--- title: "\"Модель оценки рисков несоблюдения адвокатами требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения\"" number: "10" issuer: "Федеральная палата адвокатов" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/protokol-10-federalnaya-palata-advokatov-2" --- ## "Модель оценки рисков несоблюдения адвокатами требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" # "Модель оценки рисков несоблюдения адвокатами требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (утв. решением Совета Федеральной палаты адвокатов от 21.01.2026, протокол N 10) > [!IMPORTANT] > Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте https://fparf.ru по состоянию на 27.01.2026.
Утверждена
решением Совета ФПА РФ
от 21 января 2026 г. (протокол N 10)
**МОДЕЛЬ**
**ОЦЕНКИ РИСКОВ НЕСОБЛЮДЕНИЯ АДВОКАТАМИ**
**ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СФЕРЕ**
**ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ**
**ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ**
**РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ**
1. Модель оценки рисков несоблюдения адвокатами, оказывающими правовую помощь доверителям, указанную в [статье 7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p100244) Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее соответственно - Модель оценки рисков, ПОД/ФТ/ФРОМУ), позволяющая отнести деятельность адвокатов (далее - субъекты контроля) к определенному уровню риска несоблюдения требований, установленных Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p100244) N 115-ФЗ и принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации (далее соответственно - уровень риска, требования законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ), применяется при планировании адвокатской палатой субъекта Российской Федерации (далее также - адвокатская палата) в отношении адвокатов контрольных [мероприятий](https://bukva.ai/docs/15-federalnaya-palata-advokatov#p100021) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. 2. Оценка уровня риска адвоката осуществляется адвокатской палатой не реже одного раза в квартал на основе параметров присвоения субъектам контроля уровня риска несоблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, определенных в [таблице 1](#p100007) к настоящей Модели оценки рисков, и анализа имеющейся в распоряжении адвокатской палаты информации о негативных событиях, имевшихся в деятельности адвоката и свидетельствующих о несоблюдении им требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. 3. При оценке уровня риска также учитываются результаты национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и секторальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, проводимых в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-9-1#p1180) N 115-ФЗ, а также сведения о субъектах контроля, получаемые адвокатской палатой от Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинга) в порядке, установленном соглашением о взаимодействии.
Таблица 1
к Модели оценки рисков несоблюдения
адвокатами требований законодательства
Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
**ПАРАМЕТРЫ ПРИСВОЕНИЯ СУБЪЕКТАМ КОНТРОЛЯ УРОВНЯ**
**РИСКА НЕСОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ**
**ФЕДЕРАЦИИ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)**
**ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ**
**ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ**
**ОРУЖИЯ МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ**
| Уровни риска несоблюдения адвокатами требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения | Субъекты контроля, относящиеся к уровню риска несоблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения | | --- | --- | | Высокий | 1. Адвокаты, которым адвокатской палатой присвоен высокий индикатор риска на основании информации, полученной от Федеральной службы по финансовому мониторингу о следующих событиях:
- повторное неуведомление Федеральной службы по финансовому мониторингу о наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции клиента могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
- повторное разглашение факта передачи Федеральной службе по финансовому мониторингу информации, указанной в [пункте 2 статьи 7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p988) Федерального закона N 115-ФЗ;
- нарушение требования, установленного [пунктом 2 статьи 7.5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-5#p1081) Федерального закона N 115-ФЗ, в части неприменения мер или нарушения не более чем на 5 рабочих дней установленного срока применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
- повторное нарушение требования, установленного [подпунктом 1 пункта 1 статьи 7.3](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-3#p118) Федерального закона N 115-ФЗ, в части непринятия обоснованных и доступных мер по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц; | | | - повторное нарушение требования, установленного [подпунктом 5 пункта 1 статьи 7.3](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-3#p282) Федерального закона N 115-ФЗ, в части уделения повышенного внимания операциям с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемым иностранными публичными должностными лицами, их родственниками или от имени указанных лиц.
2. Адвокаты, не представляющие в надзорный орган (адвокатскую палату субъекта Российской Федерации) документы и сведения для проведения документарной проверки соблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ по вторичному запросу о предоставлении документов и информации.
3. Адвокаты, в отношении которых надзорным органом (адвокатской палатой субъекта Российской Федерации) выявлено повторное несоблюдение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ | | Повышенный | 1. Адвокаты, которым адвокатской палатой присвоен повышенный индикатор риска на основании информации, полученной от Федеральной службы по финансовому мониторингу о следующих событиях:
- неуведомление Федеральной службы по финансовому мониторингу о наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции клиента могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
- разглашение факта передачи Федеральной службе по финансовому мониторингу информации, указанной в [пункте 2 статьи 7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p988) Федерального закона N 115-ФЗ;
- нарушение требования, установленного [пунктом 2 статьи 7.5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-5#p1081) Федерального закона N 115-ФЗ, в части неприменения мер или нарушения не более чем на 5 рабочих дней установленного срока применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
- нарушение требования, установленного [подпунктом 1 пункта 1 статьи 7.3](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-3#p118) Федерального закона N 115-ФЗ, в части непринятия обоснованных и доступных мер по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц; | | | - нарушение требования, установленного [подпунктом 5 пункта 1 статьи 7.3](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-3#p282) Федерального закона N 115-ФЗ, в части уделения повышенного внимания операциям с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемым иностранными публичными должностными лицами, их родственниками или от имени указанных лиц.
2. Адвокаты, не представившие в надзорный орган (адвокатскую палату субъекта Российской Федерации) документы и сведения для проведения документарной проверки соблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
3. Адвокаты, в отношении которых ранее надзорным органом (адвокатской палатой субъекта Российской Федерации) выявлялось несоблюдение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ | | Умеренный | 1. В ходе контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ адвокатская палата выявила, что адвокатом утверждены правила внутреннего контроля с нарушением [требований](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1180-2025#p100014) к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами.
2. Адвокаты, которые не ответили надзорному органу на письменные запросы и уведомления либо в отношении которых надзорным органом (адвокатской палатой субъекта Российской Федерации) получена информация о наличии признаков нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ/ФРОМУ | | Низкий | Адвокаты, не отнесенные к умеренному, повышенному и высокому риску несоблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ | ---