Приказ Росатома от 22.11.2007 № 598

«Об упорядочении деятельности Федерального агентства по атомной энергии в сфере корпоративного управления»

(вместе с «Порядком взаимодействия с держателями реестров акционеров акционерных обществ атомного энергопромышленного комплекса», «Рекомендациями для формирования позиции Российской Федерации по вопросу об утверждении годового отчета открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации», «Рекомендациями для формирования позиции Российской Федерации по вопросу о согласовании сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, и крупной сделки открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации»)

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО АТОМНОЙ ЭНЕРГИИ

ПРИКАЗ

от 22 ноября 2007 г. № 598

ОБ УПОРЯДОЧЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФЕДЕРАЛЬНОГО АГЕНТСТВА

В соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Положением о Федеральном агентстве по атомной энергии, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 28 июня 2004 г. № 316, Положением об осуществлении от имени Российской Федерации полномочий акционера в отношении открытых акционерных обществ атомного энергопромышленного комплекса, акции которых находятся в федеральной собственности, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 29 сентября 2007 г. № 627, приказываю:

1. Возложить функции по реализации порядка осуществления от имени Российской Федерации полномочий акционера в отношении открытых акционерных обществ атомного энергопромышленного комплекса, акции которых находятся в федеральной собственности, на Управление ядерного энергетического комплекса.

2. Установить, что позиция Росатома по вопросам повестки дня общего собрания акционеров общества и повестки дня заседания совета директоров общества подлежит согласованию с управлениями Росатома, в компетенции которых находятся вопросы повестки дня.

3. Утвердить Порядок взаимодействия с держателями реестров акционеров открытых акционерных обществ атомного энергопромышленного комплекса (Приложение № 1).

4. При осуществлении от имени Российской Федерации полномочий акционера в отношении открытых акционерных обществ атомного энергопромышленного комплекса, акции которых находятся в федеральной собственности, применять формы согласно Приложениям № 2 - № 13.

5. Установить, что Т.Л. Ельфимова — заместитель руководителя Федерального агентства по атомной энергии:

без доверенности имеет право подписи в анкетах зарегистрированного лица, предоставляемых держателям реестра акционеров акционерных обществ и уполномоченным депозитариям;

имеет право подписи требований об исполнении держателями реестра акционеров акционерных обществ и уполномоченными депозитариями операций с ценными бумагами и получения информации из реестра акционеров, а также имеет право выдавать доверенности по данному вопросу.

6. Контроль за исполнением настоящего Приказа оставляю за собой.

ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ С ДЕРЖАТЕЛЯМИ РЕЕСТРОВ АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВ АТОМНОГО ЭНЕРГОПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА

1. Управление ядерного энергетического комплекса осуществляет подготовку передаточных и залоговых распоряжений, анкет зарегистрированного лица, а также распоряжений на конвертацию ценных бумаг.

2. При оформлении передаточного и залогового распоряжений, анкеты зарегистрированного лица и распоряжений на конвертацию ценных бумаг применяются формы согласно Приложениям № 2 - 5.

Передаточные и залоговые распоряжения, а также распоряжения на конвертацию ценных бумаг издаются в двух экземплярах, один из которых хранится в Федеральном агентстве по атомной энергии.

Второй экземпляр передаточного распоряжения и распоряжения на конвертацию ценных бумаг направляется держателю реестра акционеров акционерного общества (регистратору) или лицу, на счет которого передаются ценные бумаги (контрагенту), для последующей передачи регистратору. В случае направления передаточного распоряжения регистратору копия передаточного распоряжения с информацией о держателе реестра направляется контрагенту.

Залоговое распоряжение содержит указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога. Второй экземпляр залогового распоряжения направляется контрагенту для последующей передачи держателю реестра акционеров акционерного общества.

После подписания передаточные и залоговые распоряжения и распоряжения на конвертацию ценных бумаг регистрируются в Управлении делами и административного обеспечения, где им присваиваются порядковые номера в пределах календарного года.

В случае отказа реестродержателя от исполнения передаточного или залогового распоряжений и распоряжения на конвертацию ценных бумаг издаются новые распоряжения в соответствии с установленным данным Приказом порядком.

Подлинники передаточных и залоговых распоряжений или распоряжения на конвертацию ценных бумаг с визами Управления ядерного энергетического комплекса и Правового управления формируются в дела постоянного хранения и находятся в Управлении делами и административного обеспечения.

3. Установить, что анкета зарегистрированного лица оформляется Управлением ядерного энергетического комплекса и направляется держателю реестра акционеров акционерного общества (регистратору) для открытия лицевого счета, для внесения изменений в информацию лицевого счета, а также по запросу держателя реестра.

Сведения об уполномоченном государственном органе: Федеральное агентство по атомной энергии

Действует от имени Российской Федерации на основании: Постановления Правительства Российской Федерации от 28.06.2004 № 316; Постановления Правительства Российской Федерации от 29.09.2007 № 627;

Свидетельство о регистрации: ОГРН 1047796276725 от 21.04.2004 выдано Межрайонной инспекцией ФНС России № 46 по г. Москве

<pre class="legal-pre">             ┌───┐                 ┌───┐                   ┌───┐
    Владелец │ Х │     Номинальный │   │     Доверительный │   │
             │   │      держатель  │   │      управляющий  │   │
             └───┘                 └───┘                   └───┘</pre>

ПРОСИТ ПЕРЕРЕГИСТРИРОВАТЬ НА ИМЯ:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
                (полное официальное наименование)
__________________________________________________________________
        (наименование органа, осуществившего регистрацию,
                    дата и номер регистрации)
<pre class="legal-pre">             ┌───┐                 ┌───┐                   ┌───┐
    Владелец │   │     Номинальный │   │     Доверительный │   │
             │   │      держатель  │   │      управляющий  │   │
             └───┘                 └───┘                   └───┘</pre>

СЛЕДУЮЩИЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ:

Эмитент: _________________________________________________________

---

Категория (тип) ценных бумаг: ____________________________________

Номинал: _________________________________________________________

Государственный регистрационный номер выпуска: ___________________

---

Количество: ______________________________________________________

---

Цена сделки: _____________________________________________________

---

Обременения ______________________________________________________

ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ

---

---

ОТ ИМЕНИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА:

___________________________________            ___________________
       (Ф.И.О. и должность)                         (подпись)

                                                   М.П.

«__» ____________________ г. N _________________

Настоящим просим внести в реестр запись:

<pre class="legal-pre">┌───────┐                          ┌───────┐
│       │ возникновение залога     │       │ прекращение залога
└───────┘                          └───────┘</pre>

вид залога: ______________________________________________________

Полное наименование эмитента: ____________________________________

Вид, категория (тип) ценных бумаг: _______________________________

Государственный регистрационный номер выпуска: ___________________

Количество: ______________________________________________________

ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ: ________________________________________________________

---

ЗАЛОГОДАТЕЛЬ Номер лицевого счета ____________________

Наименование удостоверяющего документа: ______________________

Ф.И.О. (полное наименование): ____________________________________

Номер документа: ________ серия: _________ дата выдачи ___________ (регистрации):

Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): ________

---

ОГРН __________________ от ____________________

ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ

Наименование удостоверяющего документа: __________________________

Ф.И.О. (полное наименование): ____________________________________

Номер документа: ________ серия: _________ дата выдачи ___________ (регистрации): наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): ________

---

ОГРН __________________ от ____________________ право на получение дохода

<pre class="legal-pre">                     ┌───┐                   ┌───┐
принадлежит <*>      │   │      залогодателю │   │ залогодержателю
                     └───┘                   └───┘
                     ┌───┐                   ┌───┐
право пользования    │   │      залогодателю │   │ залогодержателю</pre>
принадлежит <*> └───┘ └───┘

условия пользования: _____________________________________________

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЗАЛОГОДАТЕЛЯ

Ф.И.О. ___________________________________________________________

Наименование удостоверяющего документа: __________________________

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ Ф.И.О. ___________________________________________________________

Наименование удостоверяющего документа: __________________________

Подпись залогодателя                      Подпись залогодержателя
или его уполномоченного                   или его уполномоченного
представителя                             представителя
_______________________                   ________________________
**М.П.                                      М.П.**

---

<*> Данные поля заполняются в соответствии с договором от ____________ N ________.

Владелец: Российская Федерация

Сведения об уполномоченном государственном органе:

Федеральное агентство по атомной энергии

действует от имени Российской Федерации на основании:

Постановления Правительства Российской Федерации от 28.06.2004 № 316;

Постановления Правительства Российской Федерации от 29.09.2007 № 627;

ОГРН 1047796276725 от 21.04.2004 выдан Межрайонной инспекцией ФНС России № 46 по г. Москве

ИНН 7706532514

119017, г. Москва, ул. Б. Ордынка, д. 24/26, тел. 8 (495) 239-24-41; факс 8 (495) 239-27-16; mrazumkova@uspe.faae.ru

Выплату доходов по ценным бумагам производить в безналичной форме в федеральный бюджет через территориальный орган федерального казначейства Министерства финансов Российской Федерации на балансовый счет 40101 «Доходы, распределяемые органами федерального казначейства между уровнями бюджетной системы Российской Федерации» по коду бюджетной классификации 20100110 — «Дивиденды по акциям, принадлежащим государству» (указывается в платежном поручении в строке «Назначение платежа»).

Выписки из реестра направлять заказным письмом.

Сведения о должностном лице уполномоченного государственного органа:

___________________           ____________________________________
 (образец печати)             (Ф.И.О., должность, образец подписи)

РАСПОРЯЖЕНИЕ на конвертацию ценных бумаг ОАО «________________»

«__» ______________ г. N _______________

┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│1. Данные о зарегистрированном лице: Российская Федерация              │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│Тип счета зарегистрированного лица:                                    │
│ ┌───┐           ┌───┐                        ┌───┐                    │
│ │ Х │ владелец  │   │ номинальный держатель  │   │ доверительный      │
│ │   │           │   │                        │   │  управляющий       │
│ └───┘           └───┘                        └───┘                    │
│Сведения об уполномоченном государственном органе:                     │
│                Федеральное агентство по атомной энергии               │
│                ───────────────────────────────────────────────────────│
│                Действует от имени Российской Федерации на основании:  │
│                Постановления Правительства Российской Федерации       │
│                от 28.06.2004 N 316;                                   │
│                Постановления Правительства Российской Федерации       │
│                от 29.09.2007 N 627;                                   │
│                ОГРН 1047796276725 от 21.04.2004 выдано Межрайонной    │
│                инспекцией ФНС России N 46 по г. Москве                │</pre>
└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Лицевой счет в реестре N _____________________

2. Данные о выпуске облигаций:

конвертируемые именные облигации

---

                             (N прописью) (гос. регистр (серии, типа)
                                            N выпуска)

количество облигаций на счете зарегистрированного лица

---

       (цифрой)                        (прописью)

3. Зарегистрированное лицо просит осуществить все действия в реестре владельцев и номинальных держателей облигаций ОАО «___» и в реестре акционеров ОАО «» по конвертации облигаций вышеуказанного выпуска в обыкновенные именные акции.

4. Данные о выпуске акций:

обыкновенные именные облигации

---

                             (N прописью) (гос. регистр (серии, типа)
                                            N выпуска)

количество акций

---

       (цифрой)                        (прописью)

5. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестры:

Подпись зарегистрированного лица _________________________ Ф.И.О.

М.П.

ДИРЕКТИВЫ представителям интересов Российской Федерации в совете директоров

  _________________________________        _______________________
  (полное наименование организации)        (Ф.И.О. представителей)

для участия в заседании совета директоров общества, назначенном на «__» ______________ 200_ г.

В связи с проведением заседания совета директоров ______________________________________ «__» ____________ 200_ г. (полное наименование организации) представители интересов Российской Федерации обязаны:

1. <a id="p100096"></a>По n-му вопросу повестки дня "_____________________________
                                 (полное наименование вопроса

______________________________________________________» голосовать в соответствии с представленной повесткой дня)

"за"/"против"    предложенный   (либо   предлагаемый   в  редакции
Росатома)  проект   решения/предложенного   проекта  решения (либо
голосовать   "за"   избрание  Председателем   совета   директоров,

_______________________, либо снять вопрос с обсуждения по причине (Ф.И.О. кандидата) ______________________). (указание причины)

2.   <a id="p100097"></a>По   остальным   вопросам   повестки   дня  голосовать  в

соответствии с действующим законодательством в интересах государства и акционерного общества.

В случае внесения дополнительных вопросов, не предусмотренных официально полученной Росатомом повесткой дня, голосовать «против» принятия каких-либо решений.

    Представителям   интересов   Российской  Федерации  обеспечить
представление  в  Росатоме  в двухнедельный срок от даты заседания

совета директоров копии протокола заседания совета директоров.

---

(должность лица, подписавшего (личная подпись)    (расшифровка
  документ, за исключением                          подписи,
    случаев использования                      инициалы и фамилия)

должностного бланка)

Примечания:

1. Директивы оформляются письмом заместителя руководителя Росатома, регистрируются в порядке, установленном Инструкцией по делопроизводству в Росатоме.

2. К директивам прилагается паспорт заседания органа управления открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации, по утвержденной настоящим Приказом форме.

3. К директивам прилагается пояснительная записка за подписью начальника Управления ядерного энергетического комплекса, содержащая обоснование предлагаемого проекта решения по каждому директивному вопросу повестки дня и соответствующую позицию управления Росатома, в компетенции которого находится директивный вопрос повестки дня.

4. Использование в директивах формулировок, отличных от указанных в Примерной форме, не допускается.

ДИРЕКТИВЫ представителю Российской Федерации на годовом/внеочередном общем собрании акционеров

  _________________________________        _______________________
  (полное наименование организации)        (Ф.И.О. представителей)

для участия в годовом/внеочередном общем собрании акционеров общества, назначенном на «__» ______________ 200_ г.

В связи с проведением годового/внеочередного общего собрания акционеров _________________________________ «__» ________ 200_ г. (полное наименование организации) представитель Российской Федерации обязан:

По n-му вопросу повестки дня «________________________________ (полное наименование вопроса ______________________________________________________» голосовать в соответствии с представленной повесткой дня)

"за"/"против"    предложенный   (либо   предлагаемый   в  редакции
Росатома)  проект   решения/предложенного   проекта  решения (либо

обеспечить избрание в состав совета директоров __________________; (Ф.И.О. кандидатов) и по возможности избрать ___________________, в состав ревизионной (Ф.И.О. кандидатов) комиссии _________________________, либо снять вопрос с обсуждения (Ф.И.О. кандидатов) по причине ______________________). (указание причины)

В случае внесения дополнительных вопросов, не предусмотренных официально полученной Росатомом повесткой дня, голосовать «против» принятия каких-либо решений.

    Представителю  Российской Федерации обеспечить представление в
Росатом     в    двухнедельный     срок   от   даты     проведения
годового/внеочередного  общего собрания акционеров копии протокола

указанного собрания.

---

(должность лица, подписавшего (личная подпись)    (расшифровка
  документ, за исключением                          подписи,
    случаев использования                      инициалы и фамилия)

должностного бланка)

Примечания:

1. Директивы оформляются письмом заместителя руководителя Росатома, регистрируются в порядке, установленном Инструкцией по делопроизводству в Росатоме.

2. К директивам прилагается паспорт заседания органа управления открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации, по утвержденной настоящим Приказом форме.

3. К директивам прилагается пояснительная записка за подписью начальника Управления ядерного энергетического комплекса, содержащая обоснование предлагаемого проекта решения по каждому директивному вопросу повестки дня и соответствующую позицию управления Росатома, в компетенции которого находится директивный вопрос повестки дня.

4. Использование в директивах формулировок, отличных от указанных в Примерной форме, не допускается.

ДОВЕРЕННОСТЬ

Настоящая доверенность выдана ________________________________ (должность и Ф.И.О. представителя Российской Федерации) (паспорт _________, выдан «» ________ 200 г. _______________ (серия, номер) (наименование выдавшего органа)

зарегистрирован  по адресу: _______________________) в том, что он
уполномочен  от  имени  Федерального  агентства по атомной энергии
(адрес: 119017, г. Москва, ул. Б. Ордынка, д. 24/26)  представлять
интересы   Российской   Федерации  на  годовом/внеочередном  общем

собрании акционеров ______________________________________________ (полное наименование организации) с правом голосования по ________________ (_______________________)

                       (количество акций    (количество акций
                            цифрами)            прописью)
обыкновенным  акциям,  что  составляет _____________% от уставного

                                     (цифрами)

капитала указанного акционерного общества, в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.

    Доверенность  выдана  без  права  передоверия  другому  лицу и
действительна с "__" _________ 200_ г.  по "__" _________ 200_ г.,
а  также  в  случае  проведения в соответствии с законодательством
Российской  Федерации  повторного  общего  собрания акционеров без

изменения повестки дня.

---

(должность лица, подписавшего (личная подпись)    (расшифровка
  документ, за исключением                          подписи,
    случаев использования                      инициалы и фамилия)

должностного бланка)

Примечания:

1. Доверенность оформляется письмом заместителя руководителя Росатома, регистрируется в порядке, установленном Инструкцией по делопроизводству в Росатоме.

2. Срок действия доверенности не должен превышать 7 дней со дня, предшествующего дате проведения общего собрания акционеров.

О решениях годового/внеочередного общего собрания акционеров ____________________________________________________ (полное наименование организации)

В связи с осуществлением Федеральным агентством по атомной энергии в соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Положением о Федеральном

агентстве   по   атомной   энергии,   утвержденным  Постановлением
Правительства  Российской  Федерации  от  28 июня 2004  г.  N 316,

Положением об осуществлении от имени Российской Федерации

полномочий  акционера  в  отношении  открытых  акционерных обществ
атомного  энергопромышленного комплекса, акции которых находятся в
федеральной     собственности,     утвержденным     Постановлением
Правительства Российской Федерации от 29 сентября 2007 г.  N  627,

полномочий общего собрания акционеров _________________________________, 100% акций которого находится в (полное наименование организации) собственности Российской Федерации:

1.  <a id="p100129"></a>Утвердить/не   утверждать  годовой   отчет   (наименование

организации) ________________________________________ за 200_ год. (сокращенное наименование организации)

2. <a id="p100130"></a>Утвердить/не утверждать годовую бухгалтерскую отчетность

_________________________________________ за 200_ год, в том числе (сокращенное наименование организации) отчет о прибылях и убытках.

3. <a id="p100131"></a>Утвердить распределение прибыли ________________________ за
                                   (сокращенное наименование
                                           организации)

200_ год, рекомендованное советом директоров _____________________ (сокращенное наименование организации) (протокол заседания совета директоров ____________________________ (сокращенное наименование организации) от «__» ____________). (число) (месяц)

4. <a id="p100132"></a>Избрать совет директоров _____________________ в количестве
                          (сокращенное наименование
                                 организации)

________ человек в следующем составе: ____________________________ (число) (Ф.И.О. — должность представителя интересов Российской Федерации)

5. <a id="p100133"></a>Избрать ревизионную комиссию ____________________________ в
                                  (сокращенное наименование
                                         организации)

следующем составе: ______________________________________________. (Ф.И.О. — должность представителя интересов Российской Федерации)

6. <a id="p100134"></a>Назначить ______ генеральным директором ___________________
            (Ф.И.О.)                 (сокращенное наименование
                                             организации)

(при необходимости).

7. <a id="p100135"></a>Утвердить ____________________ аудитором __________________

                 (полное наименование               (сокращенное
                     организации)                  наименование

                                                организации)

не утверждать аудитора __________________ по причине ____________.

                          (сокращенное                (указание
                    наименование организации)          причины)

8. <a id="p100136"></a>Принятое решение по n-му вопросу повестки дня.

---

(должность лица, подписавшего (личная подпись)    (расшифровка
  документ, за исключением                          подписи,
    случаев использования                      инициалы и фамилия)

должностного бланка)

Примечания:

1. Решение единственного акционера открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в собственности Российской Федерации, оформляется в виде приказа Росатома.

2. Для определения позиции Росатома по вопросам повестки дня общего собрания акционеров открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в собственности Российской Федерации, должны быть представлены следующие материалы:

1. Копии протоколов заседаний совета директоров, на которых были рассмотрены вопросы подготовки к общему собранию акционеров.

2. Годовой отчет общества, оформленный в соответствии с рекомендациями, утвержденными настоящим Приказом.

3. Бухгалтерский баланс со всеми приложениями за отчетный год, заверенный руководителем и с отметкой налогового органа.

4. Заключение аудитора общества по результатам проверки финансово-хозяйственной деятельности общества за соответствующий год.

5. Заключение ревизионной комиссии по результатам проверки финансово-хозяйственной деятельности общества за соответствующий год.

6. Рекомендации совета директоров общества по распределению прибыли, в том числе по размеру дивидендов по акциям общества и порядку их выплаты, по результатам финансового года, оформляемые протоколом заседания совета директоров.

7. Сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы общества, совет директоров общества, ревизионную комиссию общества.

8. Протокол конкурсной комиссии по отбору аудитора на соответствующий год.

9. Иные документы, требуемые для принятия решений по отдельным вопросам в соответствии с действующим законодательством и настоящим Приказом.

О решениях внеочередного общего собрания акционеров ____________________________________________ (полное наименование организации)

В связи с осуществлением Федеральным агентством по атомной энергии в соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Положением о Федеральном

агентстве   по   атомной   энергии,   утвержденным  Постановлением
Правительства  Российской  Федерации  от  28  июня  2004 г. N 316,

Положением об осуществлении от имени Российской Федерации

полномочий  акционера  в  отношении  открытых  акционерных обществ
атомного  энергопромышленного комплекса, акции которых находятся в
федеральной     собственности,     утвержденным     Постановлением
Правительства  Российской  Федерации от 29 сентября 2007 г. N 627,

полномочий общего собрания акционеров ___________________________________, 100% акций которого находится (полное наименование организации) в собственности Российской Федерации:

1. <a id="p100153"></a>Увеличить количество объявленных акций ____________________
                                     (сокращенное наименование
                                            организации)

до ___________________ (____________________) обыкновенных именных

    (количество акций    (количество акций
        цифрами)             прописью)
бездокументарных  акций  номинальной  стоимостью _________________

                                              (сумма цифрами)

(________________) рублей каждая, предоставляющих после размещения (сумма прописью) те же права, что и обыкновенные именные бездокументарные акции.

2. <a id="p100154"></a>Утвердить изменения в устав ______________________________,
                                 (сокращенное наименование
                                         организации)

связанные с увеличением количества объявленных акций.

3. <a id="p100155"></a>Увеличить уставный капитал ________________________________
                                  (сокращенное наименование
                                          организации)

в  пределах  количества  объявленных  акций  путем  размещения  по
закрытой   подписке  __________________ (________________________)
                     (количество акций      (количество акций
                          цифрами)                прописью)
дополнительных   обыкновенных   именных   бездокументарных   акций

номинальной стоимостью __________________ (___) (сумма цифрами) (сумма прописью) рублей каждая на общую сумму _______________ () (сумма цифрами) (сумма прописью) рублей.

4. <a id="p100156"></a>Разместить  обыкновенные   именные  бездокументарные  акции

в количестве _____________________ (________________________) штук

               (количество акций       (количество акций
                    цифрами)                прописью)

номинальной стоимостью _______________ (__________________) рублей

                       (сумма цифрами)   (сумма прописью)
каждая по закрытой  подписке  единственному акционеру - Российской

Федерации.

 5. <a id="p100157"></a>Установить  цену  размещения  одной  обыкновенной  именной

бездокументарной акции дополнительного выпуска по номинальной стоимости _________________ (___________________) рублей за акцию. (сумма цифрами) (сумма прописью)

6. <a id="p100158"></a>Установить  дату  начала  размещения  ценных бумаг  выпуска

____________________________________. (дата начала размещения акций)

7. <a id="p100159"></a>Установить  дату окончания размещения  ценных бумаг выпуска

______________________________________. (дата начала размещения акций)

8. <a id="p100160"></a>Акции  оплачиваются при  приобретении (размещении) в полном

объеме.

---

(должность лица, подписавшего (личная подпись)    (расшифровка
  документ, за исключением                          подписи,
    случаев использования                      инициалы и фамилия)

должностного бланка)

Примечания:

1. Решение единственного акционера открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в собственности Российской Федерации, об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций оформляется в виде приказа Росатома.

2. Для определения позиции Росатома по вопросу повестки дня общего собрания акционеров открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в собственности Российской Федерации, об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций должны быть представлены:

• Копия протокола заседания совета директоров, на котором был рассмотрен вопрос об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций.
• Иные документы, требуемые для принятия решений по отдельным вопросам в соответствии с действующим законодательством и настоящим Приказом.

3. Пункты 1 и 2 Примерной формы следует включать только в случае, если устав организации не содержит указания на требуемое количество, номинальную стоимость, категории (типы) акций, которые общество вправе размещать дополнительно к размещенным акциям (объявленные акции), и права, предоставляемые этими акциями.

4. В случае оплаты дополнительных акций неденежными средствами (п. 5 Примерной формы) (ценными бумагами, вещами или имущественными правами либо иными правами, имеющими денежную оценку) приказ должен предусматривать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции. В данном случае для определения позиции Росатома должно быть представлено заключение по результатам экспертизы отчета об оценке соответствующего имущества, подготовленное Федеральным агентством по управлению федеральным имуществом.

5. В пункте 5 Примерной формы в соответствующем случае может быть указано также, что «размещаемые дополнительные акции _________________________________ могут быть оплачены имуществом». (сокращенное наименование организации)

6. В пункте 6 Примерной формы датой начала размещения ценных бумаг выпуска является следующий день после получения уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

7. В пункте 7 настоящего Приложения в соответствующем случае может быть указано также, что «датой окончания размещения ценных бумаг выпуска является дата получения ______________________ права (сокращенное наименование организации)»

собственности  на  __________________  (_________________________)
                   (количество акций   (количество акций прописью)

                    цифрами)

________________________________, акции которого вносятся в оплату (полное наименование организации) уставного капитала, но не позднее одного года со дня государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг».

РЕКОМЕНДАЦИИ ДЛЯ ФОРМИРОВАНИЯ ПОЗИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ВОПРОСУ ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ГОДОВОГО ОТЧЕТА ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА, АКЦИИ КОТОРОГО НАХОДЯТСЯ В СОБСТВЕННОСТИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Настоящие рекомендации применяются сотрудниками Росатома при формировании позиции Российской Федерации как акционера по вопросу об утверждении годового отчета открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации.

Наименование параметра информации	Требования к описательной части
1	2
Общие сведения об открытом акционерном обществе
Полное наименование открытого акционерного общества	Краткая характеристика основных изменений, при этом основное внимание должно быть уделено: — изменению/расширению видов деятельности (в корреляции с достигнутыми результатами преобразований); — величине относительного показателя, характеризующего объем продукции (работ, услуг) стратегического значения в общем объеме (в случае, если открытое акционерное общество включено в перечень стратегических организаций); — изменению уставного капитала (цель и полученные итоги); — анализу изменений в структуре холдинга, системе организации его работы и соответствующих последствий для общества и организаций холдинга (при наличии)
Номер и дата выдачи свидетельства о государственной регистрации
Субъект Российской Федерации
Юридический адрес
Почтовый адрес
Контактный телефон
Факс
Адрес электронной почты
Основной вид деятельности
Информация о включении в перечень стратегических акционерных обществ (да/нет)
Полное наименование и адрес реестродержателя
Размер уставного капитала, тыс. рублей
Общее количество акций
Количество обыкновенных акций
Номинальная стоимость обыкновенных акций, тыс. рублей
Государственный регистрационный номер выпуска обыкновенных акций и дата государственной регистрации
Количество привилегированных акций
Номинальная стоимость привилегированных акций, тыс. руб.
Государственный регистрационный номер выпуска привилегированных акций и дата государственной регистрации
Сумма вклада Российской Федерации, тыс. руб.
Доля Российской Федерации в уставном капитале, %
Доля Российской Федерации по обыкновенным акциям, %
Доля Российской Федерации по привилегированным акциям, %
Основные акционеры общества (доля в уставном капитале более 5%)
Наличие специального права на участие Российской Федерации в управлении открытым акционерным обществом («золотой акции») (да/нет)
Полное наименование и адрес аудитора общества
Структура холдинга (при наличии)
Характеристика деятельности органов управления и контроля открытого акционерного общества
Общее собрание акционеров
Годовое общее собрание акционеров (номер и дата протокола, вопросы повестки дня)	Статистика по общим собраниям акционеров, включая следующие моменты: — информация об инициаторах внеочередных общих собраний акционеров; — информация о выполнении решений общих собраний акционеров
Внеочередные общие собрания акционеров (номера и даты протоколов, вопросы повесток дня)
Совет директоров
Состав совета директоров	Характеристика основных
(наблюдательного совета) общества, включая сведения о членах совета директоров	изменений в составе совета директоров (наблюдательного совета) общества, имевших место
(наблюдательного совета) общества, в том числе их краткие биографические данные и владение акциями общества в течение отчетного года	в отчетном году, и причин указанных изменений
Заседания совета директоров	Статистика по заседаниям совета
(даты и номера протоколов, вопросы повесток дня)	директоров, включая следующие моменты: — информация о выполнении решений заседаний совета директоров; — информация о членах совета директоров, систематически не участвующих в заседаниях
Исполнительный орган общества
Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа	Характеристика изменений в течение отчетного года, касающихся лица, занимающего
(управляющем, управляющей организации) общества, и при наличии коллегиального исполнительного органа общества сведения о членах коллегиального исполнительного органа общества, в том числе их краткие биографические данные и владение акциями общества в течение отчетного года	должность единоличного исполнительного органа (управляющего, управляющей организации) общества и членов коллегиального исполнительного органа общества, и причин указанных изменений
Размер вознаграждения исполнительного исполнительному органу общества	Характеристика критериев определения размера вознаграждения (компенсации расходов) лицу, занимающему должность исполнительного органа (управляющему, управляющей организации) общества, каждому члену коллегиального исполнительного органа общества, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года
Ревизионная комиссия
Количество членов ревизионной комиссии	Характеристика основных итогов работы ревизионной комиссии (предпринятые меры по устранению недостатков, выявленных ревизионной комиссией)
Ф.И.О. и должности представителей Российской Федерации в ревизионной комиссии
Положение открытого акционерного общества в отрасли
Период деятельности общества в соответствующей отрасли, лет	Характеристика положения общества в отрасли, при этом особое внимание должно быть уделено: — тенденциям изменения соответствующего сегмента рынка (особенно конъюнктуре); — степени адаптации общества к новым условиям рынка; — изменению соотношения долей общества и основных конкурентов на соответствующем сегменте рынка за период деятельности общества в отрасли; — причинам неполной загрузки проектной мощности (при наличии)
Основные конкуренты общества в данной отрасли
Доля общества на соответствующем сегменте рынка в разрезе всех видов деятельности общества и изменение данного показателя за последние три года, %
Максимально допустимая проектная мощность (натуральный показатель, требуется обязательно указать размерность)
Данные по загрузке проектной мощности, %
Доказанные и возможные запасы сырья (для акционерных обществ сырьевого сектора)
Приоритетные направления деятельности открытого акционерного общества
Перечень приоритетных направлений деятельности общества	Характеристика приоритетных направлений общества, при этом особое внимание должно быть уделено: — критериям выбора приоритетных направлений; — обоснованию инвестиционных вложений с указанием планируемого экономического эффекта; — целесообразности заключения договоров купли/продажи долей, акций, паев хозяйственных товариществ и обществ; — качественным изменениям в организации работы общества, например, в технологическом процессе производства
Объем инвестиций в разрезе проектов и с разбивкой по источникам, тыс. руб.
Информация о заключенных договорах купли/продажи долей, акций, паев хозяйственных товариществ и обществ, включая сведения о сторонах, предмете, цене и иных условиях данных договоров
Информация о всех иных формах участия общества в коммерческих и некоммерческих организациях, включая цель участия, форму и финансовые параметры участия, основные сведения о соответствующих организациях, показатели экономической эффективности участия, в частности, например, размер полученных в отчетном году дивидендов по имеющимся у общества акциям
Информация о реформировании общества (при наличии)
Отчет совета директоров (наблюдательного совета) открытого акционерного общества о результатах развития общества по приоритетным направлениям его деятельности
Информация об основных результатах работы общества в части приоритетных направлений	Экспресс-анализ финансово-хозяйственной деятельности общества по следующим основным параметрам: — сравнение значений финансовых показателей с предыдущим отчетным периодом, анализ причин их изменения; — анализ природы кредиторской и дебиторской задолженности, оценка возможностей погашения просроченной кредиторской и дебиторской задолженности (при наличии); — характеристика итогов инвестиционных вложений
Выручка от продажи товаров, продукции, работ, услуг, тыс. руб.
Валовая прибыль/убыток, тыс. руб.
Чистая прибыль/убыток, тыс. руб.
Стоимость чистых активов, тыс. руб.
Кредиторская задолженность
(имеется в виду разделы IV, V бухгалтерского баланса — форма	с указанием экономического эффекта
№ 1), тыс. руб.
В том числе:
- задолженность перед федеральным бюджетом, тыс. руб.;
- задолженность по вексельным обязательствам
Дебиторская задолженность, тыс. руб. В том числе: — задолженность федерального бюджета, тыс. руб.; — задолженность по вексельным обязательствам
Информация о совершенных открытым акционерным обществом в отчетном году крупных сделках
Перечень совершенных обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 г.	Характеристика совершенных обществом крупных сделок, в том числе: — практические последствия
№ 208-ФЗ «Об акционерных обществах» крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с уставом общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления общества, принявшего решение об ее одобрении	принятого решения (результаты); — анализ причин отрицательного воздействия соответствующей совершенной сделки на деятельность общества (при отрицательном воздействии, причины возникновения убытков, задолженности и т.д.)
Информация о совершенных открытым акционерным обществом в отчетном году сделках, в совершении которых имеется заинтересованность
Перечень совершенных обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 г.	Характеристика совершенных обществом сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе:
№ 208-ФЗ «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного лица	- практические последствия принятого решения (результаты); — анализ причин отрицательного воздействия соответствующей совершенной сделки на
(лиц), существенных условий и органа управления общества, принявшего решение об ее одобрении	деятельность общества (при отрицательном воздействии, причины возникновения убытков, задолженности и т.д.)
Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям открытого акционерного общества
Информация об утвержденных решением совета директоров общества принципах дивидендной политики	Характеристика дивидендной политики, в том числе: — анализ эффективности принятого решения о выплате/ невыплате дивидендов (в случае наличия чистой прибыли); — причины возникновения дивидендной задолженности перед федеральным бюджетом и планируемые сроки ее погашения (при наличии)
Решение о дивидендах (суть решения, дата и номер протокола общего собрания акционеров)
Предполагаемая сумма дивидендов, подлежащих перечислению в федеральный бюджет, тыс. руб.
Сумма дивидендов, перечисленная в федеральный бюджет, тыс. руб.
Дивидендная задолженность перед федеральным бюджетом, тыс. руб.
Реквизиты платежных документов, подтверждающих перечисление дивидендов в федеральный бюджет
Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью открытого акционерного общества
Информация об инвестиционных вложениях общества, предполагаемый уровень дохода по которым составляет более 10% в год с указанием цели и суммы инвестирования, а также источников финансирования	Характеристика влияния основных факторов риска на деятельность общества, в том числе: — анализ целесообразности и параметров всех соответствующих вложений общества; — краткая характеристика причин предъявления претензий; — информация о статусе соответствующих судебных разбирательств (инстанционность, звенность); — анализ зависимости деятельности общества от природных явлений; — информация о работе системы безопасности общества, в том числе по предупреждению террористических актов
Информация о неоконченных судебных разбирательствах, в которых общество выступает в качестве ответчика по иску о взыскании задолженности с указанием общей суммы предъявленных претензий
Информация о неоконченных судебных разбирательствах, в которых общество выступает в качестве истца по иску о взыскании задолженности с указанием общей суммы заявленных претензий
Сведения о возможных обстоятельствах, объективно препятствующих деятельности общества (сейсмоопасная территория, зона сезонного наводнения, террористические акты и др.)
Перспективы развития открытого акционерного общества
Возможные направления развития общества с учетом тенденций рынка и потенциала организации	Характеристика возможностей развития общества, при этом особое внимание должно быть уделено: — обоснованию выбранных перспективных направлений деятельности общества и возможности их реализации; — целесообразности и возможности реализации планируемых инвестиционных проектов; — обоснованию планируемых направлений использования чистой прибыли
Планируемые к реализации инвестиционные проекты
Планируемые направления использования чистой прибыли

Отчет должен быть прошит, пронумерован и скреплен печатью общества.

РЕКОМЕНДАЦИИ ДЛЯ ФОРМИРОВАНИЯ ПОЗИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ВОПРОСУ О СОГЛАСОВАНИИ СДЕЛКИ, В СОВЕРШЕНИИ КОТОРОЙ ИМЕЕТСЯ ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬ, И КРУПНОЙ СДЕЛКИ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА, АКЦИИ КОТОРОГО НАХОДЯТСЯ В СОБСТВЕННОСТИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

1. Для формирования позиции Российской Федерации как акционера по вопросу повестки дня заседания совета директоров или общего собрания акционеров открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации, связанному со сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность лиц, указанных в пункте 1 статьи 81 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», или крупной сделкой, должны быть проанализированы следующие материалы:

1.1. Заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих наличие заинтересованных в сделке лиц в соответствии с действующим законодательством (в случае сделки, в совершении которой имеется заинтересованность).

1.2. Заверенная в установленном порядке копия бухгалтерского баланса открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации, на последнюю отчетную дату.

1.3. Заверенная руководителем открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации, копия устава соответствующего открытого акционерного общества.

1.4. Подготовленный в соответствии с законодательством Российской Федерации об оценочной деятельности отчет об оценке рыночной стоимости имущества, с которым предполагается совершить сделку, произведенной не позднее чем за 3 месяца до его представления (при необходимости).

1.5. Заключение по результатам экспертизы отчета об оценке соответствующего имущества, подготовленное Федеральным агентством по управлению федеральным имуществом (при необходимости).

1.6. Проект договора на совершение сделки (за исключением случаев заключения договора на торгах, проводимых в форме конкурса) и подробное описание всех условий сделки.

1.7. Информация о прогнозе влияния результатов сделки на эффективность деятельности открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации, в разрезе производственных и финансовых показателей.

1.8. Письменное мнение о целесообразности совершения сделки, подготовленное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим координацию и регулирование деятельности в соответствующей отрасли (сфере управления) (при наличии).

Полное наименование общества
Дата проведения общего собрания акционеров/заседания совета директоров
Количество акций, находящихся в федеральной собственности, шт./% от уставного капитала
Доля государственных акций, находящихся в федеральной собственности, %
Выручка за отчетный финансовый год, тыс. руб.
Выручка за предшествующий отчетному финансовый год, тыс. руб.
Чистая прибыль за отчетный финансовый год, тыс. руб.
Чистая прибыль за предшествующий отчетному финансовый год, тыс. рублей
Чистые активы на последнюю отчетную дату, тыс. руб.
Чистые активы на предшествующую отчетную дату, тыс. руб.
Предлагаемый размер дивидендов, тыс. руб./% от чистой прибыли
Размер дивидендов, приходящийся на федеральный пакет, тыс. руб.
Количественный состав совета директоров по уставу/количество представителей интересов Российской Федерации в совете директоров общества
Возможное количество избираемых кандидатов в качестве представителей интересов Российской Федерации в совете директоров общества в зависимости от доли Российской Федерации (при необходимости)
Наличие представленных (есть/нет):
- годового отчета
- отчета ревизионной комиссии
- аудиторского заключения
- протокола конкурсной комиссии по отбору аудитора

---

(должность лица, подписавшего (личная подпись)    (расшифровка
  документ, за исключением                          подписи,
    случаев использования                      инициалы и фамилия)

должностного бланка)

Примечание:

Паспорт заседания органа управления открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации, оформляется за подписью начальника Управления ядерного энергетического комплекса.

---