Приказ Банка России от 16.03.2015 № ОД-581

«О внесении изменений в приказ Банка России от 15 января 2014 года № ОД-26»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ от 16 марта 2015 г. № ОД-581

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРИКАЗ БАНКА РОССИИ ОТ 15 ЯНВАРЯ 2014 ГОДА № ОД-26

В связи с созданием в структуре Банка России Сибирского ГУ Банка России и Дальневосточного ГУ Банка России и в целях совершенствования порядка взаимодействия структурных подразделений Банка России при проведении Банком России депозитных операций с кредитными организациями приказываю:

1. Внести в приказ Банка России от 15 января 2014 года № ОД-26 «Об организации взаимодействия структурных подразделений Банка России при проведении Банком России депозитных операций с кредитными организациями» (с изменениями) (далее — приказ) следующие изменения:

1.1. В пункте 4 приказа слова «осуществлять бухгалтерский учет привлеченных от кредитных организаций депозитов» заменить словами «осуществлять контроль за размещением кредитными организациями депозитов».

1.2 В приложении 1 к приказу:

1.2.1 Абзацы второй и третий пункта 2.6 заменить абзацами следующего содержания:

«Территориальное учреждение сообщает о дне расторжения генерального депозитного соглашения в Департамент, а также в соответствующие структурные подразделения Банка России, указанные в пункте 2.1 настоящего Порядка, которым направлялась копия генерального депозитного соглашения, подлежащего расторжению:»

не позднее рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организации (получения от кредитной организации) уведомления о расторжении генерального депозитного соглашения;

не позднее рабочего дня, следующего за днем отзыва (аннулирования) у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (в случае расторжения генерального депозитного соглашения в связи с отзывом (аннулированием) у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций).

В день, предшествующий дню расторжения генерального депозитного соглашения, уполномоченные ТУ, уполномоченные УБР (за исключением ОПЕРУ-1) информируют территориальное учреждение о наличии (отсутствии) в Банке России депозитов кредитной организации по состоянию на указанный день, контроль исполнения обязательств по которым осуществляется уполномоченными ТУ и уполномоченными УБР соответственно. Информация о наличии (отсутствии) в Банке России депозитов кредитной организации по состоянию на указанный день, контроль исполнения обязательств по которым осуществляется ОПЕРУ-1, направляется в территориальное учреждение Департаментом.».

1.2.2 Подпункты 3.1.1 — 3.1.4 пункта 3.1 изложить в следующей редакции:

«3.1.1. Департамент приостанавливает проводимые им депозитные операции с кредитной организацией с момента получения информации о несоответствии кредитной организации хотя бы одному из критериев, установленных пунктом 2.1 Положения, и сообщает территориальному учреждению о дне приостановления депозитных операций, проводимых Департаментом, в целях информирования кредитной организации.»

Департамент возобновляет депозитные операции с кредитной организацией с момента получения информации о восстановлении соответствия кредитной организации всем критериям, установленным пунктом 2.1 Положения, и сообщает территориальному учреждению о дне возобновления депозитных операций, проводимых Департаментом, в целях информирования кредитной организации.

Территориальное учреждение информирует кредитную организацию о дне приостановления (возобновления) депозитных операций, проводимых Департаментом, в день получения соответствующей информации.

3.1.2. Территориальное учреждение приостанавливает проводимые им депозитные операции с кредитной организацией с момента получения информации о несоответствии кредитной организации хотя бы одному из критериев, установленных пунктом 2.1 Положения (если территориальное учреждение является уполномоченным ТУ), а также информирует:

Департамент — о факте приостановления депозитных операций, проводимых уполномоченным ТУ;

уполномоченные ТУ — о необходимости приостановления с кредитной организацией депозитных операций, проводимых уполномоченными ТУ, с указанием дня их приостановления;

кредитную организацию — о дне приостановления депозитных операций, проводимых уполномоченными ТУ.

3.1.3. Территориальное учреждение возобновляет депозитные операции с кредитной организацией с момента получения информации о восстановлении соответствия кредитной организации всем критериям, установленным пунктом 2.1 Положения (если территориальное учреждение является уполномоченным ТУ), а также информирует:

Департамент — о факте возобновления депозитных операций, проводимых уполномоченным ТУ;

уполномоченные ТУ — о восстановлении соответствия кредитной организации всем критериям, установленным пунктом 2.1 Положения, с указанием дня возобновления депозитных операций, проводимых уполномоченными ТУ;

кредитную организацию — о дне возобновления депозитных операций, проводимых уполномоченными ТУ.

3.1.4. Уполномоченное ТУ приостанавливает проводимые им депозитные операции с кредитной организацией с момента получения информации в соответствии с абзацем третьим подпункта 3.1.2 пункта 3.1 настоящего Порядка, а также информирует:

Департамент — о факте приостановления депозитных операций, проводимых уполномоченным ТУ;

территориальное учреждение — о дне приостановления депозитных операций, проводимых уполномоченным ТУ, в целях информирования кредитной организации.

Уполномоченное ТУ возобновляет депозитные операции с кредитной организацией с момента получения информации в соответствии с абзацем третьим подпункта 3.1.3 пункта 3.1 настоящего Порядка, а также информирует:

Департамент — о факте возобновления депозитных операций, проводимых уполномоченным ТУ;

территориальное учреждение — о дне возобновления депозитных операций, проводимых уполномоченным ТУ, в целях информирования кредитной организации.».

1.2.3 Подпункты 3.2.1 — 3.2.3 пункта 3.2 изложить в следующей редакции:

«3.2.1. Департамент приостанавливает (возобновляет) проводимые им депозитные операции с кредитной организацией и в день приостановления (возобновления) депозитных операций информирует территориальное учреждение о дне приостановления (возобновления) Банком России депозитных операций.»

3.2.2. Территориальное учреждение приостанавливает (возобновляет) проводимые им депозитные операции с кредитной организацией с момента получения информации о дне приостановления (возобновления) Банком России депозитных операций с кредитной организацией (со дня, указанного в ней), если территориальное учреждение является уполномоченным ТУ, а также информирует:

Департамент — о факте приостановления (возобновления) депозитных операций, проводимых уполномоченным ТУ;

уполномоченные ТУ — о дне приостановления (возобновления) Банком России депозитных операций, проводимых уполномоченными ТУ;

кредитную организацию — о дне приостановления (возобновления) Банком России депозитных операций.

3.2.3. Уполномоченное ТУ приостанавливает (возобновляет) проводимые им депозитные операции с кредитной организацией с момента получения информации в соответствии с абзацем третьим подпункта 3.2.2 пункта 3.2 настоящего Порядка (со дня, указанного в ней), а также информирует:

Департамент — о факте приостановления (возобновления) депозитных операций, проводимых уполномоченным ТУ;

территориальное учреждение — о дне приостановления (возобновления) депозитных операций, проводимых уполномоченным ТУ, в целях информирования кредитной организации.».

1.2.4 В пункте 3.3:

в абзаце третьем подпункта 3.3.1 слово «соответствующему» и слова «Банком России» исключить;

в подпункте 3.3.2:

абзац второй изложить в следующей редакции:

«Департамент — о факте приостановления депозитных операций с использованием основного счета;»;

в абзаце третьем слово «соответствующее» и слова «Банком России» исключить;

в абзаце первом подпункта 3.3.3 слово «соответствующему» и слова «Банком России» исключить.

1.2.5 В пункте 3.4:

дополнить абзацем следующего содержания:

«Действие настоящего пункта не распространяется на случай изменения полного фирменного наименования кредитной организации, обусловленного приведением ее наименования в соответствие с нормами главы 4 Гражданского кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 05.05.2014 № 99-ФЗ „О внесении изменений в главу 4 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации и о признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации“).»;

в подпункте 3.4.1:

абзац третий дополнить словами «, проводимых уполномоченным ТУ;»;

абзац пятый изложить в следующей редакции:

«кредитную организацию — о дне приостановления депозитных операций, проводимых уполномоченным ТУ.»;

абзац третий подпункта 3.4.2 изложить в следующей редакции:

«сообщает территориальному учреждению о дне приостановления депозитных операций, проводимых Департаментом, в целях информирования кредитной организации.»;

абзацы второй и третий подпункта 3.4.3 изложить в следующей редакции:

«Департамент — о факте приостановления депозитных операций, проводимых уполномоченным ТУ;»

территориальное учреждение — о дне приостановления депозитных операций, проводимых уполномоченным ТУ, в целях информирования кредитной организации.»;

в подпункте 3.4.4 слова «соответствующему территориальному учреждению о дне возобновления Банком России депозитных операций» заменить словами «территориальному учреждению о дне возобновления депозитных операций, проводимых Департаментом и уполномоченными ТУ соответственно,»;

дополнить подпунктом 3.4.5 следующего содержания:

«3.4.5. Территориальное учреждение информирует кредитную организацию о дне приостановления (возобновления) депозитных операций, проводимых Департаментом и (или) уполномоченными ТУ, в день получения соответствующей информации.».

1.2.6 В абзаце первом пункта 3.5 слово «соответствующее» исключить.

1.2.7 Абзац второй пункта 3.6 изложить в следующей редакции:

«В письма, адресованные уполномоченным УБР, дополнительно включается перечень невостребованных депозитов до востребования, контроль исполнения обязательств по которым осуществляется соответствующими уполномоченными УБР, с указанием даты возврата каждого депозита до востребования и уплаты процентов.».

1.2.8. В пункте 7.5 слова «Департаментом информатизации и телекоммуникаций» заменить словами «Департаментом информационных технологий».

1.2.9 В приложении к приложению 1 к приказу:

в таблице документа 1 «Реквизиты заключенного генерального депозитного соглашения (дополнительного соглашения к генеральному депозитному соглашению)» строку 9 исключить;

в таблице «Описание реквизитов, используемых в документах 1 — 11»:

в графе 4 строки 16 слова «указывается дата начала действия соответствующего торгового идентификатора и (или) дилинг-кода кредитной организации» заменить словами «не заполняется»;

графу 4 строки 24 дополнить словами «. При направлении сведений о заключении дополнительного соглашения к генеральному депозитному соглашению кратко указывается перечень предусмотренных им изменений (изменение реквизитов кредитной организации, состава и реквизитов основных счетов, способов обмена документами, приведение генерального депозитного соглашения в соответствие с установленной Банком России формой генерального депозитного соглашения, другие)»;

строку 30 исключить.

1.3. Приложение 2 к приказу изложить в редакции приложения к настоящему приказу.

2. Установить, что пункт 1.3 настоящего приказа действует с 1 апреля 2015 года.

3. Территориальным учреждениям Банка России, заключившим с кредитными организациями до даты издания настоящего приказа генеральные депозитные соглашения, предусматривающие расчеты по депозитным операциям с использованием основных счетов кредитных организаций, открытых в Волго-Вятском ГУ Банка России (г. Нижний Новгород), Отделении-НБ Республика Марий Эл, Отделении-НБ Республика Мордовия и Отделении Тюмень, в срок до 30 марта 2015 года:

направить в Уральское ГУ Банка России (г. Екатеринбург) следующие документы:

копии указанных в абзаце первом настоящего пункта генеральных депозитных соглашений и дополнительных соглашений к ним;

копии свидетельств о государственной регистрации и о постановке на учет в налоговом органе кредитных организаций, актуальных на дату их направления;

рекомендовать кредитным организациям, генеральные депозитные соглашения которых предусматривают расчеты по депозитным операциям с использованием основных счетов, открытых в поименованных в абзаце первом настоящего пункта территориальных учреждениях Банка России, усилить контроль за реквизитами депозитных счетов при заполнении платежных поручений на размещение депозитов в Банке России.

4. Территориальным учреждениям Банка России, заключившим с кредитными организациями до даты издания настоящего приказа генеральные депозитные соглашения, предусматривающие расчеты по депозитным операциям с использованием основных счетов кредитных организаций, открытых в Отделении Иркутск, Отделении-НБ Республика Бурятия и Отделении Чита, в срок до 30 марта 2015 года:

направить в Сибирское ГУ Банка России (г. Новосибирск) следующие документы:

копии указанных в абзаце первом настоящего пункта генеральных депозитных соглашений и дополнительных соглашений к ним;

копии свидетельств о государственной регистрации и о постановке на учет в налоговом органе кредитных организаций, актуальных на дату их направления;

рекомендовать кредитным организациям, генеральные депозитные соглашения которых предусматривают расчеты по депозитным операциям с использованием основных счетов кредитных организаций, открытых в поименованных в абзаце первом настоящего пункта территориальных учреждениях Банка России, усилить контроль за реквизитами депозитных счетов при заполнении платежных поручений на размещение депозитов в Банке России.

5. Пресс-службе Банка России (Граник А.В.) опубликовать настоящий приказ, за исключением пунктов 1.2, 3 и 4, в «Вестнике Банка России».

Председатель Банка России Э. С. Набиуллина

№ п/п	Уполномоченное учреждение Банка России	Территориальное учреждение Банка России, уполномоченная расчетная организация, в котором (которой) открыт основной счет кредитной организации
1	2	3
1	ОПЕРУ-1	НКО ЗАО НРД
		ГУ Банка России по Центральному федеральному округу, отделения ГУ Банка России по Центральному федеральному округу
		Южное ГУ Банка России, отделения, отделения — национальные банки Южного ГУ Банка России
		Отделение Республика Крым
		Отделение Севастополь
2	Северо-Западное ГУ Банка России, г. Санкт-Петербург	ЗАО ПРЦ
		Северо-Западное ГУ Банка России, отделения, отделения — национальные банки Северо-Западного ГУ Банка России
3	Уральское ГУ Банка России, г. Екатеринбург	Уральское ГУ Банка России, отделения, отделение — национальный банк Уральского ГУ Банка России
		Волго-Вятское ГУ Банка России, отделения, отделения — национальные банки Волго-Вятского ГУ Банка России
4	Сибирское ГУ Банка России, г. Новосибирск	Сибирское ГУ Банка России, отделения, отделения — национальные банки Сибирского ГУ Банка России
5	Дальневосточное ГУ Банка России, г. Владивосток	Дальневосточное ГУ Банка России, отделения, отделение — национальный банк Дальневосточного ГУ Банка России

---