--- title: "Приказ Росфинмониторинга от 28.11.2013 N 342" number: "342" issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу" issued_on: 2013-11-28 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-342-2013" --- ## Приказ Росфинмониторинга от 28.11.2013 N 342 # Приказ Росфинмониторинга от 28.11.2013 N 342 "Об утверждении справочников кодов, подлежащих использованию организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, при предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу" (Зарегистрировано в Минюсте России 17.01.2014 N 31035) > [!WARNING] > Документ утратил силу [с 10 июня 2015 года](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100014) в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100013) Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110, утвердившего новые [справочники](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100159). > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 16.02.2014. > Окончание действия документа - 09.06.2015. > Документ утратил силу [с 10 июня 2015 года](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100014) в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100013) Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110. Зарегистрировано в Минюсте России 17 января 2014 г. N 31035 --- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ** **ПРИКАЗ** от 28 ноября 2013 г. N 342 **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СПРАВОЧНИКОВ** **КОДОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ОРГАНИЗАЦИЯМИ,** **ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ** **ИМУЩЕСТВОМ, ИНДИВИДУАЛЬНЫМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМИ, АДВОКАТАМИ,** **НОТАРИУСАМИ И ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКУЮ** **ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В СФЕРЕ ОКАЗАНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ИЛИ БУХГАЛТЕРСКИХ** **УСЛУГ, ПРИ ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ**
**ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ**
В целях реализации положений Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (ч. I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. I), ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831, N 31, ст. 3993, 4011, N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776, N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553, N 30, ст. 4007, N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172, N 50 (ч. IV), ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329, N 26, ст. 3207, N 44, ст. 5641), в соответствии с постановлениями Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 г. [N 245](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-245-2002#p100063) "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст. 1572; 2003, N 4, ст. 327; 2004, N 44, ст. 4351; 2007, N 46, ст. 5582; 2008, N 18, ст. 2049; 2010, N 11, ст. 1217; 2011, N 1, ст. 238; 2012, N 18, ст. 2235) и от 16 февраля 2005 г. [N 82](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-82-2005#p100019) "Об утверждении Положения о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 8, ст. 659) приказываю: 1. Утвердить: справочник кодов видов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляющих информацию в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в Федеральную службу по финансовому мониторингу [(приложение N 1)](#p100015); справочник кодов видов необычных операций и сделок, информация о которых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляется в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в Федеральную службу по финансовому мониторингу [(приложение N 2)](#p100080). 2. Признать утратившими силу: [приложения N 5](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100658) и [8](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100790) к Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 г. N 245 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 9 февраля 2010 г., регистрационный N 16330); [приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-367-2010-rosfinmonitoring-federalnaya) Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 декабря 2010 г. N 367 "О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 г. N 245" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2011 г., регистрационный N 19907).
Директор
**Ю.А.ЧИХАНЧИН**
Приложение N 1 Утверждено приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу
от 28.11.2013 N 342 **СПРАВОЧНИК**
**КОДОВ ВИДОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ**
**ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ,**
**ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ, АДВОКАТОВ, НОТАРИУСОВ**
**И ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ** **В СФЕРЕ ОКАЗАНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ИЛИ БУХГАЛТЕРСКИХ УСЛУГ,** **ПРЕДСТАВЛЯЮЩИХ ИНФОРМАЦИЮ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ** **ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ** **ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ** **ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ** **ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ** | Код | Наименование | | --- | --- | | 010 | Кредитные организации [<1>](#p100077) | | 020 | Профессиональные участники рынка ценных бумаг | | 021 | Организации, осуществляющие депозитарную деятельность (Депозитарии) | | 022 | Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистраторы) | | 030 | Страховые организации | | 031 | Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами | | 032 | Общества взаимного страхования | | 033 | Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию | | 034 | Страховые брокеры | | 040 | Лизинговые компании | | 050 | Организации федеральной почтовой связи | | 080 | Ломбарды | | 110 | Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий | | 111 | Индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий | | 120 | Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме | | 130 | Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами | | 140 | Организации, оказывающие посредническую деятельность при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества | | 141 | Индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества | | 150 | Адвокаты | | 151 | Нотариусы | | 152 | Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг | | 153 | Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг | | 160 | Операторы по приему платежей | | 170 | Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансового агента | | 180 | Кредитные потребительские кооперативы | | 181 | Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы | | 190 | Микрофинансовые организации | | 210 | Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи | | 999 | Иные | --- <1> Для использования в случаях, установленных [пунктом 2.9](https://bukva.ai/docs/321-p#p100028) Положения Банка России от 29 августа 2008 г. N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 16 сентября 2008 г., регистрационный N 12296) с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 9 июня 2012 г. N 2833-У (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 24 августа 2012 г., регистрационный N 25258), от 1 ноября 2012 г. N 2906-У (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 15 ноября 2012 г., регистрационный N 25814) и от 19 апреля 2013 г. N 2996-У (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 30 мая 2013 г., регистрационный N 28581).
Приложение N 2
Утверждено приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 28.11.2013 N 342
**СПРАВОЧНИК**
**КОДОВ ВИДОВ НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК,**
**ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ**
**ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ <1>,**
**ИНДИВИДУАЛЬНЫМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМИ, АДВОКАТАМИ, НОТАРИУСАМИ**
**И ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ**
**В СФЕРЕ ОКАЗАНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ИЛИ БУХГАЛТЕРСКИХ УСЛУГ,**
**ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ**
**ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ**
**ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ**
**ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" В ФЕДЕРАЛЬНУЮ**
**СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ**
---
<1> За исключением кредитных организаций.
| Код | Наименование | | --- | --- | | 1101 | Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели | | 1102 | Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации | | 1103 | Неоднократное совершение операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" | | 1123 | Совершение операции (сделки) клиентом, в отношении которого уполномоченным органом в организацию направлен либо ранее направлялся запрос, предусмотренный [подпунктом 5 пункта 1 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100305) Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" | | 1124 | Отказ клиента от совершения разовой операции, в отношении которой у работников организации возникают подозрения, что указанная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма | | 1199 | Иные обстоятельства, дающие основание полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма [<1>](#p100098) | ---
<1> Для выявления иных обстоятельств используются критерии выявления необычных сделок и их признаки, включенные в программу выявления операций правил внутреннего контроля в соответствии с [пунктом 19](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-667-2012#p100066) требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 28, ст. 3901).
---