Приказ Росстата от 09.12.2010 № 432

«Об утверждении Методики оценки результативности деятельности научных организаций, подведомственных Федеральной службе государственной статистики, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.02.2011 № 19805)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 февраля 2011 г. № 19805

---

МИНИСТЕРСТВО ЭКОНОМИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ГОСУДАРСТВЕННОЙ СТАТИСТИКИ

ПРИКАЗ

от 9 декабря 2010 г. № 432

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИКИ ОЦЕНКИ РЕЗУЛЬТАТИВНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НАУЧНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ПОДВЕДОМСТВЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СТАТИСТИКИ, ВЫПОЛНЯЮЩИХ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЕ, ОПЫТНО-КОНСТРУКТОРСКИЕ И ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЕ РАБОТЫ ГРАЖДАНСКОГО НАЗНАЧЕНИЯ

В соответствии с пунктом 4 Правил оценки результативности деятельности научных организаций, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 8 апреля 2009 г. № 312 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, № 15, ст. 1841), типовой методикой оценки результативности деятельности научных организаций, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения, утвержденной Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14 октября 2009 г. № 406 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28 января 2010 г., регистрационный № 16115), а также в целях организации и проведения оценки результативности деятельности научных организаций, подведомственных Федеральной службе государственной статистики, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения, приказываю:

1. Утвердить прилагаемую Методику оценки результативности деятельности научных организаций, подведомственных Федеральной службе государственной статистики, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения.

2. Контроль за исполнением настоящего Приказа оставляю за собой.

А. Е. Суринов

от 9 декабря 2010 г. № 432

МЕТОДИКА ОЦЕНКИ РЕЗУЛЬТАТИВНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НАУЧНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ПОДВЕДОМСТВЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СТАТИСТИКИ, ВЫПОЛНЯЮЩИХ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЕ, ОПЫТНО-КОНСТРУКТОРСКИЕ И ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЕ РАБОТЫ ГРАЖДАНСКОГО НАЗНАЧЕНИЯ

1. Настоящая методика определяет порядок проведения в соответствии с Правилами оценки результативности деятельности научных организаций, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 8 апреля 2009 г. № 312 (далее — Правила), оценки результативности деятельности научных организаций, подведомственных Федеральной службе государственной статистики, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения (далее — научные организации).

2. Оценка результативности деятельности научных организаций проводится в соответствии с Правилами, типовым положением о комиссии по оценке результативности деятельности научных организаций, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения, и типовой методикой оценки результативности деятельности научных организаций, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения, утвержденными Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14 октября 2009 г. № 406 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28 января 2010 г. № 16115).

Целью проведения оценки результативности деятельности научных организаций Росстата является оптимизация их работы по обеспечению системы государственной статистики научно обоснованными методологическими разработками и программно-технологическими средствами, соответствующими международным статистическим стандартам.

3. Оценка результативности деятельности научных организаций включает следующие этапы:

• проведение сопоставления прилагаемых показателей оценки результативности деятельности научной организации с аналогичными средними значениями показателей научных организаций по Российской Федерации по соответствующему направлению научной деятельности;
• подготовка заключения об оценке результативности деятельности научной организации.

4. Оценка результативности деятельности научных организаций проводится на основе анализа и сопоставления показателей оценки результативности деятельности научных организаций, перечень которых приведен в приложении к настоящей методике (далее — перечень показателей), по следующим направлениям:

• научный потенциал и эффективность научных исследований;
• вовлеченность научной организации в национальное и мировое научно-образовательное сообщество;
• коммерциализация и прикладное значение результатов исследований;
• кадровая обеспеченность научной организации;
• ресурсная обеспеченность научной организации;
• состояние финансовой деятельности научной организации.

5. Показатели оценки результативности деятельности по этим направлениям группируются по следующим критериям оценки:

5.1 По направлению «научный потенциал и эффективность научных исследований»:

1. общая характеристика научного потенциала;

2. публикационная активность;

3. объекты интеллектуальной собственности.

5.2 По направлению «вовлеченность научной организации в национальное и мировое научно-образовательное сообщество»:

1. участие в международном научно-техническом сотрудничестве;

2. интеграция науки и образования.

5.3 По направлению «коммерциализация и прикладное значение результатов исследований»:

1. использование инновационных технологий;

2. взаимодействие с реальным сектором экономики;

3. инновационная инфраструктура.

5.4 По направлению «кадровая обеспеченность научной организации»:

1. обеспеченность исследователями и их распределение по образованию и возрасту;

2. подготовка научных кадров.

5.5 По направлению «ресурсная обеспеченность научной организации»:

обеспеченность научным оборудованием и необходимыми условиями научной работы.

5.6 По направлению «состояние финансовой деятельности научной организации»:

1. доходы организации;

2. расходы организации;

3. структура внутренних затрат на исследования и разработки.

6. Расчет количественных характеристик результативности деятельности научной организации по вышеуказанным направлениям проводится в соответствии с таблицами в Приложении и алгоритмом, представленным ниже (пп. 6.1 - 6.2).

6.1. Рассчитываются баллы по каждому из приведенных в п. 5 критериев оценки в рамках одного направления, для чего:

• в графу 3 Таблицы 1 Приложения вносятся значения указанных в графе 2 показателей оцениваемой научной организации;
• в графу 4 Таблицы 1 Приложения — средние значения показателей (по Российской Федерации в целом или, при необходимости, по референтной группе);
• рассчитываются соотношения вышеуказанных значений:

r = X / Xср <*>. (гр. 5 = гр. 3 / гр. 4).

---

<*> В качестве Xср. берутся значения показателей: Удельный вес внутренних затрат на исследования и разработки в общем объеме выполненных научной организацией работ, услуг (%); Удельный вес средств иностранных источников во внутренних затратах на исследования и разработки (%); Удельный вес исследователей в общей численности работников научной организации (%); Численность высококвалифицированных специалистов (кандидатов наук и докторов наук), отнесенная к общей численности исследователей (%); Доля в основных фондах машин и оборудования (%); Коэффициент валовой рентабельности; Коэффициент оборачиваемости кредиторской задолженности (за исключением бюджетных учреждений); Доля расходов от обычных видов деятельности в общих фактических расходах научной организации (%) по организациям с видом деятельности «Научные исследования и разработки» (сводные итоги по формам № 2-наука, П4, разрабатываемые Росстатом); а также Среднегодовая стоимость машин и оборудования в расчете на одного исследователя (тыс. рублей/чел., техновооруженность); Среднемесячная заработная плата работников научной организации и Среднемесячная заработная плата исследователей научной организации являются усредненными в силу методики их исчисления.

• в зависимости от полученной величины r в графе 6 проставляется присваиваемый в соответствии с Таблицей 2 Приложения 2 балл b_{ij} , где i — номер критерия оценки, j — номер показателя;
• баллы ( b_{ij} ) суммируются по критерию оценки: B_{j} = \sum^{n} b_{ij} , на основе полученного значения суммы критерию оценки присваивается соответствующая категория, и проставляется соответствующий балл: k_{lm} , где l — номер направления, m — номер критерия оценки (см. Таблицу 3).

6.2. Полученные баллы по критериям оценки суммируются в рамках направления: k_{l} = \sum^{M} k_{lm} . Исходя из этой величины указанному направлению присваивается соответствующая категория (см. Таблицу 4 Приложения 2). Итоги проведенных расчетов формируются в виде выходной таблицы (Таблица 5 Приложения 2).

7. На основе полученных категорий оценки по каждому направлению эксперты проводят анализ и присваивают категорию научной организации в целом:

а) 1 категория — научные организации-лидеры;

б) 2 категория — стабильные научные организации, демонстрирующие удовлетворительную результативность;

в) 3 категория — научные организации, утратившие научный профиль и перспективы развития <*>.

---

<*> Пункт 11 Правил оценки результативности деятельности научных организаций, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 8 апреля 2009 г. № 312.

8. По результатам проведения оценки результативности деятельности научных организаций Комиссии по оценке результативности деятельности федерального государственного бюджетного учреждения «Научно-исследовательский институт проблем социально-экономической статистики Федеральной службы государственной статистики» и федерального государственного унитарного предприятия «Научно-исследовательский и проектно-технологический институт Федеральной службы государственной статистики» подготавливают заключения об оценке результативности деятельности научных организаций с предложениями по отнесению их к одной из категорий, указанных в пункте 7 настоящей методики.

от «__» _________ 2010 г. N ___

ПЯТЬ ЛЕТ С РАЗБИВКОЙ ПО ГОДАМ)

Направление оценки Критерии оценки Показатели оценки

 I. Научный потенциал   1. Общая           Удельный вес внутренних затрат
 и эффективность        характеристика     на исследования и разработки в
 научных                научного           общем объеме выполненных
 исследований           потенциала         научной организацией работ,

                                       услуг (%)
                                       (Внутренние затраты на
                                       исследования и разработки,
                                       отнесенные к численности
                                       исследователей (тыс.
                                       рублей/чел.))

Число защищенных за период оценки работниками научной организации докторских и кандидатских диссертаций, отнесенное к численности исследователей

Перечень государственных и международных премий, призов, наград, почетных званий, полученных научной организацией или отдельными ее работниками за период оценки.

                    2. <a id="p100070"></a>Публикационная  Число публикаций работников
                    активность         научной организации в
                                       Российском индексе научного
                                       цитирования (далее - РИНЦ),
                                       отнесенное к численности
                                       исследователей (за каждый год
                                       из последних пяти лет, начиная
                                       с года, предшествующего
                                       текущему)

Цитируемость работников научной организации в РИНЦ (Общее число ссылок на публикации работников научной организации в РИНЦ (за каждый год из последних пяти лет, начиная с года, предшествующего текущему), отнесенное к численности исследователей научной организации в году, предшествующем текущему)

Число публикаций работников научной организации в Web of Science, отнесенное к численности исследователей (Число публикаций за последние пять лет (суммарно, начиная с года, предшествующего текущему). Численность исследователей в году, предшествующем текущему)

Цитируемость работников научной организации в Web of Science (Общее число ссылок на публикации работников научной организации в Web of Science (суммарно за последние пять лет, начиная с года, предшествующего текущему), отнесенное к численности исследователей научной организации в году, предшествующем текущему)

Импакт-фактор публикаций работников научной организации в Web of Science (Число публикаций работника научной организации в журнале, зарегистрированном в Web of Science (за каждый год из последних пяти лет, начиная с года, предшествующего текущему), умножается на импакт-фактор данного журнала в соответствующем году; сумма полученных значений (по годам, работникам и журналам) делится на общее (за последние пять лет) число публикаций работников научной организации в Web of Science).

Число опубликованных докладов, тезисов докладов, представленных работниками научной организации на крупных конференциях, симпозиумах и чтениях (более 150 участников), а также конференциях, организованных в соответствии с планами федеральных органов исполнительной власти, государственных академий наук или на средства российских и международных фондов (включая РФФИ и РГНФ), отнесенное к численности исследователей

Число монографий и глав в монографиях, учебников и глав в учебниках, отнесенное к численности исследователей

                    3. <a id="p100077"></a>Объекты         Число охраняемых объектов

                        интеллектуальной   интеллектуальной собственности,
                        собственности      принадлежащих научной

                                       организации, отнесенное к
                                       численности исследователей

Число отечественных и зарубежных патентов (свидетельств) на объекты интеллектуальной собственности, полученных научной организацией и ее работниками за период оценивания, отнесенное к численности исследователей

 II. Вовлеченность      1. Участие в       Удельный вес средств
 научной организации    международном      иностранных источников во
 в национальное и       научно-техническом внутренних затратах на
 мировое научно-        сотрудничестве     исследования и разработки (%)

образовательное сообщество Удельный вес средств, полученных по отечественным грантам и целевым программам во внутренних затратах на исследования и разработки (%)

Перечень основных научных мероприятий (конференций, семинаров и др.), проведенных научной организацией, в которых участвовали зарубежные и отечественные ученые, не являющиеся работниками данной организации (с указанием общего числа участников, в том числе числа зарубежных ученых и числа отечественных ученых, не являющихся работниками данной научной организации)

                    2. <a id="p100081"></a>Интеграция      Число научно-образовательных

                        науки и            структур (базовых кафедр,
                        образования        лабораторий, научно-

                                       образовательных центров и др.),
                                       созданных совместно с высшими
                                       учебными заведениями

Численность работников научной организации, ведущих преподавательскую деятельность, отнесенное к численности исследователей (%) организации)

 III. Коммерциализация  1. Использование   Объем средств, поступивших от
 и прикладное значение  инновационных      передачи технологий, отнесенный
 результатов            технологий         к численности работников
 исследований                              научной организации (тыс.

                                       рублей/чел.)

                    2. <a id="p100084"></a>Взаимодействие  Объем средств, поступивших по
                    с реальным         договорам с предприятиями на
                    сектором экономики выполнение НИОКР (оказание
                                       научно-технических услуг),
                                       отнесенный к численности
                                       работников научной организации
                                       (тыс. рублей/чел.)

Число подразделений опытной базы и совместных с предприятиями структур (научных центров, лабораторий и других)

                    3. <a id="p100086"></a>Инновационная   Перечень элементов
                    инфраструктура     инновационной инфраструктуры,
                                       созданных научной организацией
                                       или с ее участием (с указанием
                                       показателей масштабов и
                                       результатов их деятельности)
                                       (центры трансфера технологий,
                                       инновационно-технологические
                                       центры, бизнес-инкубаторы и
                                       другие)

Количество созданных малых инновационных предприятий

 IV. Кадровая           1. Обеспеченность  Удельный вес исследователей в
 обеспеченность         исследователями и  общей численности работников
 научной                их распределение   научной организации (%)
 организации            по образованию и
                        возрасту           Численность

                                       высококвалифицированных
                                       специалистов (кандидатов наук и
                                       докторов наук), отнесенная к
                                       общей численности
                                       исследователей (%)

Численность исследователей в возрасте до 39 лет, отнесенная к численности исследователей (%)

                    2. <a id="p100090"></a>Подготовка      Численность аспирантов,
                    научных кадров     докторантов, отнесенная к
                                       численности исследователей (%)

 V. Ресурсная           1. Обеспеченность  Доля в основных фондах:
 обеспеченность         научным            - зданий и сооружений (%)
 научной                оборудованием и    - машин и оборудования (%)
 организации            необходимыми       - нематериальных основных
                        условиями научной  фондов (%).

                    работы
                                       Доля площадей, занятых научным
                                       оборудованием (%)

Доля площадей, не сдаваемых в аренду, в общей площади зданий (%)

Удельный вес машин и оборудования в возрасте до трех лет включительно в общей стоимости машин и оборудования (%)

Среднегодовая стоимость основных средств исследований и разработок в расчете на одного работника научной организации (тыс. рублей/чел., фондовооруженность)

Среднегодовая стоимость машин и оборудования в расчете на одного исследователя (тыс. рублей/чел., техновооруженность)

Среднемесячная заработная плата работников научной организации

                                       Среднемесячная заработная плата
                                       исследователей научной
                                       организации

 VI. Состояние          1. Доходы научной  Доля доходов от обычных видов
 финансовой             организации        деятельности в общих доходах
 деятельности                              научной организации (%)

научной организации Доля доходов от сдачи зданий, помещений в аренду в общих доходах научной организации (%)

Доля доходов от сдачи машин и оборудования в аренду в общих доходах научной организации (%). Коэффициент валовой рентабельности (отношение валовой прибыли к среднегодовой стоимости основных фондов научной организации) Коэффициент оборачиваемости кредиторской задолженности (за исключением бюджетных учреждений) (отношение выручки от реализации продукции к среднегодовой кредиторской задолженности)

                    2. <a id="p100099"></a>Расходы научной Доля расходов от обычных видов
                    организации        деятельности в общих
                                       фактических расходах научной
                                       организации (%)

                    3. <a id="p100100"></a>Структура       Доля во внутренних затратах на

                        внутренних затрат  исследования и разработки:
                        на исследования и  бюджетных средств, выделенных
                        разработки         на внеконкурсной основе

                                       (бюджетная смета, бюджетные
                                       субсидии - в зависимости от
                                       организационно-правовой формы
                                       научной организации);
                                       средств, полученных на
                                       выполнение проектов в рамках
                                       федеральных целевых программ;
                                       средств, полученных на
                                       выполнение заказов
                                       хозяйствующих субъектов
                                       реального сектора российской
                                       экономики;
                                       средств, полученных от сдачи
                                       имущества в аренду

Приложение 2

Таблица 1

оценки показателей

№ п/п	Наименование критерия оценки	Наименование показателя	Значение показателя, X	Среднее значение показателя по России, Xср	Соотношение показателей: X r = --- X ср	Присваиваемый балл (b = 1, 2, 3) i	Присваиваемая категория (k = 1, 2, 3) i
1		2	3	4	5	6	7
I. Научный потенциал и эффективность научных исследований
1.	Общая характеристика научного потенциала
1.1.		Удельный вес внутренних затрат на исследования и разработки в общем объеме выполненных научной организацией работ, услуг (%)	x 11	x ср 11	r 11	b 11
1.2.		Внутренние затраты на исследования и разработки, отнесенные к численности исследователей (тыс. рублей/чел.)	x 12	x ср 12	r 12	b 12
1.3.		Число защищенных за период оценки работниками научной организации докторских и кандидатских диссертаций, отнесенное к численности исследователей	x 13	x ср 13	r 13	b 13
	Итого по критерию оценки 1					3 b = SUM b 1 i=1 1i	k 1
2.	Публикационная активность
2.1		Удельный вес внутренних затрат на исследования и разработки в общем объеме выполненных научной организацией работ, услуг (%)	x 21	x ср 21	r 21	b 21
2.2		Внутренние затраты на исследования и разработки, отнесенные к численности исследователей (тыс. рублей/чел.)	x 22	x ср 22	r 22	b 22
2.3		Число защищенных за период оценки работниками научной организации докторских и кандидатских диссертаций, отнесенное к численности исследователей	x 23	x ср 23	r 23	b 23
	Итого по критерию оценки 2					3 b = SUM b 2 i=1 2i	k 2
3.	Объекты интеллектуальной собственности
3.1		Число охраняемых объектов интеллектуальной собственности, принадлежащих научной организации, отнесенное к численности исследователей	x 31	x ср 31	r 31	b 31
3.2		Число отечественных и зарубежных патентов (свидетельств) на объекты интеллектуальной собственности, полученных научной организацией и ее работниками за период оценивания, отнесенное к численности исследователей	x 32	x ср 32	r 32	b 32
	Итого по критерию оценки 3					2 b3 = SUM b i=1 3i	k 3
	Итого по направлению 1						m k = SUM k i=1 i
	. . .
VI. Состояние финансовой деятельности научной организации
	критерий оценки 1
	показатель 1		x 11	x ср 11	r 11	b 11
	. . .
	показатель 4		x 41	x ср 41	r 41	b 41
	Итого по критерию оценки m					n m SUM b i=1 mi	k m
	. . .
	Итого по направлению IV						m k = SUM k i=1 i

Таблица 2

и НИПИстатинформ Росстата по критериям оценки показателей

Критерий выставления балла	Присваиваемый балл, ед.
r >= 1,25 ij	b = 3 ij
0,5 <= r < 1,25 ij	b = 2 ij
r < 0,5 ij	b = 1 ij

B_{max} — максимальная сумма баллов, возможная в критерии оценки, где n — число показателей критерия оценки

B — набранная сумма баллов по критерию оценки

Критерий выставления итогового балла	Присваиваемая категория по критерию оценки и соответствующий балл
B > 2/3 B max	высокая 3
1/3 B < В <= 2/3 B max max	средняя 2
B <= 1/3 B max	низкая 1

Таблица 4

Росстата по направлению

k — количество критериев оценки направления

k_{max} — максимальная сумма баллов, возможная в направлении, где n — число вопросов направления

Критерий выставления итогового балла	Присваиваемая категория по критерию оценки и соответствующий балл
k > 2/3 k max	высокая 3
1/3 k < k <= 2/3 k max max	средняя 2
k <= 1/3 k max	низкая 1

по направлениям оценки

Название направления	Присвоенная категория
Направление 1	Категория
Направление 2	Категория
Направление n	Категория

---