Приказ Казначейства России от 20.09.2024 № 353

«Об утверждении Порядка организации работы в Федеральном казначействе по заключению и исполнению генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо»

ПРИКАЗ

В целях реализации приказа Федерального казначейства от 9 июля 2024 г. № 6н «Об утверждении Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, заключения договоров займа ценных бумаг и форм документов, применяемых при проведении указанных операций» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 5 сентября 2024 г., регистрационный № 79391) приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок организации работы в Федеральном казначействе по заключению и исполнению генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

2. Признать утратившими силу приказы Федерального казначейства:

от 22 апреля 2021 г. № 137 «Об утверждении Порядка организации работы в Федеральном казначействе по заключению и исполнению генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо»;

от 14 июня 2022 г. № 179 «О внесении изменений в Порядок организации работы в Федеральном казначействе по заключению и исполнению генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденный приказом Федерального казначейства от 22 апреля 2021 г. № 137».

ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ В ФЕДЕРАЛЬНОМ КАЗНАЧЕЙСТВЕ ПО ЗАКЛЮЧЕНИЮ И ИСПОЛНЕНИЮ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ О ПОКУПКЕ (ПРОДАЖЕ) ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ДОГОВОРАМ РЕПО

I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок организации работы в Федеральном казначействе по заключению и исполнению генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее — Порядок) устанавливает правила и процедуры организации работы при заключении, изменении условий, исполнении и расторжении генерального соглашения, а также при рассмотрении документов, связанных с заключением генерального соглашения, и по предоставлению информации.

1.2 В целях настоящего Порядка применяются следующие сокращения:

Генеральное соглашение — генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

Договор займа ценных бумаг — договор займа ценных бумаг, заключенный в соответствии с Правилами осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, заключения договоров займа ценных бумаг и открытия счетов для осуществления таких операций, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. № 777.

Запрос - сообщение Управления Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации о поступлении от кредитной организации обращения о намерении заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо и проверки соответствия кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо.

Обращение - обращение кредитной организации или международной финансовой организации о намерении заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

Ответ на запрос — ответ на запрос Управления Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо.

Перечень лиц - перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

Порядок № 6н - Порядок осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо и заключения договоров займа ценных бумаг, утвержденный приказом Федерального казначейства от 9 июля 2024 г. № 6н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 5 сентября 2024 г., регистрационный № 79391).

Расчетная организация — небанковская кредитная организация, осуществляющая расчеты по договорам репо.

ТОФК — Межрегиональное управление Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью.

Требования — требования к кредитным организациям и международным финансовым организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо, установленные постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. № 777 «О порядке осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, заключения договоров займа ценных бумаг и открытия счетов для осуществления таких операций».

Управление — Управление Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации.

II. Организация работы при заключении, изменении условий и расторжении Генерального соглашения

2.1. ТОФК в соответствии с требованиями Порядка № 6н обеспечивает уведомление кредитных организаций и международных финансовых организаций (далее при совместном упоминании по тексту — кредитные организации) о привлечении биржи, клиринговой организации, центрального депозитария, Расчетной организации и о месте предоставления ими Обращения <*>, размещая соответствующую информацию на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

<*> Предоставление Обращения и заключение Генерального соглашения осуществляется в соответствии с приказом Федерального казначейства, наделяющим руководителей территориальных органов Федерального казначейства правом заключать и подписывать от имени Федерального казначейства генеральные соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо и об обеспечении приема обращений о намерении заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

2.2. ТОФК (Управление) при получении письменного Обращения в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения Обращения осуществляет проверку Обращения на соответствие требованиям, установленным пунктом 24 Порядка № 6н.

2.3. В случае наличия оснований для отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения, предусмотренных пунктом 25 Порядка № 6н, ТОФК (Управление) в установленный Порядком № 6н срок обеспечивает направление кредитной организации уведомления об отказе в рассмотрении Обращения по форме согласно приложению № 1 к настоящему Порядку с указанием всех выявленных причин отказа.

Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организации уведомления об отказе в рассмотрении Обращения, направляет в ТОФК копию указанного уведомления.

2.4. В случае отсутствия оснований для отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения, предусмотренных пунктом 25 Порядка № 6н, ТОФК (Управление) в срок не позднее пятнадцати рабочих дней со дня получения Обращения осуществляет проверку Обращения на соответствие требованиям, установленным пунктом 26 Порядка № 6н.

2.5. Управление для осуществления проверки Обращения на соответствие требованиям, установленным подпунктами «б» - «д» пункта 26 Порядка № 6н, в срок не позднее шести рабочих дней со дня получения Обращения подготавливает и направляет в ТОФК Запрос.

Запрос оформляется Управлением по форме согласно приложению № 2 к настоящему Порядку и подписывается руководителем Управления или уполномоченным им лицом.

2.6. При получении от Управления Запроса ТОФК рассматривает Запрос и, используя на день проверки информацию, представленную Центральным банком Российской Федерации, проверяет:

а) соответствие кредитной организации Требованиям;

б) соответствие счета депо кредитной организации, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 10 Порядка № 6н;

в) соответствие банковского счета кредитной организации, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 11 Порядка № 6н;

г) соответствие договора об оказании клиринговых услуг, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 9 Порядка № 6н.

2.7. По результатам рассмотрения Запроса ТОФК в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения Запроса направляет Управлению Ответ на запрос по форме согласно приложению № 3 к настоящему Порядку.

2.8. В случае наличия оснований для отказа кредитной организации в заключении Генерального соглашения, предусмотренных пунктом 30 Порядка № 6н, ТОФК (Управление) в установленный Порядком № 6н срок обеспечивает направление кредитной организации уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения по форме согласно приложению № 4 к настоящему Порядку с указанием всех выявленных причин отказа.

Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организации уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения, направляет в ТОФК копию указанного уведомления.

2.9. В случае отсутствия оснований для отказа кредитной организации в заключении Генерального соглашения, предусмотренных пунктом 30 Порядка № 6н, ТОФК (Управление) осуществляет действия, связанные с заключением Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными пунктом 31 Порядка № 6н.

2.10. ТОФК для заключения Управлением Генерального соглашения доводит до Управления информацию о клиринговой организации и сведения о счетах Федерального казначейства, открытых в Центральном банке Российской Федерации, центральном депозитарии и в Расчетной организации.

2.11. ТОФК в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, заключенного ТОФК с кредитной организацией, осуществляет действия, связанные с изменением условий Генерального соглашения в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и письменно уведомляет об этих действиях кредитную организацию.

2.12. ТОФК в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, заключенного Федеральным казначейством с кредитной организацией, обеспечивает осуществление действий, связанных с изменением условий Генерального соглашения в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и обеспечивает уведомление об этих действиях кредитной организации.

2.13. ТОФК в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, заключенного Управлением с кредитной организацией, при необходимости обеспечивает уведомление об этих основаниях Управления.

Управление на основании уведомления и в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, осуществляет действия, связанные с изменением условий Генерального соглашения в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и письменно уведомляет об этих действиях кредитную организацию.

Управление уведомляет ТОФК о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению.

2.14. ТОФК (Управление) в случае наличия оснований, предусмотренных Порядком № 6н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия, заключенного ТОФК (Управлением) с кредитной организацией, письменно уведомляет кредитную организацию о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения.

2.15. ТОФК в случае наличия оснований, предусмотренных Порядком № 6н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия, заключенного Федеральным казначейством с кредитной организацией, обеспечивает уведомление кредитной организации о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения.

2.16. ТОФК в случае наличия информации об основаниях, предусмотренных Порядком № 6н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия, заключенного Управлением с кредитной организацией, обеспечивает уведомление об этих основаниях Управления.

ТОФК обеспечивает направление уведомления о прекращении действия Генерального соглашения по истечению срока его действия в Управление в срок не позднее двух рабочих дней, предшествующих дню истечения срока действия Генерального соглашения.

Управление на основании уведомления и в соответствии с требованиями, предусмотренными Порядком № 6н и Генеральным соглашением, осуществляет действия, связанные с расторжением или прекращением действия Генерального соглашения, и в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, обеспечивает направление кредитной организации письменного уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения, за исключением случая, указанного в абзаце третьем пункта 2.18 настоящего Порядка.

2.17. В случае расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия ТОФК (Управление) обеспечивает направление кредитной организации письменного уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения по форме согласно приложению № 5 к настоящему Порядку с указанием даты расторжения или прекращения действия Генерального соглашения.

2.18. В случае расторжения или прекращения действия Генерального соглашения при наличии неисполненных обязательств по договорам репо и (или) Договорам займа ценных бумаг дата расторжения или прекращения действия в уведомлении не указывается. При этом в уведомлении указывается, что датой расторжения или прекращения действия Генерального соглашения является дата исполнения обязательств по всем договорам репо и (или) Договорам займа ценных бумаг.

В случае расторжения Генерального соглашения при отсутствии неисполненных обязательств по договорам репо и (или) Договорам займа ценных бумаг в уведомлении указывается дата расторжения, определяемая как одиннадцатый рабочий день, с даты регистрации уведомления.

В случае прекращения действия Генерального соглашения при отсутствии неисполненных обязательств по договорам репо и (или) Договорам займа ценных бумаг в уведомлении указывается дата прекращения действия, определяемая как дата, следующая за датой подписания Генерального соглашения, увеличенная на один год. При этом уведомление о прекращении действия Генерального соглашения направляется кредитной организации в день истечения срока действия Генерального соглашения.

2.19. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, письменного уведомления об изменении условий Генерального соглашения или расторжении Генерального соглашения в срок не позднее двух рабочих дней со дня получения уведомления направляет в ТОФК копию указанного уведомления.

ТОФК по результатам рассмотрения уведомления кредитной организации об изменении условий Генерального соглашения или расторжении Генерального соглашения, полученного от Управления, при необходимости обеспечивает уведомление Управления о необходимости осуществления действий, связанных с изменением или расторжением Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными Порядком № 6н и Генеральным соглашением.

Управление уведомляет ТОФК о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению или о расторжении Генерального соглашения.

III. Организация работы при исполнении Генерального соглашения

3.1. ТОФК обеспечивает предоставление кредитной организации для заполнения форму Перечня лиц, согласно приложению № 6 к настоящему Порядку, размещая ее на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

3.2. ТОФК доводит до Управления, заключившего с кредитной организацией Генеральное соглашение, для включения в Перечень лиц, подготавливаемый Управлением, информацию о лицах, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение Генерального соглашения, и иную необходимую информацию.

3.3. ТОФК (Управление) в установленный Генеральным соглашением срок обеспечивает оформление и направление кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, Перечня лиц.

В случае наличия изменений в информации, представленной ТОФК (Управлением) кредитной организации ранее, ТОФК (Управление) обеспечивает оформление и направление кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, уточненного Перечня лиц.

3.4. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, Перечня лиц в срок не позднее двух рабочих дней со дня его получения направляет в ТОФК его копию в электронном виде по форме, указанной в пункте 3.1 настоящего Порядка.

3.5. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации, как в Центральном банке Российской Федерации, так и в Расчетной организации, без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору репо, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанных документов, письменно уведомляет об их получении ТОФК, по форме согласно приложению № 7 к настоящему Порядку.

В случае принятия решения кредитной организацией, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, о заключении Договора займа ценных бумаг с Федеральным казначейством, кредитная организация направляет в Управление документы, предусмотренные абзацами третьим и четвертым пункта 3.5 настоящего Порядка.

Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации, как в Центральном банке Российской Федерации, так и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по Договору займа ценных бумаг, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанных документов, письменно уведомляет об их получении ТОФК, по форме согласно приложению № 7 к настоящему Порядку (при необходимости).

Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, документов, подтверждающих предоставление права на списание ценных бумаг со счетов депо кредитной организации в центральном депозитарии без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг по Договору займа ценных бумаг, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанных документов, письменно уведомляет об их получении ТОФК, по форме согласно приложению № 8 к настоящему Порядку (при необходимости).

В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в ТОФК ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения, подготавливает и представляет в ТОФК уточненную информацию.

3.6. ТОФК обеспечивает уведомление кредитных организаций, заключивших Генеральное соглашение, об используемых информационных программно-технических средствах и о привлечении юридического лица, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, или Центрального банка Российской Федерации.

3.7. ТОФК обеспечивает уведомление биржи, клиринговой организации, центрального депозитария и Расчетной организации о кредитных организациях, заключивших Генеральное соглашение.

IV. Организация работы с документами, связанными с заключением Генерального соглашения

4.1. Все документы (входящие и исходящие), связанные с заключением Генерального соглашения и зарегистрированные в ТОФК (Управлении), подлежат включению ТОФК (Управлением) в документальный фонд, формируемый в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК (Управлении).

С этой целью ТОФК (Управление) формирует отдельное дело для каждой кредитной организации.

4.2. Дело кредитной организации формируется со дня заключения ТОФК (Управлением) с кредитной организацией Генерального соглашения и подлежит включению в номенклатуру дел ТОФК (Управления).

4.3 В дело кредитной организации включаются:

• Обращение с приложением документов;
• заключения Юридического отдела ТОФК (Управления) о результатах правовой экспертизы документов, представленных кредитной организацией для заключения и исполнения Генерального соглашения;
• ответы на запросы (для дел, формируемых Управлением);
• Генеральное соглашение и дополнительные соглашения к нему (при наличии) (оригинал или копии в соответствии с номенклатурой дел);
• Перечень лиц кредитной организации;
• доверенность или иной правоустанавливающий документ на право направления заявки кредитной организации на заключение договора репо и на право заключения Договора займа ценных бумаг (при необходимости);
• копии документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору репо;
• копии документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по Договору займа ценных бумаг (при необходимости);
• копии документов, подтверждающих предоставление права на списание ценных бумаг со счетов депо кредитной организации в центральном депозитарии без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг по Договору займа ценных бумаг (при необходимости);
• копии документов, направленных в адрес кредитной организации (с приложениями);
• иные документы, связанные с заключением, исполнением, прекращением действия/расторжением Генерального соглашения;
• иные документы, связанные с Договором займа ценных бумаг.

4.4. Генеральное соглашение и дополнительные соглашения к нему (при наличии), заключенные ТОФК (Управлением), хранятся в ТОФК (Управлении) в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в ТОФК (Управлении).

Генеральные соглашения и дополнительные соглашения к ним (при наличии), заключенные Федеральным казначейством, хранятся в Федеральном казначействе в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в Федеральном казначействе.

4.5. Дело кредитной организации закрывается ТОФК (Управлением) и передается на архивное хранение после прекращения действия Генерального соглашения.

4.6. ТОФК (Управление) обеспечивает сохранность, учет и передачу дел кредитных организаций на архивное хранение в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству.

4.7. ТОФК (Управление) в случае отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения или в заключении Генерального соглашения не возвращает кредитной организации Обращение с прилагаемыми к нему документами и обеспечивает их хранение в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в ТОФК (Управлении).

4.8. В ТОФК (Управлении) для обеспечения взаимодействия с кредитной организацией в соответствии с требованиями Порядка № 6н в установленном порядке определяются работники, ответственные за взаимодействие.

Работник, ответственный за взаимодействие, осуществляет устное информирование должностного лица кредитной организации по общим вопросам заключения и исполнения Генерального соглашения, а также обеспечивает подготовку и направление кредитной организации уведомлений и иной информации, предусмотренной настоящим Порядком, Порядком № 6н и Генеральным соглашением.

4.9. Не допускается подготовка документа, связанного с заключением и исполнением Генерального соглашения, и его подписание одним и тем же работником ТОФК (Управления).

4.10. Руководитель ТОФК (Управления) в соответствии с требованиями Порядка № 6н и иными правовыми актами, регламентирующими деятельность ТОФК (Управления):

• определяет структурные подразделения ТОФК (Управления) и работников (Управления), ответственных за выполнение определенных функций, установленных требованиями Порядка № 6н и настоящего Порядка;
• наделяет работников ТОФК (Управления) правом подписи документов, связанных с заключением и исполнением Генерального соглашения, кроме Генерального соглашения.

V. Организация работы по предоставлению информации о заключении и исполнении Генерального соглашения

5.1. Управление, заключившее с кредитной организацией Генеральное соглашение, подготавливает и представляет в ТОФК информацию о заключенном Генеральном соглашении. Информация представляется Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения Генерального соглашения, по форме согласно приложению № 9 к настоящему Порядку (разделы 1 - 3).

В случае расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем расторжения или прекращения действия, подготавливает и представляет в ТОФК информацию по форме согласно приложению № 9 к настоящему Порядку (раздел 4).

В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в ТОФК ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения информации, представляет в ТОФК уточненную информацию.

5.2. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, доверенности или иного правоустанавливающего документа, подтверждающих предоставление права уполномоченным лицам кредитной организации на направление заявки кредитной организации на заключение договора репо и на право заключения Договора займа ценных бумаг, представляет в ТОФК информацию об уполномоченных лицах.

Информация подготавливается и представляется Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем предоставления кредитной организацией в Управление доверенности или иного правоустанавливающего документа на уполномоченное лицо, по форме согласно приложению № 10 к настоящему Порядку.

В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в ТОФК ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения, подготавливает и представляет в ТОФК уточненную информацию.

5.3. Управление, заключившее с кредитной организацией дополнительное соглашение к Генеральному соглашению, подготавливает и представляет в ТОФК информацию о заключенных дополнительных соглашениях.

Информация подготавливается Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения дополнительного соглашения, по форме согласно приложению № 11 к настоящему Порядку.

5.4. Информация, указанная в пунктах 5.1 - 5.3 настоящего Порядка, подписывается руководителем Управления или уполномоченным им лицом и представляется Управлением в ТОФК в электронном виде.

Приложение № 1

__________________________ (полное наименование кредитной организации) <1>

_______________________________________________________________________ (наименование территориального органа Федерального казначейства)

сообщает   об   отказе  в  рассмотрении  обращения  о  намерении  заключить
генеральное  соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо,

представленного ___________________________________________________________ (полное наименование кредитной организации)

«» ________ 20 г. N _________________. (исходящая дата) (исходящий номер)

В соответствии с Порядком осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо

и   заключения   договоров   займа   ценных  бумаг,  утвержденным  приказом
Федерального   казначейства  от  9  июля  2024  г.  N  6н, причинами отказа

являются:

• в соответствии с ___________________________ _________________. <2>

                                (номер пункта          (текст пункта
                         (подпункта пункта) Порядка)      Порядка)

(от территориального органа Федерального казначейства)

//_______________________________________________ (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))

Исполнитель: _; телефон: () (фамилия, имя, отчество (код) (при наличии))

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> При наличии последовательно указываются все причины отказа.

Указания по заполнению формы уведомления об отказе в рассмотрении обращения о намерении заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке ТОФК (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия — полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением.

В содержательной части формы документа указывается:

в первой строке без названия — ТОФК или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);

в строке «репо, представленного» — полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением;

в третьей строке без названия — исходящие дата и номер Обращения кредитной организации, в соответствии с которым отправляется документ;

в строке «- в соответствии с» — номер пункта (подпункта пункта) Порядка № 6н и текст пункта Порядка № 6н, являющегося причиной отказа в рассмотрении Обращения. Содержание текста, взятое из пункта Порядка № 6н, должно четко определять причину отказа в рассмотрении Обращения.

(Например, в случае несоответствия формы Обращения установленной форме — «в соответствии с подпунктом а) пункта 25 форма Обращения не соответствует типовой форме.»).

В соответствии с требованиями Порядка № 6н уведомление об отказе в рассмотрении Обращения направляется кредитной организации с указанием всех выявленных причин отказа.

В случае наличия нескольких причин отказа в рассмотрении Обращения, в уведомлении об отказе в рассмотрении Обращения причины отказа указываются последовательно, построчно.

(Например:

«- в соответствии с подпунктом а) пункта 25 форма Обращения не соответствует типовой форме;»

• к Обращению не приложены документы, указанные в пункте 18 Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо и заключения договоров займа ценных бумаг, утвержденного приказом Федерального казначейства от «» ________ 20 г. N ___.»).

После содержательной части формы документа:

в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Приложение № 2

Межрегиональное управление Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью

_______________________________________________________________________ (наименование территориального органа Федерального казначейства) <1>

сообщает о поступлении «» _________________ 20 г. обращения о намерении (дата регистрации входящего документа) заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по

договорам репо от ________________________________________________________. (полное наименование кредитной организации)

Копия обращения кредитной организации прилагается.

Приложение на ____________ листах (листе). (количество)

(от территориального органа Федерального казначейства)

_____________/____________/____________________________________________
 (должность)   (подпись)      (фамилия, имя, отчество (при наличии))

Исполнитель: _; телефон: () (фамилия, имя, отчество (код) (при наличии))

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания по заполнению формы запроса территориального органа Федерального казначейства о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Управления в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Управлении, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В содержательной части формы документа указывается:

в первой строке без названия — полное наименование Управления, отправляющего документ;

в строке «сообщает о поступлении» — входящая дата регистрации Обращения в Управлении;

в строке «договорам репо от» — полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;

в строке «Приложение на» — количество прилагаемых листов.

К запросу прилагается копия Обращения без документов, приложенных к нему кредитной организацией.

Копии документов, прилагаемых к запросу, должны быть читаемы.

После содержательной части формы документа:

в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Приложение № 3

_____________________________________ (наименование территориального органа Федерального казначейства) <1>

Межрегиональное управление Федерального казначейства в сфере управления

ликвидностью в ответ на запрос ____________________________________________ (наименование территориального органа Федерального казначейства)

от «» _____________ 20 г. N _________________ по обращению (исходящая дата) (исходящий номер)

_______________________________________________________ сообщает следующее. (полное наименование кредитной организации) ______________________________________________________________________: (полное наименование кредитной организации)

а) (соответствует/не соответствует) <2> требованиям к кредитным организациям, с которыми могут заключаться договоры репо (в части ___________________) <3>; (обоснование)

б) счет депо кредитной организации (соответствует/не соответствует) <2> требованию (в части ___________________) <3>; (обоснование)

в) банковский счет кредитной организации (соответствует/не соответствует) <2> требованию (в части ___________________) <3>; (обоснование)

г) договор об оказании клиринговых услуг кредитной организации (соответствует/не соответствует) <2> требованию (в части ____________) <3>. (обоснование)

(от Межрегионального управления Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью)

_____________/____________/____________________________________________
 (должность)   (подпись)      (фамилия, имя, отчество (при наличии))

Исполнитель: _; телефон: () (фамилия, имя, отчество (код) (при наличии))

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> Указывается на выбор.

<3> При наличии, указывается обоснование несоответствия.

Указания по заполнению формы ответа Межрегионального управления Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью на запрос территориального органа Федерального казначейства о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке ТОФК в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия — полное наименование Управления, в адрес которого направляется документ, в соответствии с его Запросом.

В содержательной части формы документа указывается:

в строке «запрос» — наименование Управления, направившего Запрос;

в строке «от» — дата и исходящий номер Запроса;

в строке «сообщает следующее» — полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;

в строке без названия — полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;

в строке «а)» - на выбор соответствие или несоответствие кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми могут заключаться договоры репо, и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

в строке «б)» - на выбор соответствие или несоответствие требованиям счета депо кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

в строке «в)» - на выбор соответствие или несоответствие требованиям банковского счета кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

в строке «г)» - на выбор соответствие или несоответствие требованиям договора об оказании клиринговых услуг кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия.

Содержание текста обоснования должно четко определять причину несоответствия.

(Например, в случае несоответствия кредитной организации требованиям в части отсутствия лицензии Банка России на осуществление банковских операций — «в соответствии с подпунктом б) пункта 30 Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо и заключения договоров займа ценных бумаг, утвержденного приказом Федерального казначейства от 9 июля 2024 г. № 6н, кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия лицензии Банка России на осуществление банковских операций.».).

После содержательной части формы документа:

в строке «от Межрегионального управления Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Приложение № 4

__________________________ (полное наименование кредитной организации) <1>

_______________________________________________________________________ (наименование территориального органа Федерального казначейства) рассмотрев обращение о намерении заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, представленное __________________

___________________________________________________________________________ (полное наименование кредитной организации)

«» ________________ 20 г. N _________________, сообщает об отказе в его (исходящая дата) (исходящий номер) заключении.

В соответствии с Порядком осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо

и   заключения   договоров   займа   ценных  бумаг,  утвержденным  приказом
Федерального   казначейства  от  9  июля  2024  г.  N  6н, причинами отказа

являются:

• в соответствии с __________________ ____________________________ <2>. (номер пункта (текст пункта Порядка) (подпункта пункта) Порядка)

(от территориального органа Федерального казначейства)

_____________/____________/____________________________________________
 (должность)   (подпись)      (фамилия, имя, отчество (при наличии))

Исполнитель: _; телефон: () (фамилия, имя, отчество (код) (при наличии))

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> При наличии последовательно указываются все причины отказа.

Указания по заполнению формы уведомления об отказе в заключении генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке ТОФК (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия — полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением.

В содержательной части формы документа указывается:

в первой строке без названия — ТОФК или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);

во второй строке без названия — полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением;

в третьей строке без названия — исходящие дата и номер Обращения кредитной организации, в соответствии с которым отправляется документ;

в строке «- в соответствии с» — номер пункта (подпункта пункта) Порядка № 6н и текст пункта Порядка № 6н, являющегося причиной отказа в заключении Генерального соглашения. Содержание текста, взятое из пункта Порядка № 6н, должно четко определять причину отказа в заключении Генерального соглашения.

(Например, в случае несоответствия кредитной организации Требованиям — «в соответствии с подпунктом б) пункта 30 кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия лицензии Банка России на осуществление банковских операций.»).

В соответствии с требованиями Порядка № 6н уведомление об отказе в заключении Генерального соглашения направляется кредитной организации с указанием всех выявленных причин отказа.

В случае наличия нескольких причин отказа в заключении Генерального соглашения, в уведомлении об отказе в заключении Генерального соглашения причины отказа указываются последовательно, построчно.

(Например:

«- в соответствии с подпунктом б) пункта 30 кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия лицензии Банка России на осуществление банковских операций;»

• в соответствии с подпунктом д) пункта 30 договор об оказании клиринговых услуг, указанный в обращении, заключен не с клиринговой организацией, привлеченной Федеральным казначейством.»).

После содержательной части формы документа:

в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Приложение № 5

__________________________ (полное наименование кредитной организации) <1>

______________________________________________________________ сообщает (наименование территориального органа Федерального казначейства)

(о расторжении/прекращении действия) <2> генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо от «» __________________ 20 г. (дата)

N _______, заключенного с ________________________________________________.

  (номер)                    (полное наименование кредитной организации)
    В  соответствии с условиями генерального соглашения о покупке (продаже)

ценных бумаг по договорам репо причинами (расторжения/прекращения действия) <2> являются:

• в соответствии с ____________________ __________________________ <3>.

                          (номер пункта)          (текст пункта)
    Генеральное  соглашение  о  покупке (продаже) ценных бумаг по договорам

репо (расторгается/прекращает действие) <2> с ________________________ <4>.

(от территориального органа Федерального казначейства)

_____________/____________/____________________________________________
 (должность)   (подпись)      (фамилия, имя, отчество (при наличии))

Исполнитель: _; телефон: () (фамилия, имя, отчество (код) (при наличии))

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> Указывается на выбор.

<3> При наличии последовательно указываются все причины.

<4> Дата указывается в зависимости от наличия неисполненных обязательств.

Указания по заполнению формы уведомления о расторжении или прекращении действия генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке ТОФК (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в ТОФК (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия — полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с Генеральным соглашением.

В содержательной части формы документа указывается:

в первой строке без названия — ТОФК или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);

в строке «(продаже) ценных бумаг...» — дата Генерального соглашения;

в строке «N» — номер Генерального соглашения и полное наименование кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение;

в строке «- в соответствии с» — номер пункта Генерального соглашения и текст пункта Генерального соглашения, являющегося причиной расторжения или прекращения действия Генерального соглашения. Содержание текста должно четко определять причину расторжения Генерального соглашения. (Например, в случае если кредитная организация не заключила в течение года ни одного договора репо — «в соответствии с пунктом 9.4 Генерального соглашения кредитная организация в течение года со дня вступления в силу Генерального соглашения не заключила с Федеральным казначейством ни одного договора репо.»);

в строке «договорам репо...» — дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения.

Дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения указывается в зависимости от наличия неисполненных обязательств:

• если на дату расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения исполнены все обязательства по всем договорам репо, включая неустойку (штрафы, пени) — указывается дата расторжения Генерального соглашения, в формате «» ________ 20 г.;
• если на дату расторжения Генерального соглашения не исполнены обязательства по договору (договорам) репо, включая неустойку (штрафы, пени) — указывается «с даты исполнения обязательств по всем договорам репо/Договорам займа ценных бумаг.».

После содержательной части формы документа:

в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо от «» __________ 20 г. N ___________ (дата) (номер) <1>

_________________________________ «» __________ 20 г. (полное наименование организации, (дата) представляющей перечень)

Код организации для проведения отбора заявок (ИПТС) ___________________

Код организации для проведения расчетов _______________________________

//___________________________________________ (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))

Исполнитель: _; телефон: () (фамилия, имя, отчество (код) (при наличии))

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> Перечень лиц заполняется по указанным полномочиям.

Разъяснения по заполнению формы «Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо»

Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения, оформляется ТОФК (Управлением) и кредитной организацией отдельно.

Перечень лиц передается с сопроводительным письмом, подписанным руководителем (иным уполномоченным лицом) ТОФК (Управления) и кредитной организации.

В Перечень включаются соответственно должностные лица ТОФК (Управления) или кредитной организации, ответственные за организацию обмена информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения со следующими полномочиями:

взаимодействие по общим вопросам исполнения Генерального соглашения;

взаимодействие по вопросам заключения и исполнения договора репо;

взаимодействие по вопросам заключения и исполнения Договора займа ценных бумаг;

подписание (направление) заявки на заключение договора репо;

подписание (направление) заявки на заключение Договора займа ценных бумаг;

взаимодействие по вопросам проведения расчетов и платежей.

Должностные лица ТОФК (Управления) и кредитной организации могут быть ответственными отдельно по каждому полномочию или по нескольким полномочиям.

В наименовании формы документа указывается дата и номер Генерального соглашения, во исполнение которого предоставляется Перечень.

В заголовочной части формы документа указывается:

полное наименование ТОФК (Управления) или кредитной организации, оформившего документ;

дата оформления документа;

код организации в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;

код организации для проведения расчетов.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 1 - порядковый номер;

в графе 2 - фамилия уполномоченного лица;

в графе 3 - имя уполномоченного лица;

в графе 4 - отчество уполномоченного лица;

в графе 5 - должность уполномоченного лица;

в графе 6 - номер телефона (с кодом) уполномоченного лица для контактов;

в графе 7 - коды уполномоченного лица в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо и на заключение Договоров займа ценных бумаг;

в графе 8 - адрес электронной почты уполномоченного лица;

в графе 9 - полномочие уполномоченного лица согласно перечню полномочий, установленному формой документа.

В строках 1, 2, 3, 4, 5 и 6 в графах 2 — 8 указывается информация по уполномоченным лицам согласно полномочиям, указанным в графе 9.

Информация в графе 7 указывается только для лиц, уполномоченных на подписание (направление) заявки на заключение договора репо.

После табличной части формы документа:

в строке без названия указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица и печать ТОФК (Управления) или кредитной организации, оформившего документ;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Перечень подписывается должностным лицом ТОФК (Управления) или кредитной организации, подписавшим Генеральное соглашение, или иным уполномоченным должностным лицом.

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа могут не указываться.

Информация о предоставлении права Межрегиональному управлению Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью на списание денежных средств со счетов кредитной организации в случае нарушения кредитной организацией договора репо

по состоянию на «» __________ 20 г. (дата) <1>

Наименование территориального органа Федерального казначейства: _______

Краткое наименование кредитной организации: ___________________________

(от территориального органа Федерального казначейства) //___________________________________________ (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))

Исполнитель: _; телефон: () (фамилия, имя, отчество (код) (при наличии))

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания по заполнению формы «Информация о предоставлении права Межрегиональному управлению Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью на списание денежных средств со счетов кредитной организации в случае нарушения кредитной организацией договора репо»

В заголовочной части информации указывается:

В строке «по состоянию на» — дата представления Информации.

В строке «Наименование территориального органа Федерального казначейства» — полное наименование Управления.

В строке «Краткое наименование кредитной организации» — краткое наименование кредитной организации.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 2 - наименование документа, подтверждающего право на списание денежных средств (например: дополнительное соглашение/приложение к Комплексному договору банковского обслуживания от «» _______ 20 г. N ___ или письмо Расчетной организации о подтверждении права на списание);

в графе 3 - номер документа;

в графе 4 - дата документа, в формате дд.мм.гггг.

После табличной части формы документа:

в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в ТОФК без сопроводительного письма.

Информация о предоставлении права Межрегиональному управлению Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью на возврат ценных бумаг со счетов депо кредитной организации в случае нарушения кредитной организацией Договора займа ценных бумаг

по состоянию на «» __________ 20 г. (дата) <1>

Наименование территориального органа Федерального казначейства: _______

Краткое наименование кредитной организации: ___________________________

(от территориального органа Федерального казначейства) //___________________________________________ (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))

Исполнитель: _; телефон: () (фамилия, имя, отчество (код) (при наличии))

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания по заполнению формы «Информация о предоставлении права Межрегиональному управлению Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью на возврат ценных бумаг со счетов депо кредитной организации в случае нарушения кредитной организацией Договора займа ценных бумаг»

В заголовочной части информации указывается:

В строке «по состоянию на» — дата представления Информации;

В строке «Наименование территориального органа Федерального казначейства» — полное наименование Управления.

В строке «Краткое наименование кредитной организации» — краткое наименование кредитной организации.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 2 - наименование документа, подтверждающего право на возврат ценных бумаг (например: письмо центрального депозитария о подтверждении права на возврат ценных бумаг);

в графе 3 - номер документа;

в графе 4 - дата документа, в формате дд.мм.гггг.

После табличной части формы документа:

в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в ТОФК без сопроводительного письма.

Информация о генеральном соглашении о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

по состоянию на «» __________ 20 г. (дата) <1>

Наименование территориального органа Федерального казначейства: _______

Раздел 1. Информация о реквизитах Генерального соглашения

Раздел 2. Информация о реквизитах кредитной организации

Раздел 3. Информация о счетах кредитной организации

Раздел 4. Информация о расторжении/прекращении действия Генерального

соглашения

(от территориального органа Федерального казначейства) //___________________________________________ (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))

Исполнитель: _; телефон: () (фамилия, имя, отчество (код) (при наличии))

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания по заполнению формы «Информация о генеральном соглашении о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо»

В заголовочной части информации указывается:

В строке «по состоянию на» — дата представления Информации;

В строке «Наименование территориального органа Федерального казначейства» — полное наименование Управления.

В табличной части раздела 1 «Информация о реквизитах Генерального соглашения» указываются:

в графе 1 - краткое наименование кредитной организации;

в графе 2 - полное наименование кредитной организации;

в графе 3 - номер Генерального соглашения;

в графе 4 - дата заключения Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг.

В табличной части раздела 2 «Информация о реквизитах кредитной организации» указываются:

в графе 1 - номер лицензии Банка России на осуществление банковских операций кредитной организации;

в графе 2 - дата выдачи лицензии Банка России на осуществление банковских операций кредитной организации, в формате дд.мм.гггг;

в графе 3 - юридический адрес кредитной организации;

в графе 4 - почтовый адрес кредитной организации;

в графе 5 - БИК кредитной организации;

в графе 6 - ИНН кредитной организации;

в графе 7 - КПП кредитной организации.

В табличной части раздела 3 «Информация о счетах кредитной организации» указываются:

в графе 1 - наименование подразделения Банка России, в котором кредитной организации открыт корреспондентский счет;

в графе 2 - номер корреспондентского счета кредитной организации, открытого в подразделении Банка России;

в графе 3 - наименование расчетной организации, в которой кредитной организации открыт банковский счет;

в графе 4 - номер банковского счета кредитной организации, открытого в расчетной организации;

в графе 5 - наименование центрального депозитария, в котором кредитной организации открыт счет депо;

в графе 6 - номер счета депо кредитной организации, открытого в центральном депозитарии;

в графе 7 - наименование клиринговой организации, с которой кредитная организация заключила договор об оказании клиринговых услуг;

в графе 8 - номер договора об оказании клиринговых услуг, заключенного кредитной организацией с клиринговой организацией;

в графе 9 - дата договора об оказании клиринговых услуг, заключенного кредитной организацией с клиринговой организацией.

В табличной части раздела 4 «Информация о расторжении/прекращении действия Генерального соглашения» указываются:

в графе 1 - цифра «1», если Генеральное соглашение расторгнуто;

в графе 2 - цифра «1», если прекращено действие Генерального соглашения;

в графе 3 - дата уведомления, направленного Управлением кредитной организации о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг;

в графе 4 - дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения, указанная в уведомлении, направленном Управлением кредитной организации о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг.

После табличной части формы документа:

в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.

Информация об уполномоченных лицах кредитной организации на направление (подписание) заявки кредитной организации на заключение договора репо и/или Договора займа ценных бумаг

по состоянию на «» __________ 20 г. (дата) <1>

Наименование территориального органа Федерального казначейства: ___________

Краткое наименование кредитной организации: _______________________________

(от территориального органа Федерального казначейства) //___________________________________________ (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))

Исполнитель: _; телефон: () (фамилия, имя, отчество (код) (при наличии))

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания по заполнению формы «Информация об уполномоченных лицах кредитной организации на направление (подписание) заявки кредитной организации на заключение договора репо и/или Договора займа ценных бумаг»

В заголовочной части информации указывается:

в строке «по состоянию на» — дата представления Информации;

в строке «Наименование территориального органа Федерального казначейства» — полное наименование Управления;

в строке «Краткое наименование кредитной организации» — краткое наименование кредитной организации.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 1 - порядковый номер;

в графе 2 - фамилия уполномоченного лица;

в графе 3 - имя уполномоченного лица;

в графе 4 - отчество уполномоченного лица;

в графе 5 - коды уполномоченного лица в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо и Договоров займа ценных бумаг;

в графе 6 - дата начала действия полномочия должностного лица на направление (подписание) заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;

в графе 7 - дата окончания действия полномочия должностного лица на направление (подписание) заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;

в графе 8 - дата начала действия полномочия должностного лица на направление (подписание) заявки кредитной организации на заключение Договора займа ценных бумаг согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;

в графе 9 - дата окончания действия полномочия должностного лица на направление (подписание) заявки кредитной организации на заключение Договора займа ценных бумаг согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;

если срок в документах не определен, то ставится знак «X»;

в графе 10 - дата досрочного прекращения действия полномочия должностного лица на направление (подписание) заявки кредитной организации на заключение договора репо и Договора займа ценных бумаг согласно документам, предоставленным кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг.

В случае досрочного прекращения действия полномочия должностного лица Управление представляет в Федеральное казначейство соответствующую информацию в документе однократно. В случае последующего представления документа с новой информацией по другим должностным лицам, информация по должностному лицу, полномочия которого досрочно прекращены, повторно в документе не указывается.

После табличной части формы документа:

в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в ТОФК без сопроводительного письма.

Информация о заключенных дополнительных соглашениях к генеральному соглашению о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

по состоянию на «» __________ 20 г. (дата) <1>

Наименование территориального органа Федерального казначейства: _______

(от территориального органа Федерального казначейства) //___________________________________________ (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))

Исполнитель: _; телефон: () (фамилия, имя, отчество (код) (при наличии))

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания по заполнению формы «Информация о заключенных дополнительных соглашениях к генеральному соглашению о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо»

В заголовочной части информации указывается:

В строке «по состоянию на» — дата представления Информации.

В строке «Наименование территориального органа Федерального казначейства» — полное наименование Управления.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 1 - краткое наименование кредитной организации;

в графе 2 - номер Генерального соглашения, к которому заключено дополнительное соглашение;

в графе 3 - дата заключения Генерального соглашения, к которому заключено дополнительное соглашение, в формате дд.мм.гггг;

в графе 4 - номер дополнительного соглашения;

в графе 5 - дата заключения дополнительного соглашения, в формате дд.мм.гггг.

После табличной части формы документа:

в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в ТОФК без сопроводительного письма.