---
title: "Приказ КФМ РФ от 16.06.2003 N 73"
number: "73"
issuer: "Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу"
issued_on: 2003-06-16
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-73-2003-kfm-rossii-komitet-rossiyskoy"
---

## Приказ КФМ РФ от 16.06.2003 N 73

# Приказ КФМ РФ от 16.06.2003 N 73

"Об утверждении Положения "О порядке осуществления КФМ России контроля за исполнением организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 16.07.2003 N 4902)

> [!WARNING]
> Утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-183n#p100009) Минфина РФ от 26.12.2006 N 183н.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-183n#p100009) Минфина РФ от 26.12.2006 N 183н.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 16 июля 2003 г. N 4902

<a id="p100002"></a>

---


<a id="p100003"></a>**КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ**


## <a id="p100004"></a>ПРИКАЗ

от 16 июня 2003 г. N 73

<a id="p100005"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ**
**"О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КФМ РОССИИ КОНТРОЛЯ**
**ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ**
**ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ,**
**В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОРНЫЕ**
**ОРГАНЫ, ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
**О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)**
**ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,**
**И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"**

<a id="p100006"></a>В соответствии с пунктом 9 [статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100089) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ч. I, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296), [подпунктами 11](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-211-2002#p100105) и [12](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-211-2002#p100106) пункта 6 раздела III Положения о Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 02.04.2002 N 211 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 14, ст. 1311; 2003, N 7, ст. 640): приказываю:
<a id="p100007"></a>утвердить прилагаемое [Положение](#p100009) "О порядке осуществления КФМ России контроля за исполнением организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

<div align="right">

<a id="p100008"></a>Председатель<br>
**В.ЗУБКОВ**

</div>







## <a id="p100009"></a>ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КФМ РОССИИ КОНТРОЛЯ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОРНЫЕ ОРГАНЫ, ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА


1. <a id="p100010"></a>В соответствии с пунктом 9 [статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100089) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ч. I, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296) (далее - Федеральный закон) и [пунктом 6](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-211-2002#p100105) раздела III Положения о Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 02.04.2002 N 211 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 14, ст. 1311; 2003, N 7, ст. 640), Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) осуществляет контроль за исполнением организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
2. <a id="p100011"></a>Объектами контроля со стороны КФМ России и его межрегиональных управлений (МРУ КФМ России) за исполнением Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) являются следующие организации и их филиалы, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее - организации):
- <a id="p100012"></a>лизинговые компании;
- <a id="p100013"></a>ломбарды;
- <a id="p100014"></a>организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящие лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме.
3. <a id="p100015"></a>В целях контроля за выполнением организациями требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма КФМ России или МРУ КФМ России в пределах своей компетенции проводят проверки организаций.
4. <a id="p100016"></a>Контроль за исполнением организацией предписаний об устранении нарушений, выявленных в результате проверки исполнения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, может осуществляться путем проведения повторной проверки.
5. <a id="p100017"></a>КФМ России или МРУ КФМ России проводят следующие виды проверок:
- <a id="p100018"></a>проверки, которые осуществляются непосредственно в месте нахождения КФМ России или МРУ КФМ России на основании имеющихся в КФМ России или МРУ КФМ России документов и информации о проверяемой организации, а также на основании сводных сведений [(приложение 1](#p100055) к настоящему Положению), представляемых организацией по запросу КФМ России или МРУ КФМ России [(приложение 2](#p100089) к настоящему Положению);
- <a id="p100019"></a>выездные проверки, которые осуществляются по месту нахождения проверяемой организации.
<a id="p100020"></a>В отношении одной организации выездная проверка может быть проведена не более чем один раз в полгода.
6. <a id="p100021"></a>Проверки проводятся на основании распоряжений (приказов), подписанных Председателем КФМ России, его заместителями, руководителями (заместителями руководителей) МРУ КФМ России и удостоверенных печатью КФМ России (МРУ КФМ России).
<a id="p100022"></a>В распоряжении (приказе) о проведении проверки указываются:
- <a id="p100023"></a>наименование государственного органа (КФМ России или МРУ КФМ России), проводящего проверку;
- <a id="p100024"></a>номер и дата распоряжения (приказа) о проведении проверки;
- <a id="p100025"></a>фамилия, имя, отчество и должность лица (лиц), уполномоченного(ых) на проведение проверки;
- <a id="p100026"></a>наименование организации, в отношении которой проводится проверка, ее местонахождение, место фактической деятельности и ее основной государственный регистрационный номер (ОГРН);
- <a id="p100027"></a>цели, задачи и предмет проводимой проверки, а также проверяемый период;
- <a id="p100028"></a>правовые основания проведения проверки, в том числе нормативные правовые акты, обязательные требования которых подлежат проверке;
- <a id="p100029"></a>дата начала и окончания проверки.
7. <a id="p100030"></a>Распоряжение (приказ) о проведении выездной проверки либо его заверенная печатью копия предъявляется должностным лицом, осуществляющим проверку, руководителю или иному уполномоченному лицу организации одновременно со служебным удостоверением.
8. <a id="p100031"></a>При проведении проверок по вопросам соблюдения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма проверяется:
- <a id="p100032"></a>наличие в организации специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и реализацию программ осуществления внутреннего контроля;
- <a id="p100033"></a>наличие в организации разработанных, утвержденных и согласованных в установленном порядке правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ осуществления указанного внутреннего контроля;
- <a id="p100034"></a>внутренние документы организации, позволяющие оценить состояние внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- <a id="p100035"></a>наличие в правилах внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, порядка документального фиксирования необходимой информации, порядка обеспечения конфиденциальности информации, квалификационных требований к подготовке и обучению кадров, критериев выявления и признаков необычных сделок с учетом особенностей деятельности организации;
- <a id="p100036"></a>соблюдение требований об идентификации клиентов организации;
- <a id="p100037"></a>соблюдение требований по фиксированию организацией сведений по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю;
- <a id="p100038"></a>соблюдение порядка направления в КФМ России сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;
- <a id="p100039"></a>соблюдение требований по приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным [законом;](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100190)
- <a id="p100040"></a>соблюдение порядка хранения информации и документов.
9. <a id="p100041"></a>По результатам проверки должностным(и) лицом(ами) КФМ России или МРУ КФМ России, проводящим(и) проверку, составляется акт в двух экземплярах.
<a id="p100042"></a>В акте указываются:
- <a id="p100043"></a>наименование государственного органа (КФМ России или МРУ КФМ России), проводившего проверку;
- <a id="p100044"></a>дата, время и место составления акта;
- <a id="p100045"></a>дата и номер распоряжения, на основании которого проведена проверка;
- <a id="p100046"></a>фамилия, имя, отчество и должность лица (лиц), проводившего(их) проверку;
- <a id="p100047"></a>наименование проверяемой организации, ее местонахождение, место фактической деятельности, а также ее основной государственный регистрационный номер (ОГРН) и идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);
- <a id="p100048"></a>данные об учредительных документах проверяемой организации;
- <a id="p100049"></a>дата, время и место проведения проверки, а также проверяемый период;
- <a id="p100050"></a>сведения о результатах проверки, в том числе о выявленных нарушениях, об их характере, об организации и ее должностных лицах, на которых возлагается ответственность за совершение этих нарушений;
- <a id="p100051"></a>сведения об ознакомлении или об отказе в ознакомлении с актом уполномоченного представителя организации, их подписи или отказ от подписи;
- <a id="p100052"></a>подпись должностного лица (лиц), осуществившего(их) проверку. Один экземпляр акта вручается руководителю организации под расписку либо направляется посредством почтовой связи с уведомлением о вручении, которое приобщается к экземпляру акта, остающемуся в КФМ России или МРУ КФМ России.
10. <a id="p100053"></a>В случае обнаружения в результате проверки организации должностными лицами КФМ России или МРУ КФМ России достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения, и при наличии повода уполномоченное должностное лицо КФМ России или МРУ КФМ России возбуждает дело об административном правонарушении в соответствии со [статьей 28.1](https://bukva.ai/docs/kodeks-195-fz/statya-28-1#p102574) Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.





<div align="right">

<a id="p100054"></a>Приложение 1

</div>


<div align="center">

<a id="p100055"></a>**СВОДНЫЕ СВЕДЕНИЯ О ПРОВЕРЯЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ**

</div>



<table>
<colgroup><col width="8%"><col width="66%"><col width="14%"><col width="12%"></colgroup>
<tr><td>1</td><td>Полное наименование организации</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>2</td><td>Учетный номер организации в КФМ России</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td rowspan="2">3</td><td rowspan="2">Наличие правил внутреннего контроля и программ его осуществления, разработанных и утвержденных в установленном порядке</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">Да Нет</td></tr>
<tr><td>3.1</td><td>Дата издания или утверждения правил</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>3.2</td><td>Дата согласования правил внутреннего контроля в КФМ России</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td rowspan="2">3.3</td><td rowspan="2">Дата и номер квитанции, свидетельствующей о направлении правил внутреннего контроля в КФМ России</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="2">Пункт заполняется в случае, если правила внутреннего контроля не прошли согласования в КФМ России</td></tr>
<tr><td rowspan="2">4</td><td rowspan="2">Назначение должностного лица, ответственного за соблюдение правил (инструкции, порядка, и т.п.) внутреннего контроля</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">Да Нет</td></tr>
<tr><td>4.1</td><td>Номер приказа</td><td colspan="2">Дата издания приказа</td></tr>
<tr><td>4.2</td><td>Фамилия, имя, отчество должностного лица</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>4.3</td><td>Занимаемая должность</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td rowspan="2">5</td><td rowspan="2">Создано структурное подразделение по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">Да Нет</td></tr>
<tr><td>5.1</td><td>Количество сотрудников подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма</td><td colspan="2">________________ Указать кол-во</td></tr>
<tr><td rowspan="2">6</td><td rowspan="2">Определены квалификационные требования к ответственному сотруднику (и сотрудникам подразделения) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">Да Нет</td></tr>
<tr><td rowspan="2">7</td><td rowspan="2">Разработана программа идентификации и изучения организацией своих клиентов</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">Да Нет</td></tr>
<tr><td rowspan="2">7.1</td><td rowspan="2">Используется анкетирование при применении программ идентификации и изучения клиентов</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">Да Нет</td></tr>
<tr><td rowspan="2">8</td><td rowspan="2">Разработаны критерии оценки риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">Да Нет</td></tr>
<tr><td rowspan="2">9</td><td rowspan="2">Сведения, полученные в результате идентификации и изучения клиента, периодически обновляются</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">Да Нет</td></tr>
<tr><td>9.1</td><td>Период обновления при высоком риске осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма</td><td colspan="2">________________ Период</td></tr>
<tr><td>9.2</td><td>Период обновления в иных случаях</td><td colspan="2">________________ Период</td></tr>
<tr><td rowspan="2">10</td><td rowspan="2">Разработана программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией преступных доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">Да Нет</td></tr>
<tr><td rowspan="2">11</td><td rowspan="2">Составляется внутреннее сообщение сотрудниками организации для выявления операции, подлежащей обязательному контролю, или необычной сделки</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">Да Нет</td></tr>
<tr><td rowspan="2">12</td><td>Разработана программа документального фиксирования информации, указанной в</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a href="https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180">статье 7</a> Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"</td><td colspan="2">Да Нет</td></tr>
<tr><td rowspan="2">13</td><td rowspan="2">Разработана программа хранения документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">Да Нет</td></tr>
<tr><td>14</td><td>Обучение сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляется:</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td rowspan="2">14.1</td><td rowspan="2">Не реже 1 раза в год</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">Да Нет</td></tr>
<tr><td>14.2</td><td>Иное</td><td colspan="2">________________ Указать период</td></tr>
<tr><td>15</td><td>Количество сведений, направленных в КФМ России с "__" ______ 200_ г. по "__" _________ 200_ г.</td><td colspan="2">________________ Указать кол-во</td></tr>
<tr><td>15.1</td><td>В т.ч. количество направленных в КФМ России сведений о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом за период с "__" __________ 200_ г. по "__" __________ 200_ г.</td><td colspan="2">________________ Указать кол-во</td></tr>
<tr><td>15.2</td><td>Указать причины, по которым сведения в КФМ России не отправлялись</td><td colspan="2">________________ Пункт заполняется в случае, если организация не направляла сведения в КФМ России</td></tr>
</table>


<a id="p100085"></a>Фамилия, имя, отчество руководителя ______________________________
Подпись руководителя _____________________________________________
Фамилия, имя, отчество лица,
ответственного за внутренний контроль ____________________________
Подпись лица, ответственного за внутренний контроль ______________
Печать организации _______________________________________________

<div align="right">

<a id="p100086"></a>*Примечание.* Графы, затемненные серым цветом, не заполняются.

</div>






<a id="p100087"></a>Приложение 2

<a id="p100088"></a>На бланке КФМ России или МРУ КФМ России

                                        __________________________
                                         Наименование организации

                                        __________________________
                                             адрес организации

<div align="center">

<a id="p100089"></a>**ЗАПРОС НА ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ В КФМ РОССИИ**<br>
**ИЛИ МРУ КФМ РОССИИ**

</div>


<a id="p100090"></a>На основании Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон), [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-211-2002) Правительства Российской Федерации от 2 апреля 2002 года N 211 "Об утверждении Положения о Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу" проводится проверка исполнения Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) Вашей организацией.
<a id="p100091"></a>Просим предоставить в адрес КФМ России или МРУ КФМ России в течение 5 рабочих дней с момента получения данного запроса сводные сведения о Вашей организации по форме, прилагаемой к данному запросу.

<a id="p100092"></a>Председатель/ заместитель
Председателя КФМ России или
руководитель/заместитель
руководителя МРУ КФМ России



<a id="p100093"></a>

---



## Вложения

- [$43417_01R.RTF](https://bukva.ai/docs/prikaz-73-2003-kfm-rossii-komitet-rossiyskoy/attachments/%2443417_01R.RTF)
- [$43417_02R.RTF](https://bukva.ai/docs/prikaz-73-2003-kfm-rossii-komitet-rossiyskoy/attachments/%2443417_02R.RTF)