---
title: "\"Стандарт Банка России \"Финансовые сообщения в НПС. Обмен финансовыми сообщениями в рамках валютного контроля. Модели связей\" СТО БР НПС-7.0-2020\""
number: "СТО БР НПС-7.0-2020"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-sto-br-nps-7-0-2020"
---

## "Стандарт Банка России "Финансовые сообщения в НПС. Обмен финансовыми сообщениями в рамках валютного контроля. Модели связей" СТО БР НПС-7.0-2020"

# "Стандарт Банка России "Финансовые сообщения в НПС. Обмен финансовыми сообщениями в рамках валютного контроля. Модели связей" СТО БР НПС-7.0-2020"

(принят и введен в действие приказом Банка России от 28.08.2020 N ОД-1406)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия документа - [31.08.2020](#p100005).


<a id="p100001"></a>СТАНДАРТ БАНКА РОССИИ

<a id="p100002"></a>СТО БР НПС-7.0-2020

<div align="center">

<a id="p100003"></a>**ФИНАНСОВЫЕ СООБЩЕНИЯ**<br>
**В НПС. ОБМЕН ФИНАНСОВЫМИ СООБЩЕНИЯМИ В РАМКАХ**<br>
**ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ**

<a id="p100004"></a>**МОДЕЛИ СВЯЗЕЙ**

<a id="p100005"></a>**Дата введения: 2020-08-31**

</div>



#### <a id="p100006"></a>Предисловие


<div align="center">

<a id="p100007"></a>**ПРИНЯТ И ВВЕДЕН в действие приказом Банка России от 28.08.2020 N ОД-1406 "О введении в действие стандартов Банка России СТО БР НПС-7.0-2020 "Финансовые сообщения в НПС. Обмен финансовыми сообщениями в рамках валютного контроля. Модели связей", [СТО БР НПС-8.0-2020](https://bukva.ai/docs/prikaz-sto-br-nps-8-0-2020) "Финансовые сообщения в НПС. Обмен финансовыми сообщениями в рамках валютного контроля. Альбом схем".**<br>
<a id="p100008"></a>**Настоящий Стандарт не может быть полностью или частично воспроизведен, тиражирован и распространен в качестве официального издания без разрешения Банка России.**

</div>



## <a id="p100009"></a>Введение


<div align="right">

<a id="p100010"></a>Настоящий Стандарт содержит описание обмена финансовыми сообщениями в национальной платежной системе (далее - НПС) в рамках валютного контроля на обзорном и концептуальном уровнях в соответствии со Стандартом Банка России [СТО БР НПС-1.1-2020](https://bukva.ai/docs/prikaz-sto-br-nps-1-0-2017) "Финансовые сообщения в НПС. Общие положения".

</div>



## 1. <a id="p100011"></a>Область применения


<a id="p100012"></a>Настоящий Стандарт рекомендован к использованию при обмене финансовыми сообщениями, связанными с представлением резидентами <1> уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации в целях осуществления валютных операций.

<a id="p100013"></a>

---

<a id="p100014"></a><1> Понятия "резидент", "нерезидент" применяются в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-1#p100023) от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (с изменениями) (далее - Федеральный закон N 173-ФЗ).
<a id="p100015"></a>Понятие "уполномоченный банк" применяется в соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России от 16.08.2017 N 181-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления" (с изменениями) (далее - Инструкция Банка России N 181-И).

<div align="center">

<a id="p100016"></a>**Настоящий Стандарт предназначен для:**<br>
<a id="p100017"></a>**- резидентов и уполномоченных банков при исполнении требований Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-23#p129) N 173-ФЗ;**

</div>

- <a id="p100018"></a>разработчиков информационного и программного обеспечения, информационных систем.
<a id="p100019"></a>Положения настоящего Стандарта применяются на добровольной основе, если только в отношении конкретных положений обязательность их применения не установлена нормативными актами Банка России или условиями договоров.
<a id="p100020"></a>Настоящий Стандарт представляет описание обмена финансовыми сообщениями в рамках валютного контроля в НПС. По предложениям участников валютного регулирования и валютного контроля настоящий Стандарт может дополняться ролями и сценариями, принятыми в международной практике.


## 2. <a id="p100021"></a>Термины и определения


<a id="p100022"></a>В настоящем Стандарте применяются термины в соответствии с нормативными актами Банка России в области валютного законодательства и со Стандартом Банка России [СТО БР НПС-1.1-2020](https://bukva.ai/docs/prikaz-sto-br-nps-1-0-2017#p100017) "Финансовые сообщения в НПС. Общие положения", а также следующие термины.


| <a id="p100023"></a>Договор | <a id="p100024"></a>- | <a id="p100025"></a>контракт (кредитный договор) между резидентом и нерезидентом, на который распространяются требования [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И о постановке этого контракта (кредитного договора) на учет в уполномоченном банке. |
| --- | --- | --- |
| <a id="p100026"></a>ВБК | <a id="p100027"></a>- | <a id="p100028"></a>ведомость банковского контроля, формируемая по форме и в порядке, установленном [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100238) Банка России N 181-И. |
| <a id="p100029"></a>Модель связей | <a id="p100030"></a>- | <a id="p100031"></a>модель обмена финансовыми сообщениями между участниками при представлении подтверждающих документов и информации в целях осуществления валютных операций в национальной платежной системе. |
| <a id="p100032"></a>Процесс | <a id="p100033"></a>- | <a id="p100034"></a>совокупность последовательных действий в рамках Модели связей. |
| <a id="p100035"></a>Участник | <a id="p100036"></a>- | <a id="p100037"></a>организация (лицо), непосредственно участвующая (участвующее) в Процессе, выполняющая (выполняющее) определенную роль или задачу. |
| <a id="p100038"></a>Роль | <a id="p100039"></a>- | <a id="p100040"></a>обособленные группы действий, обязанностей и полномочий, исполняемых Участником в рамках Процесса. |



## 3. <a id="p100041"></a>Правила представления Моделей связей


<a id="p100042"></a>Формирование Моделей связей, используемых при представлении подтверждающих документов и информации в целях осуществления валютных операций, производится в соответствии с валютным законодательством РФ <2> и нормативными актами Банка России, документацией по международным финансовым (платежным) сообщениям на основе стандарта ISO 20022 (далее - документация ISO 20022), в том числе:

<a id="p100043"></a>

---

<a id="p100044"></a><2> В том числе: Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-1) N 173-ФЗ; [Инструкция](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-111-i) Банка России от 30.03.2004 N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" (с изменениями) (далее - Инструкция Банка России N 111-И); [Инструкция](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И.

1) <a id="p100045"></a>[Инструкция](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И устанавливает процедуры осуществления уполномоченными банками проверки представленных резидентами документов и информации, в том числе:
- <a id="p100046"></a>наличия информации о коде вида операции, наличия информации об уникальном номере контракта (кредитного договора), наличия информации об ожидаемых сроках репатриации иностранной валюты и (или) валюты РФ, проверки ожидаемых сроков репатриации иностранной валюты и (или) валюты РФ в части их непревышения даты завершения исполнения обязательств по договору;
- <a id="p100047"></a>соответствия кода вида операции, представленного резидентом в уполномоченный банк или указанного в расчетном документе по операции, информации, содержащейся в представленных резидентом информации и документах, связанных с проведением операций;
- <a id="p100048"></a>соответствия информации (включая код вида подтверждающего документа), указанной резидентом в справке о подтверждающих документах, сведениям, содержащимся в представленных резидентом подтверждающих документах, за исключением информации об ожидаемых сроках репатриации иностранной валюты и (или) валюты РФ;
- <a id="p100049"></a>достаточности документов и информации, в том числе представляемых резидентом для постановки на учет (принятия на обслуживание) контракта (кредитного договора), а также наличия в контракте (кредитном договоре) информации, необходимой уполномоченному банку для осуществления валютного контроля, в том числе за выполнением требований [статьи 19](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-19#p100277) и [статьи 24](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-24#p100359) Федерального закона N 173-ФЗ;
- <a id="p100050"></a>соблюдения установленного требованиями валютного законодательства РФ порядка заполнения, представления резидентом соответствующих документов и информации;
- <a id="p100051"></a>наличия полного комплекта документов, необходимых для самостоятельного заполнения уполномоченным банком документов валютного контроля в соответствии с требованиями валютного законодательства РФ.
2) <a id="p100052"></a>Обмен финансовыми сообщениями при осуществлении перевода денежных средств, в том числе с транзитного валютного счета резидента, аналогичен обмену финансовыми сообщениями в НПС при переводе денежных средств по инициативе плательщика, описанному в Стандарте Банка России СТО БР НПС-2.1-2020 "Финансовые сообщения в НПС. Обмен финансовыми сообщениями при переводе денежных средств по инициативе плательщика. Модели связей", и в настоящем Стандарте не рассматривается.
3) <a id="p100053"></a>Обмен необходимой информацией/документами при заключении контракта (кредитного договора) между резидентом и нерезидентом в настоящем Стандарте не рассматривается, в этой ситуации стороны могут взаимодействовать непосредственно друг с другом по дополнительным информационным каналам связи.
4) <a id="p100054"></a>С учетом [пунктов 1](#p100045) - [3](#p100053) настоящего раздела Стандарта представлены:
- <a id="p100055"></a>Модель связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции;
- <a id="p100056"></a>Модель связей при осуществлении учета Договора;
- <a id="p100057"></a>Модель связей при представлении подтверждающих документов по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке;
- <a id="p100058"></a>Модель связей при постановке на учет Договора в связи с полной уступкой требования или полным переводом долга по нему на другое лицо - резидента;
- <a id="p100059"></a>Модель связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка;
- <a id="p100060"></a>Модель связей при реорганизации банка УК <3> или закрытии его филиала.

<a id="p100061"></a>

---

<a id="p100062"></a><3> Понятие "банк УК" применяется в соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100115) Банка России N 181-И.

<a id="p100063"></a>Представленные Модели связей предполагают положительное завершение всех видов процедур проверки представленных резидентами документов и информации. При отрицательном результате проверки, указанной в [пункте 1](#p100045) настоящего раздела, уполномоченный банк возвращает представленные резидентом документы и информацию путем направления отчета о статусе документов валютного контроля с указанием даты и причины отказа в их принятии - данный процесс отдельно (как самостоятельный) в настоящем Стандарте не рассматривается.
5) <a id="p100064"></a>В представленных Моделях связей (в том числе сценариях) процесс направления уполномоченным банком информации/документов в рамках отчетности в Банк России отражен информационно; виды сообщений и действия, осуществляемые в рамках указанного процесса, в настоящем Стандарте не рассматриваются.
6) <a id="p100065"></a>При отражении обмена финансовыми сообщениями в Стандарте используются следующие типы линий.


### <a id="p100066"></a>ТАБЛИЦА 3.1. ТИПЫ ЛИНИЙ



| <a id="p100067"></a>Тип линии | <a id="p100068"></a>Начертание | <a id="p100069"></a>Назначение |
| --- | --- | --- |
| <a id="p100070"></a>Сплошная | <a id="p100071"></a>___________ | <a id="p100072"></a>основной процесс обмена |
| <a id="p100073"></a>Штриховая | <a id="p100074"></a>----------------- | <a id="p100075"></a>дополнительный процесс обмена (по договоренности сторон)/вспомогательный процесс/дополнительное действие/действие выполняется в отдельных случаях, предусмотренных требованиями валютного законодательства РФ |
| <a id="p100076"></a>Сплошная синяя | <a id="p100077"></a>![Таблица 3.1. Типы линий](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_0.jpg) | <a id="p100078"></a>процесс обмена в рамках отчетности между уполномоченным банком и Банком России - информационно (вне модели) |



## 4. <a id="p100079"></a>Модель связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции



### <a id="p100080"></a>4.1. Обзорный уровень


<a id="p100081"></a>Модель связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции, описана в соответствии с требованиями [главы 2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100016) Инструкции Банка России N 181-И и состоит из следующих процессов:
- <a id="p100082"></a>направление уведомления о зачислении денежных средств (при поступлении денежных средств на счет резидента);
- <a id="p100083"></a>направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции;
- <a id="p100084"></a>направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации (при недостаточности сведений для отражения уполномоченным банком кода вида операции в данных по операциям).
<a id="p100085"></a>На [рисунке 4.1](#p100086) представлена Модель связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции, с учетом используемых в ней процессов и ролей.

<div align="center">

<a id="p100086"></a>РИСУНОК 4.1. МОДЕЛЬ СВЯЗЕЙ ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ РЕЗИДЕНТОМ ДОКУМЕНТОВ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ, СВЯЗАННЫХ С ПРОВЕДЕНИЕМ ОПЕРАЦИИ

</div>


 ![4.1. Обзорный уровень](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_1.jpg) 

<a id="p100087"></a>В случае поступления иностранной валюты на транзитный валютный счет резидента уполномоченный банк направляет резиденту уведомление о зачислении иностранной валюты в соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-111-i#p100031) Банка России N 111-И.
<a id="p100088"></a>В случае поступления валюты РФ на расчетный счет резидента уполномоченный банк (по договоренности сторон) направляет резиденту уведомление о зачислении валюты РФ на расчетный счет резидента.
<a id="p100089"></a>Резидент при зачислении иностранной валюты (валюты РФ) на свой транзитный валютный счет (расчетный счет) представляет в уполномоченный банк документы и (или) информацию <4>, связанные с проведением операций, за исключением случаев, предусмотренных [главой 2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100016) Инструкции Банка России N 181-И.

<a id="p100090"></a>

---

<a id="p100091"></a><4> О коде вида операции, об уникальном номере договора (при необходимости) согласно [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И.

<a id="p100092"></a>При зачислении валюты РФ на расчетный счет резидента в валюте РФ, поступившей от нерезидента, в случае несогласия резидента с кодом вида операции, указанным в поступившем от нерезидента расчетном документе по операции, либо в случае отсутствия в расчетном документе по операции кода вида операции резидент одновременно с документами, связанными с проведением операций, вправе представить в уполномоченный банк информацию о соответствующем таким документам коде вида операции.
<a id="p100093"></a>Резидент при списании иностранной валюты (валюты РФ) со своего расчетного счета одновременно (при необходимости) с распоряжением о переводе денежных средств представляет в уполномоченный банк документы и (или) информацию <5>, связанные с проведением операций, за исключением случаев, предусмотренных [главой 2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100016) Инструкции Банка России N 181-И.

<a id="p100094"></a>

---

<a id="p100095"></a><5> О коде вида операции, об уникальном номере договора (при необходимости), об ожидаемых сроках репатриации иностранной валюты и (или) валюты РФ (при необходимости) согласно [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И.

<a id="p100096"></a>В случае если в представленных резидентом документах, связанных с проведением операций, содержится недостаточно информации для определения кода вида операции (для отражения кода вида операции в данных по операциям), уполномоченный банк запрашивает у резидента, и резидент представляет дополнительные документы и (или) информацию, позволяющие на их основании указать в данных по операциям код вида операции, соответствующий характеру проводимой операции.
<a id="p100097"></a>Резидент вправе представить уполномоченному банку без его запроса дополнительные документы и (или) информацию, позволяющие на их основании указать в данных по операциям соответствующий проводимой операции код вида операции.
<a id="p100098"></a>В случаях, предусмотренных [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И, уполномоченный банк самостоятельно отражает в данных по операциям сведения, включая код валютной операции, по зачислению денежных средств на транзитный валютный счет (расчетный счет) резидента (без представления резидентом документов, связанных с проведением операций). При этом он вправе проинформировать резидента о коде вида операции, который отражен им в данных по операциям; в случае несогласия резидента с указанным уполномоченным банком кодом вида операции резидент вправе представить в уполномоченный банк информацию об изменении кода вида операции и документы, связанные с проведением операции.
<a id="p100099"></a>С учетом полученных от резидента документов и информации уполномоченный банк отражает в данных по операциям соответствующие сведения об операциях по зачислению денежных средств на транзитный валютный счет (расчетный счет) резидента (по списанию денежных средств с расчетного счета резидента).
<a id="p100100"></a>На основании данных по операциям уполномоченный банк формирует и направляет в Банк России отчетность по валютному контролю (вне модели).
<a id="p100101"></a>В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в [Таблице 4.1](#p100102).


#### <a id="p100102"></a>ТАБЛИЦА 4.1. РОЛИ



| <a id="p100103"></a>Процессы | <a id="p100104"></a>Роли |
| --- | --- |
| <a id="p100105"></a>Направление уведомления о зачислении денежных средств | <a id="p100106"></a>Резидент<br>Уполномоченный банк |
| <a id="p100107"></a>Направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции | <a id="p100108"></a>Резидент<br>Уполномоченный банк |
| <a id="p100109"></a>Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации | <a id="p100110"></a>Резидент<br>Уполномоченный банк |



### <a id="p100111"></a>4.2. Концептуальный уровень



#### <a id="p100112"></a>4.2.1. Процесс направления уведомления о зачислении денежных средств (при поступлении денежных средств на счет резидента)


<a id="p100113"></a>РИСУНОК 4.2. СВЯЗИ РОЛЕЙ

 ![4.2.1. Процесс направления уведомления о зачислении денежных средств (при поступ](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_2.jpg) 


<a id="p100114"></a>

---

<a id="p100115"></a>**<6> При необходимости - направление сообщения об отмене (аннулировании) ранее направленного уведомления.**


##### <a id="p100116"></a>ТАБЛИЦА 4.2. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ



| <a id="p100117"></a>Роль "I" | <a id="p100118"></a>Роль "II" |
| --- | --- |
| <a id="p100119"></a>Резидент | <a id="p100120"></a>Уполномоченный банк |



#### <a id="p100121"></a>4.2.2. Процесс направления документов и (или) информации, связанных с проведением операции


<div align="center">

<a id="p100122"></a>РИСУНОК 4.3. СВЯЗИ РОЛЕЙ

</div>


 ![4.2.2. Процесс направления документов и (или) информации, связанных с проведение](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_3.jpg) 


##### <a id="p100123"></a>ТАБЛИЦА 4.3. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ



| <a id="p100124"></a>Роль "I" | <a id="p100125"></a>Роль "II" |
| --- | --- |
| <a id="p100126"></a>Резидент | <a id="p100127"></a>Уполномоченный банк |
| <a id="p100128"></a>Уполномоченный банк <7> | <a id="p100129"></a>Резидент |



<a id="p100130"></a>

---

<a id="p100131"></a><7> В случае самостоятельного отражения в данных по операциям (в соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И) уполномоченным банком сведений, включая код вида операции (информирование резидента), при этом резидент не направляет отчет о статусе.


#### <a id="p100132"></a>4.2.3. Процесс направления запроса и (или) получения дополнительных документов и (или) информации (при недостаточности сведений для отражения уполномоченным банком кода вида операции в данных по операциям)


<div align="center">

<a id="p100133"></a>РИСУНОК 4.4. СВЯЗИ РОЛЕЙ

</div>


 ![4.2.3. Процесс направления запроса и (или) получения дополнительных документов и](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_4.jpg) 


##### <a id="p100134"></a>ТАБЛИЦА 4.4. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ



| <a id="p100135"></a>Роль "I" | <a id="p100136"></a>Роль "II" |
| --- | --- |
| <a id="p100137"></a>Резидент | <a id="p100138"></a>Уполномоченный банк |



#### <a id="p100139"></a>4.2.4. Сообщения, используемые в Модели связей

<a id="p100140"></a>**Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции, используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.**


##### <a id="p100141"></a>ТАБЛИЦА 4.5. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ



<table>
<colgroup><col width="36%"><col width="64%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100142"></a>Наименование сообщения</td><td><a id="p100143"></a>Действие, проводимое с использованием сообщения</td></tr>
<tr><td><a id="p100144"></a>Сведения о валютной операции /auth.024/</td><td><a id="p100145"></a>направление резидентом в уполномоченный банк документов и (или) информации, связанных с проведением операции по зачислению (списанию) денежных средств</td></tr>
<tr><td><a id="p100146"></a>Справка о подтверждающих документах /auth.025/</td><td><a id="p100147"></a>направление резидентом в уполномоченный банк справки о подтверждающих документах (при необходимости с подтверждающими документами, связанными с проведением операции по зачислению (списанию) денежных средств)</td></tr>
<tr><td rowspan="3"><a id="p100148"></a>Письмо (с вложениями) /auth.026/</td><td><a id="p100149"></a>направление уполномоченным банком резиденту уведомления о зачислении денежных средств/сообщения об отмене (аннулировании) ранее направленного уведомления о зачислении денежных средств</td></tr>
<tr><td><a id="p100150"></a>направление запроса уполномоченным банком резиденту о необходимости представления дополнительных документов и (или) информации для отражения кода вида операции в данных по операциям</td></tr>
<tr><td><a id="p100151"></a>направление резидентом в уполномоченный банк дополнительных документов и (или) информации для отражения кода вида операции в данных по операциям</td></tr>
<tr><td><a id="p100152"></a>Отчет о статусе документов ВК /auth.027/</td><td><a id="p100153"></a>направление уполномоченным банком резиденту отчета о статусе документов валютного контроля</td></tr>
</table>



#### <a id="p100154"></a>4.2.5. Основные сценарии Модели связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции

<a id="p100155"></a>Сценарий 1. Идентификация Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, операции по зачислению иностранной валюты на его транзитный валютный счет в Банке "А", выполняющем роль уполномоченного банка, - без представления Клиентом банка "А" справки о подтверждающих документах и без запроса Банком "А" дополнительных документов и (или) информации.

<div align="center">

<a id="p100156"></a>РИСУНОК 4.5. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 1

</div>


 ![4.2.5. Основные сценарии Модели связей при представлении резидентом документов в](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_5.jpg) 


##### <a id="p100157"></a>ТАБЛИЦА 4.6. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100158"></a>Процессы</td><td><a id="p100159"></a>Роли</td><td><a id="p100160"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100161"></a>Направление уведомления о зачислении денежных средств</td><td><a id="p100162"></a>Резидент</td><td><a id="p100163"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100164"></a>Уполномоченный банк</td><td><a id="p100165"></a>Банк "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100166"></a>Направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции</td><td><a id="p100167"></a>Резидент</td><td><a id="p100168"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100169"></a>Уполномоченный банк</td><td><a id="p100170"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>


<a id="p100171"></a>**Сценарий 2. Идентификация Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, операции по зачислению валюты РФ на его расчетный счет в Банке "А", выполняющем роль уполномоченного банка, - с представлением Клиентом банка "А" справки о подтверждающих документах по запросу Банка "А" (без направления уведомления о зачислении денежных средств).**

<a id="p100172"></a>**РИСУНОК 4.6. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 2**

 ![Таблица 4.6. Взаимодействующие стороны, сценарий 1](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_6.jpg) 


##### <a id="p100173"></a>ТАБЛИЦА 4.7. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 2



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100174"></a>Процессы</td><td><a id="p100175"></a>Роли</td><td><a id="p100176"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100177"></a>Направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции</td><td><a id="p100178"></a>Резидент</td><td><a id="p100179"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100180"></a>Уполномоченный банк</td><td><a id="p100181"></a>Банк "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100182"></a>Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации</td><td><a id="p100183"></a>Резидент</td><td><a id="p100184"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100185"></a>Уполномоченный банк</td><td><a id="p100186"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>


<a id="p100187"></a>Сценарий 3. Клиент банка "А", выполняющий роль резидента, одновременно с распоряжением о списании со своего транзитного валютного счета зачисленной на него иностранной валюты представляет Банку "А", выполняющему роль уполномоченного банка, информацию о коде вида операций и документы, связанные с проведением операций, а также представляет дополнительные документы (в том числе справку о подтверждающих документах) и информацию об уникальном номере контракта (без запроса со стороны Банка "А").

<a id="p100188"></a>РИСУНОК 4.7. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 3

 ![Таблица 4.7. Взаимодействующие стороны, сценарий 2](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_7.jpg) 


##### <a id="p100189"></a>ТАБЛИЦА 4.8. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 3



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100190"></a>Процессы</td><td><a id="p100191"></a>Роли</td><td><a id="p100192"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100193"></a>Направление уведомления о зачислении денежных средств</td><td><a id="p100194"></a>Резидент</td><td><a id="p100195"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100196"></a>Уполномоченный банк</td><td><a id="p100197"></a>Банк "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100198"></a>Направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции</td><td><a id="p100199"></a>Резидент</td><td><a id="p100200"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100201"></a>Уполномоченный банк</td><td><a id="p100202"></a>Банк "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100203"></a>Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации</td><td><a id="p100204"></a>Резидент</td><td><a id="p100205"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100206"></a>Уполномоченный банк</td><td><a id="p100207"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>


<a id="p100208"></a>**Сценарий 4. Осуществление платежа в иностранной валюте по импортному контракту Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, со своего расчетного счета в Банке "А", выполняющем роль уполномоченного банка, - без представления Клиентом банка "А" справки о подтверждающих документах и без запроса Банком "А" дополнительных документов и (или) информации.**

<a id="p100209"></a>**РИСУНОК 4.8. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 4**

 ![Таблица 4.8. Взаимодействующие стороны, сценарий 3](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_8.jpg) 


##### <a id="p100210"></a>ТАБЛИЦА 4.9. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 4



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100211"></a>Процессы</td><td><a id="p100212"></a>Роли</td><td><a id="p100213"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100214"></a>Направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции</td><td><a id="p100215"></a>Резидент</td><td><a id="p100216"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100217"></a>Уполномоченный банк</td><td><a id="p100218"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>


<div align="center">

<a id="p100219"></a>Сценарий 5. Осуществление платежа в валюте РФ по импортному контракту, поставленному на учет, Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, с указанием в расчетном документе уникального номера данного контракта и с представлением им справки о подтверждающих документах с подтверждающими документами по запросу Банка "А", выполняющего роль уполномоченного банка.

<a id="p100220"></a>РИСУНОК 4.9. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 5

</div>


 ![Таблица 4.9. Взаимодействующие стороны, сценарий 4](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_9.jpg) 


##### <a id="p100221"></a>ТАБЛИЦА 4.10. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 5



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100222"></a>Процессы</td><td><a id="p100223"></a>Роли</td><td><a id="p100224"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100225"></a>Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации</td><td><a id="p100226"></a>Резидент</td><td><a id="p100227"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100228"></a>Уполномоченный банк</td><td><a id="p100229"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>



## 5. <a id="p100230"></a>Модель связей при осуществлении учета Договора



### <a id="p100231"></a>5.1. Обзорный уровень


<a id="p100232"></a>Модель связей при осуществлении учета Договора описана в соответствии с требованиями [глав 5](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100114), [6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100150) и [7](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100186) Инструкции Банка России N 181-И и состоит из следующих процессов:
- <a id="p100233"></a>инициирование постановки на учет Договора (снятия с учета Договора по инициативе резидента; изменения сведений (по инициативе резидента), указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке);
- <a id="p100234"></a>направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации (при недостаточности сведений для заполнения банком УК раздела I ВБК);
- <a id="p100235"></a>подтверждение постановки на учет Договора (снятия с учета Договора; изменения сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке).
<a id="p100236"></a>На [рисунке 5.1](#p100237) представлена Модель связей при осуществлении учета Договора с учетом используемых в ней процессов и ролей.

<div align="center">

<a id="p100237"></a>РИСУНОК 5.1. МОДЕЛЬ СВЯЗЕЙ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УЧЕТА ДОГОВОРА

</div>


 ![5.1. Обзорный уровень](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_10.jpg) 

<a id="p100238"></a>Резидент, являющийся стороной по Договору, инициирует его постановку на учет, представляя в банк УК документы, предусмотренные [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И.
<a id="p100239"></a>В случае если в представленных резидентом документах и информации уполномоченному банку недостаточно сведений для заполнения банком УК раздела I ВБК, банк УК запрашивает у резидента, и резидент представляет дополнительные документы и (или) информацию, позволяющие банку УК на их основании заполнить раздел I ВБК.
<a id="p100240"></a>Банк УК принимает на учет Договор, присваивает ему уникальный номер и формирует ВБК (с заполнением раздела I ВБК). В подтверждение постановки на учет Договора банк УК направляет резиденту информацию об уникальном номере принятого на учет Договора и дате его постановки на учет, а также по запросу резидента или по договоренности сторон - ВБК.
<a id="p100241"></a>Модель связей при осуществлении учета Договора предусматривает возможность снятия с учета Договора по инициативе резидента; изменения сведений (по инициативе резидента), указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке. Данные процессы проходят аналогично Модели связей, представленной на [рисунке 5.1](#p100237).
<a id="p100242"></a>В соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100150) Банка России N 181-И снятие с учета Договора может инициироваться по инициативе как резидента, так и банка УК.
<a id="p100243"></a>В случае инициирования резидентом снятия с учета Договора резидент представляет в банк УК заявление о снятии с учета Договора и документы, необходимые для его снятия с учета в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100150) Банка России N 181-И.
<a id="p100244"></a>Банк УК проверяет заявление о снятии с учета Договора, полноту представленного комплекта документов, соответствие основания снятия с учета Договора сведениям, содержащимся в представленных документах, или иной информации, которой располагает банк УК в связи с проведением операций резидента, и принимает решение о снятии с учета Договора <8>.

<a id="p100245"></a>

---

<a id="p100246"></a><8> В случае принятия решения об отказе в снятии с учета Договора - возвращает представленные резидентом документы и информацию путем направления отчета о статусе документов валютного контроля с указанием даты и причины отказа в их принятии - данный процесс отдельно (как самостоятельный) в настоящем Стандарте не рассматривается.

<a id="p100247"></a>В случаях, установленных требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И (в подтверждение снятия с учета Договора), банк УК сообщает резиденту дату снятия Договора с учета/передает резиденту информацию, содержащуюся в разделе I ВБК/передает по требованию резидента ВБК.
<a id="p100248"></a>Банк УК вправе самостоятельно снять с учета Договор в случаях, предусмотренных [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И, при этом банк УК должен проинформировать резидента о снятии с учета Договора.
<a id="p100249"></a>В соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100186) Банка России N 181-И изменение сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке, может инициироваться по инициативе как резидента, так и банка УК.
<a id="p100250"></a>В случае инициирования резидентом изменения сведений о Договоре, принятом на учет, резидент представляет в банк УК заявление о внесении изменений в раздел I ВБК и (при необходимости) документы, которые подтверждают необходимость внесения изменений в раздел I ВБК в случаях, предусмотренных [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И.
<a id="p100251"></a>Банк УК проверяет заявление о внесении изменений в раздел I ВБК, полноту представленного комплекта документов, наличие и соответствие оснований для внесения изменений в раздел I ВБК и принимает решение о внесении изменений в раздел I ВБК <9>.

<a id="p100252"></a>

---

<a id="p100253"></a><9> В случае принятия решения об отказе во внесении изменений в раздел I ВБК - возвращает представленные резидентом документы и информацию путем направления отчета о статусе документов валютного контроля с указанием даты и причины отказа в их принятии - данный процесс отдельно (как самостоятельный) в настоящем Стандарте не рассматривается.

<a id="p100254"></a>В случаях, предусмотренных [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И, банк УК осуществляет внесение изменений в раздел I ВБК самостоятельно без представления резидентом заявления о внесении изменений в раздел I ВБК.
<a id="p100255"></a>В соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И банк УК направляет резиденту подтверждение о внесении изменений в раздел I ВБК.
<a id="p100256"></a>Банк УК направляет информацию о поставленном на учет Договоре (ВБК по снятому с учета Договору, информацию об изменении сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке) в Банк России в составе отчетности по валютному контролю (вне модели).
<a id="p100257"></a>В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в [Таблице 5.1](#p100258).


#### <a id="p100258"></a>ТАБЛИЦА 5.1. РОЛИ



| <a id="p100259"></a>Процессы | <a id="p100260"></a>Роли |
| --- | --- |
| <a id="p100261"></a>Инициирование постановки на учет Договора (снятия с учета Договора; изменения сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре) | <a id="p100262"></a>Резидент<br>Банк УК |
| <a id="p100263"></a>Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации | <a id="p100264"></a>Резидент<br>Банк УК |
| <a id="p100265"></a>Подтверждение постановки на учет Договора (снятия с учета Договора; изменения сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре) | <a id="p100266"></a>Резидент<br>Банк УК |



### <a id="p100267"></a>5.2. Концептуальный уровень



#### <a id="p100268"></a>5.2.1. Процесс инициирования постановки на учет Договора/изменения сведений (по инициативе резидента), указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке


<div align="center">

<a id="p100269"></a>РИСУНОК 5.2. СВЯЗИ РОЛЕЙ

</div>


 ![5.2.1. Процесс инициирования постановки на учет Договора/изменения сведений (по ](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_11.jpg) 


<a id="p100270"></a>

---

<a id="p100271"></a><10> В случае если [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И предусмотрено одновременное представление резидентом каких-либо документов с заявлением о внесении изменений в раздел I ВБК.


##### <a id="p100272"></a>ТАБЛИЦА 5.2. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ



| <a id="p100273"></a>Роль "I" | <a id="p100274"></a>Роль "II" |
| --- | --- |
| <a id="p100275"></a>Резидент | <a id="p100276"></a>Банк УК |



#### <a id="p100277"></a>5.2.2. Процесс инициирования снятия с учета Договора


<div align="center">

<a id="p100278"></a>РИСУНОК 5.3. СВЯЗИ РОЛЕЙ" <11>

</div>


 ![5.2.2. Процесс инициирования снятия с учета Договора](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_12.jpg) 


<a id="p100279"></a>

---

<a id="p100280"></a><11> Штриховой тип линии означает, что действие выполняется в отдельных случаях, предусмотренных требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И (для всех процессов модели).
<a id="p100281"></a><12> В случае если требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И предусмотрено одновременное представление резидентом каких-либо документов с заявлением о снятии с учета контракта (кредитного договора).
<a id="p100282"></a><13> "Направление подтверждающих документов" - если в соответствии с условиями договора уполномоченному банку резидентом предоставлено право самостоятельно заполнить справку о подтверждающих документах.


##### <a id="p100283"></a>ТАБЛИЦА 5.3. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ



| <a id="p100284"></a>Роль "I" | <a id="p100285"></a>Роль "II" |
| --- | --- |
| <a id="p100286"></a>Резидент | <a id="p100287"></a>Банк УК |



#### <a id="p100288"></a>5.2.3. Процесс направления запроса и (или) получения дополнительных документов и (или) информации (при недостаточности сведений для заполнения банком УК раздела I ВБК)


<div align="center">

<a id="p100289"></a>РИСУНОК 5.4. СВЯЗИ РОЛЕЙ

</div>


 ![5.2.3. Процесс направления запроса и (или) получения дополнительных документов и](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_13.jpg) 


##### <a id="p100290"></a>ТАБЛИЦА 5.4. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ



| <a id="p100291"></a>Роль "I" | <a id="p100292"></a>Роль "II" |
| --- | --- |
| <a id="p100293"></a>Резидент | <a id="p100294"></a>Банк УК |



#### <a id="p100295"></a>5.2.4. Процесс подтверждения постановки на учет Договора/снятия с учета Договора


<div align="center">

<a id="p100296"></a>РИСУНОК 5.5. СВЯЗИ РОЛЕЙ

</div>


 ![5.2.4. Процесс подтверждения постановки на учет Договора/снятия с учета Договора](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_14.jpg) 


<a id="p100297"></a>

---

<a id="p100298"></a><14> По договоренности сторон или по запросу резидента.


##### <a id="p100299"></a>ТАБЛИЦА 5.5. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ



| <a id="p100300"></a>Роль "I" | <a id="p100301"></a>Роль "II" |
| --- | --- |
| <a id="p100302"></a>Резидент | <a id="p100303"></a>Банк УК |



#### <a id="p100304"></a>5.2.5. Процесс подтверждения изменения сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке


<div align="center">

<a id="p100305"></a>РИСУНОК 5.6. СВЯЗИ РОЛЕЙ

</div>


 ![5.2.5. Процесс подтверждения изменения сведений, указанных в разделе I ВБК, о До](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_15.jpg) 


##### <a id="p100306"></a>ТАБЛИЦА 5.6. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ



| <a id="p100307"></a>Роль "I" | <a id="p100308"></a>Роль "II" |
| --- | --- |
| <a id="p100309"></a>Резидент | <a id="p100310"></a>Банк УК |



#### <a id="p100311"></a>5.2.6. Сообщения, используемые в Модели связей

<a id="p100312"></a>Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при осуществлении учета Договора используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.


##### <a id="p100313"></a>ТАБЛИЦА 5.7. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ



<table>
<colgroup><col width="34%"><col width="66%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100314"></a>Наименование сообщения</td><td><a id="p100315"></a>Действие, проводимое с использованием сообщения</td></tr>
<tr><td><a id="p100316"></a>Сообщение о постановке на учет контракта (кредитного договора) /auth.018/</td><td><a id="p100317"></a>направление резидентом в банк УК документов и (или) информации, предусмотренных требованиями валютного законодательства РФ для постановки на учет контракта (кредитного договора)</td></tr>
<tr><td><a id="p100318"></a>Заявление о снятии с учета контракта (кредитного договора) /auth.020/</td><td><a id="p100319"></a>направление резидентом в банк УК заявления о снятии с учета контракта (кредитного договора) и при необходимости документов, предусмотренных <a href="https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100150">Инструкцией</a> Банка России N 181-И для снятия с учета контракта (кредитного договора)</td></tr>
<tr><td><a id="p100320"></a>Заявление о внесении изменений в раздел I ВБК /auth.021/</td><td><a id="p100321"></a>направление резидентом в банк УК заявления о внесении изменений в раздел I ВБК и при необходимости документов, которые подтверждают необходимость внесения изменений в раздел I ВБК в случаях, предусмотренных <a href="https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i">Инструкцией</a> Банка России N 181-И</td></tr>
<tr><td><a id="p100322"></a>Справка о подтверждающих документах /auth.025/</td><td><a id="p100323"></a>направление резидентом в банк УК справки о подтверждающих документах с подтверждающими документами в случаях, предусмотренных <a href="https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i">Инструкцией</a> Банка России N 181-И для снятия с учета контракта (кредитного договора)</td></tr>
<tr><td><a id="p100324"></a>Отчет о статусе документов ВК /auth.027/</td><td><a id="p100325"></a>направление банком УК резиденту отчета о статусе представленных клиентом документов валютного контроля</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100326"></a>Письмо (с вложениями) /auth.026/</td><td><a id="p100327"></a>направление запроса банком УК резиденту о необходимости представления дополнительных документов и (или) информации для заполнения банком УК раздела I ВБК</td></tr>
<tr><td><a id="p100328"></a>направление резидентом в банк УК дополнительных документов и (или) информации для заполнения банком УК раздела I ВБК</td></tr>
<tr><td><a id="p100329"></a>Сведения о контракте (кредитном договоре) /auth.019/</td><td><a id="p100330"></a>направление банком УК резиденту информации об уникальном номере принятого на учет контракта (кредитного договора) и дате его постановки на учет/о снятии (дате снятия) с учета контракта (кредитного договора)/о разделе I ВБК с внесенными в него изменениями - в соответствии с <a href="https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i">Инструкцией</a> Банка России N 181-И</td></tr>
<tr><td><a id="p100331"></a>Запрос ведомости банковского контроля /auth.023/</td><td><a id="p100332"></a>направление резидентом банку УК запроса ВБК</td></tr>
<tr><td><a id="p100333"></a>Ведомость банковского контроля /auth.022/</td><td><a id="p100334"></a>направление банком УК резиденту ВБК в случаях, предусмотренных <a href="https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i">Инструкцией</a> Банка России N 181-И для постановки на учет (для снятия с учета) контракта (кредитного договора)</td></tr>
</table>



#### <a id="p100335"></a>5.2.7. Основные сценарии Модели связей при осуществлении учета Договора

<a id="p100336"></a>Сценарий 1. Постановка на учет экспортного контракта Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, при представлении им полной информации для формирования Банком "А", выполняющим роль банка УК, раздела I ВБК (без запроса Банком "А" дополнительных документов и (или) информации), а также с просьбой Клиента банка "А" представить Банк "А" ВБК после постановки контракта на учет.

<div align="center">

<a id="p100337"></a>РИСУНОК 5.7. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 1

</div>


 ![5.2.7. Основные сценарии Модели связей при осуществлении учета Договора](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_16.jpg) 


##### <a id="p100338"></a>ТАБЛИЦА 5.8. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100339"></a>Процессы</td><td><a id="p100340"></a>Роли</td><td><a id="p100341"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100342"></a>Инициирование постановки на учет Договора</td><td><a id="p100343"></a>Резидент</td><td><a id="p100344"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100345"></a>Банк УК</td><td><a id="p100346"></a>Банк "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100347"></a>Подтверждение постановки на учет Договора</td><td><a id="p100348"></a>Резидент</td><td><a id="p100349"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100350"></a>Банк УК</td><td><a id="p100351"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>


<a id="p100352"></a>**Сценарий 2. Постановка на учет кредитного договора Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, при представлении им неполной информации для формирования Банком "А", выполняющим роль банка УК, раздела I ВБК (с запросом Банком "А" дополнительных документов и (или) информации).**

<a id="p100353"></a>**РИСУНОК 5.8. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 2**

 ![Таблица 5.8. Взаимодействующие стороны, сценарий 1](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_17.jpg) 


##### <a id="p100354"></a>ТАБЛИЦА 5.9. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 2



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100355"></a>Процессы</td><td><a id="p100356"></a>Роли</td><td><a id="p100357"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100358"></a>Инициирование постановки на учет Договора</td><td><a id="p100359"></a>Резидент</td><td><a id="p100360"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100361"></a>Банк УК</td><td><a id="p100362"></a>Банк "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100363"></a>Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации</td><td><a id="p100364"></a>Резидент</td><td><a id="p100365"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100366"></a>Банк УК</td><td><a id="p100367"></a>Банк "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100368"></a>Подтверждение постановки на учет Договора</td><td><a id="p100369"></a>Резидент</td><td><a id="p100370"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100371"></a>Банк УК</td><td><a id="p100372"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>


<a id="p100373"></a>Сценарий 3. В связи с уступкой Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, требования по экспортному контракту компании-нерезиденту Клиент банка "А" представляет документы в Банк "А", выполняющий роль банка УК, в том числе дополнительно (без запроса со стороны Банка "А") представляет справку о подтверждающих документах и снимает с учета указанный контракт - с получением ВБК по договоренности сторон (без запроса резидентом ВБК).

<a id="p100374"></a>РИСУНОК 5.9. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 3

 ![Таблица 5.9. Взаимодействующие стороны, сценарий 2](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_18.jpg) 


##### <a id="p100375"></a>ТАБЛИЦА 5.10. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 3



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100376"></a>Процессы</td><td><a id="p100377"></a>Роли</td><td><a id="p100378"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100379"></a>Инициирование снятия с учета Договора</td><td><a id="p100380"></a>Резидент</td><td><a id="p100381"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100382"></a>Банк УК</td><td><a id="p100383"></a>Банк "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100384"></a>Подтверждение снятия с учета Договора</td><td><a id="p100385"></a>Резидент</td><td><a id="p100386"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100387"></a>Банк УК</td><td><a id="p100388"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>


<a id="p100389"></a>Сценарий 4. Клиент банка "А", выполняющий роль резидента, снимает с учета импортный контракт в связи с закрытием им всех расчетных счетов в Банке "А", выполняющем роль банка УК.

<div align="center">

<a id="p100390"></a>РИСУНОК 5.10. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 4

</div>


 ![Таблица 5.10. Взаимодействующие стороны, сценарий 3](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_19.jpg) 


##### <a id="p100391"></a>ТАБЛИЦА 5.11. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 4



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100392"></a>Процессы</td><td><a id="p100393"></a>Роли</td><td><a id="p100394"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100395"></a>Инициирование снятия с учета Договора</td><td><a id="p100396"></a>Резидент</td><td><a id="p100397"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100398"></a>Банк УК</td><td><a id="p100399"></a>Банк "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100400"></a>Подтверждение снятия с учета Договора</td><td><a id="p100401"></a>Резидент</td><td><a id="p100402"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100403"></a>Банк УК</td><td><a id="p100404"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>


<a id="p100405"></a>Сценарий 5. Самостоятельное снятие с учета кредитного договора Банком "А", выполняющим роль банка УК, по истечение срока, предусмотренного [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И, в связи с исполнением по нему всех обязательств и непредставлением Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента, заявления о снятии с учета данного кредитного договора.

<a id="p100406"></a>РИСУНОК 5.11. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 5

 ![Таблица 5.11. Взаимодействующие стороны, сценарий 4](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_20.jpg) 


##### <a id="p100407"></a>ТАБЛИЦА 5.12. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 5



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100408"></a>Процессы</td><td><a id="p100409"></a>Роли</td><td><a id="p100410"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td><a id="p100411"></a>Инициирование снятия с учета Договора</td><td><a id="p100412"></a>Банк УК</td><td><a id="p100413"></a>Банк "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100414"></a>Подтверждение снятия с учета Договора</td><td><a id="p100415"></a>Резидент</td><td><a id="p100416"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100417"></a>Банк УК</td><td><a id="p100418"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>


<a id="p100419"></a>Сценарий 6. Клиент банка "А", выполняющий роль резидента, снимает с учета в Банке "А", выполняющем роль банка УК, импортный контракт в связи с прекращением оснований постановки на учет вследствие внесения в него соответствующих дополнений - с просьбой представить Банк "А" ВБК после снятия контракта с учета (без запроса Банком "А" дополнительных документов и (или) информации).

<a id="p100420"></a>РИСУНОК 5.12. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 6

 ![Таблица 5.12. Взаимодействующие стороны, сценарий 5](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_21.jpg) 


##### <a id="p100421"></a>ТАБЛИЦА 5.13. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 6



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100422"></a>Процессы</td><td><a id="p100423"></a>Роли</td><td><a id="p100424"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100425"></a>Инициирование снятия с учета Договора</td><td><a id="p100426"></a>Резидент</td><td><a id="p100427"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100428"></a>Банк УК</td><td><a id="p100429"></a>Банк "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100430"></a>Подтверждение снятия с учета Договора</td><td><a id="p100431"></a>Резидент</td><td><a id="p100432"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100433"></a>Банк УК</td><td><a id="p100434"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>


<a id="p100435"></a>Сценарий 7. Клиент банка "А", выполняющий роль резидента, продлевает дату завершения исполнения обязательств по импортному контракту, действующему до исполнения сторонами своих обязательств и находящемуся на обслуживании в Банке "А", выполняющем роль банка УК (без запроса Банком "А" дополнительных документов и (или) информации).

<div align="center">

<a id="p100436"></a>РИСУНОК 5.13. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 7

</div>


 ![Таблица 5.13. Взаимодействующие стороны, сценарий 6](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_22.jpg) 


##### <a id="p100437"></a>ТАБЛИЦА 5.14. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 7



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100438"></a>Процессы</td><td><a id="p100439"></a>Роли</td><td><a id="p100440"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100441"></a>Инициирование изменения сведений о Договоре, принятом на учет</td><td><a id="p100442"></a>Резидент</td><td><a id="p100443"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100444"></a>Банк УК</td><td><a id="p100445"></a>Банк "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100446"></a>Подтверждение изменения сведений о Договоре, принятом на учет</td><td><a id="p100447"></a>Резидент</td><td><a id="p100448"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100449"></a>Банк УК</td><td><a id="p100450"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>


<a id="p100451"></a>**Сценарий 8. Изменение сведений о кредитном договоре Клиента банка "А", выполняющего роль резидента, в связи с реорганизацией Банка "А", выполняющего роль банка УК.**

<a id="p100452"></a>**РИСУНОК 5.14. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 8**

 ![Таблица 5.14. Взаимодействующие стороны, сценарий 7](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_23.jpg) 


##### <a id="p100453"></a>ТАБЛИЦА 5.15. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 8



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100454"></a>Процессы</td><td><a id="p100455"></a>Роли</td><td><a id="p100456"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td><a id="p100457"></a>Инициирование изменения сведений о Договоре, принятом на учет</td><td><a id="p100458"></a>Банк УК</td><td><a id="p100459"></a>Банк "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100460"></a>Подтверждение изменения сведений о Договоре, принятом на учет</td><td><a id="p100461"></a>Резидент</td><td><a id="p100462"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100463"></a>Банк УК</td><td><a id="p100464"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>



## 6. <a id="p100465"></a>Модель связей при представлении подтверждающих документов по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке



### <a id="p100466"></a>6.1. Обзорный уровень


<a id="p100467"></a>**Модель связей при представлении подтверждающих документов по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке, описана в соответствии с требованиями [главы 8](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100213) Инструкции Банка России N 181-И, предполагает положительное завершение всех видов процедур и состоит из следующего процесса:**

<div align="center">

- <a id="p100468"></a>направление подтверждающих документов.<br>
<a id="p100469"></a>На [рисунке 6.1](#p100470) представлена Модель связей при представлении подтверждающих документов по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке, с учетом процесса и ролей.

</div>


<a id="p100470"></a>РИСУНОК 6.1. МОДЕЛЬ СВЯЗЕЙ ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ДОКУМЕНТОВ ПО ДОГОВОРУ, НАХОДЯЩЕМУСЯ НА ОБСЛУЖИВАНИИ В УПОЛНОМОЧЕННОМ БАНКЕ

 ![6.1. Обзорный уровень](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_24.jpg) 

<a id="p100471"></a>**В случаях, предусмотренных требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И, резидент представляет в банк УК подтверждающие документы и одновременно с ними (при необходимости) - справку о подтверждающих документах либо справку о подтверждающих документах без представления декларации на товары. Банк УК принимает решение о внесении изменений в ВБК <15>.**

<a id="p100472"></a>

---

<a id="p100473"></a>**<15> В случае принятия решения об отказе во внесении изменений в ВБК - возвращает представленные резидентом документы и информацию путем направления отчета о статусе документов валютного контроля с указанием даты и причины отказа в их принятии - данный процесс отдельно (как самостоятельный) в настоящем Стандарте не рассматривается.**

<a id="p100474"></a>В случае если в соответствии с условиями договора уполномоченному банку резидентом предоставлено право самостоятельно на основании подтверждающих документов, представленных резидентом, заполнить справку о подтверждающих документах, банк УК самостоятельно заполняет справку о подтверждающих документах в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И.
<a id="p100475"></a>Банк УК направляет информацию о подтверждающих документах по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке, в Банк России в составе отчетности по валютному контролю (вне модели).
<a id="p100476"></a>В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в [Таблице 6.1](#p100477).


#### <a id="p100477"></a>ТАБЛИЦА 6.1. РОЛИ



| <a id="p100478"></a>Процессы | <a id="p100479"></a>Роли |
| --- | --- |
| <a id="p100480"></a>Направление подтверждающих документов | <a id="p100481"></a>Резидент<br>Банк УК |



### <a id="p100482"></a>6.2. Концептуальный уровень



#### <a id="p100483"></a>6.2.1. Процесс направления подтверждающих документов


<div align="center">

<a id="p100484"></a>РИСУНОК 6.2. СВЯЗИ РОЛЕЙ

</div>


 ![6.2.1. Процесс направления подтверждающих документов](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_25.jpg) 


<a id="p100485"></a>

---

<a id="p100486"></a>**<16> "Направление подтверждающих документов" - если в соответствии с условиями договора уполномоченному банку резидентом предоставлено право самостоятельно заполнить справку о подтверждающих документах.**


##### <a id="p100487"></a>ТАБЛИЦА 6.2. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ



| <a id="p100488"></a>Роль "I" | <a id="p100489"></a>Роль "II" |
| --- | --- |
| <a id="p100490"></a>Резидент | <a id="p100491"></a>Банк УК |



#### <a id="p100492"></a>6.2.2. Сообщения, используемые в Модели связей

<a id="p100493"></a>Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при представлении подтверждающих документов по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке, используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.


##### <a id="p100494"></a>ТАБЛИЦА 6.3. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ



<table>
<colgroup><col width="34%"><col width="66%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100495"></a>Наименование сообщения</td><td><a id="p100496"></a>Действие, проводимое с использованием сообщения</td></tr>
<tr><td><a id="p100497"></a>Справка о подтверждающих документах /auth.025/</td><td><a id="p100498"></a>направление резидентом в банк УК справки о подтверждающих документах с подтверждающими документами или без деклараций на товары</td></tr>
<tr><td rowspan="3"><a id="p100499"></a>Письмо (с вложениями) /auth.026/</td><td><a id="p100500"></a>направление резидентом в банк УК подтверждающих документах в целях самостоятельного заполнения банком УК справки о подтверждающих документах (если определено договорными отношениями между Участниками)</td></tr>
<tr><td><a id="p100501"></a>направление запроса банком УК резиденту о необходимости представления дополнительных документов и (или) информации</td></tr>
<tr><td><a id="p100502"></a>направление резидентом в банк УК дополнительных документов и (или) информации</td></tr>
<tr><td><a id="p100503"></a>Отчет о статусе документов ВК /auth.027/</td><td><a id="p100504"></a>направление банком УК резиденту отчета о статусе представленных клиентом документов валютного контроля</td></tr>
</table>



#### <a id="p100505"></a>6.2.3. Основные сценарии Модели связей при представлении подтверждающих документов по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке

<a id="p100506"></a>Сценарий 1. Клиент банка "А", выполняющий роль резидента, представляет документы, подтверждающие выполнение работ по импортному контракту, принятому ранее на учет в Банк "А", выполняющий роль банка УК, а также справку о подтверждающих документах - без запроса Банком "А" дополнительных документов и (или) информации.

<div align="center">

<a id="p100507"></a>**РИСУНОК 6.3. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 1**

</div>


 ![6.2.3. Основные сценарии Модели связей при представлении подтверждающих документ](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_26.jpg) 


##### <a id="p100508"></a>ТАБЛИЦА 6.4. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100509"></a>Процессы</td><td><a id="p100510"></a>Роли</td><td><a id="p100511"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100512"></a>Направление подтверждающих документов</td><td><a id="p100513"></a>Резидент</td><td><a id="p100514"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100515"></a>Банк УК</td><td><a id="p100516"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>


<a id="p100517"></a>Сценарий 2. Клиент банка "А", выполняющий роль резидента, представляет документы, подтверждающие выполнение работ по импортному контракту, принятому ранее на учет в Банк "А", выполняющий роль банка УК, а также справку о подтверждающих документах - с запросом Банка "А" у Клиента банка "А" дополнительных документов и (или) информации.

<a id="p100518"></a>РИСУНОК 6.4. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 2

 ![Таблица 6.4. Взаимодействующие стороны, сценарий 1](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_27.jpg) 


##### <a id="p100519"></a>ТАБЛИЦА 6.5. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 2



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100520"></a>Процессы</td><td><a id="p100521"></a>Роли</td><td><a id="p100522"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100523"></a>Направление подтверждающих документов</td><td><a id="p100524"></a>Резидент</td><td><a id="p100525"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100526"></a>Банк УК</td><td><a id="p100527"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>


<a id="p100528"></a>**Сценарий 3. Клиент банка "А", выполняющий роль резидента, представляет документы, подтверждающие выполнение работ по импортному контракту, принятому ранее на учет в Банк "А", выполняющий роль банка УК. Клиентом банка "А" предоставлено право Банку "А" самостоятельно на основании представленных им подтверждающих документов заполнять справку о подтверждающих документах. Без запроса Банком "А" дополнительных документов и (или) информации.**

<a id="p100529"></a>**РИСУНОК 6.5. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 3**

 ![Таблица 6.5. Взаимодействующие стороны, сценарий 2](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_28.jpg) 


##### <a id="p100530"></a>ТАБЛИЦА 6.6. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 3



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100531"></a>Процессы</td><td><a id="p100532"></a>Роли</td><td><a id="p100533"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100534"></a>Направление подтверждающих документов</td><td><a id="p100535"></a>Резидент</td><td><a id="p100536"></a>Клиент банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100537"></a>Банк УК</td><td><a id="p100538"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>



## 7. <a id="p100539"></a>Модель связей при постановке на учет Договора в связи с полной уступкой требования или полным переводом долга по нему на другое лицо - резидента



### <a id="p100540"></a>7.1. Обзорный уровень

<a id="p100541"></a>**В случае полной передачи резидентом своих прав по Договору (далее - резидент 1), который находится на обслуживании в банке УК, путем уступки требования другому лицу - резиденту (в том числе в случае перехода прав к другому лицу - резиденту на основании федерального закона или судебного акта), за исключением случая, указанного в [пункте 10.14](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100322) Инструкции Банка России N 181-И, или в случае полного перевода резидентом 1 долга по Договору, который находится на обслуживании в банке УК, на другое лицо - резидента (далее указанное в настоящей Модели связей другое лицо - резидент - резидент 2), резидент 1 должен снять Договор с учета в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100150) Банка России N 181-И и Моделью связей, описанной в [разделе 5](#p100230) настоящего Стандарта.**
<a id="p100542"></a>**Резидент 1 должен передать резиденту 2 Договор либо выписку из такого Договора, содержащие информацию, необходимую новому банку УК для постановки на учет резидентом 2 Договора и осуществления валютного контроля за выполнением резидентом требований [статьи 19](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-19#p100277) Федерального закона N 173-ФЗ. Резидент 1 должен передать резиденту 2 также информацию, содержащуюся в разделе I ВБК по Договору, полученную резидентом 1 от банка УК в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И. В настоящем Стандарте не рассматривается ситуация обмена необходимыми документами и информацией между резидентом 1 и резидентом 2, при этом стороны могут взаимодействовать непосредственно друг с другом по дополнительным информационным каналам связи.**
<a id="p100543"></a>**Модель связей при постановке на учет Договора в связи с полной уступкой требования или полным переводом долга по нему на другое лицо - резидента описана в отношении резидента 2 и нового банка УК в соответствии с требованиями [пункта 10.2 главы 10](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100265) Инструкции Банка России N 181-И и состоит из следующих процессов:**

<div align="center">

- <a id="p100544"></a>инициирование постановки на учет Договора;<br>
- <a id="p100545"></a>подтверждение постановки на учет Договора.<br>
<a id="p100546"></a>На [рисунке 7.1](#p100547) представлена Модель связей при постановке на учет Договора в связи с уступкой требования или переводом долга по нему на другое лицо с учетом используемых в ней процессов и ролей.

<a id="p100547"></a>РИСУНОК 7.1. МОДЕЛЬ СВЯЗЕЙ ПРИ ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ ДОГОВОРА В СВЯЗИ С ПОЛНОЙ УСТУПКОЙ ТРЕБОВАНИЯ ИЛИ ПОЛНЫМ ПЕРЕВОДОМ ДОЛГА ПО НЕМУ НА ДРУГОЕ ЛИЦО - РЕЗИДЕНТА

</div>


 ![7.1. Обзорный уровень](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_29.jpg) 

<a id="p100548"></a>Резидент 2 для принятия Договора на обслуживание новым банком УК представляет в новый банк УК документы и информацию в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И.
<a id="p100549"></a>Новый банк УК запрашивает в Банке России ВБК, соответствующую уникальному номеру Договора, представленного резидентом 2 в новый банк УК (вне модели). Новый банк УК не запрашивает в Банке России указанную в настоящем абзаце ВБК, если банк УК и новый банк УК являются одним и тем же банком УК.
<a id="p100550"></a>В случае получения новым банком УК от Банка России ВБК по Договору новый банк УК принимает указанную ВБК, формирует новую ВБК в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И, в том числе если банк УК и новый банк УК являются одним и тем же банком УК.
<a id="p100551"></a>Новый банк УК осуществляет дальнейшее ведение вновь сформированной ВБК в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И. В подтверждение новый банк УК направляет резиденту 2 информацию о новом уникальном номере принятого на учет Договора и дате его постановки на учет.
<a id="p100552"></a>Новый банк УК направляет информацию о принятом на учет Договоре и ВБК в Банк России в составе отчетности по валютному контролю (вне модели).
<a id="p100553"></a>В случае получения новым банком УК от Банка России в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И информации об отсутствии у Банка России соответствующей ВБК новый банк УК отказывает резиденту 2 в принятии на учет такого Договора.
<a id="p100554"></a>В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в [Таблице 7.1](#p100555).


#### <a id="p100555"></a>ТАБЛИЦА 7.1. РОЛИ



| <a id="p100556"></a>Процессы | <a id="p100557"></a>Роли |
| --- | --- |
| <a id="p100558"></a>Инициирование постановки на учет Договора | <a id="p100559"></a>Резидент 2<br>Новый банк УК |
| <a id="p100560"></a>Подтверждение постановки на учет Договора | <a id="p100561"></a>Новый банк УК<br>Резидент 2 |



### <a id="p100562"></a>7.2. Концептуальный уровень



#### <a id="p100563"></a>7.2.1. Процесс инициирования постановки на учет Договора


<a id="p100564"></a>РИСУНОК 7.2. СВЯЗИ РОЛЕЙ

 ![7.2.1. Процесс инициирования постановки на учет Договора](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_30.jpg) 


##### <a id="p100565"></a>ТАБЛИЦА 7.2. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ



| <a id="p100566"></a>Роль "I" | <a id="p100567"></a>Роль "II" |
| --- | --- |
| <a id="p100568"></a>Резидент 2 | <a id="p100569"></a>Новый банк УК |



#### <a id="p100570"></a>7.2.2. Процесс подтверждения постановки на учет Договора


<a id="p100571"></a>РИСУНОК 7.3. СВЯЗИ РОЛЕЙ

 ![7.2.2. Процесс подтверждения постановки на учет Договора](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_31.jpg) 


##### <a id="p100572"></a>ТАБЛИЦА 7.3. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ



| <a id="p100573"></a>Роль "I" | <a id="p100574"></a>Роль "II" |
| --- | --- |
| <a id="p100575"></a>Резидент 2 | <a id="p100576"></a>Новый банк УК |



#### <a id="p100577"></a>7.2.3. Сообщения, используемые в Модели связей

<a id="p100578"></a>Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при постановке на учет Договора в связи с полной уступкой требования или полным переводом долга по нему на другое лицо - резидента используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.


##### <a id="p100579"></a>ТАБЛИЦА 7.4. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ



| <a id="p100580"></a>Наименование сообщения | <a id="p100581"></a>Действие, проводимое с использованием сообщения |
| --- | --- |
| <a id="p100582"></a>Сообщение о постановке на учет контракта (кредитного договора) /auth.018/ | <a id="p100583"></a>направление резидентом 2 в новый банк УК документов и (или) информации, предусмотренных [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И для постановки на учет контракта (кредитного договора) |
| <a id="p100584"></a>Отчет о статусе документов ВК /auth.027/ | <a id="p100585"></a>направление новым банком УК резиденту 2 отчета о статусе представленных клиентом документов валютного контроля |
| <a id="p100586"></a>Сведения о контракте (кредитном договоре) /auth.019/ | <a id="p100587"></a>направление новым банком УК резиденту 2 информации о новом уникальном номере принятого на учет контракта (кредитного договора) и дате его постановки на учет |



#### <a id="p100588"></a>7.2.4. Основные сценарии Модели связей при постановке на учет Договора в связи с полной уступкой требования или полным переводом долга по нему на другое лицо - резидента


<a id="p100589"></a>Сценарий 1. Постановка на учет экспортного контракта Клиентом банка "Б", выполняющим роль резидента 2, в Банке "Б", выполняющем роль нового банка УК, в связи с полной уступкой Клиенту банка "Б" требования по данному контракту Клиентом банка "А", выполняющим роль резидента 1.

<div align="center">

<a id="p100590"></a>РИСУНОК 7.4. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 1 <17>

</div>


 ![7.2.4. Основные сценарии Модели связей при постановке на учет Договора в связи с](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_32.jpg) 


<a id="p100591"></a>

---

<a id="p100592"></a>**<17> В [пункте 7.2.4](#p100588) настоящего Стандарта штриховыми стрелками обозначено (для информации) снятие Договора с учета резидентом 1 в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И и Моделью связей, описанной в [разделе 5](#p100230) настоящего Стандарта.**


##### <a id="p100593"></a>ТАБЛИЦА 7.5. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100594"></a>Процессы</td><td><a id="p100595"></a>Роли</td><td><a id="p100596"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100597"></a>Инициирование постановки на учет Договора</td><td><a id="p100598"></a>Резидент 2</td><td><a id="p100599"></a>Клиент банка "Б"</td></tr>
<tr><td><a id="p100600"></a>Новый банк УК</td><td><a id="p100601"></a>Банк "Б"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100602"></a>Подтверждение постановки на учет Договора</td><td><a id="p100603"></a>Резидент 2</td><td><a id="p100604"></a>Клиент банка "Б"</td></tr>
<tr><td><a id="p100605"></a>Новый банк УК</td><td><a id="p100606"></a>Банк "Б"</td></tr>
</table>


<a id="p100607"></a>Сценарий 2. Постановка на учет кредитного договора Клиентом 2 банка "А", выполняющим роль резидента 2, в Банке "А", выполняющем роль банка УК, в связи с полной уступкой Клиенту 2 банка "А" требования по данному договору Клиентом 1 банка "А", выполняющим роль резидента 1. Оба резидента являются клиентами головного офиса Банка "А".

<div align="center">

<a id="p100608"></a>**РИСУНОК 7.5. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 2**

</div>


 ![Таблица 7.5. Взаимодействующие стороны, сценарий 1](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_33.jpg) 


##### <a id="p100609"></a>ТАБЛИЦА 7.6. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 2



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100610"></a>Процессы</td><td><a id="p100611"></a>Роли</td><td><a id="p100612"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100613"></a>Инициирование постановки на учет Договора</td><td><a id="p100614"></a>Резидент 2</td><td><a id="p100615"></a>Клиент 2 банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100616"></a>Новый банк УК</td><td><a id="p100617"></a>Банк "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100618"></a>Подтверждение постановки на учет Договора</td><td><a id="p100619"></a>Резидент 2</td><td><a id="p100620"></a>Клиент 2 банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100621"></a>Новый банк УК</td><td><a id="p100622"></a>Банк "А"</td></tr>
</table>


<a id="p100623"></a>Сценарий 3. Постановка на учет кредитного договора Клиентом филиала банка "А", выполняющим роль резидента 2, в филиале банка "А", выполняющем роль нового банка УК, в связи с полной уступкой Клиенту филиала банка "А" требования по данному контракту Клиентом головного офиса банка "А", выполняющим роль резидента 1.

<a id="p100624"></a>РИСУНОК 7.6. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 3

 ![Таблица 7.6. Взаимодействующие стороны, сценарий 2](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_34.jpg) 


##### <a id="p100625"></a>ТАБЛИЦА 7.7. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 3



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100626"></a>Процессы</td><td><a id="p100627"></a>Роли</td><td><a id="p100628"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100629"></a>Инициирование постановки на учет Договора</td><td><a id="p100630"></a>Резидент 2</td><td><a id="p100631"></a>Клиент филиала банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100632"></a>Новый банк УК</td><td><a id="p100633"></a>Филиал банка "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100634"></a>Подтверждение постановки на учет Договора</td><td><a id="p100635"></a>Резидент 2</td><td><a id="p100636"></a>Клиент филиала банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100637"></a>Новый банк УК</td><td><a id="p100638"></a>Филиал банка "А"</td></tr>
</table>



## 8. <a id="p100639"></a>Модель связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка



### <a id="p100640"></a>8.1. Обзорный уровень

<a id="p100641"></a>Модель связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка описана в отношении резидента и нового банка УК в соответствии с требованиями [глав 11](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100340) и [12](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100351) Инструкции Банка России N 181-И <18> и состоит из следующих процессов:

<a id="p100642"></a>

---

<a id="p100643"></a><18> Обмен финансовыми сообщениями между резидентом и предыдущим банком УК при снятии Договора с учета осуществляется в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И и Моделью связей, описанной в [разделе 5](#p100230) настоящего Стандарта.

<a id="p100644"></a>**- инициирование постановки на учет Договора в новом банке УК;**
<a id="p100645"></a>**- подтверждение принятия на обслуживание Договора.**
<a id="p100646"></a>**На [рисунке 8.1](#p100647) представлена Модель связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка с учетом используемых в ней процессов и ролей.**

<a id="p100647"></a>РИСУНОК 8.1. МОДЕЛЬ СВЯЗЕЙ ПРИ ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ ДОГОВОРА В СВЯЗИ С ЕГО ПЕРЕВОДОМ ИЗ ДРУГОГО УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА

 ![8.1. Обзорный уровень](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_35.jpg) 

<a id="p100648"></a>Резидент для постановки на учет Договора в новый уполномоченный банк в связи с его переводом из другого уполномоченного банка представляет в новый банк УК документы и информацию в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И.
<a id="p100649"></a>Новый банк УК запрашивает в Банке России ВБК, соответствующую уникальному номеру Договора, представленного резидентом в новый банк УК (вне модели).
<a id="p100650"></a>В случае получения новым банком УК от Банка России ВБК по Договору новый банк УК вносит в нее информацию в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И, сохраняет уникальный номер, присвоенный Договору предыдущим банком УК.
<a id="p100651"></a>Новый банк УК осуществляет дальнейшее ведение принятой ВБК в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И. В подтверждение новый банк УК направляет резиденту информацию о принятии им Договора на обслуживание.
<a id="p100652"></a>Новый банк УК направляет информацию о принятом им на обслуживание Договоре и ВБК в Банк России в составе отчетности по валютному контролю (вне модели).
<a id="p100653"></a>В случае получения новым банком УК от Банка России в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И информации об отсутствии у Банка России соответствующей ВБК новый банк УК отказывает резиденту в принятии на обслуживание такого Договора.
<a id="p100654"></a>В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в [Таблице 8.1](#p100655).


#### <a id="p100655"></a>ТАБЛИЦА 8.1. РОЛИ



| <a id="p100656"></a>Процессы | <a id="p100657"></a>Роли |
| --- | --- |
| <a id="p100658"></a>Инициирование постановки на учет Договора в новом банке УК | <a id="p100659"></a>Резидент<br>Новый банк УК |
| <a id="p100660"></a>Подтверждение принятия на обслуживание Договора | <a id="p100661"></a>Новый банк УК<br>Резидент |



### <a id="p100662"></a>8.2. Концептуальный уровень



#### <a id="p100663"></a>8.2.1. Процесс инициирования постановки на учет Договора в новом банке УК


<a id="p100664"></a>РИСУНОК 8.2. СВЯЗИ РОЛЕЙ

 ![8.2.1. Процесс инициирования постановки на учет Договора в новом банке УК](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_36.jpg) 


##### <a id="p100665"></a>ТАБЛИЦА 8.2. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ



| <a id="p100666"></a>Роль "I" | <a id="p100667"></a>Роль "II" |
| --- | --- |
| <a id="p100668"></a>Резидент | <a id="p100669"></a>Новый банк УК |



#### <a id="p100670"></a>8.2.2. Процесс подтверждения принятия на обслуживание Договора


<div align="center">

<a id="p100671"></a>РИСУНОК 8.3. СВЯЗИ РОЛЕЙ

</div>


 ![8.2.2. Процесс подтверждения принятия на обслуживание Договора](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_37.jpg) 


##### <a id="p100672"></a>ТАБЛИЦА 8.3. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ



| <a id="p100673"></a>Роль "I" | <a id="p100674"></a>Роль "II" |
| --- | --- |
| <a id="p100675"></a>Резидент | <a id="p100676"></a>Новый банк УК |



#### <a id="p100677"></a>8.2.3. Сообщения, используемые в Модели связей

<a id="p100678"></a>**Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.**


##### <a id="p100679"></a>ТАБЛИЦА 8.4. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ



| <a id="p100680"></a>Наименование сообщения | <a id="p100681"></a>Действие, проводимое с использованием сообщения |
| --- | --- |
| <a id="p100682"></a>Сообщение о постановке на учет контракта (кредитного договора) /auth.018/ | <a id="p100683"></a>направление резидентом в новый банк УК документов и (или) информации, предусмотренных требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И для постановки на учет контракта (кредитного договора) |
| <a id="p100684"></a>Отчет о статусе документов ВК /auth.027/ | <a id="p100685"></a>направление новым банком УК резиденту отчета о статусе представленных клиентом документов валютного контроля |
| <a id="p100686"></a>Сведения о контракте (кредитном договоре) /auth.019/ | <a id="p100687"></a>направление новым банком УК резиденту информации о принятии Договора на обслуживание |



#### <a id="p100688"></a>8.2.4. Основные сценарии Модели связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка

<a id="p100689"></a>Сценарий 1. Клиент банка "Б", выполняющий роль резидента, желает перевести на обслуживание в Банк "Б" свой импортный контракт в связи с отзывом у Банка "А" лицензии на осуществление банковских операций, в котором на учете стоит данный контракт. Банк "Б" выполняет роль нового банка УК.

<div align="center">

<a id="p100690"></a>РИСУНОК 8.4. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 1

</div>


 ![8.2.4. Основные сценарии Модели связей при постановке на учет Договора в связи с](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_38.jpg) 


##### <a id="p100691"></a>ТАБЛИЦА 8.5. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100692"></a>Процессы</td><td><a id="p100693"></a>Роли</td><td><a id="p100694"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100695"></a>Инициирование постановки на учет Договора в новом банке УК</td><td><a id="p100696"></a>Резидент</td><td><a id="p100697"></a>Клиент банка "Б"</td></tr>
<tr><td><a id="p100698"></a>Новый банк УК</td><td><a id="p100699"></a>Банк "Б"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100700"></a>Подтверждение принятия на обслуживание Договора</td><td><a id="p100701"></a>Резидент</td><td><a id="p100702"></a>Клиент банка "Б"</td></tr>
<tr><td><a id="p100703"></a>Новый банк УК</td><td><a id="p100704"></a>Банк "Б"</td></tr>
</table>



## 9. <a id="p100705"></a>Модель связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала



### <a id="p100706"></a>9.1. Обзорный уровень

<a id="p100707"></a>Модель связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала описана в соответствии с требованиями [главы 13](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100365) Инструкции Банка России N 181-И и состоит из следующих процессов:
- <a id="p100708"></a>инициирование передачи Договора;
- <a id="p100709"></a>информирование о смене банка УК.
<a id="p100710"></a>На [рисунке 9.1](#p100711) представлена Модель связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала с учетом используемых в ней процессов и ролей.

<div align="center">

<a id="p100711"></a>РИСУНОК 9.1. МОДЕЛЬ СВЯЗЕЙ ПРИ РЕОРГАНИЗАЦИИ БАНКА УК ИЛИ ЗАКРЫТИИ ЕГО ФИЛИАЛА

</div>


 ![9.1. Обзорный уровень](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_39.jpg) 

<a id="p100712"></a>Реорганизуемый банк УК или закрываемый филиал банка УК, являющийся банком УК, передает в банк-правопреемник документы и информацию в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И.
<a id="p100713"></a>Банк-правопреемник вносит в переданные ему ВБК сведения в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i) Банка России N 181-И и информирует резидента о том, что теперь он является его банком УК.
<a id="p100714"></a>Банк-правопреемник направляет информацию о принятом на учет Договоре и ВБК в Банк России в составе отчетности по валютному контролю (вне модели).
<a id="p100715"></a>В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в [Таблице 9.1](#p100716).


#### <a id="p100716"></a>ТАБЛИЦА 9.1. РОЛИ



| <a id="p100717"></a>Процессы | <a id="p100718"></a>Роли |
| --- | --- |
| <a id="p100719"></a>Инициирование передачи Договора | <a id="p100720"></a>Банк УК<br>Банк-правопреемник |
| <a id="p100721"></a>Информирование о смене банка УК | <a id="p100722"></a>Банк-правопреемник<br>Резидент |



### <a id="p100723"></a>9.2. Концептуальный уровень



#### <a id="p100724"></a>9.2.1. Процесс инициирования передачи Договора


<div align="center">

<a id="p100725"></a>РИСУНОК 9.2. СВЯЗИ РОЛЕЙ

</div>


 ![9.2.1. Процесс инициирования передачи Договора](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_40.jpg) 


##### <a id="p100726"></a>ТАБЛИЦА 9.2. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ



| <a id="p100727"></a>Роль "I" | <a id="p100728"></a>Роль "II" |
| --- | --- |
| <a id="p100729"></a>Банк УК | <a id="p100730"></a>Банк-правопреемник |



#### <a id="p100731"></a>9.2.2. Процесс информирования о смене банка УК


<div align="center">

<a id="p100732"></a>РИСУНОК 9.3. СВЯЗИ РОЛЕЙ

</div>


 ![9.2.2. Процесс информирования о смене банка УК](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_41.jpg) 


##### <a id="p100733"></a>ТАБЛИЦА 9.3. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ



| <a id="p100734"></a>Роль "I" | <a id="p100735"></a>Роль "II" |
| --- | --- |
| <a id="p100736"></a>Резидент | <a id="p100737"></a>Банк-правопреемник |



#### <a id="p100738"></a>9.2.3. Сообщения, используемые в Модели связей

<a id="p100739"></a>**Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.**


##### <a id="p100740"></a>ТАБЛИЦА 9.4. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ



| <a id="p100741"></a>Наименование сообщения | <a id="p100742"></a>Действие, проводимое с использованием сообщения |
| --- | --- |
| <a id="p100743"></a>Ведомость банковского контроля /auth.022/ | <a id="p100744"></a>направление банком УК банку-правопреемнику незакрытой ВБК по принятому на учет контракту (кредитному договору) |
| <a id="p100745"></a>Письмо (с вложениями) /auth.026/ | <a id="p100746"></a>направление банком УК банку-правопреемнику досье валютного контроля по контракту (кредитному договору), принятому на учет |
| <a id="p100747"></a>Сведения о контракте (кредитном договоре) /auth.019/ | <a id="p100748"></a>направление банком-правопреемником резиденту информации о том, что теперь он является его банком УК |



#### <a id="p100749"></a>9.2.4. Основные сценарии Модели связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала


<a id="p100750"></a>Сценарий 1. Закрывающийся филиал банка "А", выполняющий роль банка УК, переводит импортный договор своего клиента, выполняющего роль резидента, на учет в головной офис банка "А", выполняющий роль банка-правопреемника.

<div align="center">

<a id="p100751"></a>РИСУНОК 9.4. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 1 <19>

</div>


 ![9.2.4. Основные сценарии Модели связей при реорганизации банка УК или закрытии е](https://i.bukva.ai/Ueo0h7GmC/img_42.jpg) 


<a id="p100752"></a>

---

<a id="p100753"></a><19> В [пункте 9.2.4](#p100749) настоящего Стандарта штриховыми стрелками обозначена (для информации) постановка Договора на учет резидентом в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100114) Банка России N 181-И и Моделью связей, описанной в [разделе 5](#p100230) настоящего Стандарта.


##### <a id="p100754"></a>ТАБЛИЦА 9.5. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="29%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100755"></a>Процессы</td><td><a id="p100756"></a>Роли</td><td><a id="p100757"></a>Участники обмена сообщениями</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100758"></a>Инициирование передачи Договора</td><td><a id="p100759"></a>Банк УК</td><td><a id="p100760"></a>Филиал банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100761"></a>Банк-правопреемник</td><td><a id="p100762"></a>Головной офис банка "А"</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100763"></a>Информирование о смене банка УК</td><td><a id="p100764"></a>Банк-правопреемник</td><td><a id="p100765"></a>Головной офис банка "А"</td></tr>
<tr><td><a id="p100766"></a>Резидент</td><td><a id="p100767"></a>Клиент филиала банка "А"</td></tr>
</table>



## 10. <a id="p100768"></a>Соответствие документов и сообщений в рамках валютного контроля


<a id="p100769"></a>Функциональное соответствие между документами валютного контроля, определенными законодательством РФ и нормативными актами Банка России, и финансовыми сообщениями в составе Стандартов ISO 20022 НПС, используемыми в рамках валютного контроля, представлено в [Таблице 10.1](#p100773).
<a id="p100770"></a>Структура и реквизитный состав сообщений, а также правила размещения реквизитов указанных документов валютного контроля в составе финансовых сообщений Стандартов ISO 20022 НПС формируются с использованием специализированной автоматизированной системы управления стандартами Банка России и публикуются на специализированном портале Банка России сети Интернет в открытом доступе <20>.

<a id="p100771"></a>

---

<a id="p100772"></a><20> [Глава 7](https://bukva.ai/docs/prikaz-sto-br-nps-1-0-2017#p100250) Стандарта Банка России СТО БР НПС-1.1-2020 "Финансовые сообщения в НПС. Общие положения".


### <a id="p100773"></a>ТАБЛИЦА 10.1. ФУНКЦИОНАЛЬНОЕ СООТВЕТСТВИЕ ДОКУМЕНТОВ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ И СООБЩЕНИЙ



<table>
<colgroup><col width="28%"><col width="19%"><col width="19%"><col width="33%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100774"></a>Наименование документа валютного контроля</td><td colspan="2"><a id="p100775"></a>Перечень нормативных документов, устанавливающих в отношении данных документов валютного контроля</td><td rowspan="2"><a id="p100776"></a>Сообщения, включенные в Стандарты ISO 20022 НПС</td></tr>
<tr><td><a id="p100777"></a>общие требования</td><td><a id="p100778"></a>определение формы</td></tr>
<tr><td><a id="p100779"></a>Справка о подтверждающих документах</td><td><a id="p100780"></a><a href="https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100214">Инструкция</a> Банка России N 181-И</td><td><a id="p100781"></a><a href="https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p102103">Инструкция</a> Банка России N 181-И</td><td><a id="p100782"></a>Справка о подтверждающих документах /auth.025/</td></tr>
<tr><td><a id="p100783"></a>Ведомость банковского контроля</td><td><a id="p100784"></a><a href="https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p100238">Инструкция</a> Банка России N 181-И</td><td><a id="p100785"></a><a href="https://bukva.ai/docs/instruktsiya-181-i#p101170">Инструкция</a> Банка России N 181-И</td><td><a id="p100786"></a>Ведомость банковского контроля /auth.022/</td></tr>
</table>




<a id="p100787"></a>

---