Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде РФ от 10.01.2002 № 3
Актуально на 09.11.2026.
Как цитировать: Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде РФ от 10.01.2002 N 3. 3. 10.01.2002. https://bukva.ai/docs/prikaz-3-2002-inspektsiya-negosudarstvennyh
(ред. от 31.01.2003)
«О введении в действие „Инструкции по созданию оперативных сообщений спецдепозитариев для передачи их Инспекции НПФ по каналам электронной почты (ИД 2002)“»
ИНСПЕКЦИЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ТРУДА И СОЦИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 10 января 2002 г. № 3
О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ
«ИНСТРУКЦИИ ПО СОЗДАНИЮ ОПЕРАТИВНЫХ СООБЩЕНИЙ
СПЕЦДЕПОЗИТАРИЕВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ ИХ ИНСПЕКЦИИ НПФ
ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ (ИД 2002)»
С целью дальнейшего совершенствования системы ввода, учета, обработки и хранения информации о деятельности негосударственных пенсионных фондов и депозитариев, обслуживающих негосударственные пенсионные фонды, приказываю:
1. Утвердить и ввести в действие с 1 января 2002 года «Инструкцию по созданию оперативных сообщений спецдепозитариев для передачи их Инспекции НПФ по каналам электронной почты (ИД 2002)».
2. Приказ Инспекции НПФ от 16 апреля 2001 г. № 40 считать утратившим силу.
3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возлагаю на Заместителя руководителя инспекции Федулова Ю.А.
В. И. Мудраков
ИНСТРУКЦИЯ ПО СОЗДАНИЮ ОПЕРАТИВНЫХ СООБЩЕНИЙ СПЕЦДЕПОЗИТАРИЕВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ ИХ ИНСПЕКЦИИ НПФ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ (ИД 2002)
1.1. Настоящая Инструкция устанавливает правила представления спецдепозитариями Инспекции НПФ оперативных сообщений о заключении договоров с НПФ, выявлении нарушений со стороны НПФ и изменении реквизитов Спецдепозитария по каналам электронной почты. В Инструкции приведены обязательные реквизиты сообщений и форматы представляемых данных.
1.2. Срок представления оперативных сообщений: об изменении реквизитов — раз в квартал, о выявлении нарушений — не позднее следующего дня после обнаружения нарушений (с обязательным дублированием в письменном виде), о заключении договора с НПФ — в течение 3-х дней с момента заключения договора. Повторное сообщение о выявленном нарушении спецдепозитарии представляют через 45 дней с момента его выявления.
Письменные сообщения о выявленных нарушениях представляются по типовой форме, утвержденной настоящим Приказом (Приложение № 1).
(абзац в ред. Приказа Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде РФ от 31.01.2003 № 23)
1.3 Адрес электронной почты Инспекции НПФ: npfinsp@dol.ru
2. Обязательные реквизиты и формат сообщения.
2.1 Пересылка файлов в письме.
Вся основная информация отчета должна быть оформлена в виде отдельных файлов, присоединяемых к электронному письму.
2.2 Требования к наименованию присоединяемых файлов.
Файлы должны иметь следующие наименования:
где d — идентификатор принадлежности оперативного сообщения спецдепозитарию; s — признак файла о договорах, Z — идентификатор порядкового номера месяца в виде знаков шестнадцатеричной системы: с 1 по 9 — обозначают месяцы с января по сентябрь, A — октябрь, B — ноябрь и C — декабрь (A, B и C — латинские символы); YY — идентификационный номер спецдепозитария в базе Инспекции НПФ; XXX — номер лицензии НПФ.
- текстового файла поясняющего письма депозитария с идентификационным номером 9 к сообщению о нарушениях в апреле для фонда, имеющего номер лицензии 16:
- файла со сведениями о нарушениях в сентябре для фонда, имеющего номер лицензии 321, депозитария с идентификационным номером 12:
- файла оперативного сообщения со сведениями о реквизитах депозитария с идентификационным номером 9 за октябрь
3. Формат файла с пояснительным текстом, присоединяемого к электронному письму.
Поясняющее нарушения письмо должно быть подготовлено в формате rtf. В поясняющем тексте должны быть указаны конкретные числовые значения показателя, по которому допущено нарушение и/или наименование запрещенного актива, приобретенного фондом.
4. Формат файлов со сведениями о реквизитах спецдепозитария, заключении и расторжении договоров с НПФ и о нарушениях при размещении средств.
4.1. Оперативная отчетность представляется в виде файлов типа dbf с одной записью. Для справки: файлы создаются в среде программ — FoxPro, dBASE-IV, Excel и т.п., но сохранять их необходимо в версии не моложе dBaseIV.
4.2. Файлы оперативных сообщений типа dbf по наименованию полей и формату данных должны соответствовать приведенному в нижеследующих таблицах.
4.2.1 Для файла со сведениями о нарушениях в размещении средств:
Для файла со сведениями о заключении и расторжении договоров с НПФ:
Коды нарушений правил размещения средств пенсионного резерва (ПР) представляют собой символьное шестнадцатиразрядное поле, в каждый разряд которого вводится 1 при наличии нарушения или ноль при его отсутствии. Идентификация нарушения производится начиная со старшего разряда в соответствии с перечнем нарушений (последний 16-й разряд — резервный, заполняется нулем).
Перечень нарушений правил размещения ПР:
| 1 | Стоимость ПР, размещенных в один объект, превышает 20% |
| 2 | Общая стоимость ПР, размещенных в эмиссионные ценные бумаги, не имеющие признаваемых котировок, превышает 20% |
| 3 | Общая стоимость ПР, размещенных в ценные бумаги, выпущенные учредителями и вкладчиками НПФ, превышает 30% |
| 4 | Общая стоимость ПР, размещенных в федеральные государственные ценные бумаги, превышает 50% (за исключением случаев их получения в результате проведения новации) |
| 5 | Общая стоимость ПР, размещенных в государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, превышает 50% |
| 6 | Общая стоимость ПР, размещенных в акции и облигации предприятий и организаций, превышает 50% |
| 7 | Общая стоимость ПР, размещенных в векселя, превышает 50% |
| 8 | Общая стоимость ПР размещенных в банковские депозиты и сертификаты, суммарно превышает 50% |
| (пп. 8 в ред. Приказа Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде РФ от 31.01.2003 № 23) | |
| 9 | |
| Общая стоимость ПР, размещенных во вложения с установленной доходностью, менее 50% | 10 |
| Общая стоимость ПР, размещенных в объекты вложения повышенного риска и в рискованные объекты вложения, суммарно превышает 20% | 11 |
| Общая стоимость ПР, размещенных в рискованные объекты вложения, превышает 10% | 12 |
| Приобретение активов, запрещенных нормативными актами | 13 |
| Самостоятельное размещение средств ПР в нарушение требований о размещении через управляющего | 14 |
| Нарушение особого порядка размещения ПР | 15 |
| Другие нарушения | 16 |
| Вложения в недвижимость превышают 20% | (пп. 16 введен Приказом Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде РФ от 31.01.2003 № 23) |
4.3. Для наименования полей необходимо применять знаки латинского алфавита.
ТИПОВАЯ ФОРМА
ОТЧЕТА ДЛЯ СПЕЦИАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, ОБСЛУЖИВАЮЩЕГО
НЕГОСУДАРСТВЕННЫЕ ПЕНСИОННЫЕ ФОНДЫ