Приложение N 1
к Порядку расчета ключевых
показателей эффективности функционирования
антимонопольного комплаенса и оценки достижения
их целевых значений в Федеральном агентстве
водных ресурсов, утвержденному приказом
Федерального агентства водных ресурсов
от 12 февраля 2024 г. N 33
| N п/п | Наименование ключевого показателя | Формулы и подходы (критерии) для расчета ключевого показателя | Значения ключевого показателя | Комментарий к оценке ключевого показателя |
| Для Росводресурсов |
| 1. | Коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Росводресурсов за последние три года (КСН) | $\text{КСН} = \frac{\text{КНП}}{\text{КНоп}} ,$
где:
КСН - коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны федерального органа исполнительной власти;
КНП - количество нарушений антимонопольного законодательства со стороны Росводресурсов, допущенных в отчетном периоде три года ранее;
КНоп - количество нарушений антимонопольного законодательства со стороны Росводресурсов в отчетном периоде | Е(КСН) >= 1, если
КНоп < КНП;
Е(КСН) <= 1, если
КНоп > КНП.
Для расчета:
КНП = 0,1, если в отчетном периоде три года ранее нарушений не допускалось (вместо значения "0");
КНоп = 0,1, если в отчетном периоде, за который рассчитывается ключевой показатель нарушений не допускалось (вместо значения "0") | При расчете КСН под нарушением антимонопольного законодательства со стороны Росводресурсов понимаются:
- решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства, принятые антимонопольным органом в отношении федерального органа исполнительной власти;
- выданные антимонопольным органом федеральному органу исполнительной власти предупреждения о прекращении действий (бездействия), об отмене или изменении актов, которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства, либо об устранении причин и условий, способствовавших возникновению такого нарушения, и о принятии мер по устранению последствий такого нарушения;
- направленные антимонопольным органом федеральному органу исполнительной власти предостережения о недопустимости совершения действий, которые могут привести к нарушению антимонопольного законодательства.
КСН определяется в рамках анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Росводресурсов за предыдущие три года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел), проводимого в соответствии с подпунктом "а" пункта 15 методических рекомендаций по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 18 октября 2018 г. N 2258-р (далее - методические рекомендации, утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 N 2258-р).
КСН обеспечивает понимание эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Росводресурсах и определение областей деятельности Росводресурсов, содержащих высокие комплаенс-риски.
КСН должен учитываться при составлении карты комплаенс-рисков и плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению (устранению) выявленных комплаенс-рисков.
Ключевой показатель КСН должен превышать значение "1" |
2.
Коэффициент эффективности комплаенс-рисков в проектах правовых актов Росводресурсов (Кэппа) |
| $\text{Кэппа} = \frac{\text{Кппа}}{\text{КНоп}} ,$ | | где:
Кппа - количество проектов правовых актов Росводресурсов, в которых уполномоченным подразделением выявлены комплаенс-риски (в отчетном периоде);
КНоп - количество проектов правовых актов Росводресурсов, в отношении которых ФАС России выданы предостережения о наличии признаков нарушения антимонопольного законодательства (в отчетном периоде)
Е(Кэппа) >= 1, если
КНоп < КНП; | Е(Кэппа) <= 1, если
КНоп > КНП.
Для расчета:
Кппа = 0,1, если уполномоченным подразделением не выявлено нарушений антимонопольного законодательства в проектах правовых актов Росводресурсов в отчетном периоде;
Кноп = 0,1, если ФАС России не выявлено нарушений антимонопольного в проектах правовых актов Росводресурсов в отчетном периоде
Кэппа направлен на оценку эффективности мероприятий антимонопольного комплаенса, предусмотренных подпунктами "б" и "в" методических рекомендаций по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного Законодательства, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 N 2258-р.
При эффективном проведении мероприятий по анализу проектов правовых актов Росводресурсов на предмет выявления заложенных в них комплаенс-рисков (то есть при высоком значении числителя) должно наблюдаться уменьшение проектов правовых актов Росводресурсов, в отношении которых ФАС России выявлены нарушения антимонопольного законодательства (то есть низкое значение знаменателя). | Таким образом, значение Кэппа будет тем выше, чем эффективней данные мероприятия антимонопольного комплаенса будут осуществляться уполномоченным подразделением. И наоборот, при невысоком значении долей проектов правовых актов (числитель) наряду с высоким количеством выявленных ФАС России нарушений антимонопольного законодательства в таких проектах правовых актов (знаменатель) низкие значения Кэппа будут свидетельствовать о низкой эффективности данных мероприятий.
В случае, если количество проектов актов федерального органа исполнительной власти, содержащих риски нарушения антимонопольного законодательства, или актов федерального органа исполнительной власти, нарушающих законодательство, выявленное данным органом, превышает соответствующее количество, выявленное антимонопольным органом, ключевой показатель Кэппа должен превышать значение "1"
3.
Коэффициент эффективности выявления нарушений антимонопольного законодательства в правовых актах Росводресурсов (Кэпа) |
| $\text{Кэпа} = \frac{\text{Кпа}}{\text{КНоп}} ,$ | | где:
Кпа - количество правовых актов Росводресурсов, в которых уполномоченным подразделением выявлены комплаенс-риски (в отчетном периоде);
КНоп - количество правовых актов Росводресурсов, в которых ФАС России выявлены нарушения антимонопольного законодательства (в отчетном периоде)
Е(Кэпа) >= 1, если
КНоп < Кпа; | Е(Кэпа) =< 1, если
КНоп > Кпа.
Для расчета:
Кпа = 0,1, если уполномоченным подразделением не выявлено нарушений антимонопольного законодательства в правовых актах Росводресурсов в отчетном периоде;
Кноп = 0,1, если ФАС России не выявлено нарушений антимонопольного законодательства в правовых актах
Кэпа направлен на оценку эффективности мероприятий антимонопольного комплаенса, предусмотренных подпунктами "б" и "в" методических рекомендаций, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 N 2258-р.
При эффективном проведении мероприятий по анализу правовых актов Росводресурсов на предмет выявления заложенных в них комплаенс-рисков (то есть при высоком значении числителя) должно наблюдаться уменьшение проектов правовых актов Росводресурсов, в отношении которых ФАС России выявлены нарушения антимонопольного законодательства (то есть низкое значение знаменателя). | Таким образом, значение Кэпа будет тем выше, чем эффективней данные мероприятия антимонопольного комплаенса будут осуществляться уполномоченным подразделением. И наоборот, при невысоком значении долей правовых актов (числитель) наряду с высоким количеством выявленных ФАС России нарушений антимонопольного законодательства в таких правовых актах (знаменатель) низкие значения Кэпа будут свидетельствовать о низкой эффективности данных мероприятий. В случае, если количество проектов актов федерального органа исполнительной власти, содержащих риски нарушения антимонопольного законодательства, или актов федерального органа исполнительной власти, нарушающих законодательство, выявленное данным органом, превышает соответствующее количество, выявленное антимонопольным органом, ключевой показатель Кэпа должен превышать значение "1"
Для уполномоченного подразделения
1. |
| Доля сотрудников Росводресурсов, в отношении которых были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу (ДСо) |
| $\text{ДСо} = \frac{\text{КСо}}{\text{КСобщ}} ,$ | | где:
КСо - количество сотрудников Росводресурсов, чьи должностные обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с комплаенс-рисками, с которыми были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;
КСобщ - общее количество сотрудников Росводресурсов, чьи должностные обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с компланес-рисками
Е(ДСо) = 0, если
ДСо <= 0; | Е(ДСо) = 1, если
ДСо > 0
Консультирование и обучение государственных гражданских служащих Росводресурсов по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом, отнесены к компетенции уполномоченного подразделения согласно подпункту "г" пункта 11 методических рекомендаций, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 N 2258-р, и направлены на профилактику нарушений требований антимонопольного законодательства в деятельности Росводресурсов.
Высокое значение КСо (числитель) обеспечивает высокое значение ДСо. | В случае, если общее количество служащих, чьи трудовые (должностные) обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, и количество служащих, чьи трудовые (должностные) обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, которые прошли обучающие мероприятия по соблюдению антимонопольного законодательства, значение ключевого показателя ДСо будет составлять "1" |
Приложение N 2
к Порядку расчета ключевых
показателей эффективности функционирования
антимонопольного комплаенса и оценки достижения
их целевых значений в Федеральном агентстве
водных ресурсов, утвержденному приказом
Федерального агентства водных ресурсов
от 12 февраля 2024 г. N 33
(Форма)