---
title: "Приказ Росфинмониторинга от 19.12.2019 N 360"
number: "360"
issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу"
issued_on: 2019-12-19
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-360-2019-rosfinmonitoring-federalnaya"
---
## Приказ Росфинмониторинга от 19.12.2019 N 360
# Приказ Росфинмониторинга от 19.12.2019 N 360
"Об утверждении программы проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на 2020 год"
> [!IMPORTANT]
> Приказом Росфинмониторинга от 18.12.2020 N 316 утверждена [Программа](https://bukva.ai/docs/prikaz-316-2020-rosfinmonitoring-federalnaya#p100009) на 2021 год.
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ**
## ПРИКАЗ
**от 19 декабря 2019 г. N 360**
**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ**
**ПРОВЕДЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ**
**МОНИТОРИНГУ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ**
**НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЙ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ**
**ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)**
**ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ**
**ТЕРРОРИЗМА НА 2020 ГОД**
Приложение
к приказу Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 19.12.2019 N 360
**ПРОГРАММА**
**ПРОВЕДЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ**
**МОНИТОРИНГУ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ**
**НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ**
**ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)**
**ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ**
**ТЕРРОРИЗМА НА 2020 ГОД**
### Глава I. Общие положения
1.1. Настоящая Программа разработана в целях организации проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, требований, установленных Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p175) от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) и принятых в соответствии с ним иных нормативных правовых актов Российской Федерации, Федеральной службой по финансовому мониторингу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - обязательные требования), определения видов и форм профилактических мероприятий, оценки эффективности и результативности данных мероприятий на 2020 год.
1.2. К субъектам, в отношении которых проводятся профилактические мероприятия (далее - подконтрольные субъекты), относятся:
а) операторы по приему платежей;
б) лизинговые компании;
в) организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
г) индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
д) коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинг).
1.3. Профилактика нарушений обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) - это системно организованная деятельность Росфинмониторинга и его территориальных органов по комплексной реализации мер организационного, информационного, правового, социального и иного характера, направленных на достижение следующих основных целей:
а) предупреждение нарушения подконтрольными субъектами обязательных требований, включая устранение причин, факторов и условий, способствующих возможному нарушению обязательных требований;
б) снижение административной нагрузки на подконтрольные субъекты;
в) снижение издержек Росфинмониторинга при осуществлении федерального государственного контроля;
г) устранение причин, факторов и условий, способствующих возможному нарушению обязательных требований и причинению вреда охраняемым законом ценностям;
д) создание мотивации к добросовестному правовому поведению подконтрольных субъектов;
е) повышение прозрачности контрольной деятельности при проведении мероприятий по государственному контролю за соблюдением законодательства о ПОД/ФТ.
#### 1.4 Достижение вышеуказанных целей осуществляется путем решения следующих задач:
а) формирование у подконтрольных субъектов единого понимания обязательных требований;
б) повышение правосознания и правовой культуры руководителей и должностных лиц подконтрольных субъектов;
в) выявление причин, факторов и условий, способствующих нарушению обязательных требований, а также определение способов устранения или снижения рисков их возникновения;
г) выявление типичных нарушений обязательных требований и подготовка предложений по их профилактике;
д) установление зависимости видов, форм, интенсивности профилактических мероприятий от особенностей конкретных подконтрольных субъектов и признаков нарушений ими обязательных требований.
#### 1.5 Планирование и осуществление профилактических мероприятий базируется на следующих принципах:
а) принцип понятности - представление информации о требованиях законодательства о ПОД/ФТ в простой, понятной, исчерпывающей форме;
б) принцип информационной открытости - доступность сведений об организации и осуществлении профилактических мероприятий (в том числе за счет использования информационно-коммуникационных технологий);
в) принцип вовлеченности и полноты охвата - обеспечение включения максимально возможного количества подконтрольных субъектов в процесс взаимодействия с Росфинмониторингом по поводу предмета профилактических мероприятий, их качества и результативности посредством различных каналов и инструментов обратной связи;
г) принцип обязательности - обязательное проведение профилактических мероприятий;
д) принцип периодичности - обеспечение регулярности проведения профилактических мероприятий;
ж) принцип релевантности - выбор набора видов и форм профилактических мероприятий, учитывающего особенности подконтрольных субъектов (специфика вида деятельности, размер организации, наиболее удобный способ коммуникации и др.).
1.6. Наряду с профилактикой подконтрольных субъектов, Росфинмониторинг опосредованно участвует в профилактических мероприятиях других надзорных органов, осуществляющих контроль в сфере ПОД/ФТ.
### Глава II. Текущий уровень развития профилактических мероприятий
В целях осуществления профилактики нарушений обязательных требований Росфинмониторингом и его территориальными органами в 2019 году проведены следующие профилактические мероприятия:
2.1. Консультации в формате семинаров, инструктажей, тематических конференций (в том числе в режиме видеоконференцсвязи), информационных писем, "горячих линий";
2.2. Направлялись адресные письма подконтрольным субъектам о недопустимости нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ и ответственности за нарушения (если возможность такого нарушения была выявлена при рассмотрении поступающей в Росфинмониторинг информации.
В 2019 году профилактическими мероприятиями было охвачено более 6,7 тыс. поднадзорных организаций. Достигнут основной результат проведения таких мероприятий - формирование единого понимания требований законодательства о ПОД/ФТ общественными объединениями, ассоциациями и представителями подконтрольных организаций, повышение качества организации и осуществления ими внутреннего контроля и, как следствие, - повышение уровня законопослушности.
2.3. Продолжена работа по совершенствованию системы электронных сервисов для поднадзорных субъектов - адресное взаимодействие в целях профилактики нарушений с подконтрольными субъектами через Личный кабинет (информационный ресурс, который размещен на сайте Росфинмониторинга в сети "Интернет" (далее - сайт Росфинмониторинга):
2.3.1. Разработанный в 2019 году алгоритм оценки субъектов с использованием интерфейса Личного кабинета позволяет довести до субъектов конкретные замечания и информацию о возможных нарушениях через систему оповещения (календарь событий) <1> - предоставлена возможность устранить замечания в онлайн режиме и, тем самым, исполнить все требования законодательства.
---
<1> Выводится информация о конкретных нарушениях, например, "Вам необходимо отправить отчет по форме ФЭС-3".
2.3.2. В 2019 году разработаны индивидуальные стартовые страницы для субъектов законодательства о ПОД/ФТ в зависимости от их вида деятельности и с учетом статистических данных о наиболее часто посещаемых разделах (страниц), доступ к которым обеспечен через Личный кабинет <2>.
---
<2> Будет введено в промышленную эксплуатацию с 2020 года.
2.3.3. Через Личный кабинет до поднадзорных субъектов было доведено 3 типологических схемы ОД/ФТ ("Незаконное получение субсидий в рамках государственных программ поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства", "Продажа наличной выручки ("теневая инкассация") платежными агентами", "Незаконное "обналичивание" материнского (семейного) капитала") для понимания имеющихся рисков ОД/ФТ.
2.3.4. В рамках реализации мероприятий по повышению уровня законопослушности 30.01.2019 в Личных кабинетах размещено Информационное сообщение "Вниманию организаций и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных Росфинмониторингу".
В Информационном сообщении перечислены наиболее часто допускаемые нарушения требований законодательства о ПОД/ФТ и предложено организациям (ИП) провести анализ действующей у них системы осуществления внутреннего контроля и, при необходимости, принять меры по ее оптимизации и устранению причин и условий неисполнения требований законодательства. Большинством организаций (ИП) были приняты меры, направленные на устранение выявленных недостатков, что повлияло на повышение уровня их законопослушности.
2.3.5. Подготовлена и размещена в Личных кабинетах субъектов "Памятка для организаций и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных Росфинмониторингу", информирующая об основных обязанностях организаций и индивидуальных предпринимателей по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ.
Взаимодействие с поднадзорными субъектами через Личный кабинет дополнительно позволило повысить уровень законопослушности подконтрольных субъектов в сфере ПОД/ФТ без проведения контрольных мероприятий на 3,5% при достижении общего уровня законопослушности 80,5%.
2.3.6. В 2019 году подготовлены отчеты об оценке рисков во всех подотчетных секторах (секторальная оценка рисков), которые доведены через Личные кабинеты до частного сектора.
2.4. В целях оказания содействия в повышении законопослушности подконтрольных субъектов других надзорных органов, осуществляющих контроль в сфере ПОД/ФТ, создан Личный кабинет надзорного органа, через который осуществляется доведение типологий и интегральной оценки рисков несоблюдения законодательства о ПОД/ФТ.
2.5. В течение года актуализировался перечень нормативных правовых актов и их отдельных положений, содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при осуществлении федерального государственного контроля за деятельностью подконтрольных субъектов в сфере ПОД/ФТ, размещенный на сайте Росфинмониторинга.
2.6. На сайте Росфинмониторинга в разделе "Организациям" обновлены тексты нормативных правовых актов, регулирующих вопросы законодательства о ПОД/ФТ (даны активные гиперссылки на них), указан порядок судебного и административного обжалования нормативных правовых актов, решений, действий (бездействия) Росфинмониторинга, его территориальных органов и их должностных лиц.
2.7. На сайте Росфинмониторинга актуализировалась информация о типовых нарушениях обязательных требований, выявляемых при проведении проверок, и размещалось обобщение правоприменительной практики в сфере ПОД/ФТ.
Результаты обобщения практики осуществления государственного контроля в сфере ПОД/ФТ размещены на сайте Росфинмониторинга в разделе "Мероприятия по профилактике нарушений" (по итогам 2018 года и за 6 месяцев 2019 года).
2.8. Росфинмониторингом в I полугодии 2019 года подготовлены и размещены на официальном сайте рекомендации для подконтрольных субъектов по заполнению формы карты постановки на учет, установленной новым Административным [регламентом](https://bukva.ai/docs/prikaz-33-2019-rosfinmonitoring-federalnaya#p100011) предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденным приказом Росфинмониторинга от 11.02.2019 N 33.
2.9. Продолжено взаимодействие с предпринимательским сообществом через Совет комплаенс - консультативный орган при межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию оружия массового уничтожения, объединяющий ведущих экспертов в сфере ПОД/ФТ во всех регионах Российской Федерации, и Международный Совет комплаенс, созданный в рамках Евразийской группы, в целях выработки подходов и методики снижения рисков законопослушности и вовлеченности в теневые схемы организаций, обязанных принимать меры в сфере ПОД/ФТ.
В качестве одного из основных инструментов взаимодействия Росфинмониторинга с частным сектором на региональном уровне выступает институт Региональных советов комплаенс (далее - РСК).
Работа РКС позволяет постоянно вовлекать новых субъектов в антиотмывочную систему, формировать эффективную "обратную связь" с частным сектором по вопросам обмена информацией о рисках, вырабатывать предложения по критериям о подозрительных операциях, достигать единообразного понимания рисков ОД/ФТ и обеспечивать обмен передовым опытом и лучшими практиками по организации и осуществлению внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ.
В целях повышения эффективности информационного потока одним из важнейших направлений работы РСК в 2019 году было совершенствование качества сообщений о подозрительных операциях.
В 2019 году проведено 15 заседаний и обучающих мероприятий в рамках РСК.
2.10. В соответствии с рекомендациями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) взаимодействие с частным сектором является одной из приоритетных задач по линии надзора.
Текущий год во многом стал знаковым для национальной системы ПОД/ФТ - оценка ФАТФ, мероприятие, значимость которого действительно трудно переоценить как для финансовой системы, так и для экономики в целом.
Оценка, которую получила российская система ПОД/ФТ во многом является заслугой частного сектора и результатом взаимодействия и работы Росфинмониторинга, проводимой с ним. Большинство критериев оценки основывалось на интервью с представителями комплаенса, подразделений ПОД/ФТ организаций, на анализе эффективности превентивных мер. По мнению международных оценщиков, в российских финансовых институтах системы внутреннего контроля направлены на снижение рисков ОД/ФТ и основываются на передовых практиках и высокотехнологичных IT-решениях. Кроме того, особенно была отмечена работа Консультативного совета и Совета комплаенс как институтов взаимодействия, выстраивания партнерских отношений между государством и частным сектором в сфере ПОД/ФТ.
### Глава III. Анализ текущего состояния федерального государственного контроля в сфере ПОД/ФТ
3.1. По состоянию на 1 декабря 2019 года на учете в Росфинмониторинге состояло более 13,6 тысяч подконтрольных субъектов, из них около 70% - приходится на организации и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, 14% - на лизинговые компании и 14% - на операторов по приему платежей.
3.2. В качестве фактора, создающего предпосылки к возникновению нарушений обязательных требований, является недостаточное знание (понимание) субъектами нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ и (или) несвоевременное ознакомлением с внесенными в них изменениями.
3.3. Росфинмониторингом система планирования проведения проверок подконтрольных субъектов строится на основе риск-ориентированного подхода - метода организации и осуществления контроля в сфере ПОД/ФТ, при котором выбор форм и периодичности проведения мероприятий по контролю зависит от уровня риска несоблюдения обязательных требований в сфере ПОД/ФТ.
3.4. За 2019 год проведено 386 проверок, из них 44% в виде камеральных; внеплановые проверки не проводились. При проведении проверок выявлено более 1800 нарушений законодательства о ПОД/ФТ, нарушения выявлены в 98% проведенных проверок.
Доля подконтрольных субъектов, к которым применены меры воздействия по результатам проверок составила более 90%.
3.5. Вместе с тем, в течение 2019 года по данным проверок наложено на 11% меньше административных наказаний, что в 2018 году. В результате проведения профилактических мероприятий к административной ответственности в виде штрафа привлечено на 9% меньше юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, чем в 2018 году. В целом проведение профилактических мероприятий привело к повышению уровня законопослушности.
### Глава IV. Целевые показатели эффективности и результативности профилактических мероприятий на 2020 год
#### 4.1 Показатели результативности (качества) профилактических мероприятий (и их сравнение с прошлым годом):
а) улучшение состояния подконтрольной среды (повышение уровня законопослушности, повышение качества поступающей информации);
б) снижение количества нарушений обязательных требований.
#### 4.2 Индикативные показатели эффективности профилактических мероприятий:
а) соотношение динамики законопослушности и количества поднадзорных субъектов, в отношении которых проведены адресные профилактические мероприятия (ед.);
б) количество проведенных профилактических мероприятий (ед.).
### Глава V. Целевые показатели эффективности и результативности профилактических мероприятий на 2021 - 2022 годы
#### 5.1 Показатели результативности (качества) профилактических мероприятий (и их сравнение с прошлым годом):
а) улучшение состояния подконтрольной среды (повышение уровня законопослушности, повышение качества поступающей информации);
б) снижение количества нарушений обязательных требований.
#### 5.2 Индикативные показатели эффективности профилактических мероприятий:
а) соотношение динамики законопослушности и количества поднадзорных субъектов, в отношении которых проведены адресные профилактические мероприятия (ед.);
б) количество проведенных профилактических мероприятий (ед.).
### Глава VI. Мониторинг и оценка эффективности и результативности профилактических мероприятий
6.1. Мониторинг эффективности профилактических мероприятий проводится на основе оценки достижения показателей эффективности и результативности профилактических мероприятий, определенных на очередной календарный год по сравнению с аналогичными показателями предыдущего года.
#### 6.2 Дополнительный мониторинг эффективности профилактических мероприятий осуществляется по следующим направлениям:
а) информированность подконтрольных субъектов об обязательных требованиях, о принятых изменениях в обязательных требованиях, о порядке проведения проверок, правах подконтрольных субъектов при проведении проверок;
б) вовлеченность подконтрольных субъектов в регулярное взаимодействие с Росфинмониторингом через Личный кабинет;
в) снижение доли подконтрольных субъектов, повторно совершивших нарушения, в общем количестве подконтрольных субъектов, у которых выявлены нарушения обязательных требований.
6.3. В 2020 году профилактические мероприятия планируется реализовывать на основании Плана-графика проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при организации и осуществлении Росфинмониторингом надзорной деятельности на 2020 год ([приложение N 1](#p100105) к настоящей Программе).
6.4. В 2021 - 2022 годах профилактические мероприятия планируется реализовывать на основании проекта плана-графика проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при организации и осуществлении Росфинмониторингом надзорной деятельности ([приложение N 2](#p100189) к настоящей Программе).
### Глава VII. Перечень уполномоченных лиц и информирование о профилактических мероприятиях
7.1. Перечень уполномоченных лиц, ответственных за организацию и проведение профилактических мероприятий, приведен в [приложении N 3](#p100231) к настоящей Программе.
7.2. Вся информация о текущих результатах профилактической работы, готовящихся о состоявшихся профилактических мероприятиях, размещается на сайте Росфинмониторинга в разделе "Организациям".
Приложение N 1
к Программе проведения Федеральной
службой по финансовому мониторингу
профилактических мероприятий,
направленных на предупреждение нарушения
обязательных требований законодательства
о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма на 2020 год
**ПЛАН-ГРАФИК**
**ПРОВЕДЕНИЯ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ**
**НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ**
**ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)**
**ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ**
**ТЕРРОРИЗМА ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ**
**РОСФИНМОНИТОРИНГОМ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА 2020 ГОД**
| N п/п | Форма мероприятия | Ответственные исполнители | Периодичность проведения |
| --- | --- | --- | --- |
| 1. | Развитие функционала и возможностей Личного кабинета организаций и индивидуальных предпринимателей на сайте Росфинмониторинга | УОНД, УРИТФМ | Подведение промежуточных результатов ежеквартально |
| 2. | Использование форматов Совета комплаенс при Росфинмониторинге и Международного Совета комплаенс, созданного в рамках Евразийской группы, в целях выработки подходов и рекомендаций по снижению рисков законопослушности и вовлеченности в теневые схемы организаций, обязанных принимать меры в сфере ПОД/ФТ | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе в течение 2020 года |
| 3. | Взаимодействие с иными надзорными органами, осуществляющими контроль в сфере ПОД/ФТ, в целях профилактики подконтрольных им субъектов на основе созданного Личного кабинета надзорного органа | УОНД | На постоянной основе в течение 2020 года |
| 4. | Совершенствование настройки надзорного инструментария системы КСАНД и АСДМ [<1>](#p100187) в целях повышения эффективности профилактических мероприятий | УОНД, УРИТФМ | Подведение промежуточных результатов ежеквартально |
| 5. | Вовлечение представителей частного сектора в выявление типологий, доведение до заинтересованного круга субъектов и надзорных органов и получение обратной связи об использовании ими типологических примеров и схем в целях ПОД/ФТ | УОНД, УМТ, УПОД, УПФТ, УРБС | По мере выявления |
| 6. | Совершенствование системы обучения организаций, обязанных принимать меры ПОД/ФТ, с учетом системы независимой оценки квалификации | УОНД, ЮУ, МУМЦФМ | На постоянной основе в течение 2020 года |
| 7. | Использование системы электронных сервисов для проведения профилактических мероприятий: | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе в течение 2020 года |
| 7.1. | адресное взаимодействие в целях профилактики нарушений законодательства о ПОД/ФТ с подконтрольными субъектами через Личный кабинет - доведение риск-оценки законопослушности с указанием конкретных замечаний и нарушений (субъектам предоставлена возможность устранить замечания в онлайн режиме); | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе в течение 2020 года |
| 7.2. | информирование подконтрольных субъектов об изменениях, вносимых в требования законодательства о ПОД/ФТ, сроках о порядке их вступления в действие, о необходимых организационных и технических мероприятий для подконтрольных субъектов в целях соблюдения ими обязательных требований | УОНД | На постоянной основе, но не позднее 30 дней с даты изменений нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования |
| 8. | Поддержание в актуальном состоянии на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-коммуникационной сети "Интернет" перечня и текстов нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при проведении мероприятий по контролю | УОНД | Обновление не позднее 30 дней с даты изменений нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, или принятие новых |
| 9. | Информирование подконтрольных субъектов по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ в целях соблюдения ими обязательных требований посредством имеющихся доступных способов, включая следующие: | УОНД, ЮУ | На постоянной основе в течение 2020 года |
| 9.1. | подготовка руководств (разъяснений) по соблюдению обязательных требований (информационные письма, размещаемые на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах, ответы на обращения, рекомендации по проведению поднадзорными субъектами необходимых организационных и иных мероприятий, направленных на обеспечение соблюдения обязательных требований); | УОНД, ЮУ | По результатам анализа информации, имеющейся в распоряжении Росфинмониторинга; по фактам поступления обращений от граждан и организаций |
| 9.2. | проведение консультаций в формате семинаров, совещаний с ассоциациями (союзами), гильдиями, иными профессиональными объединениями, рабочих встреч и тематических конференций с представителями частного сектора по рассмотрению текущих вопросов осуществления федерального государственного надзора в сфере ПОД/ФТ, связанных, в том числе с правоприменением установленных обязательных требований; | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе в течение 2020 года |
| 9.3. | с учетом характера наиболее часто встречающихся вопросов и нарушений размещение разъяснений по соблюдению обязательных требований на официальном сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов, сайте Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" и в Личных кабинетах; | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | По мере необходимости, а также при обновлении или подготовке новых нормативных правовых актов |
| 9.4. | проведение инструктажей в ходе контрольно-надзорных мероприятий, "горячих линий", направление писем подконтрольным субъектам о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ и ответственности за нарушения, если возможность такого нарушения была выявлена при рассмотрении поступающей в Росфинмониторинг информации; | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе по мере необходимости |
| 9.5. | направление подконтрольным субъектам предостережений о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ в соответствии со [статьей 8.2](https://bukva.ai/docs/zakon-294-fz-2008/statya-8-2#p383) Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | По мере выявления оснований для направления предостережений |
| 10. | Обобщение практики осуществления государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений обязательных требований, подготовку рекомендаций в отношении мер, которые должны приниматься подконтрольными субъектами в целях недопущения таких нарушений, доведение до подконтрольных субъектов результатов анализа и обобщения правоприменительной практики путем размещения на сайте Росфинмониторинга и в личных кабинетах | УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга | Не мере 1 раза в год |
| 11. | Публикация на сайте Росфинмониторинга информации о проведенных контрольных мероприятиях | территориальные органы Росфинмониторинга | В течение 10 дней со дня подписания акта проверки |
| 12 | Размещение на официальном сайте Росфинмониторинга в сети "Интернет" доклада об осуществлении федерального государственного контроля в сфере ПОД/ФТ в 2019 году (в целях повышения информированности подконтрольных субъектов) | УОНД | 10 марта 2020 года |
---
**<1> КСАНД - Комплекс средств автоматизации надзорной деятельности, АСДМ - автоматизированная система дистанционного мониторинга.**
**Приложение N 2**
**к Программе проведения Федеральной**
**службой по финансовому мониторингу**
**профилактических мероприятий,**
**направленных на предупреждение нарушения**
**обязательных требований законодательства**
**о противодействии легализации (отмыванию)**
**доходов, полученных преступным путем,**
**и финансированию терроризма на 2020 год**
ПРОЕКТ
ПЛАНА-ГРАФИКА ПРОВЕДЕНИЯ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ,
НАПРАВЛЕННЫХ НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ
ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ
РОСФИНМОНИТОРИНГОМ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА 2021 - 2022 ГОДЫ
| N п/п | Форма мероприятия | Ответственные исполнители | Периодичность проведения |
| --- | --- | --- | --- |
| 1. | Обновление Секторальной оценки рисков и доведение ее до частного сектора | УОНД | До декабря 2021 года |
| 2. | Использование системы электронных сервисов для проведения профилактических мероприятий | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе в течение 2021 - 2022 годов |
| 3. | Поддержание в актуальном состоянии на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" перечня и текстов нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, оценка соблюдения которых является предметом государственного контроля в сфере ПОД/ФТ | УОНД | На постоянной основе, по мере внесения изменений в нормативные правовые акты или издание новых |
| 4. | Осуществление информирования юридических лиц, индивидуальных предпринимателей по вопросам соблюдения обязательных требований, в том числе посредством разработки и опубликования руководств и разъяснений по соблюдению обязательных требований, проведения семинаров, конференций, разъяснительной работы | УОНД, ЮУ | На постоянной основе в течение 2021 - 2022 годов по результатам анализа информации, имеющейся в распоряжении Росфинмониторинга; по фактам поступления обращений |
| 5. | Проведение консультаций в формате семинаров, совещаний с ассоциациями (союзами), гильдиями, иными профессиональными объединениями, рабочих встреч и инструктажей с представителями частного сектора, тематических конференций, "горячих линий", консультаций в общественных приемных, вебинаров и т.д. | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | Но постоянной основе в течение 021 - 2022 годов |
| 6. | С учетом характера наиболее часто встречающихся вопросов и нарушений размещение разъяснений по соблюдению обязательных требований на официальном сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов, сайте Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" и в личных кабинетах | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе по мере необходимости, а также при обновлении или подготовке новых нормативных правовых актов |
| 7. | Направление подконтрольным субъектам предостережений о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ в соответствии со [статьей 8.2](https://bukva.ai/docs/zakon-294-fz-2008/statya-8-2#p383) Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" | УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга | На постоянной основе по мере выявления оснований |
| 8. | Обобщение практики осуществления государственного контроля в сфере ПОД/ФТ и размещение его на официальном сайте Росфинмониторинга | УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга | Не менее 1 раз в год |
| 9. | Публикация на сайте Росфинмониторинга информации о проведенных контрольных мероприятиях | территориальные органы Росфинмониторинга | В течении 10 дней после подписания акта проверки |
Приложение N 3
к Программе проведения Федеральной
службой по финансовому мониторингу
профилактических мероприятий,
направленных на предупреждение нарушения
обязательных требований законодательства
о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма на 2020 год
**ПЕРЕЧЕНЬ**
**УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ, ОТВЕТСТВЕННЫХ ЗА ОРГАНИЗАЦИЮ**
**И ПРОВЕДЕНИЕ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ**
| Должность | Фамилия, имя, отчество |
| --- | --- |
| Начальник управления организации надзорной деятельности | Виташов Дмитрий Сергеевич
(495) 627-33-97 |
| Начальник отдела Управления организации надзорной деятельности | Большакова Ольга Олеговна
(495) 627-33-97 |
| Заместитель руководителя - начальник отдела МРУ Росфинмониторинга по ЦФО | Баринов Сергей Юрьевич
(495) 626-24-14 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО | Иванов Федор Кириллович
(812) 493-74-40 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО | Каракулина Наталья Алексеевна
(831) 434-30-32 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО | Хорунин Алексей Юрьевич
(863) 280-03-04 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по УФО | Румянцев Андрей Львович
(343) 355-15-99 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО | Некрасов Сергей Юрьевич
(383) 220-18-95 |
| Начальник отдела МРУ Росфинмониторинга по СФО | Нестеренко Оксана Леонидовна
(383) 221-74-85 |
| Руководитель МРУ Росфинмониторинга по ДФО | Чевелев Виктор Евгеньевич
(4212) 45-79-52 |
| Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СКФО | Борисов Денис Александрович
(87934) 5-54-34 |
| Заместитель руководителя - начальник отдела МРУ Росфинмониторинга по Республике Крым и городу Севастополю | Аничкин Иван Михайлович
(8692) 488-403 |
---