--- title: "Приказ Ростехнадзора от 23.11.2021 N 397" number: "397" issuer: "Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору" issued_on: 2021-11-23 redaction: 2026-10-20 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-397-2021-rostehnadzor-federalnaya" --- ## Приказ Ростехнадзора от 23.11.2021 N 397 # Приказ Ростехнадзора от 23.11.2021 N 397 (ред. от 11.09.2026) "Об утверждении перечня индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых при осуществлении Федеральной службой по экологическому, технологическому и атомному надзору и ее территориальными органами федерального государственного надзора в области промышленной безопасности" (Зарегистрировано в Минюсте России 30.12.2021 N 66706) > [!IMPORTANT] > Начало действия редакции - 20.10.2026. > Изменения, внесенные [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-333-2026-rostehnadzor-federalnaya#p100006) Ростехнадзора от 11.09.2026 N 333, вступили в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации [http://pravo.gov.ru](#p2) - 09.10.2026). Зарегистрировано в Минюсте России 30 декабря 2021 г. N 66706 --- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ЭКОЛОГИЧЕСКОМУ, ТЕХНОЛОГИЧЕСКОМУ** **И АТОМНОМУ НАДЗОРУ** **ПРИКАЗ** от 23 ноября 2021 г. N 397 **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПЕРЕЧНЯ** **ИНДИКАТОРОВ РИСКА НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ,**
**ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ**
**ПО ЭКОЛОГИЧЕСКОМУ, ТЕХНОЛОГИЧЕСКОМУ И АТОМНОМУ НАДЗОРУ**
**И ЕЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ ФЕДЕРАЛЬНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО**
**НАДЗОРА В ОБЛАСТИ ПРОМЫШЛЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ** В соответствии с [частью 10 статьи 23](https://bukva.ai/docs/zakon-248-fz-2020/statya-23#p100271) Федерального закона от 31 июля 2020 г. N 248-ФЗ "О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 31, ст. 5007; 2021, N 24, ст. 4188), [пунктом 1](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-401-2004#p100266) Положения о Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июля 2004 г. N 401 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 32, ст. 3348; 2014, N 35, ст. 4773) <1>, приказываю: --- <1> [Статья 16](https://bukva.ai/docs/zakon-116-fz-1997/statya-16#p334) Федерального закона от 21 июля 1997 г. N 116-ФЗ "О промышленной безопасности опасных производственных объектов" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N 30, ст. 3588; 2021, N 24, ст. 4188), [пункт 2](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1082-2021#p100023) Положения о федеральном государственном надзоре в области промышленной безопасности, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2021 г. N 1082 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2021, N 28, ст. 5512). Утвердить прилагаемый [перечень](#p100011) индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых при осуществлении Федеральной службой по экологическому, технологическому и атомному надзору и ее территориальными органами федерального государственного надзора в области промышленной безопасности. Руководитель **А.В.ТРЕМБИЦКИЙ** Утвержден приказом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 23 ноября 2021 г. N 397 **ПЕРЕЧЕНЬ** **ИНДИКАТОРОВ РИСКА НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ,** **ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ** **ПО ЭКОЛОГИЧЕСКОМУ, ТЕХНОЛОГИЧЕСКОМУ И АТОМНОМУ НАДЗОРУ** **И ЕЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ ФЕДЕРАЛЬНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО** **НАДЗОРА В ОБЛАСТИ ПРОМЫШЛЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ** 1. Поступление в территориальный орган Ростехнадзора информации о трех и более инцидентах, произошедших на опасном производственном объекте в течение одного календарного года, в соответствии с порядком проведения технического расследования причин аварий, установленным согласно [пункту 8 статьи 12](https://bukva.ai/docs/zakon-116-fz-1997/statya-12#p16) Федерального закона от 21 июля 1997 г. N 116-ФЗ "О промышленной безопасности опасных производственных объектов" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N 30, ст. 3588; 2004, N 35, ст. 3607). > *(в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-134-2023-rostehnadzor-federalnaya#p100010) Ростехнадзора от 30.03.2023 N 134)* 2. Наличие в акте технического расследования причин аварии сведений о причинах аварии, связанных с нарушением требований промышленной безопасности на опасном производственном объекте, эксплуатируемом юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем), в случае если такое юридическое лицо (индивидуальный предприниматель), эксплуатирует опасные производственные объекты III, IV классов опасности <1>, отнесенные к категории опасных производственных объектов по такому же признаку <2>, как и объект, на котором произошла авария (при условии, что в отношении таких объектов не проводились контрольные (надзорные) мероприятия в течение 2 лет до даты аварии). --- <1> [Приложение 2](https://bukva.ai/docs/zakon-116-fz-1997/statya-18#p163) к Федеральному закону от 21 июля 1997 г. N 116-ФЗ "О промышленной безопасности опасных производственных объектов" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N 30, ст. 3588; 2016, N 23, ст. 3294). <2> [Приложение 1](https://bukva.ai/docs/zakon-116-fz-1997/statya-18#p100156) к Федеральному закону от 21 июля 1997 г. N 116-ФЗ "О промышленной безопасности опасных производственных объектов" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N 30, ст. 3588; 2016, N 23, ст. 3294). 3. Утратил силу. - [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-333-2026-rostehnadzor-federalnaya#p100010) Ростехнадзора от 11.09.2026 N 333. 4. Наличие сведений об опасном производственном объекте III, IV класса опасности в государственном реестре опасных производственных объектов по истечении 2 лет с даты внесения сведений в реестр заключений экспертизы промышленной безопасности об экспертизе промышленной безопасности, проведенной в отношении документации на консервацию или ликвидацию такого объекта (при условии, что в отношении опасного производственного объекта не проводились контрольные (надзорные) мероприятия в течение 2 лет до даты внесения сведений об экспертизе в реестр заключений экспертизы промышленной безопасности). 5. Исключение сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе), эксплуатирующем опасный производственный объект III, IV класса опасности, сведения о котором содержатся в государственном реестре опасных производственных объектов, из единого государственного реестра юридических лиц (единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей). 6. Отсутствие сведений о заключении экспертизы промышленной безопасности, содержащем срок дальнейшей безопасной эксплуатации технического устройства, применяемого на опасном производственном объекте III или IV класса опасности, или сведений о выводе из эксплуатации такого технического устройства по истечении года после установленного срока его эксплуатации (при условии, что в течение указанного года в отношении таких объектов не проводились контрольные (надзорные) мероприятия). > *(п. 6 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-134-2023-rostehnadzor-federalnaya#p100011) Ростехнадзора от 30.03.2023 N 134)* 7. Отсутствие сведений о заключении экспертизы промышленной безопасности, содержащем вывод о соответствии здания или сооружения на опасном производственном объекте III или IV класса опасности требованиям промышленной безопасности, либо сведений о выводе из эксплуатации такого здания или сооружения по истечении года с даты внесения в реестр заключений экспертизы промышленной безопасности заключения, содержащего вывод о несоответствии такого здания или сооружения требованиям промышленной безопасности (при условии, что в течение указанного года в отношении объектов не проводились контрольные (надзорные) мероприятия). > *(п. 7 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-134-2023-rostehnadzor-federalnaya#p100013) Ростехнадзора от 30.03.2023 N 134)* 8. Факт выдачи экспертом в области промышленной безопасности заведомо ложного заключения экспертизы промышленной безопасности <4> в отношении объекта экспертизы заказчика, при наличии в реестре заключений экспертизы промышленной безопасности сведений о заключении экспертизы промышленной безопасности, содержащем вывод о соответствии объекта экспертизы требованиям промышленной безопасности, выданном указанным экспертом в отношении иных объектов экспертизы этого заказчика в течение двух лет, предшествующих дате привлечения эксперта к административной ответственности (для опасных производственных объектов III или IV класса опасности, при условии, что в отношении таких объектов не проводились контрольные (надзорные) мероприятия после выдачи заключения экспертизы, признанного заведомо ложным). > *(п. 8 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-134-2023-rostehnadzor-federalnaya#p100014) Ростехнадзора от 30.03.2023 N 134)* --- *<4> [Абзац первый пункта 6 статьи 13](https://bukva.ai/docs/zakon-116-fz-1997/statya-13#p270) Федерального закона от 21 июля 1997 г. N 116-ФЗ "О промышленной безопасности опасных производственных объектов".* > *(сноска введена [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-134-2023-rostehnadzor-federalnaya#p100015) Ростехнадзора от 30.03.2023 N 134)* 9. Непоступление в территориальный орган Ростехнадзора от юридического лица (индивидуального предпринимателя), эксплуатирующего опасный производственный объект III или IV класса опасности, заявления о внесении изменений в сведения об указанном объекте, содержащиеся в государственном реестре опасных производственных объектов, по истечении двух лет с даты внесения в реестр заключений экспертизы промышленной безопасности заключения, содержащего вывод о соответствии документации на техническое перевооружение, связанной с модернизацией или заменой технических устройств на указанных объектах, требованиям промышленной безопасности (при условии отсутствия информации о непроведении технического перевооружения на объекте). > *(п. 9 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-424-2023-rostehnadzor-federalnaya#p100010) Ростехнадзора от 27.11.2023 N 424)* 10. Осуществление юридическим лицом деятельности по разработке, производству, испытанию, хранению, утилизации пиротехнических изделий IV и V классов на основании лицензии <5> (далее - деятельность, связанная с пиротехническими изделиями) при отсутствии у Ростехнадзора (территориального органа Ростехнадзора) сведений о наличии у этого юридического лица в течение более 30 календарных дней со дня получения такой лицензии (внесения изменений в реестр лицензий) лицензии на эксплуатацию взрывопожароопасных и химически опасных производственных объектов I, II, и III классов опасности, дающей право осуществления работ в рамках лицензируемого вида деятельности по адресу места осуществления лицензируемого вида деятельности, указанному в реестре лицензий, для деятельности, связанной с пиротехническими изделиями (при условии непоступления в течение указанного срока заявления о предоставлении лицензии на эксплуатацию взрывопожароопасных и химически опасных производственных объектов I, II, и III классов опасности или внесении изменений в реестр лицензий в связи с дополнением сведениями о месте осуществления такого вида деятельности по адресу, указанному в реестре лицензий для деятельности, связанной с пиротехническими изделиями). > *(п. 10 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-295-2024-rostehnadzor-federalnaya#p100010) Ростехнадзора от 27.09.2024 N 295)* --- <5> [Пункт 10 части 1 статьи 12](https://bukva.ai/docs/zakon-99-fz-2011/statya-12#p421) Федерального закона от 4 мая 2011 г. N 99-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности". > *(сноска введена [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-295-2024-rostehnadzor-federalnaya#p100012) Ростехнадзора от 27.09.2024 N 295)* *11. Непредставление юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем), эксплуатирующим опасный производственный объект, документов, необходимых для его перерегистрации в соответствии со [статьей 10](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-22-fz-2013/statya-10#p100287) Федерального закона от 4 марта 2013 г. N 22-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О промышленной безопасности опасных производственных объектов", отдельные законодательные акты Российской Федерации и о признании утратившим силу подпункта 114 пункта 1 статьи 333.33 части второй Налогового кодекса Российской Федерации".* > *(п. 11 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-421-2024-rostehnadzor-federalnaya#p100010) Ростехнадзора от 25.12.2024 N 421)* *12. Непоступление от пользователя недр в территориальный орган Ростехнадзора документов, необходимых для регистрации опасного производственного объекта с типовым наименованием "карьер", "рудник", "рудник с подземным способом разработки", "рудник с открытым способом разработки (карьер)", "шахта угольная", "шахта сланцевая", "разрез угольный", "разрез сланцевый" <6>, по истечении 6 месяцев с даты согласования технического проекта разработки месторождения полезных ископаемых в соответствии со [статьей 23.2](https://bukva.ai/docs/zakon-2395-1/statya-23-2#p692) Закона Российской Федерации от 21 февраля 1992 г. N 2395-1 "О недрах" (при условии, что в указанный период в отношении пользователя недр (объектов) не проводились контрольные (надзорные) мероприятия и обязательные профилактические визиты).* > *(п. 12 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-326-2025-rostehnadzor-federalnaya#p100010) Ростехнадзора от 22.09.2025 N 326)* ---
<6> [Приложение N 1](https://bukva.ai/docs/prikaz-471-2020-rostehnadzor-federalnaya#p100114) к Требованиям к регистрации объектов в государственном реестре опасных производственных объектов и ведению государственного реестра опасных производственных объектов, утвержденным приказом Ростехнадзора от 30 ноября 2020 г. N 471 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 18 декабря 2020 г., регистрационный N 61590). В соответствии с [пунктом 3](https://bukva.ai/docs/prikaz-471-2020-rostehnadzor-federalnaya#p100009) приказа Ростехнадзора от 30 ноября 2020 г. N 471 данный акт действует до 1 января 2027 г.
(сноска введена [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-326-2025-rostehnadzor-federalnaya#p100012) Ростехнадзора от 22.09.2025 N 326)
13. Отсутствие у юридического лица, эксплуатирующего опасный производственный объект, связанный с пользованием недрами, согласованных планов и схем развития горных работ <7> на текущий год при отсутствии сведений о ликвидации, консервации опасного производственного объекта. > *(п. 13 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-252-2026-rostehnadzor-federalnaya#p100010) Ростехнадзора от 20.07.2026 N 252)* --- <7> [Часть шестая статьи 24](https://bukva.ai/docs/zakon-2395-1/statya-24#p762) Закона Российской Федерации от 21 февраля 1992 г. N 2395-1 "О недрах". > *(сноска введена [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-252-2026-rostehnadzor-federalnaya#p100012) Ростехнадзора от 20.07.2026 N 252)* 14. Непоступление в территориальный орган Ростехнадзора заявления о внесении изменений в реестр лицензий в части мест осуществления лицензируемого вида деятельности и (или) перечня выполняемых работ, составляющих лицензируемый вид деятельности, от лицензиата (юридического лица или индивидуального предпринимателя), осуществляющего деятельность по эксплуатации взрывопожароопасных и химически опасных производственных объектов I, II и III классов опасности <8>, в течение 4 месяцев с даты регистрации в государственном реестре опасных производственных объектов таким юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем) опасного производственного объекта, деятельность по эксплуатации которого подлежит лицензированию (при условии, что в период, прошедший со дня государственной регистрации опасного производственного объекта, в отношении такого объекта не проводились контрольные (надзорные) мероприятия). > *(п. 14 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-333-2026-rostehnadzor-federalnaya#p100012) Ростехнадзора от 11.09.2026 N 333)* --- <8> [Пункт 12 части 1 статьи 12](https://bukva.ai/docs/zakon-99-fz-2011/statya-12#p472) Федерального закона от 4 мая 2011 г. N 99-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности". > *(сноска введена [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-333-2026-rostehnadzor-federalnaya#p100014) Ростехнадзора от 11.09.2026 N 333)* ---