Приказ ФАС РФ от 16.03.2006 № 54

«Об утверждении Правил рассмотрения Федеральной антимонопольной службой и ее территориальными органами ходатайств и уведомлений, представляемых в соответствии с требованиями статьи 7 Федерального закона „О естественных монополиях“»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 01.06.2006 № 7902)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 июня 2006 г. № 7902

---

ПРИКАЗ

от 16 марта 2006 г. № 54

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ РАССМОТРЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ АНТИМОНОПОЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ И ЕЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ ХОДАТАЙСТВ И УВЕДОМЛЕНИЙ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ТРЕБОВАНИЯМИ СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА «О ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЯХ»

В соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона от 17 августа 1995 года № 147-ФЗ «О естественных монополиях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, № 34, ст. 3426) приказываю:

1. Утвердить прилагаемые Правила рассмотрения Федеральной антимонопольной службой и ее территориальными органами ходатайств и уведомлений, представляемых в соответствии с требованиями статьи 7 Федерального закона «О естественных монополиях».

2. Направить настоящий Приказ на государственную регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации в установленном порядке.

3. Приказ Министерства Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства от 03.08.2001 № 908 (зарегистрирован в Минюсте России 21.12.2001, № 3117) не применяется с момента вступления в силу настоящего Приказа.

4. Контроль исполнения настоящего Приказа оставляю за собой.

Руководитель И. Ю. Артемьев

ПРАВИЛА РАССМОТРЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ АНТИМОНОПОЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ И ЕЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ ХОДАТАЙСТВ И УВЕДОМЛЕНИЙ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ТРЕБОВАНИЯМИ СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА «О ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЯХ»

1. Общие положения

1.1. Настоящие Правила рассмотрения Федеральной антимонопольной службой (далее — ФАС России) и ее территориальными органами ходатайств и уведомлений, представляемых в соответствии с требованиями статьи 7 Федерального закона «О естественных монополиях» (далее — Правила) разработаны в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона от 17 августа 1995 года № 147-ФЗ «О естественных монополиях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, № 34, ст. 3426) (далее — Закон о естественных монополиях) и определяют порядок представления в ФАС России и его территориальные органы ходатайств и уведомлений:

1.1.1 Ходатайств о даче согласия:

а) на совершение любых сделок, в результате которых субъект естественной монополии приобретает право собственности на основные средства или право пользования основными средствами, не предназначенными для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется регулирование в соответствии с Законом о естественных монополиях, если балансовая стоимость таких основных средств превышает 10 процентов стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу;

б) на осуществление инвестиций субъекта естественной монополии в производство (реализацию) товаров, в отношении которых не применяется регулирование в соответствии с Законом о естественных монополиях и которые составляют более 10 процентов стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу;

в) на продажу, сдачу в аренду или совершение иной сделки, в результате которой хозяйствующий субъект приобретает право собственности либо владения и (или) пользования частью основных средств субъекта естественной монополии, предназначенных для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется регулирование в соответствии с Законом о естественных монополиях, если балансовая стоимость таких основных средств превышает 10 процентов стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу.

1.1.2 Уведомлений:

а) в случае приобретения лицом или группой лиц на рынке акций (долей) в уставном (складочном) капитале субъекта естественной монополии либо совершения иных сделок (в том числе договоров поручения, доверительного управления, залога) по приобретению более чем 10 процентов общего количества голосов, приходящихся на все акции (доли), составляющие уставный (складочный) капитал субъекта естественной монополии, а также во всех случаях изменения принадлежащего им количества голосов;

б) в случае приобретения субъектом естественной монополии акций (долей) в уставном (складочном) капитале другого хозяйствующего субъекта, предоставляющих ему более чем 10 процентов общего количества голосов, приходящихся на все акции (доли), а также во всех случаях изменения принадлежащего ему количества голосов.

II. Лица, подающие ходатайство или уведомление

2.1. Ходатайства, указанные в пункте 1.1.1 настоящих Правил, подаются в ФАС России или его территориальный орган субъектом естественной монополии.

2.2 Уведомления подаются в ФАС России или его территориальный орган:

лицом (группой лиц) в случаях, указанных в подпункте «а» пункта 1.1.2 настоящих Правил;

субъектом естественной монополии в случаях, указанных в подпункте «б» пункта 1.1.2 настоящих Правил.

Если решение о совершении сделки, указанной в подпункте «а» пункта 1.1.2 настоящих Правил, принимается совместно несколькими лицами, то уведомление подается в ФАС России или его территориальный орган совместно этими лицами. При этом в уведомлении указывается лицо, уполномоченное ими для ведения дел с ФАС России или его территориальным органом либо одним из них по поручению лиц (органов), участвовавших в принятии решения.

2.3. Субъект естественной монополии, лицо или группа лиц, подающие ходатайства или уведомления (далее — заявитель), могут назначить уполномоченного представителя (поверенного).

Уполномоченный представитель (поверенный), действующий в отношениях с ФАС России или его территориальным органом от имени и в интересах субъектов естественных монополий, лица или группы лиц, должен представить в ФАС России или его территориальный орган надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие свои полномочия (приложить к ходатайству или уведомлению).

2.4. Назначение уполномоченного представителя (поверенного) не освобождает лицо, которому надлежит представить в ФАС России или его территориальный орган ходатайство или уведомление, от обязанностей и ответственности, предусмотренных Законом о естественных монополиях.

III. Содержание, порядок подачи и рассмотрения ходатайств и уведомлений

3.1. Ходатайство или уведомление подается в ФАС России на имя руководителя ФАС России или в территориальный орган ФАС России на имя руководителя этого органа.

В тексте ходатайства или уведомления указывается вид сделки (действия) и конкретизируется количество приобретаемых акций (долей), процент передаваемых основных средств от стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии.

3.2. В случае, если для принятия решения необходима дополнительная информация, ФАС России или его территориальный орган вправе запросить ее у заявителя, продлив срок рассмотрения ходатайства на 30 дней, при условии, что такой запрос вместе с уведомлением о продлении срока рассмотрения ходатайства направлен заявителю не позднее 15 дней со дня получения ходатайства.

При рассмотрении уведомления ФАС России или его территориальный орган вправе запрашивать у хозяйственных обществ и товариществ сведения о составе их участников, располагающих более чем 10 процентами общего количества голосов.

3.3. Заявитель при подаче ходатайства вправе самостоятельно (в дополнение к информации (документам), указанным в Приложении к настоящим Правилам) направлять в ФАС России или его территориальный орган любую информацию, которая, по мнению заявителя, является важной для принятия решения в установленные сроки.

сообщить причины, объясняющие невозможность получения документов (информации);

указать источники, где документы (информация) могут быть получены.

Ходатайство считается неполным, если заявителем не представлены все документы и (или) информация по перечню, предусмотренному Приложением к настоящим Правилам, или не указаны обоснованные причины, объясняющие невозможность для заявителя получения такой информации.

Такое ходатайство не принимается ФАС России или его территориальным органом к рассмотрению.

3.5. Днем получения ходатайства или уведомления считается день, когда в ФАС России или его территориальный орган поступили:

соответствующее заявление и все необходимые при подаче ходатайств или уведомлений документы (информация);

информация, предусмотренная Приложением к настоящим Правилам, при подаче ходатайства;

сведения о причинах, объясняющих невозможность получения заявителем вышеуказанных документов или информации.

Ходатайство или уведомление регистрируется ФАС России или его территориальным органом в день его получения.

3.6. Об изменении сведений, содержащихся в ходатайстве или уведомлении и в прилагаемых документах (информации) и имеющих значение для принятия решения, заявитель незамедлительно письменно информирует ФАС России или его территориальный орган. В таком случае днем получения ходатайства или уведомления считается день, когда в ФАС России или его территориальный орган поступила информация об этих изменениях.

3.7. Срок рассмотрения ходатайства исчисляется со следующего дня после получения ФАС России или его территориальным органом всех документов, необходимых в соответствии с перечнем информации, предусмотренным Приложением к настоящим Правилам, а также дополнительной информации, необходимой для принятия решения.

3.8. Рассмотрение ходатайства заканчивается по истечении 30-го или 60-го дня с начала срока его рассмотрения. По окончании рассмотрения ходатайства ФАС России или его территориальный орган сообщает заявителю в письменном виде о своем решении — согласии или отказе — в соответствии с пунктом 5.1 настоящих Правил.

3.9 Ходатайства подаются в территориальные органы ФАС России в случаях, когда:

субъект естественной монополии приобретает право собственности на основные средства или право пользования основными средствами, не предназначенными для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется регулирование в соответствии с Законом о естественных монополиях, если балансовая стоимость таких основных средств превышает 10 процентов, но менее 20 процентов стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу;

субъект естественной монополии инвестирует в производство (реализацию) товаров, в отношении которых не применяется регулирование в соответствии с Законом о естественных монополиях и которые составляют более 10 процентов, но менее 20 процентов стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу;

предполагается совершение сделки по продаже, сдаче в аренду или иной сделки, в результате которой хозяйствующий субъект приобретает право собственности либо владения и (или) пользования частью основных средств субъекта естественной монополии, предназначенных для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется регулирование в соответствии с Законом о естественных монополиях, если балансовая стоимость таких основных средств превышает 10 процентов, но менее 20 процентов стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу.

Ходатайства подаются в ФАС России в тех же случаях, но при условии, что балансовая стоимость основных средств составляет 20 и более процентов стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу, либо во всех случаях, предусмотренных пунктом 1.1.1 настоящих Правил, когда субъект естественной монополии осуществляет свою деятельность на территории более чем 5 субъектов Российской Федерации.

3.12. При рассмотрении территориальным органом ФАС России ходатайств или уведомлений ФАС России в случае необходимости может запросить указанные ходатайства или уведомления у территориального органа для своего рассмотрения.

3.13. ФАС России или его территориальный орган вправе отказать в удовлетворении ходатайства, если заявленные в нем действия могут привести к отрицательным последствиям, указанным в пункте 1 статьи 7 Закона о естественных монополиях, а также в случаях, если заявителем не представлены все необходимые документы (информация), указанные в Приложении к настоящим Правилам, а также затребованные ФАС России или его территориальным органом, либо если при их рассмотрении обнаружено, что содержащаяся в них информация, имеющая существенное значение для принятия решения, является недостоверной.

3.14. ФАС России вправе отменить решение, принятое территориальным органом ФАС России с нарушением действующего законодательства или с нарушением предоставленных ему полномочий.

IV. Требования к представлению ходатайств и уведомлений

4.1. Ходатайство вместе с информацией и документами, указанными в Приложении к настоящим Правилам, или уведомление, а также дополнительная информация и документы направляются в ФАС России или его территориальный орган следующими способами:

доставка курьером под расписку;

заказным письмом с уведомлением о вручении.

Иные документы, которые заявитель считает важными для принятия решения, могут направляться в ФАС России или его территориальный орган факсом с запросом о подтверждении вручения.

4.2. Документы (информация) должны быть достоверными и полными. Прилагаемые документы должны представлять собой подлинники или надлежащим образом заверенные копии.

4.3. Ходатайство или уведомление представляется на русском языке. Прилагаемая информация и документы представляются на их оригинальном языке с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык.

4.4. Ходатайство или уведомление должно быть подписано руководителем хозяйствующего субъекта, подающего в ФАС России или его территориальный орган ходатайство или уведомление, с расшифровкой подписи, указанием должности, даты составления и заверено печатью.

4.5. Документы (информация), указанные в Приложении к настоящим Правилам, должны быть представлены в прошитом виде и заверены печатью организации, подающей в ФАС России или его территориальный орган ходатайство.

4.6. Представляемые документы (информация) должны быть пронумерованы и представлены с указанием номеров разделов и пунктов в соответствии с Приложением к настоящим Правилам. На каждый вопрос пункта Приложения к настоящим Правилам должен быть дан исчерпывающий ответ.

При невозможности дать исчерпывающий ответ на вопрос какого-либо пункта Приложения к настоящим Правилам необходимо представить информацию в имеющемся объеме и указать причины невозможности получения заявителем соответствующей информации.

При невозможности представить точную информацию по какому-либо из пунктов необходимо представлять оценочную информацию с указанием на то, что она является оценочной, а также указанием ее источников и использованных методов оценки.

4.7. Вся информация представляется в ФАС России или его территориальный орган за календарный год, предшествующий году подачи ходатайства или уведомления. В случае отсутствия данных, составленных на основе календарного года, все требуемые данные должны быть представлены за финансовый год, предшествующий году подачи ходатайства или уведомления, и отчетный период с начала года подачи ходатайства или уведомления. При этом следует указать временной период, используемый при подаче документов и информации.

5.2. Решение ФАС России или его территориального органа направляется заявителю в письменном виде с уведомлением о вручении или выдается на руки под расписку.

5.3. По результатам рассмотрения уведомлений ФАС России или его территориальный орган принимает уведомление к сведению.

5.5 Решение ФАС России или его территориального органа выдается в форме заключения, содержащего:

Приложение к Правилам рассмотрения Федеральной антимонопольной службой и ее территориальными органами ходатайств и уведомлений, представляемых в соответствии с требованиями статьи 7 Федерального закона «О естественных монополиях»

ПЕРЕЧЕНЬ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ СУБЪЕКТАМИ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В ФАС РОССИИ ИЛИ ЕГО ТЕРРИТОРИАЛЬНЫЙ ОРГАН ДЛЯ РАССМОТРЕНИЯ ХОДАТАЙСТВ

1. При подаче ходатайства о даче согласия на совершение сделок, указанных в подпункте «а» пункта 1.1.1 Правил

1.1 Общая информация о субъекте естественной монополии.

По субъекту естественной монополии, принимающему решение о совершении данных сделок, укажите:

1.1.1. Наименование с указанием организационно-правовой формы, юридический и почтовый адрес, банковские реквизиты юридического лица, регистрационный номер по соответствующему Реестру субъектов естественных монополий, в отношении которых осуществляется регулирование и контроль, а также фамилию, имя, отчество, номер телефона, факса, телекса руководителя.

1.1.2. Надлежащим образом заверенный протокол, решение либо иной документ, подтверждающий полномочия руководителя заявителя.

1.1.3. Имя, адрес, телефон, факс/телекс, должность контактного лица, с которым могут связаться сотрудники ФАС России или его территориального органа.

1.1.4. Копии учредительных документов и свидетельства о государственной регистрации.

1.1.5. Объемы производства, поставки в Российскую Федерацию и экспорта продукции (работ, услуг) в натуральном и стоимостном выражении по возможности по номенклатуре, установленной органами государственной статистики.

1.1.6. Надлежащим образом заверенный бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках, в том числе по регулируемым видам деятельности, за последний год деятельности заявителя, с приложением аудиторского заключения о достоверности финансовой отчетности (при наличии такового).

1.1.7. Надлежащим образом заверенный бухгалтерский баланс по состоянию на последнюю отчетную дату, с приложением перечня дебиторов и кредиторов заявителя, с указанием наименования, местонахождения и почтового адреса дебиторов и кредиторов, а также размера дебиторской и кредиторской задолженности по каждому дебитору и кредитору.

1.1.8. Расчет собственного капитала заявителя (под собственным капиталом рекомендуется понимать величину, определяемую путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал).

1.1.9. Список участников (учредителей) заявителя в 1 экземпляре. При этом акционерные общества с числом акционеров более 50 представляют список своих акционеров, каждый из которых владеет более 10 процентов акций заявителя. Сведения об участниках (учредителях) заявителя, признаваемых в соответствии с законодательством Российской Федерации нерезидентами, представляются независимо от размера принадлежащих им акций (долей, паев).

Список участников (учредителей) должен содержать:

• по участникам (учредителям) — юридическим лицам: полное и сокращенное наименование (в соответствии с учредительными документами), местонахождение и почтовый адрес;
• по участникам (учредителям) — физическим лицам: фамилию, имя, отчество, данные документа, удостоверяющего личность;
• количество акций (долей, паев), принадлежащих каждому учредителю (участнику) в уставном (складочном) капитале заявителя, и рублевую оценку этих акций (долей, паев) по номиналу как по юридическим лицам, так и по физическим лицам.

1.1.10. Список всех лиц, входящих в органы управления заявителя, с указанием фамилии, имени, отчества, данные документа, удостоверяющего личность, всех должностей каждого лица в настоящий момент (как в органах управления заявителя, так и вне), а также акций (долей, паев) в уставном (складочном) капитале как заявителя, так и в уставном (складочном) капитале других юридических лиц.

1.1.11. Список всех юридических лиц (как в Российской Федерации, так и за ее пределами), в которых заявитель обладает более чем 10% уставного (складочного) капитала, с указанием:

• полного и сокращенного наименования (в соответствии с учредительными документами) юридического лица;

1.1.12. Список всех юридических и физических лиц, имеющих возможность на основании договора или иным образом, самостоятельно или через представителей определять условия ведения хозяйственной деятельности заявителем с указанием полного наименования, организационно-правовой формы, местонахождения и почтового адреса для юридических лиц, и данных документа, удостоверяющего личность, для физических лиц. В данный список не включаются юридические и физические лица, указанные в пунктах 1.1.9 и 1.1.10 настоящего приложения.

1.1.13. Перечень видов хозяйственной деятельности заявителя, а также основные виды продукции (работ, услуг), поставляемой им на товарные рынки.

1.1.14. Перечень предприятий и организаций, поставка топливно-энергетических ресурсов которым не подлежит прекращению или ограничению в соответствии с законодательством Российской Федерации (для субъектов естественных монополий, осуществляющих деятельность в сфере энергетики). В данный перечень включаются предприятия и организации, имеющие договорные отношения с заявителем об оказании услуг по снабжению топливно-энергетическими ресурсами, а также не имеющие указанных договорных отношений с заявителем, но получающие топливно-энергетические ресурсы при непосредственном участии заявителя.

1.2 Информация о лицах, предполагающих совершить сделку.

1.2.1 По лицам, предполагающим совершить сделку с субъектом естественной монополии, представляется:

а) по юридическому лицу: документы (информация), указанные в пунктах 1.1.4, 1.1.9 - 1.1.13 настоящего приложения;

б) по физическому лицу указываются данные документа, удостоверяющего личность, а по физическому лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность, дополнительно представляется надлежащим образом заверенная копия документа, выданного соответствующим органом власти, подтверждающего право на осуществление предпринимательской деятельности;

в) по юридическому лицу, признаваемому в соответствии с законодательством Российской Федерации нерезидентом, надлежащим образом заверенный перевод на русский язык следующих документов: учредительные документы, выписки из соответствующего реестра, другие документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его местонахождения;

г) по физическому лицу, признаваемому в соответствии с законодательством Российской Федерации нерезидентом, надлежащим образом заверенный перевод на русский язык документа, удостоверяющего личность.

1.3 Цель приобретения.

1.3.1 Кратко обоснуйте цель совершения данной сделки.

1.4 Информация о приобретаемом имуществе.

1.4.1. Представьте перечень основных средств, приобретаемых заявителем, с указанием целевого назначения и стоимости по сделке каждого объекта основных средств, а также цели использования.

1.4.2 Укажите балансовую стоимость приобретаемых основных средств:

• всего;
• в процентах от стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии.

2. При подаче ходатайства о даче согласия на осуществление инвестиций, указанных в подпункте «б» пункта 1.1.1 Правил

2.1 Общая информация о субъекте естественной монополии.

2.1.1. По субъекту естественной монополии, принимающему решение о вложении инвестиций, представьте информацию (документы), указанную в п. 1.1.1 - 1.1.14 настоящего Приложения.

2.2 Цель вложения инвестиций.

2.2.1 Кратко обоснуйте цель совершения данных действий.

2.2.2. Информация о товарах, в производство (реализацию) которых осуществляются инвестиции (по каждому товару (услуге)).

2.3 Инвестиционный проект.

2.3.1 Представьте инвестиционный проект с указанием:

а) источника инвестиций;

б) формы и вида предполагаемых инвестиций;

в) функций, выполняемых инвестором;

г) объекта инвестиционной деятельности, в случае указания инвестиций в основные средства представить перечень всех объектов инвестиций;

д) предполагает ли заявитель объединиться с иным инвестором в целях реализации предполагаемого инвестиционного проекта.

3. При подаче ходатайства о даче согласия на совершение сделок, указанных в подпункте «в» пункта 1.1.1 Правил

3.1. Информация о субъекте естественной монополии, основные производственные средства которого предназначены для получения в собственность либо владение и (или) пользование получателем имущества.

3.2 Цель приобретения.

3.2.1 Кратко обоснуйте цель совершения данных сделок.

3.3 Информация о получателе основных производственных средств.

---