--- title: "Приказ Росфинмониторинга от 03.09.2012 N 301" number: "301" issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу" issued_on: 2012-09-03 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-301-2012-rosfinmonitoring-federalnaya" --- ## Приказ Росфинмониторинга от 03.09.2012 N 301 # Приказ Росфинмониторинга от 03.09.2012 N 301 "О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17 февраля 2011 г. N 59" (Зарегистрировано в Минюсте России 16.10.2012 N 25672) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-366-2018-rosfinmonitoring-federalnaya#p100009) Росфинмониторинга от 22.11.2018 N 366. > Начало действия документа - 06.11.2012. > Окончание действия документа - 22.02.2019. > Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-366-2018-rosfinmonitoring-federalnaya#p100009) Росфинмониторинга от 22.11.2018 N 366, вступившего в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 12.02.2019). Зарегистрировано в Минюсте России 16 октября 2012 г. N 25672 --- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ**
**ПРИКАЗ**
от 3 сентября 2012 г. N 301
**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ** **ОТ 17 ФЕВРАЛЯ 2011 Г. N 59** В соответствии с [постановлением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-667-2012) Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 28, ст. 3901) приказываю: 1. Внести в [приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-59-2011-rosfinmonitoring-federalnaya) Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17 февраля 2011 г. N 59 "Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 1 июля 2011 г. регистрационный N 21239; Российская газета, 2011, N 148) (далее - приказ N 59) следующие изменения: в [преамбуле](https://bukva.ai/docs/prikaz-59-2011-rosfinmonitoring-federalnaya#p100005) слова "N 3, ст. 4166" заменить словами "N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873, N 46, ст. 6406".
2. Внести в [Положение](https://bukva.ai/docs/prikaz-59-2011-rosfinmonitoring-federalnaya#p100009) о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденное приказом N 59, следующие изменения:
2.1. В [абзаце втором пункта 1.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-59-2011-rosfinmonitoring-federalnaya#p100012) слова "кредитных организаций" дополнить словами ", в том числе являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг".
2.2. [Пункт 1.9](https://bukva.ai/docs/prikaz-59-2011-rosfinmonitoring-federalnaya#p100026) изложить в следующей редакции:
"Организация в соответствии с [пунктом 4](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-667-2012#p100020) Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 28, ст. 3901) (далее - Требования), в составе правил внутреннего контроля разрабатывает программу идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей (далее - Программа идентификации) и программу оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. Программа идентификации должна включать порядок идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя. В Программе идентификации в соответствии с [11](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-667-2012#p100050) Требований и в целях реализации требований, установленных [статьей 7.3](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p40) Федерального закона, организация должна предусмотреть: порядок выявления среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, а также их супругов и близких родственников; порядок принятия на обслуживание иностранных публичных должностных лиц, а также меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц". 2.3. [Пункт 2.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-59-2011-rosfinmonitoring-federalnaya#p100032) дополнить абзацем следующего содержания: "обновление сведений, полученных в результате идентификации клиентов организации, установления и идентификации выгодоприобретателей". 2.4. [Пункт 2.2](https://bukva.ai/docs/prikaz-59-2011-rosfinmonitoring-federalnaya#p100040) изложить в следующей редакции: "В соответствии с [пунктом 9](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-667-2012#p100043) Требований в целях более подробного изучения юридического лица рекомендуется дополнительно (при наличии его согласия) устанавливать и фиксировать дату государственной регистрации, его почтовый адрес, состав учредителей (участников), состав и структуру органов управления, размер уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда, а также коды форм федерального государственного статистического наблюдения". 2.5. [Пункт 2.14](https://bukva.ai/docs/prikaz-59-2011-rosfinmonitoring-federalnaya#p100069) изложить в следующей редакции: "Организация оценивает степень (уровень) Риска при возникновении деловых отношений с клиентом (принятии его на обслуживание), в ходе обслуживания клиента (по мере совершения операций (сделок)), в иных случаях, предусмотренных организацией в правилах внутреннего контроля.
2.6. В [пункте 2.15](https://bukva.ai/docs/prikaz-59-2011-rosfinmonitoring-federalnaya#p100070) слова "16 Рекомендаций" заменить словами "[15](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-667-2012#p100059) Требований". Директор
**Ю.А.ЧИХАНЧИН**
---