---
title: "Приказ Федеральной пробирной палаты от 14.01.2026 N 3н"
number: "3н"
issuer: "Федеральная пробирная палата"
issued_on: 2026-01-14
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-3n-2026-federalnaya-probirnaya-palata"
---

## Приказ Федеральной пробирной палаты от 14.01.2026 N 3н

# Приказ Федеральной пробирной палаты от 14.01.2026 N 3н

"Об утверждении Порядка проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по сектору экономической деятельности (секторальная оценка рисков)"

(Зарегистрировано в Минюсте России 17.03.2026 N 85643)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия документа - 29.03.2026.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 17 марта 2026 г. N 85643

---


<div align="center">

<a id="p100002"></a>**МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ ПРОБИРНАЯ ПАЛАТА**

<a id="p100004"></a>**ПРИКАЗ**<br>
**от 14 января 2026 г. N 3н**

<a id="p100005"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА**<br>
**ПРОВЕДЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ ПРОБИРНОЙ ПАЛАТОЙ И ЕЕ**<br>
**ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ ОЦЕНКИ РИСКОВ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ**<br>
**(СДЕЛОК) В ЦЕЛЯХ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ**<br>
**ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА ПО СЕКТОРУ**<br>
**ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (СЕКТОРАЛЬНАЯ ОЦЕНКА РИСКОВ)**

</div>


<a id="p100006"></a>В соответствии с [абзацем вторым пункта 4 статьи 9.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-9-1#p1109) Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", [подпунктом 5.3 пункта 5](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-307-2020#p1) Положения о Федеральной пробирной палате, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 20 марта 2020 г. N 307, приказываю:
<a id="p100007"></a>Утвердить прилагаемый [Порядок](#p100010) проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по сектору экономической деятельности (секторальная оценка рисков).

<div align="right">

<a id="p100008"></a>Руководитель<br>
Ю.И.ЗУБАРЕВ

</div>






<div align="right">

<a id="p100009"></a>Утвержден<br>
приказом Федеральной пробирной палаты<br>
от 14 января 2026 г. N 3н

</div>


<div align="center">

<a id="p100010"></a>**ПОРЯДОК**<br>
**ПРОВЕДЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ ПРОБИРНОЙ ПАЛАТОЙ И ЕЕ**<br>
**ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ ОЦЕНКИ РИСКОВ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ**<br>
**(СДЕЛОК) В ЦЕЛЯХ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ**<br>
**ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА ПО СЕКТОРУ**<br>
**ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (СЕКТОРАЛЬНАЯ ОЦЕНКА РИСКОВ)**

</div>


1. <a id="p100011"></a>Настоящий Порядок определяет последовательность мероприятий, необходимых для проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по сектору экономической деятельности (секторальной оценки рисков) в отношении контролируемых лиц - организаций, осуществляющих куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения (далее соответственно - Порядок, СОР, сектор ДМДК, контролируемые лица).
2. <a id="p100012"></a>Федеральная пробирная палата и ее территориальные органы проводят оценку рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее - ОД и ФТ) в секторе ДМДК с целью:
<a id="p100013"></a>а) определения причин и условий подверженности рискам ОД и ФТ сектора ДМДК;
<a id="p100014"></a>б) актуализации параметров модели оценки рисков <1>, разработанной Федеральной пробирной палатой в соответствии с [пунктом 16](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-219-2022#p100072) Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219;

<a id="p100015"></a>

---

<a id="p100016"></a><1> Приказ Федеральной пробирной палаты от 27 мая 2025 г. N 7н-ДСП (зарегистрирован Минюстом России 8 июля 2025 г., регистрационный N 82841).

<a id="p100017"></a>в) ранжирования отдельных сегментов (видов деятельности) в секторе ДМДК по уровню риска ОД и ФТ;
<a id="p100018"></a>г) определения динамики уровня риска ОД и ФТ в секторе ДМДК и его отдельных сегментах (видах деятельности);
<a id="p100019"></a>д) оценки эффективности мер, принятых для снижения рисков ОД и ФТ в секторе ДМДК по результатам национальной оценки рисков ОД и ФТ (далее - НОР), а также по итогам проведения предыдущей СОР сектора ДМДК;
<a id="p100020"></a>е) выработки мер для снижения рисков ОД и ФТ в секторе ДМДК;
<a id="p100021"></a>ж) информирования сектора ДМДК о новых рисках ОД и ФТ.
3. <a id="p100022"></a>СОР проводится Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами в соответствии с Порядком с учетом результатов предшествующей НОР. СОР проводится по мере необходимости, но не реже одного раза в три года.
4. <a id="p100023"></a>Основанием проведения очередной СОР является акт Федеральной пробирной палаты, которым утверждаются:
<a id="p100024"></a>а) состав рабочей группы из числа должностных лиц Федеральной пробирной палаты и ее территориальных органов, обеспечивающей координацию мероприятий по взаимодействию с сектором ДМДК, необходимых для проведения СОР, а также формирование отчета о результатах СОР (далее - рабочая группа);
<a id="p100025"></a>б) сроки проведения СОР.
5. <a id="p100026"></a>При проведении СОР Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами используются следующие внутренние источники информации:
<a id="p100027"></a>а) результаты контрольных (надзорных) мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ);
<a id="p100028"></a>б) результаты анализа и обобщения правоприменительной практики;
<a id="p100029"></a>в) информация о деятельности контролируемых лиц, получаемая Федеральной пробирной палатой из государственной интегрированной информационной системы в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота <2>;

<a id="p100030"></a>

---

<a id="p100031"></a><2> [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-270-2021) Правительства Российской Федерации от 26 февраля 2021 г. N 270 "О некоторых вопросах контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота и внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации".

<a id="p100032"></a>г) иные источники.
6. <a id="p100033"></a>При проведении СОР Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами используются следующие внешние открытые источники информации:
<a id="p100034"></a>а) решения Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения <3>, а также иные решения в рамках межведомственного взаимодействия по тематике использования сектора ДМДК в преступной деятельности;

<a id="p100035"></a>

---

<a id="p100036"></a><3> [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-304-2016-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга от 21 сентября 2016 г. N 304 "О Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (зарегистрирован Минюстом России 10 октября 2016 г., регистрационный N 43986).

<a id="p100037"></a>б) документы международного уровня;
<a id="p100038"></a>в) результаты предшествующей НОР;
<a id="p100039"></a>г) результаты аналитических исследований, проводимых в отношении сектора ДМДК;
<a id="p100040"></a>д) обзоры средств массовой информации (далее - СМИ) в отношении сектора ДМДК;
<a id="p100041"></a>е) данные Федеральной налоговой службы;
<a id="p100042"></a>ж) данные федерального казенного учреждения "Главный информационно-аналитический центр Министерства внутренних дел Российской Федерации";
<a id="p100043"></a>з) информация, поступившая из Росфинмониторинга в отношении контролируемых лиц, в том числе из личного кабинета на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" <4> (далее - сеть "Интернет");

<a id="p100044"></a>

---

<a id="p100045"></a><4> [Абзац двадцать шестой части первой статьи 3](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-3#p276) Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

<a id="p100046"></a>и) обращения граждан и юридических лиц, запросы органов государственной власти, поступившие в Федеральную пробирную палату и ее территориальные органы <5>;

<a id="p100047"></a>

---

<a id="p100048"></a><5> Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-59-fz-2006/statya-1) от 2 мая 2006 г. N 59-ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации".

<a id="p100049"></a>к) иные открытые источники.
7. <a id="p100050"></a>СОР включает в себя следующие этапы:
<a id="p100051"></a>а) описание сектора ДМДК и его структуры:
<a id="p100052"></a>определяются наиболее важные в контексте СОР данные, характеризующие сектор ДМДК, включая особенности институциональной организации сектора ДМДК, в том числе регулирование и надзор;
<a id="p100053"></a>осуществляется оценка значимости сектора ДМДК в экономике, выделение в секторе ДМДК отдельных сегментов (видов деятельности), в том числе по масштабам деятельности, месту осуществления деятельности;
<a id="p100054"></a>осуществляется оценка значимости сектора ДМДК и его отдельных сегментов (видов деятельности) в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, структурирование сектора ДМДК и его отдельных сегментов (видов деятельности);
<a id="p100055"></a>б) оценка уровня угроз ОД и ФТ в секторе ДМДК:
<a id="p100056"></a>анализируются статистические и иные данные по уголовным делам о легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем (по динамике количества уголовных дел, запросов правоохранительных органов, обращений граждан и юридических лиц, публикаций в СМИ, в которых содержатся сведения о совершенных преступлениях с использованием инфраструктуры сектора ДМДК), аналитические справки по результатам контрольных (надзорных) мероприятий, с учетом анализа полученной информации рабочей группой формируется вывод об уровне угроз ОД и ФТ в секторе ДМДК.
<a id="p100057"></a>Оценка уровня угроз ОД и ФТ в секторе ДМДК осуществляется по 4-уровневой шкале (высокий, повышенный, умеренный и низкий);
<a id="p100058"></a>в) оценка уязвимостей в секторе ДМДК.
<a id="p100059"></a>Уязвимости сектора ДМДК рискам ОД и ФТ делятся на внутренние и внешние по отношению к сектору ДМДК.
<a id="p100060"></a>К внешним уязвимостям относятся факторы, в том числе определяющие подверженность сектора ДМДК рискам ОД и ФТ в связи с несовершенством законодательства Российской Федерации, наличием обстоятельств, свидетельствующих о недостаточной эффективности контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, незначительным количеством мероприятий по контролю (надзору), а также мер профилактического характера, низким уровнем охвата сектора ДМДК системой ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.
<a id="p100061"></a>К внутренним уязвимостям относятся факторы, в том числе определяющие подверженность сектора ДМДК рискам ОД и ФТ в связи с низким уровнем исполнения контролируемыми лицами требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, особенностями конкретного вида деятельности, делающими их привлекательными для целей ОД и ФТ.
<a id="p100062"></a>Для оценки уровня исполнения контролируемыми лицами требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ используются следующие показатели:
<a id="p100063"></a>динамика количества и доли контролируемых лиц с низким уровнем риска неисполнения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ от общего количества контролируемых лиц;
<a id="p100064"></a>доля контролируемых лиц, являющихся пользователями личного кабинета на официальном сайте Росфинмониторинга в сети "Интернет" и имеющих к нему доступ, от общего количества контролируемых лиц;
<a id="p100065"></a>доля контрольных (надзорных) мероприятий с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ с учетом их характера от общего количества проведенных контрольных (надзорных) мероприятий;
<a id="p100066"></a>доля повторных контрольных (надзорных) мероприятий с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ от общего количества повторных контрольных (надзорных) мероприятий с учетом их характера от общего количества проведенных контрольных (надзорных) мероприятий;
<a id="p100067"></a>динамика количества и доли контролируемых лиц, уклонившихся от устранения нарушений требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, от общего количества контролируемых лиц, в отношении которых осуществлялись контрольные (надзорные) мероприятия.
<a id="p100068"></a>Уровень исполнения контролируемыми лицами требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ оценивается рабочей группой исходя из полученных показателей.
<a id="p100069"></a>На данном этапе определяются основные и наиболее часто встречающиеся нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, допущенные контролируемыми лицами.
<a id="p100070"></a>Оценка уровня уязвимости сектора ДМДК рискам ОД и ФТ осуществляется рабочей группой по 4-уровневой шкале (высокий, повышенный, умеренный и низкий). В рамках данной оценки определяются наиболее значимые уязвимости сектора ДМДК рискам ОД и ФТ, меры по их устранению, а также устанавливается общий уровень уязвимости сектора ДМДК и уровень уязвимости его отдельных сегментов (видов деятельности).
<a id="p100071"></a>Схема определения уровня вероятности возникновения рисков ОД и ФТ в секторе ДМДК на основе сопоставления уровня угроз ОД и ФТ в секторе ДМДК и уровня уязвимости сектора ДМДК рискам ОД и ФТ приведена в таблице 1;

<div align="right">

<a id="p100072"></a>таблица 1

</div>



<table>
<colgroup><col width="16%"><col width="17%"><col width="17%"><col width="17%"><col width="17%"><col width="17%"></colgroup>
<tr><td colspan="2" rowspan="2"></td><td colspan="4"><a id="p100073"></a>Оценка уровня угроз ОД и ФТ в секторе ДМДК</td></tr>
<tr><td><a id="p100074"></a>низкий</td><td><a id="p100075"></a>умеренный</td><td><a id="p100076"></a>повышенный</td><td><a id="p100077"></a>высокий</td></tr>
<tr><td rowspan="4"><a id="p100078"></a>Оценка уровня уязвимости сектора ДМДК рискам ОД и ФТ</td><td><a id="p100079"></a>низкий</td><td><a id="p100080"></a>низкий</td><td><a id="p100081"></a>умеренный</td><td><a id="p100082"></a>умеренный</td><td><a id="p100083"></a>повышенный</td></tr>
<tr><td><a id="p100084"></a>умеренный</td><td><a id="p100085"></a>низкий</td><td><a id="p100086"></a>умеренный</td><td><a id="p100087"></a>повышенный</td><td><a id="p100088"></a>повышенный</td></tr>
<tr><td><a id="p100089"></a>повышенный</td><td><a id="p100090"></a>умеренный</td><td><a id="p100091"></a>повышенный</td><td><a id="p100092"></a>повышенный</td><td><a id="p100093"></a>высокий</td></tr>
<tr><td><a id="p100094"></a>высокий</td><td><a id="p100095"></a>повышенный</td><td><a id="p100096"></a>повышенный</td><td><a id="p100097"></a>высокий</td><td><a id="p100098"></a>высокий</td></tr>
</table>


<a id="p100099"></a>г) формирование результатов СОР:
<a id="p100100"></a>по результатам оценки рисков ОД и ФТ рабочей группой формируется перечень рекомендуемых мер по снижению рисков ОД и ФТ в секторе ДМДК, включающий в том числе:
<a id="p100101"></a>предложения по совершенствованию законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ;
<a id="p100102"></a>предложения по корректировке организации (планирования) и осуществления Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами государственного контроля (надзора) за исполнением контролируемыми лицами законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ;
<a id="p100103"></a>д) оформление результатов проведенной СОР в виде отчета о СОР.
<a id="p100104"></a>Отчет о СОР содержит следующие разделы:
<a id="p100105"></a>общая характеристика сектора ДМДК;
<a id="p100106"></a>характеристика угроз ОД и ФТ в секторе ДМДК;
<a id="p100107"></a>характеристика уязвимостей сектора ДМДК рискам ОД и ФТ;
<a id="p100108"></a>характеристика риска использования сектора ДМДК в схемах ОД и ФТ с учетом отдельных сегментов (видов деятельности) в секторе ДМДК;
<a id="p100109"></a>рекомендуемые меры по снижению рисков в секторе ДМДК.
<a id="p100110"></a>В указанный отчет также включаются выявленные типологии (схемы) ОД и ФТ, которые реализуются с использованием инфраструктуры сектора ДМДК и демонстрируют алгоритм действий преступников.



<a id="p100111"></a>

---