в области противодействия НИИИМР, включая содержащимися во внутренних регулятивных документах Агентства;

5. участие в рассмотрении обращений (в том числе жалоб), запросов и заявлений в области противодействия НИИИМР, а также анализ статистики указанных обращений (в том числе жалоб), запросов и заявлений (при наличии указанной статистики);

6. составление и предоставление Генеральному директору Агентства не реже 1 раза в год отчетов, в том числе в отношении вероятных и (или) наступивших событиях риска в области противодействия НИИИМР, иных вопросов своей деятельности. В указанные отчеты в обязательном порядке включается информация об осуществлении контроля, предусмотренного подпунктом 4 настоящего пункта;

7. составление и предоставление Генеральному директору Агентства предложений, направленных на совершенствование проводимых Агентством мероприятий по противодействию НИИИМР (при необходимости и в возможно короткий срок), организация необходимого обучения работников, к трудовым обязанностям которых относится работа над указанными предложениями;

8. участие в процессе пересмотра Правил;

9. ознакомление лиц, входящих в состав органов управления Агентства, и работников Агентства с требованиями в области противодействия НИИИМР, консультирование лиц, входящих в состав органов управления Агентства, и работников Агентства по указанным требованиям, методологическое сопровождении деятельности по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИМР.

3.2 Контролирующее структурное подразделение вправе:

• запрашивать у лиц, входящих в состав органов управления Агентства, у структурных подразделений и работников Агентства документы и информацию, в том числе разъяснения, необходимые для выполнения руководителем Контролирующего структурного подразделения своих функций;
• передавать в Банк России информацию о вероятных и (или) наступивших событиях риска в области противодействия НИИИМР;
• участвовать в процессе отбора кандидатов на должности работников Контролирующего структурного подразделения (при их наличии).

Контролирующее структурное подразделение обязано:

• разрабатывать рекомендации в области противодействия НИИИМР для решения задач, установленных в Правилах;
• информировать Генерального директора Агентства обо всех случаях, препятствующих осуществлению функций Контролирующего структурного подразделения (ответственного должностного лица).

3.3. Контролирующее структурное подразделение разрабатывает проект внутреннего регулятивного документа Агентства о порядке оценки органами управления Агентства (и (или) работниками Агентства, не являющимися работниками Контролирующего структурного подразделения), действий лиц, входящих в состав указанных органов управления Агентства (действий указанных работников и подчиненных им работников (при наличии)), на предмет соответствия требованиям в области противодействия НИИИМР и внутренним регулятивным документам Агентства в этой области.

3.4. В целях обеспечения условий для беспрепятственного и эффективного осуществления своих функций Контролирующее структурное подразделение инициирует внесение необходимых изменений во внутренние регулятивные документы Агентства и в должностную инструкцию руководителя Контролирующего структурного подразделения.

Примечание.

1. В строке 1.1 указывается порядковый номер и дата составления уведомления, которое направляется инсайдерам (лицам, исключенным из списка).

2. В строке 2.8 указывается лицо, предусмотренное статьей 4 Закона № 224-ФЗ, которым является уведомляющее лицо (с указанием номера пункта статьи 4 Закона № 224-ФЗ).

3. Строка 3.3 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом.

4. Строка 3.4 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО.

5. Строка 3.5 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО.

6. В строках 3.6 и 3.14 указывается финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у инсайдера имеется доступ.

7. В строках 3.7 и 3.15 указывается один или несколько номеров пунктов статьи 4 Закона № 224-ФЗ, а также описывается основание включения инсайдера в список.

8. В строках 3.8 и 3.16 указывается один или несколько номеров пунктов статьи 4 Закона № 224-ФЗ, а также описывается основание, в силу которого лицо перестало соответствовать положениям статьи 4 Закона № 224-ФЗ.

9. В строках 3.9 и 3.17 указывается информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения).

10. Строка 3.13 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося работником уведомляющего лица, направляющего уведомление. Указывается должность, которую в нем занимает инсайдер (лицо, исключенное из списка).

11. В строке 4 приводится информация о требованиях Закона № 224-ФЗ.

12. Подпись проставляется в случае направления способами, предусмотренными подпунктами 1 и 4 пункта 2.3.4 Правил.

13. Наименование должности, дата подписи указываются в случае оформления на бумажном носителе.