--- title: "Приказ ФНС России от 09.11.2015 N ММВ-7-14/501@" number: "ММВ-7-14/501@" issuer: "Федеральная налоговая служба" issued_on: 2015-11-09 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-mmv-7-14501-at" --- ## Приказ ФНС России от 09.11.2015 N ММВ-7-14/501@ # Приказ ФНС России от 09.11.2015 N ММВ-7-14/501@ "Об утверждении форм сообщений иностранными организациями финансового рынка, расположенными за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у них счетов (вкладов) граждан Российской Федерации и юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России 02.12.2015 N 39937) > [!IMPORTANT] > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 18.12.2015. Зарегистрировано в Минюсте России 2 декабря 2015 г. N 39937 --- **МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА** ## ПРИКАЗ от 9 ноября 2015 г. N ММВ-7-14/501@ **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ СООБЩЕНИЙ** **ИНОСТРАННЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ФИНАНСОВОГО РЫНКА,** **РАСПОЛОЖЕННЫМИ ЗА ПРЕДЕЛАМИ ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ** **ФЕДЕРАЦИИ, О РЕКВИЗИТАХ ОТКРЫТЫХ У НИХ СЧЕТОВ (ВКЛАДОВ)** **ГРАЖДАН РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, КОТОРЫЕ** **ПРЯМО ИЛИ КОСВЕННО КОНТРОЛИРУЮТСЯ ГРАЖДАНАМИ**
**РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
В соответствии со [статьей 6](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2014/statya-6#p100040) Федерального закона от 28.06.2014 N 173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 26, ст. 3379) приказываю: 1. Утвердить: [форму](#p100017) сообщения иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у нее счетов (вкладов) граждан Российской Федерации согласно приложению N 1 к настоящему приказу; [форму](#p100134) сообщения иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у нее счетов юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации, согласно приложению N 2 к настоящему приказу. 2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной налоговой службы, координирующего вопросы государственной регистрации и учета юридических и физических лиц, а также иностранных организаций и граждан.
Руководитель
Федеральной налоговой службы
**М.В.МИШУСТИН**
Приложение N 1
к приказу ФНС России
от 09.11.2015 N ММВ-7-14/501@
```text ┌─┬─┬─┐ Стр. │0│0│1│ └─┴─┴─┘ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ Форма │1│1│1│3│3│0│1│ └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ``` ЛИСТ 1 СООБЩЕНИЕ [<1>](#p100048) иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у нее счетов (вкладов) граждан Российской Федерации ```text ┌─┐ ┌─┐ Вид сообщения: Первичное │ │ Отменяющее │ │ └─┘ └─┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ``` ### Раздел 1. Общие данные иностранной организации финансового рынка | 1. Код страны регистрации (по ИСО 3166 [альфа-2](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-529-st-2001#p100905)) | | --- | 2. Наименование организации финансового рынка _____________________________ ```text ─────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────── 3. Вид организации <2> ┌─┬─┐ │4. E-mail организации │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴─┴───────────────────────────────────────────── 5. Международный банковский ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ идентификационный код (SWIFT BIC) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 6. Банковский идентификационный код (CODE BIC) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 7. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 8. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ ────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 9. Дата регистрации в иностранном ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ налоговом органе (ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 10. Регистрационный номер в стране регистрации ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤ 11. Дата регистрации в стране регистрации (ГГГТ.ММ.ДД)│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 12. Адрес организации ────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ``` 12a. Дом, улица, квартира/офис, индекс | 12b. Город | 12c. Штат/субъект/регион | 12d. Страна | | --- | --- | --- | 13. Представитель организации | 13a. Фамилия | 13b. Имя | 13c. Отчество (при наличии) | | --- | --- | --- | | 13d. Должность | 13e. Рабочий телефон | 13f. E-mail | 14. Контактное лицо ```text ────────────────────────────────┬────────────────────────┬───────────────── 14a. Фамилия │14b. Имя │14c. Отчество │ │(при наличии) ────────────────────────────────┼────────────────────────┼───────────────── 14d. Должность │14e. Рабочий телефон │14f. E-mail ────────────────────────────────┼────────────────────────┼───────────────── 15. Дата сообщения (ГГГГ.ММ.ДД) │16. Отчетный год │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┐│ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ ││ └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────────┴┬──────────────┴─┴─┴─┴─┴┴───────────────── Достоверность и полноту сведений │Подпись представителя организации подтверждаю: │ ─────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────── ──────────────────────────────────────────────────────────────────┬─┬─┬─┬─┬ Всего страниц │ │ │ │ │ └─┴─┴─┴─┘ -------------------------------- <1> Заполняется буквами латинского алфавита. <2> Вид организации: 01 - кредитная организация, 02 - страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни; 03 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность; 04 - управляющий по договору доверительного управления имуществом; 05 - негосударственный пенсионный фонд; 06 - акционерный инвестиционный фонд; 07 - управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; 08 - клиринговая организация. ┌─┬─┬─┐ Стр. │ │ │ │ ЛИСТ 2 └─┴─┴─┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Раздел 2. Сведения о реквизитах счетов (вкладов) гражданина Российской Федерации ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 2.1. Сведения о гражданине Российской Федерации <1> ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Идентификационный номер налогоплательщика ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ в Российской Федерации (ИНН) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 2. Страховой номер индивидуального ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ лицевого счета (СНИЛС) │ │ │ │-│ │ │ │-│ │ │ │-│ │ │ ─────────────────────────┬────────────────────┴─┼─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 3a. Фамилия │3b. Имя │3c. Отчество (при наличии) │ │ ─────────────────────────┴──────────────────────┴────────────────────────── 4. Номер социального обеспечения ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 5. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴────────────────── 7. Место рождения ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 8. Адрес за пределами Российской Федерации ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ``` 8a. Дом, улица, квартира/офис, индекс | 8b. Город | 8c. Штат/субъект/регион | 8d. Страна | | --- | --- | --- | 9. Адрес места жительства в Российской Федерации 9a. Дом, улица, квартира/офис, индекс | 9b. Город | 9c. Район/регион | 9d. Страна | | --- | --- | --- | 10. Сведения о документе, удостоверяющем личность ```text ──────────────────────────────────────────────────────┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ 10a. Наименование документа 10b. Дата выдачи │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ (ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 10c. Серия и номер документа ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ┌─┬─┬─┬─┬─┐ 11. Количество счетов (вкладов) <2> │ │ │ │ │ │ ───────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴───────────────────────── 12. Код клиента (при наличии) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 1. Номер счета (вклада) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета (вклада) <3> │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │ ──────────────────────────┴─┴─┴────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── -------------------------------- <1> Заполняется в отношении гражданина Российской Федерации, открывшего счет (вклад). <2> При наличии более одного счета (вклада) заполняется дополнительно лист 3. <3> Вид счета (вклада): 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет. ┌─┬─┬─┐ Стр. │ │ │ │ ЛИСТ 3 └─┴─┴─┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета (вклада) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета (вклада) │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета (вклада) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета (вклада) │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета (вклада) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета (вклада) │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета (вклада) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета (вклада) │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета (вклада) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета (вклада) │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета (вклада) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета (вклада) │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета (вклада) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │3. Код валюты счета (вклада) ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета (вклада) │ │ │ │(ИСО 4217) │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (вклада) │5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) │(ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── ```
Приложение N 2
к приказу ФНС России
от 09.11.2015 N ММВ-7-14/501@
```text ┌─┬─┬─┐ Стр. │0│0│1│ └─┴─┴─┘ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ Форма │1│1│1│3│3│0│2│ └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ``` ЛИСТ 1 СООБЩЕНИЕ [<1>](#p100165) иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у нее счетов юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации ```text ┌─┐ ┌─┐ Вид сообщения: Первичное │ │ Отменяющее │ │ └─┘ └─┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ``` ### Раздел 1. Общие данные иностранной организации финансового рынка | 1. Код страны регистрации (по ИСО 3166 [альфа-2](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-529-st-2001#p100905)) | | --- | 2. Наименование организации финансового рынка _____________________________ ```text ─────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────── 3. Вид организации <2> ┌─┬─┐ │4. E-mail организации │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴─┴───────────────────────────────────────────── 5. Международный банковский ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ идентификационный код (SWIFT BIC) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 6. Банковский идентификационный код (CODE BIC) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 7. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 8. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ ────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 9. Дата регистрации в иностранном ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ налоговом органе (ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 10. Регистрационный номер в стране регистрации ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤ 11. Дата регистрации в стране регистрации (ГГГТ.ММ.ДД)│ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 12. Адрес организации ────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ``` 12a. Дом, улица, квартира/офис, индекс | 12b. Город | 12c. Штат/субъект/регион | 12d. Страна | | --- | --- | --- | 13. Представитель организации | 13a. Фамилия | 13b. Имя | 13c. Отчество (при наличии) | | --- | --- | --- | | 13d. Должность | 13e. Рабочий телефон | 13f. E-mail | 14. Контактное лицо ```text ────────────────────────────────┬────────────────────────┬───────────────── 14a. Фамилия │14b. Имя │14c. Отчество │ │(при наличии) ────────────────────────────────┼────────────────────────┼───────────────── 14d. Должность │14e. Рабочий телефон │14f. E-mail ────────────────────────────────┼────────────────────────┼───────────────── 15. Дата сообщения (ГГГГ.ММ.ДД) │16. Отчетный год │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┐│ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ ││ └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────────┴┬──────────────┴─┴─┴─┴─┴┴───────────────── Достоверность и полноту сведений │Подпись представителя организации подтверждаю: │ ─────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────── ──────────────────────────────────────────────────────────────────┬─┬─┬─┬─┬ Всего страниц │ │ │ │ │ └─┴─┴─┴─┘ -------------------------------- <1> Заполняется буквами латинского алфавита. <2> Вид организации: 01 - кредитная организация, 02 - страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни; 03 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность; 04 - управляющий по договору доверительного управления имуществом; 05 - негосударственный пенсионный фонд; 06 - акционерный инвестиционный фонд; 07 - управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; 08 - клиринговая организация. ┌─┬─┬─┐ Стр. │ │ │ │ ЛИСТ 2 └─┴─┴─┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Раздел 2. Сведения о реквизитах счетов российского юридического лица, которое прямо или косвенно контролируется гражданами Российской Федерации ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 2.1. Сведения о российском юридическом лице <1> ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Идентификационный номер налогоплательщика ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ в Российской Федерации (ИНН) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 2. Основной государственный регистрационный ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ номер в Российской Федерации │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 3. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (TIN) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 4. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ ────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 5. Наименование юридического лица ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 6. Адрес представительства в стране регистрации ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ``` 6a. Дом, улица, квартира/офис, индекс | 6b. Город | 6c. Штат/субъект/регион | 6d. Страна | | --- | --- | --- | 7. Адрес места нахождения в Российской Федерации 7a. Дом, улица, квартира/офис, индекс ```text ────────────────────────────────┬────────────────────────┬───────────────── 7b. Город │7c. Район/регион │7d. Страна │ │ ────────────────────────────────┴────┬───────────────────┴───────────────── ┌─┬─┬─┬─┬─┐ │ 8. Количество счетов <2> │ │ │ │ │ │ │ ─────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────────────────────────────────── 2.2. Сведения о счетах российского юридического лица ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета <3> │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │ ─────────────────┴─┴─┴─────────────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── -------------------------------- <1> Заполняется в отношении российского юридического лица, открывшего счет. <2> При наличии более одного счета заполняется дополнительно лист 6. <3> Вид счета: 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет. ┌─┬─┬─┐ Стр. │ │ │ │ ЛИСТ 3 └─┴─┴─┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Раздел 3. Сведения о реквизитах счетов иностранного юридического лица, которое прямо или косвенно контролируется гражданами Российской Федерации ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 3.1. Сведения об иностранном юридическом лице <1> ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 2. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ ────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 3. Регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации) ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 4. Дата регистрации в стране регистрации ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ (инкорпорации) (ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 5. Наименование юридического лица ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 6. Адрес юридического лица в стране регистрации (инкорпорации) ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 6a. Дом, улица, квартира/офис, индекс ──────────────────────┬───────────────────────────┬──────────────────────── 6b. Город │6c. Штат/субъект/регион │6d. Страна │ │ ──────────────────────┴───────────────────────────┴──────────────────────── ┌─┬─┬─┬─┬─┐ 7. Количество счетов <2> │ │ │ │ │ │ ──────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴────────────────────────────── 8. Код клиента (при наличии) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 3.2. Сведения о счетах иностранного юридического лица ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета <3> │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │ ─────────────────┴─┴─┴─────────────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── -------------------------------- <1> Заполняется в отношении иностранного юридического лица, открывшего счет. <2> При наличии более одного счета заполняется дополнительно лист 6. <3> Вид счета: 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет. ┌─┬─┬─┐ Стр. │ │ │ │ ЛИСТ 4 └─┴─┴─┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 3.3. Сведения о гражданине Российской Федерации, который осуществляет прямой контроль <1> ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Идентификационный номер налогоплательщика ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ в Российской Федерации (ИНН) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 2. Страховой номер индивидуального ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ лицевого счета (СНИЛС) │ │ │ │-│ │ │ │-│ │ │ │-│ │ │ ─────────────────────────┬────────────────────┴─┼─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 3a. Фамилия │3b. Имя │3c. Отчество (при наличии) │ │ ─────────────────────────┴──────────────────────┴────────────────────────── 4. Номер социального обеспечения ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 5. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (TIN) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ 6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴────────────────── 7. Место рождения ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 8. Адрес за пределами Российской Федерации ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ``` 8a. Дом, улица, квартира/офис, индекс | 8b. Город | 8c. Штат/субъект/регион | 8d. Страна | | --- | --- | --- | 9. Адрес места жительства в Российской Федерации 9a. Дом, улица, квартира/офис, индекс | 9b. Город | 9c. Район/регион | 9d. Страна | | --- | --- | --- | 10. Сведения о документе, удостоверяющем личность ```text ──────────────────────────────────────────────────────┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ 10a. Наименование документа 10b. Дата выдачи │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ (ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 10c. Серия и номер документа ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── -------------------------------- <1> Заполняется необходимое количество листов по каждому гражданину Российской Федерации, который осуществляет прямой контроль. ┌─┬─┬─┐ Стр. │ │ │ │ ЛИСТ 5 └─┴─┴─┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 3.4. Сведения о гражданине Российской Федерации, который осуществляет косвенный контроль <1> ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Идентификационный номер налогоплательщика ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ в Российской Федерации (ИНН) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 2. Страховой номер индивидуального ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ лицевого счета (СНИЛС) │ │ │ │-│ │ │ │-│ │ │ │-│ │ │ ─────────────────────────┬────────────────────┴─┼─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 3a. Фамилия │3b. Имя │3c. Отчество (при наличии) │ │ ─────────────────────────┴──────────────────────┴────────────────────────── 4. Номер социального обеспечения ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 5. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (TIN) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ 6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴────────────────── 7. Место рождения ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 8. Адрес за пределами Российской Федерации ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ``` 8a. Дом, улица, квартира/офис, индекс | 8b. Город | 8c. Штат/субъект/регион | 8d. Страна | | --- | --- | --- | 9. Адрес места жительства в Российской Федерации 9a. Дом, улица, квартира/офис, индекс | 9b. Город | 9c. Район/регион | 9d. Страна | | --- | --- | --- | 10. Сведения о документе, удостоверяющем личность ```text ──────────────────────────────────────────────────────┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ 10a. Наименование документа 10b. Дата выдачи │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ (ГГГГ.ММ.ДД) │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ──────────────────────────────────────────────────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ 10c. Серия и номер документа ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── -------------------------------- <1> Заполняется необходимое количество листов по каждому гражданину Российской Федерации, который осуществляет косвенный контроль. ┌─┬─┬─┐ Стр. │ │ │ │ ЛИСТ 6 └─┴─┴─┘ ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 1. Номер счета ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ──────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ ┌─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┐ 2. Вид счета │ │ │ │3. Код валюты счета (ИСО 4217) │ │ │ │ ───────────────────────┴─┴─┴───────┼────────────────────────────────┴─┴─┴─┘ 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)│5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │ │ │ │ │.│ │ │.│ │ │ ───────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────┴─────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴───────── ``` --- ## Вложения - [$189984_01L.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-mmv-7-14501-at/attachments/%24189984_01L.XLS) - [$189984_02L.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-mmv-7-14501-at/attachments/%24189984_02L.XLS)