---
title: "Приказ Росфинмониторинга от 28.02.2017 N 66"
number: "66"
issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу"
issued_on: 2017-02-28
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-66-2017-rosfinmonitoring-federalnaya"
---
## Приказ Росфинмониторинга от 28.02.2017 N 66
# Приказ Росфинмониторинга от 28.02.2017 N 66
"Об утверждении Программы проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-71-2018-rosfinmonitoring-federalnaya#p100006) Росфинмониторинга от 15.03.2018 N 71.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-71-2018-rosfinmonitoring-federalnaya#p100006) Росфинмониторинга от 15.03.2018 N 71, утвердившего новую [Программу](https://bukva.ai/docs/prikaz-71-2018-rosfinmonitoring-federalnaya#p100010).
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ**
## ПРИКАЗ
от 28 февраля 2017 г. N 66
**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ**
**ПРОВЕДЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ**
**МОНИТОРИНГУ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ**
**НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ**
**ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ**
**(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,**
**И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА**
Руководствуясь [статьей 8.2](https://bukva.ai/docs/zakon-294-fz-2008/statya-1#p289) Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля", на основании [пункта 45 раздела V](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-559-r-2016#p100324) Плана мероприятий ("дорожной карты") по совершенствованию контрольно-надзорной деятельности в Российской Федерации на 2016 - 2017 годы, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 1 апреля 2016 г. N 559-р, и учитывая Основные [направления](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-934-r-2016#p100010) разработки и внедрения системы оценки результативности и эффективности контрольно-надзорной деятельности, утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 мая 2016 г. N 934-р, приказываю:
1. Утвердить прилагаемую [Программу](#p100010) проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
2. Управлению организации надзорной деятельности (Е.В. Зайцев) обеспечить размещение настоящего приказа на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя директора Росфинмониторинга Г.В. Бобрышеву.
И.о. директора
**Ю.Ф.КОРОТКИЙ**
Приложение
к приказу Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 28.02.2017 N 66
**ПРОГРАММА**
**ПРОВЕДЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ**
**МОНИТОРИНГУ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ**
**НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ**
**ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ**
**(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,**
**И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА НА 2017 ГОД**
### Глава I. Общие положения
1.1. Настоящая Программа разработана в соответствии с Методическими [рекомендациями](https://bukva.ai/docs/1-pravitelstvo-rf-pravitelstvo-2) по подготовке и проведению профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений обязательных требований, утвержденными Подкомиссией по совершенствованию контрольных (надзорных) и разрешительных функций федеральных органов исполнительной власти при Правительственной комиссии по проведению административной реформы (протокол заседания от 20 января 2017 г. N 1), в целях организации проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами мероприятий, направленных на предупреждение нарушений организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, требований, установленных Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) и иными нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - обязательные требования).
1.2. К субъектам, в отношении которых проводятся профилактические мероприятия (далее - подконтрольные субъекты), относятся:
а) операторы по приему платежей;
б) лизинговые компании;
в) организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
г) индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
д) коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинг).
#### 1.3 Целями проведения профилактических мероприятий являются:
а) предупреждение нарушения подконтрольными субъектами обязательных требований, включая устранение причин, факторов и условий, способствующих возможному нарушению обязательных требований;
б) создание мотивации к добросовестному поведению подконтрольных субъектов;
в) разъяснение подконтрольным субъектам обязательных требований.
#### 1.4 Достижение вышеуказанных целей осуществляется за счет решения следующих задач:
а) формирование у подконтрольных субъектов единого понимания обязательных требований;
б) повышение прозрачности системы государственного контроля в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ);
в) повышение правосознания и правовой культуры руководителей и должностных лиц подконтрольных субъектов;
г) выявление причин, факторов и условий, способствующих нарушению обязательных требований, а также определение способов устранения или снижения рисков их возникновения.
#### 1.5 Период реализации программы: 2017 год.
### Глава II. Краткий анализ текущего состояния подконтрольной сферы
2.1. По состоянию на 31 января 2017 года на учете в Росфинмониторинге состоит более 16 тысяч подконтрольных субъектов, из них около 67% приходится на организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, 17% на лизинговые компании и 15% - операторов по приему платежей.
2.2. Проверки, проводимые Росфинмониторингом на предмет соблюдения обязательных требований, осуществляются на основе риск-ориентированного подхода.
В 2016 году проведено 528 проверок: в 97% выявлены нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ и в 96% - возбуждены дела об административном правонарушении. В результате проведения проверок выявлено 940 нарушений законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
По итогам рассмотрения дел об административных правонарушениях наложено 891 административное наказание. К административной ответственности привлечено 174 должностных лица, 21 индивидуальный предприниматель и 159 юридических лиц.
### Глава III. Текущий уровень развития профилактических мероприятий
3.1. В рамках профилактики нарушений обязательных требований и в целях формирования их единообразного понимания осуществляется разъяснение требований законодательства как через информационные письма, размещаемые на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт Росфинмониторинга), так и в режиме "горячей линии" и в рамках семинаров, конференций, проводимых на регулярной основе с организациями, представляющими интересы подконтрольных субъектов.
3.2. Утвержден перечень нормативных правовых актов и их отдельных положений, содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при проведении в отношении подконтрольных субъектов проверочных мероприятий (далее - Перечень), и порядок ведения указанного Перечня. В Перечне, размещенном на сайте Росфинмониторинга, указаны точные структурные единицы актов, которые содержат обязательные требования, и обеспечена возможность направления комментариев и предложений со стороны пользователей в отношении содержания указанного Перечня.
3.3. На сайте Росфинмониторинга в разделе "Организациям" размещены тексты нормативных правовых актов, регулирующих вопросы законодательства о ПОД/ФТ.
3.4. На сайте Росфинмониторинга регулярно актуализируется информация о типовых нарушениях обязательных требований, выявляемых при проведении проверок.
3.5. Основным механизмом коммуникаций и адресного взаимодействия в целях профилактики нарушений с подконтрольными субъектами является личный кабинет - информационный ресурс, который размещен на сайте Росфинмониторинга. Система самообследования и самодекларирования, реализованная в личном кабинете через функционал "Добровольное сотрудничество", ориентирование подконтрольных субъектов на принятие мер по устранению недостатков через механизмы обратной связи позволили повысить уровень законопослушности подконтрольных субъектов в сфере ПОД/ФТ без проведения контрольных мероприятий. В 2016 году количество подконтрольных субъектов, привлеченных к добровольному сотрудничеству, увеличилось в 1,7 раза.
3.6. Одним из приоритетов деятельности Росфинмониторинга в 2017 году будет дальнейшее развитие форматов взаимодействия с частным сектором, внедрение элементов сервисной модели взаимодействия с предпринимательским сообществом. Росфинмониторингом в 2016 году был создан Совет комплаенс - консультативный орган, объединяющий ведущих экспертов в сфере ПОД/ФТ во всех регионах Российской Федерации. С участием Совета комплаенс в 2017 году планируется реализовать целый комплекс задач по обучению руководителей и должностных лиц подконтрольных субъектов, разъяснению требований законодательства и повышению уровня финансовой грамотности. Оперативный обмен информацией о новых рисках в сфере ОД/ФТ, схемах (типологиях) и моделях подозрительной деятельности на площадке Совета комплаенс будет содействовать повышению эффективности превентивных мер, реализуемых подконтрольными субъектами, применения ими риск-ориентированного подхода.
### Глава IV. Мониторинг и оценка результативности профилактических мероприятий
#### 4.1 Мониторинг и оценка эффективности профилактических мероприятий проводится по следующим направлениям:
- информированность подконтрольных субъектов об обязательных требованиях, о принятых и готовящихся изменениях в обязательных требованиях, о порядке проведения проверок, правах подконтрольных субъектов при проведении проверок;
- вовлеченность подконтрольных субъектов в регулярное взаимодействие с Росфинмониторингом;
- снижение доли подконтрольных субъектов, повторно совершивших нарушения, в общем количестве подконтрольных субъектов, в которых выявлены нарушения обязательных требований.
4.2. В 2017 году профилактические мероприятия планируется реализовывать на основании Плана-графика проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при организации и осуществлении Росфинмониторингом надзорной деятельности на 2017 год ([приложение N 1](#p100051) к настоящей Программе).
### Глава V. Перечень уполномоченных лиц и информирование о профилактических мероприятиях
5.1. Перечень уполномоченных лиц, ответственных за организацию и проведение профилактических мероприятий, приведен в [приложении N 2](#p100109) к настоящей Программе.
5.2. Вся информация о текущих результатах профилактической работы, готовящихся и состоявшихся профилактических мероприятиях, размещается на сайте Росфинмониторинга в разделе "Организациям".
Приложение N 1
к Программе проведения Федеральной
службой по финансовому мониторингу
профилактических мероприятий,
направленных на предупреждение
нарушения обязательных требований
законодательства о противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма
**ПЛАН-ГРАФИК**
**ПРОВЕДЕНИЯ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ**
**НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ**
**ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)**
**ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ**
**ТЕРРОРИЗМА ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ**
**РОСФИНМОНИТОРИНГОМ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ**
| N п/п | Форма мероприятия | Ответственные исполнители | Периодичность проведения |
| --- | --- | --- | --- |
| 1. | Вовлечение в систему "добровольного сотрудничества" подконтрольных субъектов через направление информационных писем, распространение буклетов | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга, | В течение 2017 года |
| 2. | Размещение и содержание в актуальном состоянии на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" перечня и текстов нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при проведении мероприятий по контролю | УОНД | На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты |
| 3. | Информирование подконтрольных субъектов по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ и изменениях, вносимых в действующие нормативные правовые акты, сроках и порядке вступления их в действие, о необходимых организационных и технических мероприятиях для подконтрольных субъектов в целях соблюдения ими обязательных требований посредством имеющихся доступных способов, включая следующее: | УОНД, ЮУ | На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты |
| 3.1. | Подготовка руководств по соблюдению обязательных требований | УОНД | В течение года на постоянной основе по мере внесения изменений в нормативные правовые акты в срок, не превышающий 2-х месяцев с даты принятия соответствующих изменений обязательных требований |
| 3.2. | Размещение руководств по соблюдению обязательных требований на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", сайтах территориальных органов, сайте Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" и в личных кабинетах | УОНД | На постоянной основе по мере обновления руководств или подготовки новых |
| 3.3. | Направление руководств в профессиональные союзы, объединения и ассоциации | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе по мере обновления руководств или подготовки новых |
| 3.4. | Проведение семинаров для общественных объединений и представителей подконтрольных организаций | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты |
| 3.5. | Направление подконтрольным субъектам предостережений о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ в соответствии со [статьей 8.2](https://bukva.ai/docs/zakon-294-fz-2008/statya-8-2#p282) Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе по мере выявления |
| 4. | Разъяснение подконтрольным субъектам вопросов, возникающих в части соблюдения обязательных требований, путем проведения консультативных совещаний с ассоциациями (союзами), гильдиями, иными профессиональными объединениями, рабочих встреч, "горячей линии", консультаций в общественных приемных | УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга | Не реже одного раза в квартал |
| 5. | Доведение до подконтрольных субъектов типологий, информации о рисках и угрозах в целях совершенствования процедур внутреннего контроля | УОНД, УМТ, УПОД, УПФТ, УРБС | По мере выявления |
| 6. | Обобщение практики осуществления государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений обязательных требований, подготовку рекомендаций в отношении мер, которые должны приниматься подконтрольными субъектами в целях недопущения таких нарушений, доведение до подконтрольных субъектов результатов анализа и обобщения правоприменительной практики путем размещения на сайте Росфинмониторинга и в личных кабинетах | УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга | Не реже одного раза в квартал |
| 7. | Публикация на сайте Росфинмониторинга статистических данных о количестве проведенных контрольных мероприятий, перечня наиболее часто встречающихся нарушений обязательных требований | УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга | Не реже одного раза в квартал |
| 8. | Организация проведения обучающих мероприятий в целях ПОД/ФТ, в том числе с использованием возможностей дистанционного обучения | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе |
Приложение N 2
к Программе проведения Федеральной
службой по финансовому мониторингу
профилактических мероприятий,
направленных на предупреждение
нарушения обязательных требований
законодательства о противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма
**ПЕРЕЧЕНЬ**
**УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ, ОТВЕТСТВЕННЫХ ЗА ОРГАНИЗАЦИЮ**
**И ПРОВЕДЕНИЕ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ**
| Должность | Фамилия, имя, отчество |
| --- | --- |
| Начальник управления организации надзорной деятельности | Зайцев Егор Владимирович (495) 627-33-97 |
| Заместитель начальника управления организации надзорной деятельности | Курьянов Александр Михайлович (495) 627-33-97 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЦФО | Волков Станислав Евгеньевич (495) 626-24-14 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО | Иванов Федор Кириллович (812) 493-74-40 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО | Каракулина Наталья Алексеевна (831) 434-30-32 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО | Савенков Сергей Валерьевич (863) 280-03-04 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по УФО | Румянцев Андрей Львович (343) 355-15-99 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО | Некрасов Сергей Юрьевич (383) 220-18-95 |
| Руководитель МРУ Росфинмониторинга по ДФО | Чевелев Виктор Евгеньевич (4212) 45-79-52 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СКФО | Борисов Денис Александрович (87934) 5-54-34 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по Республике Крым и городу Севастополю | Ходоровский Максим Викторович (8692) 488-403 |
---