Приказ Минфина РФ от 29.06.2009 № 66н

«О внесении изменений в Положение об обслуживании государственных сберегательных облигаций, утвержденное Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 10 января 2006 г. № 1н»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 15.07.2009 № 14349)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 июля 2009 г. № 14349

---

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ от 29 июня 2009 г. № 66н

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ СБЕРЕГАТЕЛЬНЫХ ОБЛИГАЦИЙ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 10 ЯНВАРЯ 2006 Г. № 1Н

---

<*> В редакции Приказа Министерства финансов Российской Федерации от 5 мая 2008 г. № 53н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28 мая 2008 г., регистрационный № 11768, Российская газета, 2008, 31 мая) и Приказа Министерства финансов Российской Федерации от 19 января 2009 г. № 2н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 9 февраля 2009 г., регистрационный № 13280, Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2009, № 9).

1. абзац первый пункта 12.2 изложить в следующей редакции:

«12.2. При проведении аукциона по обмену Облигаций Эмитент определяет цену выкупаемых Облигаций и предельный объем выкупа Облигаций. Предельный объем выкупаемых Облигаций устанавливается в процентном отношении от фактически размещенного объема Облигаций соответствующего выпуска. Установленное процентное отношение распространяется на объем предъявляемых Инвестором к выкупу Облигаций (от объема Облигаций выкупаемого выпуска, находящегося в его портфеле).»;

2. пункт 12.8 изложить в следующей редакции:

«12.8. Инвесторы для участия в аукционе по обмену Облигаций подают Агенту заявку на обмен Облигаций на облигации федеральных займов (далее — заявка на обмен), состоящую из заявки на продажу Облигаций (далее — заявка на продажу при обмене) и заявок на приобретение облигаций федеральных займов на аукционе (далее — заявки на аукцион при обмене).»

Заявка на обмен признается намерением Инвестора приобрести на аукционе облигации федеральных займов размещаемого выпуска по цене отсечения, определенной Эмитентом для данного аукциона, и, одновременно, намерением Инвестора продать (предъявить к выкупу) Эмитенту, по поручению которого действует Агент, Облигации выкупаемого (обмениваемого) выпуска по цене выкупа, установленной Эмитентом, в количестве, указанном в заявке на обмен.

В заявке на продажу при обмене Инвестор указывает:

• регистрационный код Инвестора, присвоенный ему Агентом;
• направление сделки (всегда — обмен);
• номер выпуска размещаемых облигаций федеральных займов;
• номер выпуска выкупаемых Облигаций;
• количество выкупаемых Облигаций (в штуках).

В заявке на аукцион при обмене Инвестор указывает:

• регистрационный код Инвестора, присвоенный ему Агентом;
• информацию о регистрационном коде Инвестора, присвоенном ему в соответствии с Положением Банка России от 25 марта 2003 г. № 219-П «Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг» (зарегистрировано в Минюсте России 23 апреля 2003 г., регистрационный номер 4438);
• номер счета «депо» Инвестора, на котором осуществляется или будет осуществляться учет прав Инвестора на облигации федеральных займов, открытый дилером в Центре технического обеспечения субдепозитария дилера (далее — ЦТОСД), функции которого выполняет депозитарий, уполномоченный на основании договора с Банком России обеспечивать учет прав на облигации федеральных займов по счетам «депо» дилеров;
• информацию о регистрационном коде дилера, у которого Инвестор обслуживается на рынке облигаций федеральных займов, присвоенном дилеру в соответствии с Положением Банка России от 25 марта 2003 г. № 219-П «Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг» (зарегистрировано в Минюсте России 23 апреля 2003 г., регистрационный номер 4438), и в субдепозитарии которого осуществляется (будет осуществляться) учет прав на принадлежащие Инвестору облигации федеральных займов;
• направление сделки (всегда — обмен);
• номер выпуска размещаемых облигаций федеральных займов;
• сумму денежных средств, направляемую на покупку облигаций федеральных займов в рамках данной заявки на аукцион при обмене;
• цену за одну облигацию федеральных займов в процентах от ее номинальной стоимости;
• номер выпуска выкупаемых Облигаций.

Инвестор вправе подать одну заявку на продажу при обмене с условием, что количество Облигаций, предъявляемых к обмену, не превышает лимит предъявляемых к выкупу Облигаций при обмене одним Инвестором, установленный Эмитентом.

Инвестор вправе подать неограниченное число заявок на аукцион при обмене с условием, что общая сумма денежных средств, направляемых на покупку облигаций федеральных займов, не превышает стоимости выкупаемых у Инвестора Облигаций.

Стоимость выкупаемых у Инвестора Облигаций определяется как произведение количества указанных в заявке Инвестора на продажу при обмене Облигаций на стоимость одной выкупаемой Облигации, которая устанавливается согласно пункту 12.16 настоящего Положения.»;

3. пункт 12.9 изложить в следующей редакции:

«12.9. Инвестор осуществляет расчет количества Облигаций, которые он может предъявить к выкупу, исходя из установленного согласно пункту 12.2 настоящего Положения Эмитентом процента выкупаемых Облигаций соответствующего выпуска и количества Облигаций данного выпуска, находящегося в его портфеле. При проведении расчета округление до целого осуществляется в сторону уменьшения количества выкупаемых Облигаций.»

Количество Облигаций, выкупаемых Эмитентом у Инвестора, может быть меньше количества Облигаций, рассчитанного согласно первому абзацу настоящего пункта.»;

4. абзацы второй и третий пункта 12.10 изложить в следующей редакции:

«- количество выкупаемых Облигаций не превышает количества Облигаций на Специальном разделе „ГСО“ счета „депо“ Инвестора, по которым отсутствуют ограничения на распоряжение ими Инвестором;»

количество выкупаемых Облигаций не превышает лимит предъявляемых к выкупу Облигаций при обмене одним Инвестором, установленный Эмитентом;»;

5. пункты 12.13 - 12.18 изложить в следующей редакции:

«12.13. Собранные Агентом заявки Инвесторов на аукцион при обмене передаются Организатору торговли по форме и в порядке, предусмотренным соглашением между Агентом и Организатором торговли. Организатор торговли регистрирует переданные Агентом заявки Инвесторов на аукцион при обмене.»

12.14. По итогам регистрации Организатором торговли заявок Инвесторов на аукцион при обмене Облигаций Организатор торговли формирует Сводный реестр заявок на аукцион при обмене и передает его Агенту и Эмитенту. Данный Сводный реестр заявок на аукцион при обмене оформляется на бумажном носителе (и/или в виде электронного документа, если это предусмотрено соглашением сторон), по форме, определенной соглашением Эмитента и Организатора торговли.

12.15. На основании Сводного реестра заявок на аукцион при обмене Эмитент в пределах объявленного объема размещаемого выпуска облигаций федеральных займов определяет цену отсечения, по которой будет осуществлено их размещение, и передает Агенту поручение на удовлетворение заявок на аукцион при обмене.

12.16. Поручение Эмитента Агенту на удовлетворение заявок на аукцион при обмене признается поручением на продажу облигаций федеральных займов тем Инвесторам, в заявках которых указана цена покупки данных облигаций, больше или равная цене отсечения, и, одновременно, указанное поручение является основанием для удовлетворения (частичного удовлетворения) заявки на продажу при обмене у вышеуказанных Инвесторов.

Стоимость одной выкупаемой Облигации рассчитывается исходя из цены выкупа Облигации и НКД в случае, если дата выкупа Облигаций не совпадает с датой выплаты процентного дохода.

Стоимость одной облигации федерального займа рассчитывается исходя из цены отсечения и НКД в случае, если дата аукциона по обмену Облигаций не совпадает с датой выплаты процентного дохода по облигациям федерального займа.

Количество выкупаемых Облигаций рассчитывается по формуле, приведенной в приложении 8 к настоящему Положению.

Денежные средства при проведении обмена Инвесторам не выплачиваются.

12.17. Агент в соответствии с поручением Эмитента на обмен передает Организатору торговли заявку Агента на обмен, являющуюся заявкой на продажу по цене отсечения соответствующего количества размещаемых облигаций федеральных займов, по форме и в порядке, предусмотренным соглашением между Агентом и Организатором торговли. Организатор торговли регистрирует заявку Агента на обмен.

При регистрации вышеуказанной заявки Агента Организатор торговли по каждой удовлетворяемой заявке на обмен регистрирует сделки купли-продажи размещаемых облигаций федеральных займов.

12.18. После регистрации сделок купли-продажи размещаемых облигаций федерального займа Организатор торговли формирует и передает Агенту и Эмитенту Реестр сделок, заключенных на аукционе по обмену Облигаций, форма которого определяется соглашением между Эмитентом и Организатором торговли.»;

6. в пунктах 12.21 и 12.27 аббревиатуру «ЦТОСД НП НДЦ» заменить аббревиатурой «ЦТОСД»;

7. дополнить приложением 8 следующего содержания:

«Приложение 8 к Положению об обслуживании государственных сберегательных облигаций, утвержденному Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 10.01.2006 № 1н»

РАСЧЕТ КОЛИЧЕСТВА ВЫКУПАЕМЫХ ЭМИТЕНТОМ ОБЛИГАЦИЙ В РЕЗУЛЬТАТЕ АУКЦИОНА ПО ОБМЕНУ

         P  x Q
          р    р

Q = ----------, где: P в

Q — количество выкупаемых у Инвестора Облигаций;

Q — количество облигаций федерального займа, получаемых Инвестором в р результате аукциона по обмену;

P — стоимость одной облигации федерального займа, размещаемой при р обмене;

P — стоимость одной Облигации, выкупаемой у Инвесторов при обмене. в

Примечание:

Величина Q всегда округляется в меньшую сторону до целого.

При проведении данного расчета стоимость одной выкупаемой Облигации и стоимость размещения одной облигации федеральных займов указываются в рублях с учетом НКД, рассчитанного на дату проведения аукциона по обмену.».

Заместитель Председателя Правительства Российской Федерации — Министр финансов Российской Федерации А.КУДРИН

---