---
title: "\"Программа профилактики нарушений требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на 2024 год\""
number: "216"
issuer: "Федеральная пробирная палата"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/programma-216"
---

## "Программа профилактики нарушений требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на 2024 год"

# "Программа профилактики нарушений требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на 2024 год"

(утв. приказом Федеральной пробирной палаты от 19.12.2023 N 216)

> [!IMPORTANT]
> Приказом Федеральной пробирной палаты от 19.12.2024 N 211 утв. [Программа](https://bukva.ai/docs/prikaz-211-2024-federalnaya-probirnaya-palata#p100015) на 2025 год.
> Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте https://probpalata.gov.ru по состоянию на 11.03.2024.


<div align="right">

<a id="p100001"></a>Утверждена<br>
приказом<br>
Федеральной пробирной палаты<br>
от 19 декабря 2023 г. N 216

</div>



## <a id="p100002"></a>ПРОГРАММА

<div align="center">

**ПРОФИЛАКТИКИ НАРУШЕНИЙ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА**<br>
**РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ**<br>
**(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,**<br>
**И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА НА 2024 ГОД**

</div>



### 1. <a id="p100003"></a>Общие положения


<a id="p100004"></a>1.1. Программа профилактики нарушений требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) на 2024 год (далее - Программа) разработана в целях организации проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами в 2024 году профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими куплю-продажу, скупку драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев, архивов, библиотек и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения (далее - контролируемые лица), требований, установленных Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами (далее - требования законодательства).
<a id="p100005"></a>1.2. Согласно [Положению](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-219-2022#p100008) о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденному постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219 (далее - Положение), профилактические мероприятия проводятся посредством:
<a id="p100006"></a>а) анкетирования (опроса) контролируемых лиц;
<a id="p100007"></a>б) обобщения правоприменительной практики и доведения ее результатов до сведения контролируемых лиц;
<a id="p100008"></a>в) доведения до контролируемого лица информации о требованиях законодательства, актуальных рисках легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, операциях (сделках), требующих повышенного внимания со стороны контролируемого лица при осуществлении им внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - доведение информации).
<a id="p100009"></a>1.3. Целями проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами профилактических мероприятий в рамках Программы являются:
<a id="p100010"></a>а) предупреждение нарушений контролируемыми лицами требований законодательства;
<a id="p100011"></a>б) устранение существующих и потенциальных условий, причин и факторов, способных привести к нарушению требований законодательства и причинению вреда охраняемым законом ценностям;
<a id="p100012"></a>в) создание модели ответственного, добросовестного, правового поведения контролируемых лиц.
<a id="p100013"></a>1.4. Задачами проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами профилактических мероприятий в рамках Программы являются:
<a id="p100014"></a>а) выявление причин и факторов, способствующих нарушению требований законодательства, а также определение способов устранения или снижения рисков их возникновения;
<a id="p100015"></a>б) выявление типичных случаев нарушений требований законодательства и подготовка предложений по их профилактике;
<a id="p100016"></a>в) формирование у контролируемых лиц единого понимания требований законодательства и создание мотивации к их добросовестному поведению.
<a id="p100017"></a>1.5. Принципами планирования и проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами профилактических мероприятий являются:
<a id="p100018"></a>а) принцип понятности - представление информации о требованиях законодательства в простой, понятной, исчерпывающей форме;
<a id="p100019"></a>б) принцип вовлеченности и полноты охвата - проведение профилактических мероприятий в отношении максимального числа контролируемых лиц;
<a id="p100020"></a>в) принцип обязательности - проведение профилактических мероприятий на постоянной основе в соответствии с Программой;
<a id="p100021"></a>г) принцип информационной открытости - доступность сведений о проводимых профилактических мероприятиях.


### 2. <a id="p100022"></a>Требования законодательства, оценка соблюдения которых является предметом государственного контроля (надзора)



#### <a id="p100023"></a>2.1 Устанавливаются следующие требования законодательства для контролируемых лиц:

<a id="p100024"></a>а) разработка правил внутреннего контроля ([пункт 2 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p353) Федерального закона N 115-ФЗ);
<a id="p100025"></a>б) назначение специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля ([пункт 2 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p353) Федерального закона N 115-ФЗ);
<a id="p100026"></a>в) регистрация личного кабинета контролируемого лица на официальном сайте Росфинмониторинга (далее - личный кабинет) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") ([статья 3](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-3#p100258) Федерального закона N 115-ФЗ; [приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-175-2020-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга от 20 июля 2020 г. N 175 "Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования");
<a id="p100027"></a>г) проведение идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев ([подпункт 1 пункта 1 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p889) Федерального закона N 115-ФЗ; [приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-100-2022-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга от 20 мая 2022 г. N 100 "Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций");
<a id="p100028"></a>д) выявление операций, подлежащих обязательному контролю, и информирование о них Росфинмониторинга ([статья 6](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-6#p100146) Федерального закона N 115-ФЗ);
<a id="p100029"></a>е) замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества и информирование об этом Росфинмониторинга ([подпункт 6 пункта 1 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p814) Федерального закона N 115-ФЗ);
<a id="p100030"></a>ж) отказ в совершении операции и информирование об этом Росфинмониторинга ([пункт 11 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p685) Федерального закона N 115-ФЗ);
<a id="p100031"></a>з) хранение информации, в том числе сведений, необходимых для идентификации личности, не менее 5 лет с момента прекращения отношений с клиентом ([пункт 4 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100280) Федерального закона N 115-ФЗ);
<a id="p100032"></a>и) обеспечение конфиденциальности информации, полученной в результате реализации правил внутреннего контроля ([абзац третий пункта 2 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p112) Федерального закона N 115-ФЗ);
<a id="p100033"></a>к) проведение обучения сотрудников контролируемого лица ([абзац тринадцатый пункта 2 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p926) Федерального закона N 115-ФЗ; [приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-203-2010-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга от 3 августа 2010 г. N 203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма");
<a id="p100034"></a>л) проведение проверки клиентов по Перечням <1> и информирование о результатах проверки Росфинмониторинга ([подпункт 7 пункта 1 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p818) Федерального закона N 115-ФЗ; [приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-18-2022-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга от 8 февраля 2022 г. N 18 "Об утверждении особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

<a id="p100035"></a>

---

<a id="p100036"></a><1> Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, перечень организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, размещенные на официальном сайте Росфинмониторинга в сети "Интернет".


### 3. <a id="p100037"></a>Итоги проведения профилактических мероприятий в 2023 году


<a id="p100038"></a>3.1. В 2023 году Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами проводились следующие профилактические мероприятия, направленные на предупреждение нарушений контролируемыми лицами требований законодательства:
<a id="p100039"></a>а) анкетирование контролируемых лиц по вопросам соблюдения требований законодательства при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
<a id="p100040"></a>В 2023 году проведены 15014 профилактических мероприятий в форме анкетирования, что в 3,4 раза или на 239% больше по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года (4421). Анкетирование контролируемых лиц проводилось с помощью онлайн сервиса Yandex Forms. Ссылка на анкетирование была размещена в личных кабинетах контролируемых лиц в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее - ГИИС ДМДК), а также направлена на электронные почты контролируемых лиц, представленные при государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя.
<a id="p100041"></a>Анкеты включали в себя вопросы о процедуре идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, отнесении клиентов к группам риска, факторах, на основании которых клиент отнесен к группе риска и т.д. Ответы участников анкетирования позволили оценить насколько соблюдаются обязательные требования при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, а также трудности, которые возникают у контролируемых лиц при проведении процедуры идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;
<a id="p100042"></a>б) взаимодействие с контролируемыми лицами посредством рассмотрения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами обращений контролируемых лиц по вопросам соблюдения требований законодательства;
<a id="p100043"></a>в) направление контролируемым лицам информационных сообщений.
<a id="p100044"></a>В адрес 22653 контролируемого лица Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами доведена информация о требованиях законодательства, актуальных рисках легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, операциях (сделках), требующих повышенного внимания со стороны контролируемого лица при осуществлении ими внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и финансированию распространения оружия массового уничтожения, что на 27% больше по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года (17883);
<a id="p100045"></a>г) проведение обучающих семинаров в целях повышения уровня осведомленности контролируемых лиц о требованиях законодательства.
<a id="p100046"></a>Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Сибирскому федеральному округу провело совместно с Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу вебинар на тему "Правила определения статуса участника операции при подготовке формализованного электронного сообщения, направляемого в Росфинмониторинг".
<a id="p100047"></a>Кроме того, Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Южному федеральному округу приняло участие в Международном научно-практическом форуме "Обеспечение финансового суверенитета через механизмы развития системы ПОД/ФТ и формирования финансовой культуры общества" на базе Ростовского Государственного Экономического Университета;
<a id="p100048"></a>д) обобщение правоприменительной практики.
<a id="p100049"></a>По состоянию на 15 декабря 2023 г. Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами проведены 347 проверок соблюдения контролируемыми лицами требований законодательства (далее - проверки), что в 5 раз больше по сравнению с аналогичным периодом 2022 года (69 проверок). Увеличение количества проведенных проверок на 402% обусловлено применением Федеральной пробирной палатой риск-ориентированного подхода согласно Модели оценки рисков несоблюдения контролируемыми лицами требований законодательства (далее - Модель оценки рисков), разработанной Федеральной пробирной палатой в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-219-2022#p100008).
<a id="p100050"></a>Алгоритм, заложенный в Модели оценки рисков, позволил отнести деятельность каждого контролируемого лица к определенному уровню риска несоблюдения требований законодательства (далее - уровень риска). По результатам ранжирования деятельности контролируемых лиц более 400 контролируемым лицам присвоены повышенный или высокий уровень риска, что послужило основанием для проведения в отношении них проверок.
<a id="p100051"></a>С увеличением количества проведенных проверок одновременно увеличилось количество возбужденных дел об административных правонарушениях, по результатам которых наложены штрафы и вынесены предупреждения, общее количество которых по состоянию на 15 декабря 2023 г. составило 281, что на 146% больше по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года (114 штрафов и предупреждений).
<a id="p100052"></a>Также увеличилась сумма наложенных штрафов по сравнению с 2022 годом на 11% с 4,5 млн рублей до 5 млн рублей.
<a id="p100053"></a>Вместе с тем эффективность проверок по состоянию на 15 декабря 2023 г. снизилась по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года и составила 81% против 91%.
<a id="p100054"></a>Снижение эффективности проверок на 10% обусловлено тем, что по состоянию на 15 декабря 2023 г. остаются незавершенными более 70 проверок, а также сроками привлечения виновных контролируемых лиц к административной ответственности.
<a id="p100055"></a>В этой связи прогнозируемая эффективность проверок на 31 декабря 2023 г. будет составлять 85 - 90%, что в целом будет соответствовать эффективности проверок аналогичного периода предыдущего года.
<a id="p100056"></a>В рамках досудебного обжалования за 2023 год в Федеральную пробирную палату и ее территориальные органы поступила 1 жалоба контролируемого лица на решение территориального органа Федеральной пробирной палаты (в 2022 году жалобы контролируемых лиц в Федеральную пробирную палату и ее территориальные органы не поступали).
<a id="p100057"></a>По результатам рассмотрения центральным аппаратом Федеральной пробирной палаты жалобы контролируемого лица принято решение об оставлении жалобы без удовлетворения, решение территориального органа Федеральной пробирной палаты признанно законным и обоснованным.
<a id="p100058"></a>3.2. Для повышения уровня осведомленности контролируемых лиц о требованиях законодательства сотрудниками центрального аппарата Федеральной пробирной палаты совместно с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга записан и размещен на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети "Интернет" обучающий видеоролик на тему "Об основных аспектах исполнения требований законодательства", который освещает основные вопросы соблюдения требований законодательства, порядок постановки на специальный учет юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями (далее - специальный учет), регистрации в ГИИС ДМДК, перечень операций, подлежащих обязательному контролю, порядок организации и осуществления внутреннего контроля, ответственность за нарушение требований законодательства.
<a id="p100059"></a>3.3. В целях оказания методической помощи контролируемым лицам на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети "Интернет" размещены памятки по следующим темам: "Обучение кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", "Назначение специального должностного лица", "Разработка правил внутреннего контроля", "Операции с денежными средствами или иным имуществом".
<a id="p100060"></a>Кроме того, Федеральной пробирной палатой была разработана памятка по работе с ГИИС ДМДК при постановке на специальный учет, снятии со специального учета и внесении изменений в карту специального учета, а также исполнению требований законодательства для контролируемых лиц, зарегистрированных в Донецкой Народной Республике, Луганской Народной Республике, Запорожской и Херсонской областях.
<a id="p100061"></a>3.4. Показатели по итогам проведенных в 2023 году профилактических мероприятий приведены в [приложении N 1](#p100072) к Программе.


### 4. <a id="p100062"></a>Критерии оценки результативности профилактических мероприятий Федеральной пробирной палаты и ее территориальных органов в 2024 году


<a id="p100063"></a>4.1. В качестве критериев оценки результативности профилактических мероприятий Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами в 2024 году будут использоваться показатели по следующим направлениям:
<a id="p100064"></a>а) количество контролируемых лиц, охваченных профилактическими мероприятиями, к общему количеству контролируемых лиц в отчетном периоде;
<a id="p100065"></a>б) прирост количества контролируемых лиц, имеющих личный кабинет в сети "Интернет", к общему количеству контролируемых лиц в отчетном периоде в сравнении с аналогичным периодом предыдущего года;
<a id="p100066"></a>в) количество проведенных профилактических мероприятий к общему количеству проведенных контрольных (надзорных) мероприятий в отчетном периоде.
<a id="p100067"></a>4.2. Профилактические мероприятия будут проводиться на основании плана проведения профилактических мероприятий на 2024 год согласно [приложению N 2](#p100087) к Программе.


### 5. <a id="p100068"></a>Перечень уполномоченных лиц Федеральной пробирной палаты и ее территориальных органов, ответственных за организацию и проведение Программы. Учет профилактических мероприятий


<a id="p100069"></a>5.1. Перечень уполномоченных лиц Федеральной пробирной палаты и ее территориальных органов, ответственных за организацию и проведение Программы, приведен в [приложении N 3](#p100137) к Программе.
<a id="p100070"></a>5.2. Учет профилактических мероприятий осуществляется Управлением федерального государственного пробирного надзора, финансового мониторинга и пробирных работ Федеральной пробирной палаты, в том числе на основании информации о проведенных в 2024 году профилактических мероприятиях, направляемой территориальными органами Федеральной пробирной палаты ежеквартально до 15 числа месяца, следующего за отчетным, по форме согласно [приложению N 4](#p100176) к Программе.





<div align="right">

<a id="p100071"></a>Приложение N 1<br>
к Программе профилактики<br>
нарушений требований<br>
законодательства Российской<br>
Федерации о противодействии<br>
легализации (отмыванию)<br>
доходов, полученных преступным<br>
путем, и финансированию<br>
терроризма на 2024 год,<br>
утвержденной приказом<br>
Федеральной пробирной палаты<br>
от 19 декабря 2023 г. N 216

</div>


<div align="center">

<a id="p100072"></a>**ПОКАЗАТЕЛИ**<br>
**ПО ИТОГАМ ПРОВЕДЕННЫХ В 2023 ГОДУ**<br>
**ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ**

</div>



<table>
<colgroup><col width="17%"><col width="17%"><col width="16%"><col width="16%"><col width="16%"><col width="16%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100073"></a>Анкетирование контролируемых лиц, количество</td><td rowspan="2"><a id="p100074"></a>Доведение информации, количество</td><td colspan="4"><a id="p100075"></a>Обобщение правоприменительной практики</td></tr>
<tr><td><a id="p100076"></a>Количество проверок</td><td><a id="p100077"></a>Эффективность проверок</td><td><a id="p100078"></a>Количество наложенных штрафов и вынесенных предупреждений</td><td><a id="p100079"></a>Сумма административных штрафов</td></tr>
<tr><td><a id="p100080"></a>15014</td><td><a id="p100081"></a>22653</td><td><a id="p100082"></a>347</td><td><a id="p100083"></a>81%</td><td><a id="p100084"></a>281</td><td><a id="p100085"></a>5 млн руб.</td></tr>
</table>






<div align="right">

<a id="p100086"></a>Приложение N 2<br>
к Программе профилактики<br>
нарушений требований<br>
законодательства Российской<br>
Федерации о противодействии<br>
легализации (отмыванию)<br>
доходов, полученных преступным<br>
путем, и финансированию<br>
терроризма на 2024 год,<br>
утвержденной приказом<br>
Федеральной пробирной палаты<br>
от 19 декабря 2023 г. N 216

</div>


<div align="center">

<a id="p100087"></a>**ПЛАН**<br>
**ПРОВЕДЕНИЯ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ НА 2024 ГОД**

</div>



| <a id="p100088"></a>N п/п | <a id="p100089"></a>Наименование (вид, форма) профилактического мероприятия | <a id="p100090"></a>Периодичность проведения (срок исполнения) | <a id="p100091"></a>Форма реализации | <a id="p100092"></a>Адресат профилактического мероприятия | <a id="p100093"></a>Ожидаемые результаты |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| <a id="p100094"></a>1 | <a id="p100095"></a>Доведение до организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих куплю-продажу, скупку драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев, архивов, библиотек и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения (далее - контролируемые лица), информации о требованиях, установленных Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами (далее - требования законодательства), актуальных рисках легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, операциях (сделках), требующих повышенного внимания со стороны контролируемого лица при осуществлении ими внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) и финансированию распространения оружия массового уничтожения | <a id="p100096"></a>На постоянной основе | <a id="p100097"></a>Направление писем в адрес контролируемых лиц, включающих в себя информацию о том, какие конкретно действия (бездействия) контролируемого лица могут привести или приводят к нарушению требований законодательства | <a id="p100098"></a>Контролируемые лица | <a id="p100099"></a>Повышение информированности контролируемых лиц об изменении требований законодательства |
| <a id="p100100"></a>2 | <a id="p100101"></a>Анкетирование (опрос) контролируемых лиц по вопросам соблюдения требований законодательства | <a id="p100102"></a>На постоянной основе, но не реже 1 раза в полугодие | <a id="p100103"></a>Направление анкет (опросных листов) | <a id="p100104"></a>Контролируемые лица | <a id="p100105"></a>Повышение информированности контролируемых лиц о требованиях законодательства |
| <a id="p100106"></a>3 | <a id="p100107"></a>Актуализация [Руководства](https://bukva.ai/docs/rukovodstvo-po-soblyudeniyu-trebovaniy) по соблюдению требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими куплю-продажу, скупку драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, утвержденного приказом Федеральной пробирной палаты от 1 ноября 2022 г. N 167 | <a id="p100108"></a>На постоянной основе по мере издания новых нормативных правовых актов или внесения изменений в действующие нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ | <a id="p100109"></a>Размещение на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") руководства по соблюдению требований законодательства | <a id="p100110"></a>Контролируемые лица | <a id="p100111"></a>Повышение информированности контролируемых лиц по профилактике нарушений требований законодательства |
| <a id="p100112"></a>4 | <a id="p100113"></a>Разработка памяток по соблюдению отдельных требований законодательства | <a id="p100114"></a>На постоянной основе, но не реже 1 раза в полугодие | <a id="p100115"></a>Размещение на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети "Интернет" памяток по соблюдению отдельных требований законодательства | <a id="p100116"></a>Контролируемые лица | <a id="p100117"></a>Повышение информированности контролируемых лиц по профилактике нарушений требований законодательства |
| <a id="p100118"></a>5 | <a id="p100119"></a>Обобщение правоприменительной практики осуществления государственного контроля (надзора) за исполнением контролируемыми лицами законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений требований законодательства с рекомендациями в отношении мер, которые должны приниматься контролируемыми лицами в целях недопущения таких нарушений, и доведение ее результатов до сведения контролируемых лиц | <a id="p100120"></a>I квартал 2024 г. | <a id="p100121"></a>Размещение на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети "Интернет" результатов обобщения правоприменительной практики осуществления государственного контроля (надзора) за исполнением контролируемыми лицами законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений требований законодательства с рекомендациями в отношении мер, которые должны приниматься контролируемыми лицами в целях недопущения таких нарушений | <a id="p100122"></a>Контролируемые лица | <a id="p100123"></a>Повышение информированности контролируемых лиц по профилактике нарушений требований законодательства |
| <a id="p100124"></a>6 | <a id="p100125"></a>Поддержание в актуальном виде перечня нормативных правовых актов (их отдельных положений), содержащих обязательные требования, оценка соблюдения которых осуществляется в рамках государственного контроля (надзора) за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев, архивов, библиотек и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - перечень) | <a id="p100126"></a>На постоянной основе, по мере издания новых нормативных правовых актов или внесения изменений в действующие нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ | <a id="p100127"></a>Размещение на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети "Интернет" перечня | <a id="p100128"></a>Контролируемые лица | <a id="p100129"></a>Повышение информированности, снижение количества нарушений требования законодательства |
| <a id="p100130"></a>7 | <a id="p100131"></a>Разработка Программы профилактики нарушений требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на 2025 год (далее - Программа профилактики на 2025 год) | <a id="p100132"></a>IV квартал 2024 г. | <a id="p100133"></a>Размещение на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети "Интернет" Программы профилактики на 2025 год | <a id="p100134"></a>Контролируемые лица | <a id="p100135"></a>Повышение информированности контролируемых лиц по профилактике нарушений требований законодательства |






<div align="center">

<a id="p100136"></a>Приложение N 3<br>
к Программе профилактики<br>
нарушений требований<br>
законодательства Российской<br>
Федерации о противодействии<br>
легализации (отмыванию)<br>
доходов, полученных преступным<br>
путем, и финансированию<br>
терроризма на 2024 год,<br>
утвержденной приказом<br>
Федеральной пробирной палаты<br>
от 19 декабря 2023 г. N 216

<a id="p100137"></a>ПЕРЕЧЕНЬ<br>
УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ ФЕДЕРАЛЬНОЙ ПРОБИРНОЙ ПАЛАТЫ<br>
И ЕЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ОРГАНОВ, ОТВЕТСТВЕННЫХ ЗА ОРГАНИЗАЦИЮ<br>
И ПРОВЕДЕНИЕ ПРОГРАММЫ ПРОФИЛАКТИКИ НАРУШЕНИЙ ТРЕБОВАНИЙ<br>
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ<br>
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ<br>
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА НА 2024 ГОД

</div>



| <a id="p100138"></a>Должность | <a id="p100139"></a>Фамилия, имя, отчество (при наличии) | <a id="p100140"></a>Контактные данные |
| --- | --- | --- |
| <a id="p100141"></a>Заместитель начальника Управления федерального государственного пробирного надзора, финансового мониторинга и пробирных работ Федеральной пробирной палаты | <a id="p100142"></a>Раджапова<br>Юлия<br>Владимировна | <a id="p100143"></a>8 (495) 690 27 27<br>radzhapova@probpalata.gov.ru |
| <a id="p100144"></a>Начальник отдела методологии контроля (надзора) за соблюдением законодательства о ПОД/ФТ Управления федерального государственного пробирного надзора, финансового мониторинга и пробирных работ Федеральной пробирной палаты | <a id="p100145"></a>Куломзин<br>Дмитрий<br>Алексеевич | <a id="p100146"></a>8 (495) 690 27 27<br>kulomzin@probpalata.gov.ru |
| <a id="p100147"></a>Руководитель Верхне-Волжского межрегионального управления Федеральной пробирной палаты | <a id="p100148"></a>Гусева<br>Анна<br>Алексеевна | <a id="p100149"></a>8 (49432) 3 10 62<br>guseva@probpalata.gov.ru |
| <a id="p100150"></a>Руководитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу | <a id="p100151"></a>Архипов<br>Владимир<br>Витальевич | <a id="p100152"></a>8 (421) 227 58 45<br>arkhipov@probpalata.gov.ru |
| <a id="p100153"></a>Руководитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Приволжскому федеральному округу | <a id="p100154"></a>Кострова<br>Наталия<br>Петровна | <a id="p100155"></a>8 (831) 430 69 44<br>kostrova@probpalata.gov.ru |
| <a id="p100156"></a>Руководитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Северо-Кавказскому федеральному округу | <a id="p100157"></a>Нурмагомедов<br>Нурмагомед<br>Гаджиевич | <a id="p100158"></a>8 (8722) 62 94 55<br>nurmagomedov@probpalata.gov.ru |
| <a id="p100159"></a>Заместитель руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Северо-Западному федеральному округу | <a id="p100160"></a>Семенова<br>Екатерина<br>Сергеевна | <a id="p100161"></a>8 (812) 458-98-97<br>semenova@probpalata.gov.ru |
| <a id="p100162"></a>Руководитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Сибирскому федеральному округу | <a id="p100163"></a>Денисевич<br>Александр<br>Георгиевич | <a id="p100164"></a>8 (391) 298 15 27<br>denisevich@probpalata.gov.ru |
| <a id="p100165"></a>Руководитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Уральскому федеральному округу | <a id="p100166"></a>Агафонова<br>Светлана<br>Вадимовна | <a id="p100167"></a>8 (343) 260 14 61<br>agafonova@probpalata.gov.ru |
| <a id="p100168"></a>Руководитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Центральному федеральному округу | <a id="p100169"></a>Никольский<br>Сергей<br>Валерьевич | <a id="p100170"></a>8 (495) 650 49 48<br>nikolskij@probpalata.gov.ru |
| <a id="p100171"></a>Руководитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Южному федеральному округу | <a id="p100172"></a>Михалин<br>Алексей<br>Валерьевич | <a id="p100173"></a>8 (863) 210 63 55<br>mihalin@probpalata.gov.ru |






<div align="right">

<a id="p100174"></a>Приложение N 4<br>
к Программе профилактики

</div>

<div align="center">

нарушений требований<br>
законодательства Российской<br>
Федерации о противодействии<br>
легализации (отмыванию)<br>
доходов, полученных преступным<br>
путем, и финансированию<br>
терроризма на 2024 год,<br>
утвержденной приказом<br>
Федеральной пробирной палаты<br>
от 19 декабря 2023 г. N 216

<a id="p100175"></a>Форма

</div>


<a id="p100176"></a>ИНФОРМАЦИЯ
о проведенных территориальными органами Федеральной
пробирной палаты профилактических мероприятиях в 2024 году


| <a id="p100177"></a>Профилактическое мероприятие | <a id="p100178"></a>Количество профилактических мероприятий | <a id="p100179"></a>Количество контролируемых лиц | <a id="p100180"></a>Результаты профилактических мероприятий | <a id="p100181"></a>Меры, принятые в отношении контролируемых лиц, не устранивших нарушения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  |  |




<a id="p100182"></a>

---