| N | Административная процедура | Риск (краткое описание) | Причины (условия) возникновения риска | Уровень риска |
| 1. Нарушения при проведении проверок за соблюдением антимонопольного законодательства |
| 1.1. | Подготовка, согласование и утверждение приказа о проведении проверки | - сокращение или увеличение перечня мероприятий по контролю, необходимых для достижения целей и задач проведения проверки;
- необоснованное продление срока проведения проверки; формирование состава инспекции без учета полномочий и компетенций сотрудников. | - недостаточная подготовка к проведению проверки;
- отсутствие разъяснений (методик) о порядке проведения проверок с учетом целей и видов проверок;
- отсутствие обобщенной судебной практики о нарушениях при проведении проверок, которые послужили основанием для отмены их результатов;
- высокая нагрузка на сотрудников. | Высокий |
| 1.2. | Оформление результатов проверки | Нарушение предусмотренного регламентом порядка и сроков оформления результатов проверки, ненадлежащая квалификация (или) оценка полученных документов или установленных обстоятельств. | - ненадлежащее уведомление лица о проведении проверки, о ее результатах, иные процессуальные нарушения в ходе проведения проверки;
- отсутствие разъяснений (методик) о порядке проведения проверок с учетом целей и видов проверок;
- отсутствие обобщенной судебной практики о нарушениях при проведении проверок, которые послужили основанием для отмены их результатов. | Высокий |
| 2. Нарушение антимонопольного законодательства при рассмотрении обращения о даче согласия на представление государственной или муниципальной преференции |
| 2.1. | Рассмотрение заявления о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной преференции | Неправомерное решение о предоставлении/отказе в предоставлении государственной или муниципальной преференции | - отсутствие актуальных разъяснений по вопросам предоставления государственных и муниципальных преференций;
- принятие решения осуществляется единолично;
- отсутствие эффективного внутреннего контроля за решениями территориальных органов, принятыми по результатам рассмотрения обращения о даче согласия на предоставление государственной/муниципальной преференции. | Высокий |
| 3. Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения в рамках осуществления государственного контроля за экономической концентрацией |
| 3.1. | Проведение анализа товарного рынка | Нарушения порядка проведения анализа товарного рынка | - невозможность установления полного и достоверного перечня хозяйствующих субъектов;
- отсутствие возможности привлечения эксперта при проведении анализа товарного рынка;
- неправильное определение источников получения информации в целях проведения анализа товарного рынка;
- отсутствие у специалистов необходимых и достаточных познаний в области проведения анализа;
- отсутствие обобщенной судебной практики по вопросам проведения анализа товарного рынка и подготовленных на основе ее анализа актуальных разъяснений ФАС России о порядке проведения анализа товарного рынка. | Высокий |
| 3.2. | Принятие решения по результатам рассмотрения ходатайства, уведомления | Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения по результатам рассмотрения ходатайства, уведомления | - принятие решения осуществляется единолично;
- заинтересованные стороны не принимают участия в процессе принятия решения;
- невозможность при необходимости продления установленных регламентом сроков для запроса и (или) рассмотрения материалов, являющихся основанием для принятия решения, при рассмотрении сделок, совершаемых на трансграничных рынках. | Высокий |
| 4. Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения по результатам рассмотрения заявления (обращения, информации) |
| 4.1. | Принятие решения по результатам рассмотрения заявления, обращения, информации о нарушении антимонопольного законодательства | - нарушение порядка и сроков рассмотрения заявления, обращения, информации о нарушении антимонопольного законодательства;
- необоснованный отказ в возбуждении дела о нарушении антимонопольного законодательства;
- неправильное установление наличия/отсутствия у антимонопольного органа полномочий для рассмотрения заявления, обращения, информации о нарушении антимонопольного законодательства. | - отсутствие единых подходов в применении федеральных законов N 59-ФЗ и N 135-ФЗ при рассмотрении обращений граждан и юридических лиц;
- отсутствие системы электронного документооборота;
- высокая нагрузка сотрудников. | Существенный |
| 4.2. | Подготовка и выдача предупреждения по признакам нарушения антимонопольного законодательства | - нарушение порядка и сроков рассмотрения заявления, обращения, информации о нарушении антимонопольного законодательства;
- непроведение анализа товарного рынка в случаях, когда его проведение необходимо до выдачи предупреждения;
нарушения при выдаче предостережения, предупреждения по признакам нарушения антимонопольного законодательства (процессуальные нарушения, неправильная квалификация и т.д.). | - недостаточность актуальных разъяснений, позиций коллегиальных органов ФАС России, по рассматриваемому вопросу;
- отсутствие системы электронного документооборота;
- высокая нагрузка сотрудников. | Существенный |
| 5. Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства |
| 5.1. | Рассмотрение дела о нарушении антимонопольного законодательства | - ошибочная квалификация действий;
- неполное исследование обстоятельств дела;
- нарушение сроков подготовки и направления определения о возбуждении дел;
- неправильное определение круга лиц, участвующих в деле их процессуального положения;
- нарушение установленных регламентом требований к определению о возбуждении дела, порядку его направления лицам, участвующим в деле;
- нарушение порядка и сроков рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства;
непривлечение эксперта или привлечения ненадлежащего лица в качестве эксперта;
- нарушение порядка проведения анализа товарного рынка;
- нарушение единообразия применения норм антимонопольного законодательства;
- нарушение порядка раскрытия информации, относящейся к государственной, коммерческой и иной охраняемой законом тайне;
- нарушение предусмотренного регламентом порядка и сроков изготовления решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства;
- описки, опечатки. | - отсутствие в территориальных органах возможности дополнительного контроля со стороны специального подразделения/должностного лица (по аналогии с Правовым управлением в ЦА ФАС России) в связи с ограниченной штатной численностью сотрудников;
- высокая нагрузка сотрудников;
- неполучение или невозможность подтвердить получение уведомления по делу о нарушении антимонопольного законодательства лицами, участвующими в деле;
- отсутствие системы электронного документооборота;
- ошибочное исчисление сроков рассмотрения дела;
- затруднительность установления полного и достоверного перечня хозяйствующих субъектов;
- отсутствие достаточной информации в официальных источниках;
непредоставление или предоставление на запрос антимонопольного органа недостоверной или неполной информации;
- неправильное определение источников получения информации в целях проведения анализа товарного рынка;
- отсутствие у специалистов необходимых и достаточных познаний в области проведения анализа состояния конкуренции на товарном рынке;
- отсутствие обобщенной судебной практики по вопросам проведения анализа товарного рынка;
- затруднительность поиска актуальных разъяснений ФАС России о порядке проведения анализа товарного рынка;
- недостаточность актуальных разъяснений ФАС России по рассматриваемым вопросам. | Высокий |
| 6. Нарушение при рассмотрении дел об административном правонарушении |
6.3.
Вынесение Постановления о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении |
| Незаконное привлечение лица к административной ответственности | - отмена решения ФАС России о нарушении антимонопольного законодательства; | - признание нарушения малозначительным; | - неприменение или ненадлежащее применение методики расчета административного штрафа;
- неправильное определение границ товарного рынка на котором совершено нарушение антимонопольного законодательства.
Высокий
7. Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок (ст. 17 Закона о защите конкуренции) | 7.1. |
| Проведение закупок для нужд ФАС России |
| Осуществление закупок ФБУ ИТЦ ФАС России
- нарушение запрета на создание участнику торгов, запроса котировок, запроса предложений или нескольким участникам торгов, запроса котировок, запроса предложений преимущественных условий участия в торгах, запросе котировок, запросе предложений, в том числе путем доступа к информации;
- нарушение порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений. | - недостаточность внутреннего контроля;
- чрезмерная нагрузка служащих ФАС России, входящих в состав контрактной службы; | - частые изменения и неопределенность действующего законодательства;
- наличие дискреционных полномочий у служащих, ответственных за проведение закупок.
Высокий | |
| N | Риск (краткое описание) | Общие меры по минимизации и устранению рисков (согласно карте риска) | Ответственные | Контрольный показатель выполнения мероприятия | Сроки исполнения |
| 1. | Нарушения при проведении проверок за соблюдением антимонопольного законодательства | 1) подготовка разъяснений (методики) о порядке организации и проведения проверок и чек-листов для проведения проверок с учетом целей и видов проверок;
2) подготовка обзора судебной практики о допущенных сотрудниками антимонопольного органа нарушениях при проведении проверок, которые послужили основанием для отмены их результатов. | Управление по взаимодействию с территориальными органами и координации проектов по развитию конкуренции | 1) разъяснения (методики) и чек-листы разработаны и направлены в ТО;
2) обзор подготовлен и направлен в ТО. | 2022 |
| 2. | Нарушение антимонопольного законодательства при рассмотрении обращения о даче согласия на представление государственной или муниципальной преференции | 1) повышение профессиональной подготовки служащих, обучение служащих;
2) внедрение механизма внутреннего контроля принимаемых территориальными органами ФАС России решений по результатам рассмотрения заявлений о даче согласия на предоставление государственных и муниципальных преференций;
3) ведение единого реестра государственных и муниципальных преференций, оказываемых хозяйствующим субъектам;
4) подготовка разъяснений Президиума ФАС России. | Контрольно-финансовое управление | 1) проведены обучающие мероприятия (в форме курсов повышения квалификации, семинаров или мастер-классов);
2) реализованы мероприятия, предусмотренные поручением руководителя ФАС России от 05.04.2022 N МШ-3-ПРК/22;
3) в единый реестр государственных и муниципальных преференций, оказываемых хозяйствующим субъектам, включены актуальные сведения;
4) подготовлены разъяснения Президиума ФАС России, направлены в ТО. | 2022 |
| 3. | Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения в рамках осуществления государственного контроля за экономической концентрацией | 1) использование при определении перечня хозяйствующих субъектов информационных систем мониторинга рынков и компаний: Информационная система профессионального анализа рынков и компаний (СПАРК), Система контроля государственного заказа Seldon.ФАС и др.; | П. 1 - ФБУ ИТЦ ФАС России
П. 2 - 5 - Правовое управление | 1) при определении перечня хозяйствующих субъектов служащие используют информационные системы мониторинга рынков и компаний;
2) проведены обучающие мероприятия по теме анализа товарных рынков;
3) подготовлены предложения о возможности привлечения внешних экспертов при проведении анализа товарного рынка;
4) подготовлен обзор судебной практики о порядке проведения анализа товарного рынка;
5) подготовлены предложения о возможности привлечения заинтересованных сторон при рассмотрении ходатайств. | 2022 |
| 2) проведение обучающих мероприятий по теме анализа товарных рынков; |
| 3) определение порядка привлечения внешних экспертов при проведении анализа товарного рынка; |
| 4) проведение обобщения судебной практики о порядке проведения анализа товарного рынка; |
| 5) проработка вопроса о возможности привлечения заинтересованных сторон при рассмотрении ходатайства. |
| 4. | Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения по результатам рассмотрения заявления (обращения, информации) | 1) обобщение судебной практики применения федеральных законов от 02.05.2006 N 59-ФЗ и от 26.07.2006 N 135-ФЗ; | П. п. 1 - 3 - Управление по взаимодействию с территориальными органами и координации проектов по развитию конкуренции
П. 4 - ФБУ ИТЦ ФАС России
П. 5 - Правовое управление | 1) подготовлен обзор, судебной практики применения федеральных законов от 02.05.2006 N 59-ФЗ и от 26.07.2006 N 135-ФЗ;
2) подготовлены разъяснения по вопросу подготовки и выдачи предупреждения, предостережения;
3) подготовлена справка об анализе нарушений, выявленных при подготовке и издании приказа о возбуждении дела о нарушении антимонопольного законодательства;
4) внедрена система документооборота в 10 ТО;
5) проведены обучающие мероприятия по процедуре возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства. | 2022 |
| 2) подготовка методических рекомендаций (разъяснений); |
| 3) проведение анализа выявленных нарушений; |
| 4) поэтапное внедрение системы электронного документооборота в ТО; |
| 5) проведение обучающих мероприятий. |
| 5. | Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства | 1) проведение обучающих мероприятий по вопросам рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства;
2) анализ причин, послуживших основанием для отмены решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства;
3) обобщение судебной практики по вопросам проведения анализа товарного рынка. | Управление по взаимодействию с территориальными органами и координации проектов по развитию конкуренции
Правовое управление | 1) проведены обучающие мероприятия по вопросам рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства, в том числе селекторные совещания;
2) подготовлена справка о наиболее часто совершаемых нарушениях при принятии решений по делу о нарушении антимонопольного законодательства;
3) подготовлен обзор судебной практики по вопросам проведения анализа товарного рынка. | 2022 |
| 6. | Нарушение при рассмотрении дел об административном правонарушении | 1) разработка предложений по контролю за надлежащим уведомлением лиц, участвующих в деле об административном правонарушении;
2) внесение в обучающие семинары вопросов, связанных с рассмотрением дел об административных правонарушениях;
3) анализ судебной практики на предмет критериев, по которым административные правонарушения признаются малозначительными;
4) анализ причин отмен постановлений ФАС России об административных правонарушениях по категориям дел об административных правонарушениях, связанных с нарушением антимонопольного законодательства. | Правовое управление | 1) подготовлены предложения по организации контроля за надлежащим уведомлением лиц, участвующих в деле об административном правонарушении;
2) проведены обучающие семинары, включающие вопросы, связанные с рассмотрением дел об административных правонарушениях;
3) подготовлена аналитическая справка о критериях, по которым административные правонарушения признаются судами малозначительными;
4) подготовлена аналитическая справка о причинах отмен постановлений ФАС России об административных правонарушениях по категориям дел об административных правонарушениях, связанных с нарушением антимонопольного законодательства. | 2022 |
| 7. | Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок (ст. 17 Закона о защите конкуренции) | 1) проработка возможности организации внутреннего аудита в отношении закупок, осуществляемых ФАС России и ФБУ ИТЦ ФАС России;
2) анализ полномочий служащих, участвующих в закупках, связанных с осуществлением закупок. | Управление по взаимодействию с территориальными органами и координации проектов по развитию конкуренции
Контрольно-финансовое управление
Управление контроля размещения государственного заказа и государственного оборонного заказа | 1) подготовлены предложения об организации внутреннего аудита закупок, осуществляемых ФАС России и ФБУ ИТЦ;
2) подготовлена справка по результатам анализа наличия дискреционных полномочий у служащих, ответственных за проведение закупок, связанных с осуществлением закупок. | 2022 |