Приказ Банка России от 24.11.2016 № ОД-4126

«О внесении изменений в приложение к приказу Банка России от 15 января 2014 года № ОД-18»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

от 24 ноября 2016 г. № ОД-4126

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРИЛОЖЕНИЕ К ПРИКАЗУ БАНКА РОССИИ ОТ 15 ЯНВАРЯ 2014 ГОДА № ОД-18

В целях совершенствования порядка проведения Банком России депозитных операций с кредитными организациями приказываю:

1. Внести в приложение к приказу Банка России от 15 января 2014 года № ОД-18 «Об организации проведения Банком России депозитных операций с кредитными организациями» (с изменениями) (далее — Регламент) следующие изменения:

1.1. В абзаце пятом пункта 1.1, подпункте 2.1.1 пункта 2.1, пункте 2.4, абзаце третьем пункта 3.1, абзаце первом пункта 4.1, абзацах третьем и пятом подпункта 4.2.1, абзаце втором подпункта 4.2.2, абзаце третьем подпункта 4.2.4, подпункте 4.2.5, абзаце третьем подпункта 4.2.8 пункта 4.2, абзаце первом пункта 5.1, абзаце третьем и пятом подпункта 5.2.1, абзаце третьем подпункта 5.2.2, абзаце третьем подпункта 5.2.3, абзацах втором и четвертом подпункта 5.2.4 пункта 5.2, абзацах втором и четвертом пункта 8.3, абзацах втором, пятом и седьмом пункта 8.4 слова «ОАО Московская Биржа» заменить словами «Московской Биржи».

1.2. Абзац первый пункта 2.5 дополнить словами «(при наличии)».

1.3. Абзац первый пункта 3.3 изложить в следующей редакции:

«3.3. Информация о дилинг-коде (дилинг-кодах) Банка России из перечня дилинг-кодов Банка России в Системе „Рейтерс-Дилинг“, указанных в генеральном депозитном соглашении (далее — перечень дилинг-кодов), по которым в текущий день осуществляется прием заявок кредитных организаций с использованием Системы „Рейтерс-Дилинг“, размещается Банком России на сайте Банка России».

1.4. Пункт 3.4 изложить в следующей редакции:

«3.4. Для исполнения Банком России обязательств по депозитным операциям (возврата депозитов и уплаты процентов по ним) используются банковские счета кредитной организации (корреспондентский счет (субсчет), открытый в Банке России, банковский счет, открытый в уполномоченной расчетной организации), указанные в генеральном депозитном соглашении (далее — основные счета).».

1.5. Подпункт 3.6.2 пункта 3.6 изложить в следующей редакции:

«3.6.2. При нарушении кредитной организацией условий генерального депозитного соглашения, определяемом в соответствии с подпунктом 4.3.6 пункта 4.3 генерального депозитного соглашения, — на срок 14 календарных дней, а при неоднократном (2 раза и более в течение 30 календарных дней подряд) — на срок 30 календарных дней.».

1.6. В абзаце втором пункта 3.7 слова «или отделением главного управления Центрального банка Российской Федерации по федеральному округу (за исключением отделений 1 — 4 Москва) (далее — отделение)» исключить.

1.7. Пункт 3.8 дополнить подпунктами 3.8.4 и 3.8.5 следующего содержания:

«3.8.4. При отсутствии действующего дополнительного соглашения к генеральному депозитному соглашению, заключаемого в связи с внесением изменений в установленную Банком России форму генерального депозитного соглашения, — на срок до получения Банком России документального подтверждения о вступлении в силу дополнительного соглашения к генеральному депозитному соглашению, содержащего соответствующие изменения.»

3.8.5. При получении информации, свидетельствующей о возможном прекращении деятельности кредитной организации.».

1.8. В пункте 3.9 слова «до дня приостановления депозитных операций по основаниям, указанным в пунктах 3.6 — 3.8 настоящего Регламента» заменить словами «до дня их приостановления».

1.9. В пункте 3.10 слова «по основаниям, указанным в пунктах 3.6 — 3.8 настоящего Регламента,» исключить.

1.10. Пункт 4.1 дополнить абзацами следующего содержания:

«время направления заявок кредитных организаций на участие в депозитном аукционе Банка России;»

время направления с использованием Системы «Рейтерс-Дилинг» заявок кредитных организаций на размещение депозита в Банке России по итогам депозитного аукциона и (или) время направления встречных заявок Банка России на привлечение депозита.».

1.11 В пункте 4.2:

в абзаце втором подпункта 4.2.1 слова «или отделение», «через который будут осуществляться расчеты,» исключить:

в абзаце первом подпункта 4.2.2 слова «, или отделение,» исключить;

в подпункте 4.2.4:

абзац первый изложить в следующей редакции:

«4.2.4. Территориальное учреждение Банка России или уполномоченное подразделение Банка России, получившее заявку, проверяет соответствие кредитной организации — участника депозитных операций критериям, установленным пунктом 2.1 Положения (если проведение депозитных операций с кредитной организацией в рамках генерального депозитного соглашения не приостановлено Банком России), соответствие заявки требованиям, предъявляемым к ее составлению и оформлению настоящим Регламентом, и соответствие условий заявки условиям проведения депозитного аукциона.»;

в абзаце втором слова «, или отделение,» исключить;

в подпункте 4.2.8:

в абзаце первом слово «отделения,» исключить;

в абзаце втором слова «пункта 4.7» заменить словами «пункта 4.2»; третье предложение исключить.

1.12 В пункте 5.2:

в абзаце втором подпункта 5.2.1 слова «или отделение», «через который будут осуществляться расчеты,» исключить;

в подпункте 5.2.3:

абзац первый изложить в следующей редакции:

«5.2.3. Территориальное учреждение Банка России или уполномоченное подразделение Банка России, получившее заявку, проверяет соответствие кредитной организации — участника депозитных операций критериям, установленным пунктом 2.1 Положения (если проведение депозитных операций с кредитной организацией в рамках генерального депозитного соглашения не приостановлено Банком России), соответствие заявки требованиям, предъявляемым к ее составлению и оформлению настоящим Регламентом, и соответствие условий заявки условиям проведения депозитных операций по фиксированным процентным ставкам.»;

в абзаце втором и третьем слова «, или отделение,» исключить;

в подпункте 5.2.4:

в абзаце первом слово «отделения,» исключить;

в абзаце третьем второе предложение исключить.

1.13. Абзац второй пункта 6.1 изложить в следующей редакции:

«Проценты начисляются на остаток каждого депозита, привлеченного Банком России в рамках генерального депозитного соглашения, на начало операционного дня.».

1.14. В абзаце втором пункта 7.1, пункте 7.2 слова «основного счета» заменить словами «банковского счета».

1.15. В абзацах первом - третьем пункта 7.3 слова «, в соответствии с условиями депозитной операции» исключить.

1.16. В пункте 7.4 слова «, — в соответствии с условиями депозитной операции» исключить.

1.17 Первое предложение пункта 7.7 изложить в следующей редакции:

«7.7. В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) Банком России обязательств по депозитной операции в день выявления указанного факта Банк России платежным поручением Банка России возвращает кредитной организации сумму депозита и (или) уплачивает проценты, начисленные на сумму депозита в соответствии с условиями депозитной операции, на основной счет кредитной организации, открытый в Банке России, или счет уполномоченной расчетной организации для последующего зачисления на основной счет кредитной организации, открытый в уполномоченной расчетной организации.».

1.18. Пункт 7.9 изложить в следующей редакции:

«7.9. В случае расторжения генерального депозитного соглашения и наличия в Банке России сумм депозитов, размещенных кредитной организацией в соответствии с указанным генеральным депозитным соглашением, в день расторжения генерального депозитного соглашения Банк России платежным поручением Банка России возвращает суммы депозитов и уплачивает проценты, начисленные на суммы депозитов (оставшуюся часть процентов) в соответствии с условиями депозитных операций, на основные счета кредитной организации, открытые в Банке России, и (или) на счет уполномоченной расчетной организации для последующего зачисления на основной счет кредитной организации, открытый в уполномоченной расчетной организации. Если день расторжения генерального депозитного соглашения является нерабочим днем, возврат Банком России сумм депозитов и уплата процентов в соответствии с настоящим пунктом осуществляется в следующий за ним рабочий день.»

В случае расторжения генерального депозитного соглашения в связи с отзывом у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций в день расторжения генерального депозитного соглашения Банк России платежным поручением Банка России возвращает суммы депозитов и уплачивает проценты, начисленные на суммы депозитов (оставшуюся часть процентов), на корреспондентский счет кредитной организации, открытый в Банке России. Исполнение Банком России обязательств по депозитным операциям в порядке, установленном настоящим абзацем, является надлежащим исполнением Банком России обязательств по депозитным операциям, совершенным в соответствии с генеральным депозитным соглашением.».

1.19. В первом предложении пункта 7.10 слова», установленного условиями соответствующей депозитной операции», «данной» исключить.

1.20. В абзаце первом пункта 8.3 слова «или отделение, осуществляющее учет депозита до востребования» заменить словами «, осуществляющее контроль исполнения обязательств по депозиту до востребования».

1.21. В абзацах первом - четвертом пункта 8.4 слова «, или отделение,» исключить.

1.22 В пункте 10.1:

в абзаце первом слова «или в отделение» исключить;

абзац третий:

изложить в следующей редакции:

«Предложение кредитной организации о внесении изменений в генеральное депозитное соглашение, касающееся изменения состава основных счетов, должно составляться с учетом следующего. В генеральное депозитное соглашение в качестве основных счетов могут быть включены:»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«для обмена документами с использованием Системы „Рейтерс-Дилинг“, и (или) Системы торгов Московской Биржи, и (или) прямого обмена документами в электронном виде — один и тот же банковский счет кредитной организации из определенных в приложении 15 к настоящему Регламенту видов банковских счетов кредитной организации;»

для прямого обмена документами на бумажном носителе — один банковский счет кредитной организации из определенных в приложении 15 к настоящему Регламенту видов банковских счетов кредитной организации.».

1.23 В пункте 10.2:

в абзаце пятом слова «абзацем третьим» заменить словами «абзацами третьим — пятым»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«проведение с кредитной организацией депозитных операций в рамках генерального депозитного соглашения приостановлено Банком России и не может быть возобновлено.»

Проект дополнительного соглашения к генеральному депозитному соглашению составляется с учетом того, чтобы срок его вступления в силу наступал со второго рабочего дня, следующего за днем его подписания сторонами, либо со второго рабочего дня, следующего за днем наступления какого-либо события, если вступление в силу дополнительного соглашения к генеральному депозитному соглашению зависит от наступления этого события.».

1.24 В пунктах 10.4, 10.6:

слова «не позднее 5 рабочих дней» заменить словами «не позднее семи рабочих дней»;

дополнить предложением следующего содержания: «При необходимости дополнительное соглашение к генеральному депозитному соглашению дополняется приложением с указанием реквизитов депозитных счетов, открытых в Банке России, и дат открытия депозитных счетов.».

1.25. Пункт 10.5 дополнить словами «с указанием причины».

1.26. Пункт 10.7 дополнить абзацем следующего содержания:

«Территориальное учреждение вправе в порядке, установленном настоящим пунктом, инициировать заключение дополнительного соглашения к генеральному депозитному соглашению в случае изменения (предполагаемого изменения) реквизитов кредитной организации, состава и реквизитов основных счетов, а также в иных случаях.».

1.27 В приложениях 1 и 3 к Регламенту:

строки 4, 4.1, 4.2 исключить;

в примечаниях слова «или отделения» исключить.

1.28. В приложениях 2 и 4 к Регламенту строки 4, 4.1 и 4.2 исключить.

1.29. В приложениях 5, 6, 8, 9 и 10 к Регламенту строки 4, 4.1, 4.2, 4.3 и 4.4 исключить.

1.30 В приложении 7 к Регламенту:

строки 4, 4.1, 4.2, 4.3 и 4.4 исключить;

в примечании слова «или отделения» исключить.

1.31. Приложение 11 к Регламенту изложить в редакции приложения 1 к настоящему приказу.

1.32 В приложении 12 к Регламенту:

строки 1.2 и 1.3 таблицы изложить в следующей редакции:

«»

1.2. С использованием Системы «Рейтерс-Дилинг» (по московскому времени)	С 11.00 до 12.00 дня проведения аукциона — заявки на участие в депозитном аукционе Банка России.
	С 13.00 до 17.00 дня проведения аукциона (с 13.00 до 16.00 в пятницу или предпраздничный день) — заявки на размещение депозита в Банке России по итогам депозитного аукциона	С 13.00 до 17.00 дня проведения депозитного аукциона (с 13.00 до 16.00 в пятницу или предпраздничный день)
1.3. С использованием Системы торгов Московской Биржи (по московскому времени)	С 11.30 до 12.00 дня проведения аукциона	В течение 30 минут после размещения Банком России информации об итогах проведения депозитного аукциона на сайте Банка России

в графе 1 строк 2.3 и 3.3 таблицы слова «ОАО Московская Биржа» заменить словами «Московской Биржи».

1.33. Изложить с 1 декабря 2016 года приложение 15 к Регламенту в редакции приложения 2 к настоящему приказу.

1.34. Изложить с 1 января 2017 года приложение 15 к Регламенту в редакции приложения 3 к настоящему приказу.

2. Установить, что изменения, предусмотренные пунктами 1.1 - 1.32 настоящего приказа, действуют с 1 января 2017 года.

3. Пресс-службе Банка России (Рыклина М.В.) опубликовать настоящий приказ в «Вестнике Банка России».

Номер строки	Содержание строки
1	AUCTION AMER/ AUCTION HOLL/ AUCTION VOLUME [срок депозита]
2	[сумма] RUB RATE [ставка] PCT
3	VAL DATES [дата размещения] AND [дата возврата]

Номер строки	Содержание строки
1	I GIVE [сумма] RUB [срок депозита] RATE [ставка] PCT
2	VAL DATES [дата размещения] AND [дата возврата]

Форма 3

Заявка кредитной организации на размещение депозита в Банке России по фиксированной процентной ставке (за исключением

Номер строки	Содержание строки
1	I GIVE [сумма] RUB [стандартное условие] RATE [ставка] PCT
2	VAL DATES [дата размещения] AND [дата возврата]

Форма 4

Заявка кредитной организации на размещение депозита в Банке России по фиксированной процентной ставке (на стандартном условии «до востребования»)

Номер строки	Содержание строки
1	I GIVE [сумма] RUB CALL DEPO RATE [ставка] PCT
2	VAL DATE [дата размещения]

Заявка кредитной организации на возврат депозита (за исключением депозита до востребования)

Номер строки	Содержание строки
1	RETURN DEPO [сумма] RUB
2	VAL DATES [дата размещения] AND [дата возврата из условий депозитной операции] CHANGE MATURITY DATE TO [дата возврата по требованию]

Номер строки	Содержание строки
1	RETURN CALL DEPO [сумма] RUB
2	VAL DATES [дата размещения] AND [дата возврата по требованию]

Особенности указания условий заявок кредитных организаций в тексте переговоров, проводимых с использованием Системы «Рейтерс-Дилинг»

Наименование реквизита	Формат	Описание реквизита
1	2	3
[сумма]	Числовой	Указывается в млн рублей. Должна быть больше или равна минимальной сумме депозита, принимаемой Банком России в депозит, установленной в информации Банка России об условиях проведения депозитного аукциона или депозитных операций по фиксированным процентным ставкам. В качестве обозначения миллионов используется аббревиатура «MIO». В качестве разделителя целой и дробной части используются точка «.» или запятая «,»
[стандартное условие] [срок депозита]	Текстовый	Указывается код в соответствии с графой 6 приложения 13 к Регламенту
[ставка]	Процентный, до сотых долей процента или текстовый	В форме 1 указывается: в конкурентной заявке — заявленная процентная ставка, в неконкурентной заявке — аббревиатура «WA» (обозначение средневзвешенной ставки латинскими буквами); в заявке, направляемой на объемный депозитный аукцион, — процентная ставка из информации Банка России об условиях проведения объемного депозитного аукциона. В форме 2: если на депозитный аукцион направлялась конкурентная заявка, то указывается процентная ставка из соответствующей конкурентной заявки, подлежащей удовлетворению по итогам депозитного аукциона, проведенного по американскому способу, или ставка отсечения, установленная Банком России по итогам депозитного аукциона, проведенного по голландскому способу, или процентная ставка по депозиту из информации Банка России об условиях проведения объемного депозитного аукциона; если на депозитный аукцион направлялась неконкурентная заявка, то указывается средневзвешенная ставка. В формах 3 — 4 указывается процентная ставка из информации Банка России об условиях проведения депозитных операций по фиксированным процентным ставкам. В качестве разделителя целой и дробной части используются точка «.» или запятая «,»
[дата размещения] [дата возврата] [дата возврата из условий депозитной операции] [дата возврата по требованию]	ДД.ММ.ГГГГ	В формах 1 — 6 указывается дата размещения и (или) дата возврата из информации Банка России об условиях проведения депозитного аукциона или депозитных операций по фиксированным процентным ставкам. В формах 5, 6 указывается дата возврата по требованию, совпадающая с рабочим днем, следующим за днем направления заявки. В качестве разделителя используются точка «.», тире «-» или прямой слеш «/»

«.»

Приложение 2 к приказу Банка России от 24 ноября 2016 года № ОД-4126

«Приложение 15 к Регламенту»

№ п/п	Способ обмена документами	Подразделение Банка России для обмена документами	Вид банковского счета кредитной организации, который может быть указан в генеральном депозитном соглашении в качестве основного счета
1	Прямой обмен	Территориальное учреждение Банка России или отделение по месту открытия основного счета — при обмене документами на бумажном носителе; уполномоченное подразделение Банка России — при обмене документами в электронном виде	Корреспондентский счет или субсчет, открытый в Банке России
2	С использованием Системы «Рейтерс-Дилинг»	Уполномоченное подразделение Банка России	Корреспондентский счет или субсчет, открытый в Банке России, или банковский счет, открытый в уполномоченной расчетной организации — небанковской кредитной организации акционерном обществе «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД)
3	С использованием Системы торгов ОАО Московская Биржа	Уполномоченное подразделение Банка России	Корреспондентский счет или субсчет, открытый в Банке России, или банковский счет, открытый в уполномоченной расчетной организации — НКО АО НРД

№ п/п	Способ обмена документами	Подразделение Банка России для обмена документами	Вид банковского счета кредитной организации, который может быть указан в генеральном депозитном соглашении в качестве основного счета
1	С использованием Системы «Рейтерс-Дилинг», и (или) Системы торгов Московской Биржи, и (или) прямого обмена документами в электронном виде	Уполномоченное подразделение Банка России	Корреспондентский счет или субсчет, открытый в Банке России, или банковский счет, открытый в уполномоченной расчетной организации — небанковской кредитной организации акционерном обществе «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД)
2	Прямой обмен документами на бумажном носителе	Территориальное учреждение Банка России по месту открытия основного счета	Корреспондентский счет или субсчет, открытый в Банке России

---