| Обозначения | Пояснения |
| Наименование показателя | Приводится полное наименование показателя. |
| Сокращенное наименование показателя (тег) | Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата. |
| Формат показателя | Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. |
| Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: | |
| ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); | |
| ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом - разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка "."); | |
| Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года; | |
| В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; | |
| В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>; | |
| Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно); | |
| К - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; | |
| N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; | |
| Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки". | |
| Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных показателях (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. | |
| Формат символьной строки указывается в виде Т(n-k), где n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель. | |
| Формат имеет вид: | |
| Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0; | |
| Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; | |
| Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно. | |
| Признак обязательности показателя | Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе. |
| Признак обязательности показателя принимает следующие значения: | |
| О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно; | |
| Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; | |
| У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном сообщении обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же сообщения. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация"; | |
| П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном сообщении, в то время как значения показателя может и не быть. | |
| Признак множественности показателя | Определяет множественность показателя. |
| Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном сообщении один раз; | |
| М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном сообщении более одного раза. | |
| Структура показателя и дополнительная информация | Для сложного показателя указывается его структура. |
| Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. | |
| Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя. |
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| 1 | Код вида организации (ИП, филиала, лица установленной категории), представляющей (представляющего) сведения | КодЛицо | К(3) | О | М | Указывается код вида организации (ИП, филиала, лица установленной категории) в соответствии с приложением N 3 к Инструкции. |
| 2 | Тип лица, представляющего сведения | ТипЛицо | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для индивидуального предпринимателя; <3> - для лица установленной категории. |
| 3 | Признак резидента (нерезидента) организации (лица) | ПризнакЛицо | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента. |
| 4 | Наименование организации (филиала), фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя или лица установленной категории, представляющей (представляющего) сведения | НаимЛицо | Т(1-250) ФИО | О | Е | Указывается: - для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование организации; - для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование организации, через запятую и пробел слово "филиал" и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала); - для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) индивидуального предпринимателя (состав показателя "НаимЛицо" приведен в таблице 2.1); - для лица установленной категории - фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) адвоката, нотариуса или лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность (состав показателя "НаимЛицо" приведен в таблице 2.1). |
| 5 | ИНН | ИНН | К(10) К(12) К(8) | О | Е | Указывается ИНН организации (филиала, индивидуального предпринимателя, лица установленной категории), представляющей (представляющего) сведения: - для юридического лица - 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; - для индивидуального предпринимателя, лица установленной категории - 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе; - для лиц, зарегистрированных на территориях Республики Крым и г. Севастополя, в случае, если не прошли перерегистрацию с целью приведения своих учредительных документов в соответствие с законодательством Российской Федерации (далее - лица, неперерегистрированные на территории КФО), возможно указание кода ЕГРПОУ. |
| 6 | КПП | КПП | К(9) | У | Е | Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). Для индивидуального предпринимателя, лица установленной категории и лиц, неперерегистрированных на территории КФО, показатель отсутствует. |
| 7 | ОКПО | ОКПО | К(8) К(10) | У | Е | Указывается код ОКПО для юридического лица и индивидуального предпринимателя. Для лица установленной категории и лиц, неперерегистрированных на территории КФО, показатель отсутствует. |
| 8 | ОКВЭД | ОКВЭД | К(1-8) | У | М | Указывается код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (далее - ОКВЭД). Для нерезидентов и лиц, неперерегистрированных на территории КФО, показатель не заполняется. |
| 9 Код отраслевой принадлежности | ||||||
| КодОтрасли | К(3-5) | У | М | Указывается код (коды) видов отраслевой принадлежности в соответствии с приложением N 9 к Инструкции. | 10 | ОГРН (ОГРНИП) |
| ОГРН | К(13) | К(15) | У Е | Указывается: | - для юридического лица - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); | - для индивидуального предпринимателя - основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года); - для лиц установленной категории и лиц, неперерегистрированных на территории КФО, показатель отсутствует. 11 Сведения о документе, удостоверяющем личность |
| СведДокУдЛичн | ДокУдост | У | Е | Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность. | Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.2. | Для юридического лица (филиала юридического лица) показатель отсутствует. 12 Дата рождения |
| ДатаРождения | Д | У | Е | Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющем личность. | Для юридического лица (филиала юридического лица) показатель отсутствует. | 13 Место рождения |
| МестоРожд | МестоРождения | У | Е | Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. | Состав показателя "МестоРожд" приведен в таблице 2.3. | Для юридического лица (филиала юридического лица) показатель отсутствует. 14 Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в ЕГРЮЛ, адрес места жительства ИП и лица установленной категории |
| АдрРег | Адрес | О | Е | Указывается: | - для юридического лица - адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ); | - для индивидуального предпринимателя - адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке; - для лица установленной категории - адрес места жительства, по которому зарегистрировано в установленном законодательством Российской Федерации порядке; - для организаций, неперерегистрированных на территории КФО - адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в ЕГРПОУ; - для неперерегистрированных на территории КФО лиц установленной категории и индивидуальных предпринимателей - адрес места жительства, по которому зарегистрированы в установленном законодательством порядке. Состав показателя "АдрРег" приведен в таблице 2.4. -------------------------------- |
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| Информация об организации (ИП, филиале, ФЛ), представляющей (представляющем) сведения | ||||||
| 1 | Информация об организации (ИП, филиале, лице установленной категории), представляющей (представляющем) сведения | ИнфЛицо | Лицо | О | Е | Указывается информация об организации (ИП, филиале) (лице установленной категории), представляющей (представляющем) сведения. Состав показателя "ИнфЛицо" приведен в таблице 2.5. |
| Сведения об операции (сделке) | ||||||
| Блок (строки 2 - 20 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества операций, по которым направляется информация в Росфинмониторинг | ||||||
| 2 | Номер записи в ФЭС | НомерЗаписи | ИдентификаторЗаписи | О | Е | Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении электронного сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6. |
| 3 | Тип записи в ФЭС | ТипЗаписи | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации либо если первичное ФЭС представлено не в соответствии с форматом (xsd-схемой); <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии. |
| 4 | Дата исправления/замены записи | ДатаИспрЗам | Д | У | Е | Указывается дата исправления/замены направленной ранее записи. У записей, для которых показатель "Тип записи в ФЭС" принимает значение <1> - при первичном направлении информации, показатель отсутствует. |
| 5 | Признак операции (сделки), связанной с финансированием терроризма | ПризнФТр | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; <2> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; <3> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона; <0> - операция (сделка) не связана с финансированием терроризма. |
| 6 | Дата совершения операции (сделки) | ДатаОперации | Д | О | Е | Указывается дата совершения операции. |
| 7 | Дата выявления операции (сделки) | ДатаВыявления | Д | О | Е | Указывается дата выявления операции. |
| 8 | Код вида операции (сделки) | КодОперации | К(4) | О | Е | Указывается код вида операции в соответствии с приложением N 4 к Инструкции. |
| 9 | Дополнительный код вида операции (сделки) | ДопКодОперации | К(4) | Н | М | Указывается дополнительный код (коды) вида операции в соответствии с приложением N 4 к Инструкции, соответствующий характеру операции, сведения о которой представляются в Росфинмониторинг, но отличающийся от вида операции, код которой указан в строке 7 настоящей таблицы. |
| 10 | Код признака необычной операции (сделки) | ПризнНеобОперации | К(4) | У | М | Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением N 5 к Инструкции. В случае выбора кода вида операции (сделки) "6001" показатель обязателен к заполнению. |
| 11 | Код валюты | КодВал | К(3) | О | Е | Указывается трехзначный цифровой код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ). |
| 12 | Сумма операции в валюте ее проведения | СумОперации | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения. |
| 13 | Сумма операции в рублевом эквиваленте | СумРуб | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее проведения. В случае если операция проведена в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения". |
| 14 | Коды драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий | КодДрагМеталл | К(3) | Н | М | Указываются коды драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий в соответствии с приложением N 8 к Инструкции. |
| 15 | Основание совершения операции | ОснованиеОп | Документ | О | М | Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции. Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.7. |
| 16 | Назначение платежа | НазнПлатеж | Т(1-2000) | О | Е | Указывается назначение платежа. |
| 17 | Код признака операции | КодПризнОперации | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <0> - для операции с денежными средствами; <1> - для операции с иным имуществом. |
| 18 | Код признака наличных или безналичных денежных средств | КодДенежСредств | К(1) | У | Е | Показатель принимает значение: <1> - для наличных денежных средств; <2> - для безналичных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств. Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует. |
| 19 | Характеристика операции | ХарактерОп | Т(1-2000) | О | Е | Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом. |
| 20 | Дополнительные сведения | Коммент | Т(1-2000) | Н | Е | Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке). |
| Сведения об участнике операции (сделки) | ||||||
| Блок (строки 21 - 28 настоящей таблицы) повторяется для всех участников операции (сделки) | ||||||
| 21 | Код роли участника операции (сделки) | КодРоли | К(2) | О | Е | Указывается код роли участника операции (сделки) в соответствии с приложением N 6 к Инструкции. |
| 22 | Код вида участника операции (сделки) | КодУчастника | К(2) | О | Е | Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением N 10 к Инструкции. |
| 23 | Тип участника операции (сделки) | ТипУчастника | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя. |
| 24 | Признак резидента (нерезидента) участника операции | ПризнУчастника | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента. |
| 25 | Признак клиента | Клиент | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - если участник операции (сделки) является клиентом организации (ИП, филиала); <0> - если участник операции (сделки) не является клиентом организации (ИП, филиала). |
| 26 | Признак идентификации участника операции (сделки) как лица, причастного к экстремистской деятельности или терроризму | ПризнакИдентификации | К(1) | О | Е | Указывается признак идентификации организации (лица) по соответствию ключевых реквизитов организации (лица) ключевым реквизитам в Перечне или Решениях в отношении организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения или обоснованные подозрения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму: <1> - в случае полного совпадения идентификационных реквизитов участника в Перечне или Решении; <2> - в случае частичного совпадения идентификационных реквизитов участника в Перечне или Решении; <0> - в случае несовпадения идентификационных реквизитов участника в Перечне или Решении. |
| 27 | Код основания применения мер | КодОснования | К(1) | У | Е | Показатель принимает значение: <1> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в Перечень; <2> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга Решения. Показатель указывается в случае, если показатель "Признак идентификации участника операции (сделки) как лица, причастного к экстремистской деятельности или терроризму" принимает значение <1> или <2>. В ином случае не заполняется. |
| 28 | Код организации или физического лица | КодЮЛФЛ | Т(1-100) | У | Е | Указывается: - в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <1> - код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на момент принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. Код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер записи в Перечне>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года); - в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <2> - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение. Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Решении> (<ДДММГГГГ>_<номер записи Решении>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года). Показатель указывается в случае, если показатель "Признак идентификации участника операции (сделки) как лица, причастного к экстремистской деятельности или терроризму" принимает значение <1> или <2>. |
| Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) | ||||||
| (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>) | ||||||
| 29 | Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) | СведЮЛ | СведенияЮЛ | У | Е | Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) - участнике операции (сделки). Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8. |
| Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе | ||||||
| (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2> или <3>) | ||||||
| 30 | Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе | СведФЛИП | СведенияФЛИП | У | Е | Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе - участнике операции (сделки). Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9. |
| Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции (сделки) с использованием банковского счета | ||||||
| 31 | БИК | БИККО | К(9) К(8) К(11) | П | Е | Указывается: - для кредитной организации - банковский идентификационный код (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации), счет которой использовался при проведении операции (в рамках осуществляемой сделки). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии; - для банка-нерезидента - S.W.I.F.T. BIC (или non-S.W.I.F.T. BIC) кредитной организации (филиала кредитной организации), счет которой использовался при проведении операции (в рамках осуществляемой сделки). |
| 32 | Номер счета в банке | НомерСчета | Т(1-40) | О | Е | Указывается номер счета участника операции в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции (в рамках осуществляемой сделки). |
| 33 | Наименование банка | НаимКО | Т(1-250) | О | Е | Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки). Для филиала кредитной организации указываются наименование кредитной организации и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия). Для кредитной организации-резидента сокращенное фирменное наименование кредитной организации указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций. |
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| Информация об организации (ИП, филиале, ФЛ), представляющей (представляющем) сведения | ||||||
| 1 | Информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения | ИнфЛицо | Лицо | О | Е | Указывается информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения. Состав показателя "ИнфЛицо" приведен в таблице 2.5. |
| Сведения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | ||||||
| Блок (строки 2 - 15 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | ||||||
| 2 | Номер записи в ФЭС | НомерЗаписи | ИдентификаторЗаписи | О | Е | Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6. |
| 3 | Тип записи в ФЭС | ТипЗаписи | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации либо если первичное ФЭС представлено не в соответствии с форматом (xsd-схемой); <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии. |
| 4 | Дата исправления/замены записи | ДатаИспрЗам | Д | У | Е | Указывается дата исправления/замены направленной ранее записи. У записей, для которых показатель "Тип записи в ФЭС" принимает значение <1> - при первичном направлении информации, показатель отсутствует. |
| 5 | Код основания применения мер | КодОснования | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - в случае размещения в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в Перечень; <2> - в случае размещения в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на официальном сайте Росфинмониторинга Решения. |
| 6 | Код организации или физического лица | КодЮЛФЛ | Т(1-100) | О | Е | Указывается: - в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <1> - код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на момент принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. Код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер записи в Перечне>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года); - в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <2> - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение. Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Решении> (<ДДММГГГГ>_<номер записи Решении>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года). |
| 7 | Дата применения мер по замораживанию (блокированию) | ДатаБлок | Д | О | Е | Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. |
| 8 | Время применения мер по замораживанию (блокированию) | ВремяБлок | В | О | Е | Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. |
| 9 | Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | ВидСредств | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - для безналичных денежных средств; <2> - для наличных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств; <4> - для ценных бумаг; <5> - для драгоценных металлов; <6> - для иного имущества. |
| 10 | Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств | КодВал | К(3) | У | Е | Указывается трехзначный цифровой код валюты в соответствии с ОКВ, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" принимает значение <1>, <2> или <3>). |
| 11 | Сумма денежных средств | СумДенежСредств | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств в единицах валюты их первичного учета (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" принимает значение <1>, <2> или <3>). |
| 12 | Сумма денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) в рублевом эквиваленте | СумРуб | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" принимает значение: - <1>, <2> или <3> - сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 10 настоящей таблицы; - <5> - стоимость драгоценных металлов на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях); - <6> - стоимость имущества в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации). В ином случае показатель отсутствует. |
| 13 | Сведения о ценных бумагах | ЦенБумаги | К(1) | У | Е | Указывается форма ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию): <1> - для документарных ценных бумаг; <2> - для бездокументарных ценных бумаг. |
| 14 | Номинальная стоимость ценных бумаг | СтоимостьЦенБумаг | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" принимает значение <4>, суммарная номинальная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации). В иных случаях показатель отсутствует. |
| 15 | Рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг | РасчетСтоимость | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" принимает значение <4>, суммарная рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации). В иных случаях показатель отсутствует. |
| Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по которому представлена информация | ||||||
| 16 | Дополнительные сведения | Коммент | Т(1-2000) | Н | Е | Указываются иные значимые сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. |
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| Информация об организации (ИП, филиале, ФЛ), представляющей (представляющем) сведения | ||||||
| 1 | Информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения | ИнфЛицо | Лицо | О | Е | Указывается информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения. |
| Состав показателя "ИнфЛицо" приведен в таблице 2.5. | ||||||
| Сведения о результатах проверки | ||||||
| 2 | Номер записи в ФЭС | НомерЗаписи | ИдентификаторЗаписи | О | Е | Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. |
| Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации. | ||||||
| Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6. | ||||||
| 3 | Тип записи в ФЭС | ТипЗаписи | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: |
| <1> - при первичном направлении информации, либо, если первичное ФЭС представлено не в соответствии с форматом (xsd-схемой); | ||||||
| <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; | ||||||
| <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии. | ||||||
| 4 | Дата исправления/ замены записи | ДатаИспрЗам | Д | У | Е | Указывается дата исправления/замены направленной ранее записи. |
| У записей, для которых показатель "Тип записи в ФЭС" принимает значение <1> - при первичном направлении информации, показатель отсутствует. | ||||||
| 5 | Дата проведения предыдущей проверки | ДатаПредПров | Д | П | Е | Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки. |
| Если проверка осуществляется первый раз, то показатель может не заполняться. | ||||||
| 6 | Дата начала периода | ДатаНачалаПериода | Д | О | Е | Указывается дата начала периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов. |
| 7 | Дата окончания периода | ДатаОкончанияПериода | Д | О | Е | Указывается дата окончания периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов. |
| 8 | Дата начала проверки | ДатаНачалаПроверки | Д | О | Е | Указывается дата начала проведения текущей проверки среди своих клиентов. |
| 9 | Дата окончания проверки | ДатаОкончанияПроверки | Д | О | Е | Указывается дата окончания проведения текущей проверки среди своих клиентов. |
| 10 | Общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц | Кол10 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период). |
| 11 | Количество клиентов - юридических лиц | Кол11 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период |
| 12 | Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей | Кол12 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается общее количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период. |
| 13 | Общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | Кол20 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период. |
| 14 | Количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | Кол21 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период. |
| 15 | Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | Кол22 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период. |
| 16 | Общее количество ФЭС о примененных мерах по замораживанию (блокированию) | Кол30 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается общее количество ФЭС, содержащих информацию о примененных в отношении клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период. |
| 17 | Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) | Кол40 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период. |
| 18 | Количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) | Кол41 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период. |
| 19 | Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) | Кол42 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период. |
| 20 | Количество ФЭС, направленных по клиентам - юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки. | Кол50 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество направленных ФЭС по клиентам - юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом на дату окончания проведения текущей проверки. |
| Сведения о клиентах, в отношении которых должны были быть приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, но не принимались | ||||||
| Блок (строки 21 - 23 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества клиентов, в отношении которых не приняты меры по результатам проверки | ||||||
| Заполняется в случае, если показатель "Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)" не равен <0> | ||||||
| 21 | Код основания применения мер | КодОснованияПримененияМер | К(1) | О | Е | Показатель содержит следующие значения: |
| <1> - размещение в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в Перечень; | ||||||
| <2> - размещение в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на официальном сайте Росфинмониторинга Решения. | ||||||
| 22 | Код организации или физического лица | КодЮЛФЛ | Т(1-100) | О | Е | Указывается: |
| - в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <1> - код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на дату проведения проверки. Код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер записи в Перечне>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года); - в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <2> - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение. Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Решении> (<ДДММГГТГ>_<номер записи в Решении>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года). | ||||||
| 23 | Дополнительные сведения | ДополнительныеСведения | Т(1-4000) | П | Е | В показателе "Дополнительные сведения" указываются: |
| 1. Иные значимые, по мнению организации (индивидуального предпринимателя), сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах; | ||||||
| 2. В случае представления заменяющего сообщения, информация об инициативно внесенных изменениях в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом ФЭС. | ||||||
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| Информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения | ||||||
| 1 | Информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения | ИнфЛицо | Лицо | О | Е | Указывается информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения. Состав показателя "ИнфЛицо" приведен в таблице 2.5. |
| Сведения о фактах препятствия со стороны государства (территории) реализации положений Федерального закона | ||||||
| Блок (строки 2 - 8 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества фактов о препятствии | ||||||
| 2 | Номер записи в ФЭС | НомерЗаписи | ИдентификаторЗаписи | О | Е | Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6. |
| 3 | Тип записи в ФЭС | ТипЗаписи | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации, либо, если первичное ФЭС представлено не в соответствии с форматом (xsd-схемой); <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии. |
| 4 | Дата исправления/замены записи | ДатаИспрЗам | Д | У | Е | Указывается дата исправления/замены направленной ранее записи. У записей, для которых показатель "Тип записи в ФЭС" принимает значение <1> - при первичном направлении информации, показатель отсутствует. |
| 5 | Код иностранного государства | КодОКСМ | К(3) | О | Е | Указывается 3-значный цифровой код государства (территории), препятствующего(ей) реализации Федерального закона или отдельных его положений, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). |
| 6 | Требование законодательства РФ | ТребованиеЗаконодательстваРФ | Т(1-4000) | О | Е | Указывается требование Федерального закона, либо иного нормативного правового акта Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, реализации которого препятствует государство (территория) местонахождения филиала (представительства, дочерней организации) организации. |
| 7 | Форма препятствования | ФормаПрепятствования | Т(1-4000) | О | Е | Указывается форма препятствования (нормативный правовой акт государства (территории), распоряжение государственного органа государства и др.). |
| 8 | Дополнительная информация | ДополнительнаяИнформация | Т(1-4000) | П | Е | В показателе "Дополнительная информация" указываются: - иные значимые, по мнению организации, сведения в отношении представляемой информации о препятствовании требованиям законодательства РФ; - информация об инициативно внесенных изменениях в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом ФЭС в случае представления заменяющего сообщения. |
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| Информация об организации (филиале, ИП), направляющей (направляющем) запрос на удаление ФЭС | ||||||
| 1 | Информация об организации (филиале, ИП), направляющей (направляющем) запрос | ИнфЛицо | Лицо | О | Е | Указывается информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) запрос. Состав показателя "ИнфЛицо" приведен в таблице 2.5. |
| 2 | Почтовый индекс | ИндексЛицо | Т(6) | О | Е | Указывается почтовый индекс организации (ИП, филиале), представляющей (представляющем) запрос. |
| 3 | Почтовый адрес организации (ИП, филиала), направляющей (направляющем) запрос | ПочтаАдресЛицо | Адрес | О | Е | Указывается почтовый адрес организации (ИП, филиала), представляющей (представляющем) запрос. |
| Сведения о ФЭС, подлежащем удалению | ||||||
| 4 | Номер ФЭС | НомерФЭС | К(50) | О | Е | Указываются последние 10 цифр (TIXXXPPPPP) направленного в Росфинмониторинг ФЭС из его наименования, в соответствии со структурой, указанной в разделе 3.1. |
| 5 | Идентификатор сообщения Росфинмониторинга | ИдентификаторФЭС | К(50) | О | Е | Указывается наименование направленного ФЭС в Росфинмониторинг, в соответствии со структурой, указанной в разделе 3.1. |
| 6 | Дата ФЭС | ДатаФЭС | Д | О | Е | Указывается дата направления ФЭС (GGGGMMDD) направленного в Росфинмониторинг из его наименования, в соответствии со структурой, указанной в разделе 3.1. |
| 7 | Вид ФЭС | ВидФЭС | К(2) | О | Е | Показатель принимает значение: <01> - для ФЭС об операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащей обязательному контролю, и операции, в отношении которой возникли подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; <02> - для ФЭС об операции с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; <03> - для ФЭС о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества к организациям и физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организациям или физическим лицам, в отношении которых межведомственным координационным органом принято решение, предусмотренное пунктом 1 статьи 7.4 Федерального закона; <04> - для ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; <05> - для ФЭС о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений федерального закона; <06> - для ФЭС о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом; <07> - для ФЭС о почтовых переводах денежных средств, при осуществлении которых в поступившем почтовом сообщении отсутствует предусмотренная пунктом 7 статьи 7.2 Федерального закона информация о плательщике, в отношении которых у работников федеральной почтовой связи возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. |
| 8 | Статус сообщения | СтатусФЭС | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - В работе; <2> - Принято; <3> - Отвергнуто; <4> - Отправлено; <5> - Подготовка. |
| 9 Способ представления сообщения | ||||||
| СпособПредставленияФЭС | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: | <1> - при представлении через Личный кабинет; | <2> - при представлении через АРМ; <3> - при представлении на машинном носителе. 10 Причины удаления сообщения |
| ПричиныУдаленияФЭС | Т(1-4000) | О | Е | Указывается причина удаления представленной ранее информации. | 4. Структура наименования, форматы и структура квитанции, содержащей подтверждение о принятии или непринятии Росфинмониторингом информационного ФЭС, и квитанций о принятии и непринятии Росфинмониторингом ФЭС запроса на удаление представленной ранее информации | |