Приказ ФАС России от 07.06.2022 № 435/22

«Об утверждении карты комплаенс-рисков ФАС России на 2022 год и плана мероприятий („дорожной карты“) по снижению комплаенс-рисков ФАС России на 2022 год»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА

ПРИКАЗ

от 7 июня 2022 г. № 435/22

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КАРТЫ КОМПЛАЕНС-РИСКОВ ФАС РОССИИ НА 2022 ГОД И ПЛАНА МЕРОПРИЯТИЙ («ДОРОЖНОЙ КАРТЫ») ПО СНИЖЕНИЮ КОМПЛАЕНС-РИСКОВ ФАС РОССИИ НА 2022 ГОД

В целях выполнения мероприятий антимонопольного комплаенса ФАС России, предусмотренных Положением об организации в ФАС России системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс), утвержденным приказом ФАС России от 22.03.2022 № 236/22 (далее — Положение), приказываю:

1. В соответствии с пунктом 30 Положения утвердить карту комплаенс-рисков ФАС России на 2022 год (приложение № 1 к приказу).

2. В соответствии с пунктом 33 Положения утвердить план мероприятий («дорожную карту») по снижению комплаенс-рисков ФАС России на 2022 год (приложение № 2 к приказу).

3. Контроль исполнения настоящего приказа оставляю за собой.

Приложение № 1 к приказу ФАС России от 7 июня 2022 г. № 435/22

КАРТА КОМПЛАЕНС-РИСКОВ ФАС РОССИИ НА 2022 ГОД

N	Административная процедура	Риск (краткое описание)	Причины (условия) возникновения риска	Уровень риска
1. Нарушения при проведении проверок за соблюдением антимонопольного законодательства
1.1.	Подготовка, согласование и утверждение приказа о проведении проверки	- сокращение или увеличение перечня мероприятий по контролю, необходимых для достижения целей и задач проведения проверки; - необоснованное продление срока проведения проверки; формирование состава инспекции без учета полномочий и компетенций сотрудников.	- недостаточная подготовка к проведению проверки; - отсутствие разъяснений (методик) о порядке проведения проверок с учетом целей и видов проверок; - отсутствие обобщенной судебной практики о нарушениях при проведении проверок, которые послужили основанием для отмены их результатов; - высокая нагрузка на сотрудников.	Высокий
1.2.	Оформление результатов проверки	Нарушение предусмотренного регламентом порядка и сроков оформления результатов проверки, ненадлежащая квалификация (или) оценка полученных документов или установленных обстоятельств.	- ненадлежащее уведомление лица о проведении проверки, о ее результатах, иные процессуальные нарушения в ходе проведения проверки; - отсутствие разъяснений (методик) о порядке проведения проверок с учетом целей и видов проверок; - отсутствие обобщенной судебной практики о нарушениях при проведении проверок, которые послужили основанием для отмены их результатов.	Высокий
2. Нарушение антимонопольного законодательства при рассмотрении обращения о даче согласия на представление государственной или муниципальной преференции
2.1.	Рассмотрение заявления о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной преференции	Неправомерное решение о предоставлении/отказе в предоставлении государственной или муниципальной преференции	- отсутствие актуальных разъяснений по вопросам предоставления государственных и муниципальных преференций; - принятие решения осуществляется единолично; - отсутствие эффективного внутреннего контроля за решениями территориальных органов, принятыми по результатам рассмотрения обращения о даче согласия на предоставление государственной/муниципальной преференции.	Высокий
3. Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения в рамках осуществления государственного контроля за экономической концентрацией
3.1.	Проведение анализа товарного рынка	Нарушения порядка проведения анализа товарного рынка	- невозможность установления полного и достоверного перечня хозяйствующих субъектов; - отсутствие возможности привлечения эксперта при проведении анализа товарного рынка; - неправильное определение источников получения информации в целях проведения анализа товарного рынка; - отсутствие у специалистов необходимых и достаточных познаний в области проведения анализа; - отсутствие обобщенной судебной практики по вопросам проведения анализа товарного рынка и подготовленных на основе ее анализа актуальных разъяснений ФАС России о порядке проведения анализа товарного рынка.	Высокий
3.2.	Принятие решения по результатам рассмотрения ходатайства, уведомления	Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения по результатам рассмотрения ходатайства, уведомления	- принятие решения осуществляется единолично; - заинтересованные стороны не принимают участия в процессе принятия решения; - невозможность при необходимости продления установленных регламентом сроков для запроса и (или) рассмотрения материалов, являющихся основанием для принятия решения, при рассмотрении сделок, совершаемых на трансграничных рынках.	Высокий
4. Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения по результатам рассмотрения заявления (обращения, информации)
4.1.	Принятие решения по результатам рассмотрения заявления, обращения, информации о нарушении антимонопольного законодательства	- нарушение порядка и сроков рассмотрения заявления, обращения, информации о нарушении антимонопольного законодательства; - необоснованный отказ в возбуждении дела о нарушении антимонопольного законодательства; - неправильное установление наличия/отсутствия у антимонопольного органа полномочий для рассмотрения заявления, обращения, информации о нарушении антимонопольного законодательства.	- отсутствие единых подходов в применении федеральных законов № 59-ФЗ и № 135-ФЗ при рассмотрении обращений граждан и юридических лиц; - отсутствие системы электронного документооборота; - высокая нагрузка сотрудников.	Существенный
4.2.	Подготовка и выдача предупреждения по признакам нарушения антимонопольного законодательства	- нарушение порядка и сроков рассмотрения заявления, обращения, информации о нарушении антимонопольного законодательства; - непроведение анализа товарного рынка в случаях, когда его проведение необходимо до выдачи предупреждения; нарушения при выдаче предостережения, предупреждения по признакам нарушения антимонопольного законодательства (процессуальные нарушения, неправильная квалификация и т.д.).	- недостаточность актуальных разъяснений, позиций коллегиальных органов ФАС России, по рассматриваемому вопросу; - отсутствие системы электронного документооборота; - высокая нагрузка сотрудников.	Существенный
5. Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства
5.1.	Рассмотрение дела о нарушении антимонопольного законодательства	- ошибочная квалификация действий; - неполное исследование обстоятельств дела; - нарушение сроков подготовки и направления определения о возбуждении дел; - неправильное определение круга лиц, участвующих в деле их процессуального положения; - нарушение установленных регламентом требований к определению о возбуждении дела, порядку его направления лицам, участвующим в деле; - нарушение порядка и сроков рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства; непривлечение эксперта или привлечения ненадлежащего лица в качестве эксперта; - нарушение порядка проведения анализа товарного рынка; - нарушение единообразия применения норм антимонопольного законодательства; - нарушение порядка раскрытия информации, относящейся к государственной, коммерческой и иной охраняемой законом тайне; - нарушение предусмотренного регламентом порядка и сроков изготовления решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства; - описки, опечатки.	- отсутствие в территориальных органах возможности дополнительного контроля со стороны специального подразделения/должностного лица (по аналогии с Правовым управлением в ЦА ФАС России) в связи с ограниченной штатной численностью сотрудников; - высокая нагрузка сотрудников; - неполучение или невозможность подтвердить получение уведомления по делу о нарушении антимонопольного законодательства лицами, участвующими в деле; - отсутствие системы электронного документооборота; - ошибочное исчисление сроков рассмотрения дела; - затруднительность установления полного и достоверного перечня хозяйствующих субъектов; - отсутствие достаточной информации в официальных источниках; непредоставление или предоставление на запрос антимонопольного органа недостоверной или неполной информации; - неправильное определение источников получения информации в целях проведения анализа товарного рынка; - отсутствие у специалистов необходимых и достаточных познаний в области проведения анализа состояния конкуренции на товарном рынке; - отсутствие обобщенной судебной практики по вопросам проведения анализа товарного рынка; - затруднительность поиска актуальных разъяснений ФАС России о порядке проведения анализа товарного рынка; - недостаточность актуальных разъяснений ФАС России по рассматриваемым вопросам.	Высокий
6. Нарушение при рассмотрении дел об административном правонарушении
6.3. Вынесение Постановления о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении
Незаконное привлечение лица к административной ответственности	- отмена решения ФАС России о нарушении антимонопольного законодательства;	- признание нарушения малозначительным;	- неприменение или ненадлежащее применение методики расчета административного штрафа; - неправильное определение границ товарного рынка на котором совершено нарушение антимонопольного законодательства. Высокий 7. Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок (ст. 17 Закона о защите конкуренции)	7.1.
Проведение закупок для нужд ФАС России
	Осуществление закупок ФБУ ИТЦ ФАС России - нарушение запрета на создание участнику торгов, запроса котировок, запроса предложений или нескольким участникам торгов, запроса котировок, запроса предложений преимущественных условий участия в торгах, запросе котировок, запросе предложений, в том числе путем доступа к информации; - нарушение порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений.	- недостаточность внутреннего контроля; - чрезмерная нагрузка служащих ФАС России, входящих в состав контрактной службы;	- частые изменения и неопределенность действующего законодательства; - наличие дискреционных полномочий у служащих, ответственных за проведение закупок. Высокий

ПЛАН МЕРОПРИЯТИЙ («ДОРОЖНАЯ КАРТА») ПО СНИЖЕНИЮ КОМПЛАЕНС-РИСКОВ ФАС РОССИИ НА 2022 ГОД

N	Риск (краткое описание)	Общие меры по минимизации и устранению рисков (согласно карте риска)	Ответственные	Контрольный показатель выполнения мероприятия	Сроки исполнения
1.	Нарушения при проведении проверок за соблюдением антимонопольного законодательства	1) подготовка разъяснений (методики) о порядке организации и проведения проверок и чек-листов для проведения проверок с учетом целей и видов проверок; 2) подготовка обзора судебной практики о допущенных сотрудниками антимонопольного органа нарушениях при проведении проверок, которые послужили основанием для отмены их результатов.	Управление по взаимодействию с территориальными органами и координации проектов по развитию конкуренции	1) разъяснения (методики) и чек-листы разработаны и направлены в ТО; 2) обзор подготовлен и направлен в ТО.	2022
2.	Нарушение антимонопольного законодательства при рассмотрении обращения о даче согласия на представление государственной или муниципальной преференции	1) повышение профессиональной подготовки служащих, обучение служащих; 2) внедрение механизма внутреннего контроля принимаемых территориальными органами ФАС России решений по результатам рассмотрения заявлений о даче согласия на предоставление государственных и муниципальных преференций; 3) ведение единого реестра государственных и муниципальных преференций, оказываемых хозяйствующим субъектам; 4) подготовка разъяснений Президиума ФАС России.	Контрольно-финансовое управление	1) проведены обучающие мероприятия (в форме курсов повышения квалификации, семинаров или мастер-классов); 2) реализованы мероприятия, предусмотренные поручением руководителя ФАС России от 05.04.2022 № МШ-3-ПРК/22; 3) в единый реестр государственных и муниципальных преференций, оказываемых хозяйствующим субъектам, включены актуальные сведения; 4) подготовлены разъяснения Президиума ФАС России, направлены в ТО.	2022
3.	Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения в рамках осуществления государственного контроля за экономической концентрацией	1) использование при определении перечня хозяйствующих субъектов информационных систем мониторинга рынков и компаний: Информационная система профессионального анализа рынков и компаний (СПАРК), Система контроля государственного заказа Seldon.ФАС и др.;	П. 1 - ФБУ ИТЦ ФАС России П. 2 - 5 - Правовое управление	1) при определении перечня хозяйствующих субъектов служащие используют информационные системы мониторинга рынков и компаний; 2) проведены обучающие мероприятия по теме анализа товарных рынков; 3) подготовлены предложения о возможности привлечения внешних экспертов при проведении анализа товарного рынка; 4) подготовлен обзор судебной практики о порядке проведения анализа товарного рынка; 5) подготовлены предложения о возможности привлечения заинтересованных сторон при рассмотрении ходатайств.	2022
		2) проведение обучающих мероприятий по теме анализа товарных рынков;
		3) определение порядка привлечения внешних экспертов при проведении анализа товарного рынка;
		4) проведение обобщения судебной практики о порядке проведения анализа товарного рынка;
		5) проработка вопроса о возможности привлечения заинтересованных сторон при рассмотрении ходатайства.
4.	Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения по результатам рассмотрения заявления (обращения, информации)	1) обобщение судебной практики применения федеральных законов от 02.05.2006 № 59-ФЗ и от 26.07.2006 № 135-ФЗ;	П. п. 1 - 3 - Управление по взаимодействию с территориальными органами и координации проектов по развитию конкуренции П. 4 - ФБУ ИТЦ ФАС России П. 5 - Правовое управление	1) подготовлен обзор, судебной практики применения федеральных законов от 02.05.2006 № 59-ФЗ и от 26.07.2006 № 135-ФЗ; 2) подготовлены разъяснения по вопросу подготовки и выдачи предупреждения, предостережения; 3) подготовлена справка об анализе нарушений, выявленных при подготовке и издании приказа о возбуждении дела о нарушении антимонопольного законодательства; 4) внедрена система документооборота в 10 ТО; 5) проведены обучающие мероприятия по процедуре возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства.	2022
		2) подготовка методических рекомендаций (разъяснений);
		3) проведение анализа выявленных нарушений;
		4) поэтапное внедрение системы электронного документооборота в ТО;
		5) проведение обучающих мероприятий.
5.	Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства	1) проведение обучающих мероприятий по вопросам рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства; 2) анализ причин, послуживших основанием для отмены решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства; 3) обобщение судебной практики по вопросам проведения анализа товарного рынка.	Управление по взаимодействию с территориальными органами и координации проектов по развитию конкуренции Правовое управление	1) проведены обучающие мероприятия по вопросам рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства, в том числе селекторные совещания; 2) подготовлена справка о наиболее часто совершаемых нарушениях при принятии решений по делу о нарушении антимонопольного законодательства; 3) подготовлен обзор судебной практики по вопросам проведения анализа товарного рынка.	2022
6.	Нарушение при рассмотрении дел об административном правонарушении	1) разработка предложений по контролю за надлежащим уведомлением лиц, участвующих в деле об административном правонарушении; 2) внесение в обучающие семинары вопросов, связанных с рассмотрением дел об административных правонарушениях; 3) анализ судебной практики на предмет критериев, по которым административные правонарушения признаются малозначительными; 4) анализ причин отмен постановлений ФАС России об административных правонарушениях по категориям дел об административных правонарушениях, связанных с нарушением антимонопольного законодательства.	Правовое управление	1) подготовлены предложения по организации контроля за надлежащим уведомлением лиц, участвующих в деле об административном правонарушении; 2) проведены обучающие семинары, включающие вопросы, связанные с рассмотрением дел об административных правонарушениях; 3) подготовлена аналитическая справка о критериях, по которым административные правонарушения признаются судами малозначительными; 4) подготовлена аналитическая справка о причинах отмен постановлений ФАС России об административных правонарушениях по категориям дел об административных правонарушениях, связанных с нарушением антимонопольного законодательства.	2022
7.	Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок (ст. 17 Закона о защите конкуренции)	1) проработка возможности организации внутреннего аудита в отношении закупок, осуществляемых ФАС России и ФБУ ИТЦ ФАС России; 2) анализ полномочий служащих, участвующих в закупках, связанных с осуществлением закупок.	Управление по взаимодействию с территориальными органами и координации проектов по развитию конкуренции Контрольно-финансовое управление Управление контроля размещения государственного заказа и государственного оборонного заказа	1) подготовлены предложения об организации внутреннего аудита закупок, осуществляемых ФАС России и ФБУ ИТЦ; 2) подготовлена справка по результатам анализа наличия дискреционных полномочий у служащих, ответственных за проведение закупок, связанных с осуществлением закупок.	2022

---