---
title: "Приказ Росфинмониторинга от 21.02.2019 N 48"
number: "48"
issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу"
issued_on: 2019-02-21
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-48-2019-rosfinmonitoring-federalnaya"
---
## Приказ Росфинмониторинга от 21.02.2019 N 48
# Приказ Росфинмониторинга от 21.02.2019 N 48
"Об утверждении программы проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на 2019 год"
> [!IMPORTANT]
> Приказом Росфинмониторинга от 19.12.2019 N 360 утверждена [Программа](https://bukva.ai/docs/prikaz-360-2019-rosfinmonitoring-federalnaya#p100005) на 2020 год.
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ**
## ПРИКАЗ
**от 21 февраля 2019 г. N 48**
**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ**
**ПРОВЕДЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ**
**МОНИТОРИНГУ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ**
**НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЙ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ**
**ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)**
**ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ**
**ТЕРРОРИЗМА НА 2019 ГОД**
И.о. директора
Ю.Ф.КОРОТКИЙ
Приложение
к приказу Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 21.02.2019 N 48
**ПРОГРАММА**
**ПРОВЕДЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ**
**МОНИТОРИНГУ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ**
**НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ**
**ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)**
**ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ**
**ТЕРРОРИЗМА НА 2019 ГОД**
### Глава I. Общие положения
1.1. Настоящая Программа разработана в целях организации проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, требований, установленных Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p175) от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) и иными нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - обязательные требования), определения видов и форм профилактических мероприятий, оценки эффективности и результативности данных мероприятий.
1.2. К субъектам, в отношении которых проводятся профилактические мероприятия (далее - подконтрольные субъекты), относятся:
а) операторы по приему платежей;
б) лизинговые компании;
в) организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
г) индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
д) коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинг).
1.3. Профилактика нарушений обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) - это системно организованная деятельность Росфинмониторинга и его территориальных органов по комплексной реализации мер организационного, информационного, правового, социального и иного характера, направленных на достижение следующих основных целей:
а) предупреждение нарушения подконтрольными субъектами обязательных требований, включая устранение причин, факторов и условий, способствующих возможному нарушению обязательных требований;
б) снижение административных и финансовых издержек Росфинмониторинга и подконтрольных субъектов по сравнению с ведением контрольной деятельности путем проведения проверок;
в) устранение существующих и потенциальных условий, причин и факторов, способных привести к нарушению обязательных требований и причинению вреда охраняемым законом ценностям;
г) создание модели социально ответственного, добросовестного, правового поведения подконтрольных субъектов;
в) повышение прозрачности системы контрольно-надзорной деятельности при проведении мероприятий по государственному контролю за соблюдением законодательства о ПОД/ФТ.
#### 1.4 Достижение вышеуказанных целей осуществляется за счет решения следующих задач:
а) формирование у подконтрольных субъектов единого понимания обязательных требований;
б) повышение правосознания и правовой культуры руководителей и должностных лиц подконтрольных субъектов;
в) выявление причин, факторов и условий, способствующих нарушению обязательных требований, а также определение способов устранения или снижения рисков их возникновения;
г) установление зависимости видов, форм и интенсивности профилактических мероприятий от особенностей конкретных подконтрольных субъектов.
#### 1.5 Планирование и осуществление профилактических мероприятий базируется на следующих принципах:
а) принцип понятности - представление информации о требованиях законодательства о ПОД/ФТ в простой, понятной, исчерпывающей форме;
б) принцип информационной открытости - доступность сведений об организации и осуществлении профилактических мероприятий (в том числе за счет использования информационно-коммуникационных технологий);
в) принцип вовлеченности и полноты охвата - обеспечение включения максимально возможного количества подконтрольных субъектов в процесс взаимодействия с Росфинмониторингом по поводу предмета профилактических мероприятий, их качества и результативности посредством различных каналов и инструментов обратной связи;
г) принцип обязательности - обязательное проведение профилактических мероприятий;
д) принцип периодичности - обеспечение регулярности проведения профилактических мероприятий;
ж) принцип релевантности - выбор набора видов и форм профилактических мероприятий, учитывающий особенности подконтрольных субъектов (специфика вида деятельности, размер организации, наиболее удобный способ коммуникации и др.).
### Глава II. Текущий уровень развития профилактических мероприятий
2.1. В рамках деятельности, направленной на предупреждение нарушений юридическими лицами, их руководителями и иными должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, их уполномоченными представителями обязательных требований, в 2018 году регулярно проводились мероприятия по профилактике в виде консультаций, в формате семинаров, инструктажей, тематических конференций, информационных писем, "горячих линий", направлялись письма подконтрольным субъектам о недопустимости нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ и ответственности за нарушения, если возможность такого нарушения была выявлена при рассмотрении поступающей в Росфинмониторинг информации.
В течение 2018 года профилактическими мероприятиями было охвачено более 8,6 тыс. поднадзорных организаций.
В целях повсеместной доступности проводимых семинаров для подконтрольных организаций, общественных объединений, ассоциаций, ряд мероприятий проводился в режиме видеоконференц-связи.
Достигнут основной результат проведения таких мероприятий - создание мотивации к добросовестному поведению, формирование единого понимания требований законодательства о ПОД/ФТ общественных объединений, ассоциаций, и представителей подконтрольных организаций, повышение качества организации и осуществления ими внутреннего контроля.
2.2. Совершенствуется разработанная Росфинмониторингом система электронных сервисов для поднадзорных субъектов. Основным механизмом коммуникаций и адресного взаимодействия в целях профилактики нарушений с подконтрольными субъектами стал Личный кабинет - информационный ресурс, который размещен на сайте Росфинмониторинга в сети "Интернет" (далее - сайт Росфинмониторинга). Разработанный алгоритм оценки субъектов с использованием интерфейса Личного кабинета позволяет довести до субъектов конкретные замечания и информацию о возможных нарушениях, а также им предоставлена возможность устранить замечания в онлайн-режиме и, тем самым, исполнить все требования законодательства.
Взаимодействие с поднадзорными субъектами через Личный кабинет позволило повысить уровень законопослушности подконтрольных субъектов в сфере ПОД/ФТ без проведения контрольных мероприятий на 4%. Доля субъектов, оценивающих риск своей деятельности в Личном кабинете, увеличилась на 8%.
2.3. На сайте Росфинмониторинга размещен перечень нормативных правовых актов и их отдельных положений, содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при проведении в отношении подконтрольных субъектов проверочных мероприятий (далее - Перечень). В Перечне указаны структурные единицы актов, которые содержат обязательные требования, предусмотрена возможность оставить замечания и предложения по Перечню.
2.4. На сайте Росфинмониторинга в разделе "Организациям" размещены тексты нормативных правовых актов, регулирующих вопросы законодательства о ПОД/ФТ (даны активные гиперссылки на них), порядок судебного и административного обжалования Нормативных правовых актов, решений, действий (бездействия) Росфинмониторинга, его территориальных органов и их должностных лиц.
2.5. На сайте Росфинмониторинга регулярно актуализируется информация о типовых нарушениях обязательных требований, выявляемых при проведении проверок, и размещается обобщение правоприменительной практики.
2.6. Выдаются предостережения о недопустимости нарушения обязательных требований.
2.7. Проводится разъяснительная работа непосредственно в ходе проверок в целях принятия поднадзорными субъектами мер по устранению нарушений. Предоставление проверяющими предметных разъяснений требований законодательства о ПОД/ФТ показали свою эффективность в обеспечении соблюдения обязательных требований (оперативное принятие проверяемыми субъектами мер по исправлению ситуации и недопущению ее в дальнейшем).
2.8. Росфинмониторинг регулярно участвует в мероприятиях, семинарах по обмену лучшими практиками контрольно-надзорной деятельности, в том числе на международных площадках.
2.9. В соответствии с рекомендациями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) взаимодействие с частным сектором является одной из приоритетных задач по линии надзора.
Продолжено взаимодействие с предпринимательским сообществом через Совет комплаенс - консультативный орган при межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию оружия массового уничтожения, объединяющий ведущих экспертов в сфере ПОД/ФТ во всех регионах Российской Федерации. В качестве одного из основных инструментов взаимодействия Росфинмониторинга с частным сектором на региональном уровне выступает институт Региональных советов комплаенс (далее - РСК).
Работа РСК позволила вовлечь новых субъектов в антиотмывочную систему, сформировать эффективную "обратную связь" с частным сектором по вопросам обмена информацией о рисках, выработать предложения по критериям о подозрительных операциях, достичь единообразного понимания рисков ОД/ФТ и обеспечить обмен передовым опытом и лучшими практиками по организации и осуществлению внутреннего контроля.
В целях выполнения этих задач в 2018 году проведено 35 заседаний и обучающих мероприятий в рамках РСК.
В целях повышение эффективности информационного потока одним из важнейших направлений работы РСК было совершенствование качества сообщений о подозрительных операциях.
### Глава III. Статистические показатели состояния подконтрольной сферы
3.1. По состоянию на 31 января 2018 года на учете в Росфинмониторинге состояло более 15,2 тысяч подконтрольных субъектов, из них около 68,7% приходится на организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, 16% на лизинговые компании и 14% - операторов по приему платежей.
3.2. Система государственного контроля в сфере ПОД/ФТ направлена, в первую очередь, на профилактику и предупреждение нарушений, на изменение поведенческой модели организаций, их должностных лиц, на повышение правосознания и правовой культуры руководителей юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и выявление причин, факторов и условий, способствующих несоблюдению обязательных требований в сфере ПОД/ФТ и определение способов устранения или снижения рисков их возникновения.
В 2018 году система планирования проведения проверок подконтрольных субъектов была выстроена на основе риск-ориентированного подхода - метода организации и осуществления контроля в сфере ПОД/ФТ, при котором выбор интенсивности (формы, периодичности) проведения мероприятий по контролю зависит от уровня риска несоблюдения обязательных требований в сфере ПОД/ФТ.
За 2018 год проведено 440 проверок, из них 45% в виде камеральных; внеплановые проверки не проводились. При проведении проверок выявлено 809 нарушений законодательства о ПОД/ФТ.
3.3. В течение 2018 года по итогам проверок наложено 714 административных наказаний, что на 11% меньше, чем в 2017 году; к административной ответственности в виде штрафа привлечено на 5% меньше юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, чем в 2017 году. В целом проведение профилактических мероприятий привело к повышению уровня законопослушности.
### Глава IV. Целевые показатели эффективности и результативности профилактических мероприятий на 2019 год
#### 4.1 Показатели качества профилактических мероприятий (и их сравнение с прошлым годом):
а) улучшение состояния подконтрольной среды (повышение уровня законопослушности, повышение качества поступающей информации);
б) снижение количества нарушений обязательных требований.
#### 4.2 Индикативные показатели эффективности профилактических мероприятий:
а) количество поднадзорных субъектов, в отношении которых проведены профилактические мероприятия (ед.);
б) количество поднадзорных субъектов, в отношении которых проведены адресные профилактические мероприятия (ед.);
в) количество проведенных профилактических мероприятий (ед.).
### Глава V. Целевые показатели эффективности и результативности профилактических мероприятий на 2020 - 2021 годы
#### 5.1 Показатели качества профилактических мероприятий (и их сравнение с прошлым годом):
а) улучшение состояния подконтрольной среды (повышение уровня законопослушности, повышение качества поступающей информации);
б) снижение количества нарушений обязательных требований.
#### 5.2 Индикативные показатели эффективности профилактических мероприятий:
а) количество поднадзорных субъектов, в отношении которых проведены профилактические мероприятия (ед.);
б) количество поднадзорных субъектов, в отношении которых проведены адресные профилактические мероприятия (ед.);
в) количество проведенных профилактических мероприятий (ед.).
### Глава VI. Мониторинг и оценка эффективности и результативности профилактических мероприятий
6.1. Мониторинг эффективности профилактических мероприятий проводится на основе оценки достижения показателей эффективности и результативности профилактических мероприятий, определенных на очередной календарный год по сравнению с аналогичными показателями предыдущего года.
#### 6.2 Дополнительный мониторинг эффективности профилактических мероприятий осуществляется по следующим направлениям:
а) информированность подконтрольных субъектов об обязательных требованиях, о принятых и готовящихся изменениях в обязательных требованиях, о порядке проведения проверок, правах подконтрольных субъектов при проведении проверок;
б) вовлеченность подконтрольных субъектов в регулярное взаимодействие с Росфинмониторингом через Личный кабинет;
в) снижение доли подконтрольных субъектов, повторно совершивших нарушения, в общем количестве подконтрольных субъектов, у которых выявлены нарушения обязательных требований.
6.3. В 2019 году профилактические мероприятия планируется реализовывать на основании Плана-графика проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при организации и осуществлении Росфинмониторингом надзорной деятельности на 2019 год ([приложение N 1](#p100089) к настоящей Программе).
6.4. В 2020 - 2021 годах профилактические мероприятия планируется реализовывать на основании проекта плана-графика проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при организации и осуществлении Росфинмониторингом надзорной деятельности ([приложение N 2](#p100155) к настоящей Программе).
### Глава VI. Перечень уполномоченных лиц и информирование о профилактических мероприятиях
6.1. Перечень уполномоченных лиц, ответственных за организацию и проведение профилактических мероприятий, приведен в [приложении N 3](#p100197) к настоящей Программе.
6.2. Вся информация о текущих результатах профилактической работы, готовящихся и состоявшихся профилактических мероприятиях, размещается на сайте Росфинмониторинга в разделе "Организациям".
Приложение N 1
к Программе проведения Федеральной
службой по финансовому мониторингу
профилактических мероприятий,
направленных на предупреждение
нарушения обязательных требований
законодательства о противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма
на 2019 год
**ПЛАН-ГРАФИК**
**ПРОВЕДЕНИЯ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ**
**НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ**
**ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)**
**ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ**
**ТЕРРОРИЗМА ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ**
**РОСФИНМОНИТОРИНГОМ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА 2019 ГОД**
| N п/п | Форма мероприятия | Ответственные исполнители | Периодичность проведения |
| 1. | Использование системы электронных сервисов (Личных кабинетов) для проведения профилактических мероприятий | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе в течение 2019 года |
| 1.1. | Адресное взаимодействие в целях профилактики нарушений законодательства о ПОД/ФТ с подконтрольными субъектами через Личный кабинет - доведение риск - оценки законопослушности с указанием конкретных замечаний и нарушений (субъектам предоставлена возможность устранить замечания в дистанционном режиме) | УОНД | На постоянной основе в течение 2019 года |
| 1.2. | Информирование подконтрольных субъектов об изменениях, вносимых в требования законодательства о ПОД/ФТ, сроках и порядке их вступления в действие, о необходимых организационных и технических мероприятиях для подконтрольных субъектов в целях соблюдения ими обязательных требований | УОНД | На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты |
| 2. | Осуществление взаимодействия с поднадзорными субъектами на основе Совета комплаенс (региональных Советов комплаенс) по вопросам рисков ПОД/ФТ, выявления новых типологий и признаков ПОД/ФТ, повышения качества информационного потока (совершенствование сообщений о подозрительных операциях) | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе в течение 2019 года |
| 3. | Доведение до подконтрольных субъектов в открытых источниках в понятном формате информации о порядке проведения контрольных мероприятий, включая права и обязанности подконтрольного субъекта, права и обязанности должностных лиц Росфинмониторинга, сроки проведения проверок, порядок обжалования и др. | УОНД | На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты |
| 4. | Размещение и содержание в актуальном состоянии на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" перечня и текстов нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при проведении мероприятий по контролю | УОНД | На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты |
| 5. | Информирование подконтрольных субъектов по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ в целях соблюдения ими обязательных требований посредством имеющихся доступных способов, включая следующие: | УОНД, ЮУ | На постоянной основе в течение 2019 года |
| 5.1. | Подготовка руководств по соблюдению обязательных требований (информационные письма, размещаемые на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах, ответы на обращения, рекомендации по проведению поднадзорными субъектами необходимых организационных и иных мероприятий, направленных на обеспечение соблюдения обязательных требований) | УОНД, ЮУ | На постоянной основе в течение 2019 года |
| 5.2. | Проведение консультаций в формате семинаров, совещаний с ассоциациями (союзами), гильдиями, иными профессиональными объединениями, рабочих встреч, инструктажей, тематических конференций, "горячих линий", консультаций в общественных приемных, вебинаров, а также направление писем подконтрольным субъектам о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ и ответственности за нарушения, если возможность такого нарушения была выявлена при рассмотрении поступающей в Росфинмониторинг информации. | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе в течение 2019 года |
| 5.3. | С учетом характера наиболее часто встречающихся вопросов и нарушений размещение разъяснений по соблюдению обязательных требований на официальном сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов, сайте Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" и в личных кабинетах | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе по мере необходимости, а также при обновлении или подготовки новых нормативных правовых актов |
| 5.4. | Направление подконтрольным субъектам предостережений о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ в соответствии со статьей 8.2 Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе по мере выявления оснований |
| 6. | Доведение до подконтрольных субъектов типологий, информации о рисках и угрозах в целях совершенствования процедур внутреннего контроля и снижения уровня вовлеченности в проведение сомнительных операций | УОНД, УМТ, УПОД, УПФТ, УРБС | По мере выявления |
| 7. | Обобщение практики осуществления государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений обязательных требований, Подготовку рекомендаций в отношении мер, которые должны приниматься подконтрольными субъектами в целях недопущения таких нарушений, доведение до подконтрольных субъектов результатов анализа и обобщения правоприменительной практики путем размещения на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах | УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга | Не менее 2 раз в год |
9.
Публикация на сайте Росфинмониторинга информации о проведенных контрольных мероприятиях |
| территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе | 11. | Проведение обучающих мероприятий, в том числе с использованием возможностей дистанционного обучения, Сетевого института и Международного учебно-методического центра финансового мониторинга |
УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга
На постоянной основе |
| | | |
Приложение N 2
к Программе проведения Федеральной
службой по финансовому мониторингу
профилактических мероприятий,
направленных на предупреждение
нарушения обязательных требований
законодательства о противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма
на 2019 год
**ПРОЕКТ**
**ПЛАНА-ГРАФИКА ПРОВЕДЕНИЯ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ,**
**НАПРАВЛЕННЫХ НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ**
**ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ**
**(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,**
**И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ**
**И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ РОСФИНМОНИТОРИНГОМ НАДЗОРНОЙ**
**ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА 2020 - 2021 ГОДЫ**
| N п/п | Форма мероприятия | Ответственные исполнители | Периодичность проведения |
| --- | --- | --- | --- |
| 1. | Использование системы электронных сервисов для проведения профилактических мероприятий | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе в течение 2020 - 2021 годов |
| 2. | Размещение и содержание в актуальном состоянии на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" перечня и текстов нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, оценка соблюдения которых является предметом государственного контроля в сфере ПОД/ФТ | УОНД | На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты |
| 3. | Осуществление информирования юридических лиц, индивидуальных предпринимателей по вопросам соблюдения обязательных требований, в том числе посредством разработки и опубликования руководств по соблюдению обязательных требований, проведения семинаров и конференций, разъяснительной работы | УОНД, ЮУ | На постоянной основе в течение 2020 - 2021 годов |
| 4. | Проведение консультаций в формате семинаров, совещаний с ассоциациями (союзами), гильдиями, иными профессиональными объединениями, рабочих встреч, инструктажей, тематических конференций, "горячих линий", консультаций в общественных приемных, вебинаров и т.д. | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе в течение 2020 - 2021 годов |
| 5. | С учетом характера наиболее часто встречающихся вопросов и нарушений размещение разъяснений по соблюдению обязательных требований на официальном сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов, сайте Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" и в личных кабинетах | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе по мере необходимости, а также при обновлении или подготовки новых нормативных правовых актов |
| 6. | Направление подконтрольным субъектам предостережений о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ в соответствии со [статьей 8.2](https://bukva.ai/docs/zakon-294-fz-2008/statya-8-2#p383) Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе по мере выявления оснований |
| 7. | Обобщение практики осуществления государственного контроля в сфере ПОД/ФТ и размещение его на официальном сайте Росфинмониторинга | УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга | Не менее 1 раз в год |
| 8. | Публикация на сайте Росфинмониторинга информации о проведенных контрольных мероприятиях | территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе |
| 9. | Проведение обучающих мероприятий, в том числе с использованием возможностей дистанционного обучения, Сетевого института и Международного учебно-методического центра финансового мониторинга | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе |
Приложение N 3
к Программе проведения Федеральной
службой по финансовому мониторингу
профилактических мероприятий,
направленных на предупреждение
нарушения обязательных требований
законодательства о противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма
на 2019 год
**ПЕРЕЧЕНЬ**
**УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ, ОТВЕТСТВЕННЫХ ЗА ОРГАНИЗАЦИЮ**
**И ПРОВЕДЕНИЕ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ**
| Должность | Фамилия, имя, отчество |
| --- | --- |
| Начальник управления организации надзорной деятельности | Виташов Дмитрий Сергеевич (495) 627-33-97 |
| Начальник отдела Управления организации надзорной деятельности | Большакова Ольга Олеговна (495) 627-33-97 |
| Руководитель МРУ Росфинмониторинга по ЦФО | Волков Станислав Евгеньевич (495) 626-24-14 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО | Иванов Федор Кириллович (812) 493-74-40 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО | Каракулина Наталья Алексеевна (831) 434-30-32 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО | Хорунин Алексей Юрьевич (863) 280-03-04 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по УФО | Румянцев Андрей Львович (343) 355-15-99 |
| Руководитель МРУ Росфинмониторинга по СФО | Долбня Андрей Алексеевич (383) 220-18-95 |
| Начальник отдела МРУ Росфинмониторинга по СФО | Нестеренко Оксана Леонидовна (383) 221-74-85 |
| Руководитель МРУ Росфинмониторинга по ДФО | Чевелев Виктор Евгеньевич (4212) 45-79-52 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СКФО | Борисов Денис Александрович (87934) 5-54-34 |
| Заместитель руководителя - начальник отдела МРУ Росфинмониторинга по Республике Крым и городу Севастополю | Аничкин Иван Михайлович (8692) 488-403 |
---