---
title: "Приказ Росфинмониторинга от 04.03.2021 N 37"
number: "37"
issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу"
issued_on: 2021-03-04
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-37-2021-rosfinmonitoring-federalnaya"
---

## Приказ Росфинмониторинга от 04.03.2021 N 37

# Приказ Росфинмониторинга от 04.03.2021 N 37

"Об утверждении Особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в электронной форме в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (кроме кредитных организаций и организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, являющихся некредитными финансовыми организациями), и индивидуальным предпринимателям"

(Зарегистрировано в Минюсте России 15.07.2021 N 64270)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия документа - 12.01.2022.
> В соответствии с [пунктом 2](#p100007) данный документ вступает в силу по истечении 180 дней, следующих за днем официального опубликования (опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 15.07.2021).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 15 июля 2021 г. N 64270

---


<a id="p100002"></a>ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ


## <a id="p100003"></a>ПРИКАЗ

от 4 марта 2021 г. N 37

<a id="p100004"></a>ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ОСОБЕННОСТЕЙ
НАПРАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ЗАПРОСОВ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ В ОРГАНИЗАЦИИ,

<div align="center">

ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ<br>
ИМУЩЕСТВОМ (КРОМЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ОРГАНИЗАЦИЙ,<br>
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ

</div>

ИМУЩЕСТВОМ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ), И ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ

<a id="p100005"></a>В целях реализации [подпункта 5 пункта 1 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100305) Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2013, N 26, ст. 3207), в соответствии с [пунктом 14](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-209-2014#p21) Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; 2020, N 43, ст. 6804), приказываю:
1. <a id="p100006"></a>Утвердить прилагаемые [Особенности](#p100011) направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в электронной форме в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (кроме кредитных организаций и организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, являющихся некредитными финансовыми организациями), и индивидуальным предпринимателям.
2. <a id="p100007"></a>Настоящий приказ вступает в силу по истечении 180 дней, следующих за днем его официального опубликования.
3. <a id="p100008"></a>Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, курирующего вопросы информатизации.

<a id="p100009"></a>Директор
Ю.А.ЧИХАНЧИН





<a id="p100010"></a>Утверждены
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 04.03.2021 N 37


## <a id="p100011"></a>ОСОБЕННОСТИ НАПРАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ЗАПРОСОВ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ В ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ (КРОМЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ), И ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ


1. <a id="p100012"></a>Настоящие Особенности определяют процедуру направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в электронной форме в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (кроме кредитных организаций и организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, являющихся некредитными финансовыми организациями), и индивидуальным предпринимателям, указанным в [статье 5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-5#p100029) Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее соответственно - организации, индивидуальные предприниматели) о представлении имеющейся у них информации об операциях клиентов (включая подтверждающие эту информацию документы или заверенные в установленном порядке копии документов <1>) и о бенефициарных владельцах клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации (далее - электронные запросы Росфинмониторинга).

<a id="p100013"></a>

---

<a id="p100014"></a><1> [Пункт 10](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-209-2014#p13) Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209.

2. <a id="p100015"></a>Направляемый организации или индивидуальному предпринимателю электронный запрос Росфинмониторинга формируется с использованием единой информационной системы Росфинмониторинга <2>, позволяющей фиксировать дату и время направления электронного сообщения, его получения организацией или индивидуальным предпринимателем и направления организацией или индивидуальным предпринимателем ответа на электронный запрос Росфинмониторинга, в виде электронного сообщения.

<a id="p100016"></a>

---

<a id="p100017"></a><2> [Подпункт 18 пункта 5](https://bukva.ai/docs/ukaz-808-2012#p100045) Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. N 808 "Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 25, ст. 3314).

3. <a id="p100018"></a>Формат электронного запроса состоит из:
<a id="p100019"></a>формата электронного сообщения, к которому относятся структура электронного сообщения, а также структура наименования электронного сообщения, приведенная в [приложении N 1](#p100057) к настоящим Особенностям;
<a id="p100020"></a>формата технологического электронного документа, содержащего информацию о принятии или непринятии электронного сообщения (далее - квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения), к которому относятся структура квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения, а также структура наименования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения, приведенная в [приложении N 2](#p100072) к настоящим Особенностям.
4. <a id="p100021"></a>Структура электронного сообщения включает в себя:
<a id="p100022"></a>информацию о регистрационных данных электронного сообщения;
<a id="p100023"></a>сведения о клиенте и (или) иную идентификационную информацию, необходимую для представления запрашиваемой информации;

<div align="center">

<a id="p100024"></a>**сведения об организации или индивидуальном предпринимателе, которым направляется электронное сообщение;**<br>
<a id="p100025"></a>**сведения о запрашиваемой информации;**<br>
<a id="p100026"></a>**срок представления запрашиваемой информации.**

</div>

5. <a id="p100027"></a>Электронное сообщение может содержать сведения как об одном клиенте, так и о нескольких клиентах.

<div align="center">

<a id="p100028"></a>**6. В электронном сообщении указывается срок представления запрашиваемой информации в соответствии с требованиями [абзаца первого пункта 18](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-209-2014#p100057) Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 (далее - Положение).**<br>
<a id="p100029"></a>**7. В исключительных случаях в целях выявления операций, имеющих признаки связи с финансированием терроризма, в электронном сообщении срок представления запрашиваемой информации указывается с пометкой "срочно" (далее - срочный запрос), означающей, что запрашиваемая информация должна быть представлена в течение шести часов с момента получения электронного сообщения, а в случае хранения запрашиваемой информации в филиале (ином обособленном подразделении) организации, расположенном в другой часовой зоне по отношению к организации, в которую направлен срочный запрос, - в течение двенадцати часов с момента получения электронного сообщения <3>. Указанные сроки исчисляются в часах рабочего времени организации или индивидуального предпринимателя.**

</div>


<a id="p100030"></a>

---

<div align="center">

<a id="p100031"></a>**<3> [Абзац четвертый пункта 18](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-209-2014#p100060) Положения.**

</div>


<a id="p100032"></a>Срочный запрос Росфинмониторинга направляется в отношении не более трех клиентов за период, не превышающий трех лет, предшествующих дате направления запроса.
8. <a id="p100033"></a>Электронное сообщение для установления его подлинности и целостности, а также идентификации его отправителя подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью <4> (далее - УКЭП) должностного лица, уполномоченного направлять запросы Росфинмониторинга в организации и индивидуальным предпринимателям в соответствии с [пунктом 15.1](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-209-2014#p100088) Положения (далее - уполномоченное должностное лицо). При направлении срочного запроса электронное сообщение подписывается УКЭП уполномоченного должностного лица исключительно центрального аппарата Росфинмониторинга.

<a id="p100034"></a>

---

<a id="p100035"></a><4> Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-63-fz-2011/statya-1) от 6 апреля 2011 г. N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; 2020, N 24, ст. 3755).

9. <a id="p100036"></a>Электронное сообщение направляется в организацию или индивидуальному предпринимателю путем его размещения в личном кабинете организации или индивидуального предпринимателя на официальном сайте Росфинмониторинга (далее - личный кабинет) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
10. <a id="p100037"></a>Квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения формируется по результатам проведенной организацией или индивидуальным предпринимателем с использованием инструментов личного кабинета проверки возможности прочтения электронного сообщения и соответствия идентификационного номера налогоплательщика (далее - ИНН), указанного в электронном сообщении, своему ИНН.
11. <a id="p100038"></a>Структура квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения включает в себя:
<a id="p100039"></a>сведения об организации или индивидуальном предпринимателе, являющихся получателями электронного сообщения;
<a id="p100040"></a>сведения об электронном сообщении, в отношении которого формируется квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения;
<a id="p100041"></a>сведения о результате проверки электронного сообщения;
<a id="p100042"></a>сведения о дате и времени формирования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения.
12. <a id="p100043"></a>Квитанция о принятии электронного сообщения формируется в случае возможности прочтения электронного сообщения и при совпадении ИНН организации или индивидуального предпринимателя с ИНН, указанным в электронном сообщении.
13. <a id="p100044"></a>Квитанция о непринятии электронного сообщения с указанием причины его непринятия формируется в случае невозможности прочтения электронного сообщения и (или) несоответствия ИНН организации или индивидуального предпринимателя с ИНН, указанным в электронном сообщении.
14. <a id="p100045"></a>Квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения для идентификации ее отправителя подписывается УКЭП отправителя (руководителя организации или сотрудника организации, уполномоченного ее руководителем направлять сведения в Росфинмониторинг, либо индивидуального предпринимателя или уполномоченного им работника).
15. <a id="p100046"></a>Квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения размещается в личном кабинете не позднее рабочего дня, следующего за днем размещения в личном кабинете организации или индивидуального предпринимателя электронного сообщения, а для электронного сообщения, содержащего срочный запрос Росфинмониторинга, - не позднее трех часов рабочего времени организации или индивидуального предпринимателя с момента размещения в личном кабинете такого электронного сообщения.
16. <a id="p100047"></a>В случае размещения в личном кабинете квитанции о непринятии электронного сообщения Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем размещения такой квитанции в личном кабинете, устраняет причину непринятия электронного сообщения и повторно направляет его в организацию или индивидуальному предпринимателю в соответствии с процедурами, установленными настоящими Особенностями.
17. <a id="p100048"></a>Датой получения организацией или индивидуальным предпринимателем электронного сообщения, за исключением электронного сообщения, содержащего срочный запрос Росфинмониторинга, считается рабочий день, следующий за днем размещения в личном кабинете электронного сообщения, на которое сформирована квитанция о его принятии.
18. <a id="p100049"></a>В случае если по результатам проверки, указанной в [пункте 10](#p100037) настоящих Особенностей, в личном кабинете не размещена квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения, датой получения организацией или индивидуальным предпринимателем электронного сообщения, за исключением электронного сообщения, содержащего срочный запрос Росфинмониторинга, считается рабочий день, следующий за днем размещения в личном кабинете электронного сообщения.
19. <a id="p100050"></a>Моментом получения организацией или индивидуальным предпринимателем электронного сообщения, содержащего срочный запрос Росфинмониторинга, считаются рабочий день и рабочее время размещения в личном кабинете электронного сообщения, на которое сформирована квитанция о его принятии. В случае размещения в личном кабинете электронного сообщения, содержащего срочный запрос Росфинмониторинга, в нерабочий день или в нерабочее время рабочего дня моментом получения организацией или индивидуальным предпринимателем электронного сообщения считается начало второго часа рабочего времени рабочего дня, следующего за днем размещения в личном кабинете электронного сообщения, на которое сформирована квитанция о его принятии.
20. <a id="p100051"></a>В случае если по результатам проверки, указанной в [пункте 10](#p100037) настоящих Особенностей, в личном кабинете не размещена квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения, временем и датой получения организацией или индивидуальным предпринимателем электронного сообщения, содержащего срочный запрос Росфинмониторинга, считается начало второго часа рабочего времени рабочего дня, следующего за днем размещения в личном кабинете электронного сообщения.
21. <a id="p100052"></a>Указанные в [пунктах 15](#p100046) - [20](#p100051) настоящих Особенностей периоды времени исчисляются в соответствии с часовой зоной, в которой расположена организация или индивидуальный предприниматель.
22. <a id="p100053"></a>Описание структуры электронного сообщения, а также описание структуры квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения размещаются на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Росфинмониторинга) не позднее тридцати календарных дней, следующих за днем официального опубликования приказа, утверждающего настоящие Особенности, и применяются со дня вступления в силу такого приказа.
23. <a id="p100054"></a>Изменения описаний структур электронного сообщения и квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения размещаются на официальном сайте Росфинмониторинга не позднее пяти календарных дней со дня их утверждения Росфинмониторингом и применяются по истечении сорока пяти календарных дней после дня их размещения.
24. <a id="p100055"></a>Информация о дате размещения описаний структур электронного сообщения и квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения, а также изменений описаний этих структур указывается на официальном сайте Росфинмониторинга в разделе "Документы Росфинмониторинга".





<div align="center">

<a id="p100056"></a>Приложение N 1<br>
к Особенностям направления Федеральной<br>
службой по финансовому мониторингу<br>
запросов в электронной форме

</div>

организациям, осуществляющим операции
с денежными средствами или иным
имуществом (кроме кредитных организаций
и организаций, осуществляющих операции
с денежными средствами или иным
имуществом, являющихся некредитными
финансовыми организациями),
и индивидуальным предпринимателям,
утвержденным приказом Федеральной
службы по финансовому мониторингу
от 04.03.2021 N 37

<a id="p100057"></a>СТРУКТУРА НАИМЕНОВАНИЯ ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ

<a id="p100058"></a>Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру: RQ_ORG_FFMS115_REQUISITES_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_XNN.xml,
<a id="p100059"></a>где:
<a id="p100060"></a>RQ_ORG_FFMS115 - идентификатор электронного сообщения;
<a id="p100061"></a>REQUISITES - ИНН организации (индивидуального предпринимателя), которой (которому) адресовано электронное сообщение:
- <a id="p100062"></a>для юридического лица - 10 символов;
- <a id="p100063"></a>для индивидуального предпринимателя - 12 символов;
<a id="p100064"></a>KKKKKKKKK - код причины постановки на учет организации, которой адресовано электронное сообщение (9 символов). В случае направления электронного сообщения индивидуальному предпринимателю код причины постановки на учет организации принимает значение 000000000;
<a id="p100065"></a>GGGGMMDD - дата формирования электронного сообщения (год, месяц, день);
<a id="p100066"></a>X - код вида запроса Росфинмониторинга, для направления которого в организацию (индивидуальному предпринимателю) сформировано электронное сообщение. Код вида запроса Росфинмониторинга принимает одно из следующих значений:
<a id="p100067"></a>1 - для срочного запроса Росфинмониторинга;
<a id="p100068"></a>0 - для запроса Росфинмониторинга, который не является срочным;
<a id="p100069"></a>NN - порядковый номер электронного сообщения, сформированного в течение дня и адресованного организации (индивидуальному предпринимателю), ИНН которой (которого) указан в наименовании электронного сообщения. Нумерация начинается с 01.
<a id="p100070"></a>В наименовании электронного сообщения допускается использование как строчных, так и прописных букв.





<a id="p100071"></a>Приложение N 2
к Особенностям направления Федеральной
службой по финансовому мониторингу
запросов в электронной форме
организациям, осуществляющим операции
с денежными средствами или иным
имуществом (кроме кредитных организаций
и организаций, осуществляющих операции
с денежными средствами или иным
имуществом, являющихся некредитными
финансовыми организациями),
и индивидуальным предпринимателям,
утвержденным приказом Федеральной
службы по финансовому мониторингу
от 04.03.2021 N 37

<a id="p100072"></a>СТРУКТУРА
НАИМЕНОВАНИЯ КВИТАНЦИИ О ПРИНЯТИИ (НЕПРИНЯТИИ)
ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ

<a id="p100073"></a>Наименование квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения имеет следующую структуру:
<a id="p100074"></a>KRQ_ORG_FFMS115_REQUISITES_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_XNN.xml,
<a id="p100075"></a>где:
<a id="p100076"></a>K - идентификатор квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения;
<a id="p100077"></a>RQ_ORG_FFMS115_REQUISITES_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_XNN - наименование (без расширения) электронного сообщения.
<a id="p100078"></a>В наименовании квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения допускается использование как строчных, так и прописных букв.



<a id="p100079"></a>

---