Приказ Росфинмониторинга от 20.10.2015 № 332

«О внесении изменений в приложение к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 августа 2015 г. № 261 „Об утверждении описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“, утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110, и рекомендаций по их заполнению»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ от 20 октября 2015 г. № 332

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРИЛОЖЕНИЕ К ПРИКАЗУ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОТ 27 АВГУСТА 2015 Г. № 261 «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ОПИСАНИЯ ФОРМАТОВ ФОРМАЛИЗОВАННЫХ ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ, НАПРАВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДУСМОТРЕНО ИНСТРУКЦИЕЙ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. № 115-ФЗ „О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА“, УТВЕРЖДЕННОЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 Г. № 110, И РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ИХ ЗАПОЛНЕНИЮ»

Руководствуясь приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2015 года, регистрационный № 37436) приказываю:»

1. Внести изменения в приложение к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 августа 2015 г. № 261 «Об утверждении описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“, утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110, и рекомендаций по их заполнению», изложив таблицу 3.4 «Состав и формат информационной части ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества подраздела 3.3 Структура ФЭС в редакции согласно приложению к настоящему приказу.»

2. Установить, что определенные настоящим приказом изменения в форматы формализованных электронных сообщений применяются по истечении 30 дней, следующих за днем их размещения на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Информация об организации (ИП, филиале, ФЛ), представляющей (представляющем) сведения
1	Информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения	ИнфЛицо	Лицо	О	Е	Указывается информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения.
						Состав показателя «ИнфЛицо» приведен в таблице 2.5.
Сведения о результатах проверки
2	Номер записи в ФЭС	НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.
						Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.
						Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.6.
3	Тип записи в ФЭС	ТипЗаписи	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение:
						<1> — при первичном направлении информации, либо, если первичное ФЭС представлено не в соответствии с форматом (xsd-схемой);
						<2> — при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;
						<3> — при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
4	Дата исправления/ замены записи	ДатаИспрЗам	Д	У	Е	Указывается дата исправления/замены направленной ранее записи.
						У записей, для которых показатель «Тип записи в ФЭС» принимает значение <1> — при первичном направлении информации, показатель отсутствует.
5	Дата проведения предыдущей проверки	ДатаПредПров	Д	П	Е	Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.
						Если проверка осуществляется первый раз, то показатель может не заполняться.
6	Дата начала периода	ДатаНачалаПериода	Д	О	Е	Указывается дата начала периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов.
7	Дата окончания периода	ДатаОкончанияПериода	Д	О	Е	Указывается дата окончания периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов.
8	Дата начала проверки	ДатаНачалаПроверки	Д	О	Е	Указывается дата начала проведения текущей проверки среди своих клиентов.
9	Дата окончания проверки	ДатаОкончанияПроверки	Д	О	Е	Указывается дата окончания проведения текущей проверки среди своих клиентов.
10	Общее количество клиентов — юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц	Кол10	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов — юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее — проверяемый период).
11	Количество клиентов — юридических лиц	Кол11	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов — юридических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период
12	Количество клиентов — физических лиц и индивидуальных предпринимателей	Кол12	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов — физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.
13	Общее количество клиентов — юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)	Кол20	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов — юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
14	Количество клиентов — юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)	Кол21	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов — юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
15	Количество клиентов — физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)	Кол22	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов — физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
16	Общее количество ФЭС о примененных мерах по замораживанию (блокированию)	Кол30	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество ФЭС, содержащих информацию о примененных в отношении клиентов — юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
17	Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)	Кол40	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов — юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
18	Количество клиентов — юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)	Кол41	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов — юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
19	Количество клиентов — физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)	Кол42	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов — физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
20	Количество ФЭС, направленных по клиентам — юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки.	Кол50	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество направленных ФЭС по клиентам — юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом на дату окончания проведения текущей проверки.
Сведения о клиентах, в отношении которых должны были быть приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, но не принимались
Блок (строки 21 — 23 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества клиентов, в отношении которых не приняты меры по результатам проверки
Заполняется в случае, если показатель «Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)» не равен <0>
21	Код основания применения мер	КодОснованияПримененияМер	К(1)	О	Е	Показатель содержит следующие значения:
						<1> — размещение в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в Перечень;
						<2> — размещение в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» на официальном сайте Росфинмониторинга Решения.
22	Код организации или физического лица	КодЮЛФЛ	Т(1-100)	О	Е	Указывается:
						- в случае если показатель «Код основания применения мер» принимает значение <1> — код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на дату проведения проверки. Код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ «_» (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер записи в Перечне>, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГГГ — номер года); - в случае если показатель «Код основания применения мер» принимает значение <2> — код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение. Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ «_» (нижнее подчеркивание) <номер записи в Решении> (<ДДММГГТГ>_<номер записи в Решении>, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГГГ — номер года).
23	Дополнительные сведения	ДополнительныеСведения	Т(1-4000)	П	Е	В показателе «Дополнительные сведения» указываются:
						1. Иные значимые, по мнению организации (индивидуального предпринимателя), сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах;
						2. В случае представления заменяющего сообщения, информация об инициативно внесенных изменениях в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом ФЭС.

---