Приказ ППК «Роскадастр» от 27.12.2024 № П/638-24

(ред. от 29.07.2025)

«Об утверждении плана мероприятий по внедрению и развитию системы управления рисками и внутреннего контроля на 2025 — 2028 гг. в ППК „Роскадастр“»

ПРИКАЗ

В целях определения целей, задач, принципов функционирования системы управления рисками, общего порядка ее организации, а также перечня нормативной документации по управлению рисками в ППК «Роскадастр» приказываю:

1. Утвердить прилагаемый план мероприятий по внедрению и развитию системы управления рисками и внутреннего контроля на 2025 — 2028 гг. в ППК «Роскадастр».

2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя генерального директора Соловьева А.А.

ПЛАН МЕРОПРИЯТИЙ ПО ВНЕДРЕНИЮ И РАЗВИТИЮ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ППК «РОСКАДАСТР» НА 2025 — 2028 ГГ.

№ п/п	Мероприятие	Срок или дата реализации	Результат	Ответственный исполнитель
Методология, нормативное регулирование системы управления рисками и внутреннего контроля (далее — СУР и СВК). Распределение полномочий и ответственности
1.	Разработка и направление на утверждение правлением ППК «Роскадастр» политики управления рисками в ППК «Роскадастр» (далее соответственно — Правление, Политика)	июнь 2025 г.	Политика направлена на утверждение Правлением	УРВКиКЭ
2	Актуализация Кодекса профессиональной этики и делового поведения и направление на утверждение Правлением (далее — Кодекс)	июнь 2025 г.	Кодекс направлен на утверждение Правлением	УРВКиКЭ
3	Разработка и направление на утверждение Правлением Положения о системе управления рисками ППК «Роскадастр» (далее — Положение)	сентябрь 2025 г.	Положение направлено на утверждение Правлением	УРВКиКЭ
4	Разработка Порядка организации внутреннего контроля ППК «Роскадастр» (далее — Порядок) и направление на утверждение правлением	август 2025 г. или + 2 месяца после утверждения Политики	Порядок направлен на утверждение Правлением	УРВКиКЭ
5	Анализ финансовой отчетности и годового отчета о деятельности ППК «Роскадастр» и целей СУР и СВК	июль 2025 г.	Предложения по матрице рисков и контрольных процедур, покрывающих существенность финансовой (бухгалтерской) отчетности	УРВКиКЭ
6	Разработка и направление на утверждение Правлением допустимого уровня риска (риск-аппетита)	I квартал 2026 г. или + 6 месяцев после утверждения Положения	Допустимый уровень риска (риск-аппетит) направлен на утверждение Правлением	УРВКиКЭ
Организация СУР и СВК
7	Идентификация и оценка ключевых рисков ППК «Роскадастр»	III квартал 2025 г.	Сформированы реестр и карта ключевых рисков ППК «Роскадастр»	УРВКиКЭ, ЗГД, главный бухгалтер — финансовый директор, начальники структурных подразделений, курируемых генеральным директором, структурные подразделения в части компетенции
8	Разработка плана мероприятий по управлению ключевыми рисками ППК «Роскадастр» (далее — План)	III квартал 2025 г.	Разработан проект Плана	УРВКиКЭ
9	Формирование реестра ключевых рисков, карты ключевых рисков ППК «Роскадастр» (далее — Реестр) и Плана. Направление их на утверждение Правлением	III квартал 2025 г.	Реестр и План направлены на утверждение Правлением	УРВКиКЭ
10	Разработка ключевых индикаторов рисков ППК «Роскадастр»	октябрь 2025 г. (или + 5 мес. с даты утверждения Стратегии ППК «Роскадастр»)	Индикаторы по ключевым рискам разработаны и направлены на утверждение ЗГД, курирующим вопросы управления рисками	УРВКиКЭ
11	Разработка матриц рисков и контрольных процедур ключевых процессов ППК «Роскадастр» для целей СУР и ВК (покрывающих существенность ФО)	ноябрь 2025 г. (или плюс 3 месяца после выполнения п. 3 Плана)	Окончательные редакции матриц рисков — контрольных процедур сформированы	совместно с УРВКиКЭ в части касающейся главный бухгалтер, ЗГД, начальники структурных подразделений, курируемых генеральным директором, структурные подразделения
12	Актуализация Реестра (при необходимости) и направление на утверждение Правлением	2026 — 2028 гг.	Актуализированный Реестр направлен на утверждение Правлением	УРВКиКЭ
13	Разработка матриц рисков и контрольных процедур процессов	2026 — 2028 гг.	Матрицы рисков и контрольных процедур по процессам разработаны	совместно с УРВКиКЭв части касающейся главный бухгалтер, ЗГД, начальники структурных подразделений, курируемых генеральным директором, структурные подразделения
14	Внедрение самооценки эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля	IV кв. 2026 г.	Чек-листы по оценке компонентов СУР и СВК заполнены. Чек-листы с результатами самооценки по процессам	УРВКиКЭ
15	Организация проведения самооценки эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля	IV кв. 2027 г. IV кв. 2028 г.	Чек-листы по оценке компонентов СУР и СВК заполнены. Чек-листы с результатами самооценки по процессам	УРВКиКЭ, владельцы процессов, владельцы рисков
Отчетность по СУР и СВК
16	Разработка и направление на утверждение Правлением регламента по формированию отчетности по СУР и СВК	IV кв. 2025 г.	Регламент по формированию отчетности по СУР и СВК направлен на утверждение Правлением	УРВКиКЭ
17	Пилотный проект по проведению самооценки эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля. Отчет по результатам самооценки эффективности СУР и СВК за 2025 год. Оценка эффективности компонентов СУР и СВК	II кв. 2026 г.	Отчет сформирован, оценка проведена	УРВКиКЭ
18	Отчетность по результатам самооценки эффективности СУР и СВК	IV кв. 2027 г.	Результаты самооценки эффективности СУР и СВК и представление на рассмотрение ГД	УРВКиКЭ
Внедрение и развитие приверженности принципу порядочности и этическим ценностям, стандартов поведения («тон сверху»). Внедрение и развитие риск-культуры
19	Оказание методической поддержки владельцам рисков и процессов (включая распространение нормативных и методических материалов, в том числе разработанных Росреестром, в сфере СУР и СВК)	на постоянной основе	Нормативные и методические материалы доведены до владельцев рисков и процессов	УРВКиКЭ
20	Подготовка программы обучения работников ППК «Роскадастр» стандартам поведения и профессиональной этике	II кв. 2025 г.	Разработана программа обучения работников ППК «Роскадастр» стандартам поведения и профессиональной этике	УРВКиКЭ, УКУВВ
21	Обучение работников ППК «Роскадастр» стандартам поведения и профессиональной этике	по мере необходимости	Обучение работников ППК «Роскадастр» стандартам поведения и профессиональной этике проведено	УКУВВ
22	Подготовка программы обучения работников ППК «Роскадастр», курс «Внутренний контроль и управление рисками»	сентябрь 2025 г.	Разработана программа обучения работников ППК «Роскадастр»	УРВКиКЭ, УКУВВ
23	Обучение работников ППК «Роскадастр», курс «Внутренний контроль и управление рисками»	2025 г.	Обучение работников ППК «Роскадастр» проведено	УКУВВ
24	Единый электронный адрес для коммуникаций	июнь 2025 г.	Создана система коммуникации, обеспечение доступности информации (одноканальный способ коммуникации)	УРВКиКЭ
25	Вводная коммуникация ГД о демонстрации приверженности стандартам корпоративной культуры	II квартал 2025 г.	Внедрение корпоративной культуры	УРВКиКЭ
26	Разработка методического материала (памятка по применению норм Кодекса для вновь принятых работников ППК «Роскадастр»)	декабрь 2025 г.	Памятка разработана	УРВКиКЭ
27	Анализ статистики сообщений, полученных посредством corporate_culture@kadastr.ru	2026 г.	Рассмотрение необходимости и возможности создания дополнительных каналов связи	УРВКиКЭ
28	Информирование работников о моделях поведения, общности целей и ценностей ППК «Роскадастр»	ежеквартально начиная с III кв. 2025 г.	Формирование поведенческой среды с учетом благоприятной корпоративной и риск-культуры, поддержание открытой коммуникации участников СУР и СВК	УРВКиКЭ

Сокращения:

владелец рисков — должностное лицо (заместители генерального директора, главный бухгалтер — финансовый директор в рамках курируемых ими направлений, начальники СПЦА прямого подчинения генеральному директору ППК «Роскадастр», директора, исполнительные директора филиалов Компании), которое является владельцем процесса и несет ответственность за управление рисками курируемые процессы в пределах установленной компетенции;

владелец процесса — должностное лицо, организующее и координирующее деятельность ППК «Роскадастр» в рамках исполнения соответствующего процесса;

ГД — генеральный директор ППК «Роскадастр»;

ЗГД — заместители генерального директора ППК «Роскадастр»;

УКУВВ — Управление корпоративного университета и взаимодействия с вузами;

УРВКиКЭ — Управление рисков, внутреннего контроля и корпоративной этики ППК «Роскадастр».

---