--- title: "Приказ Росфинмониторинга от 19.09.2023 N 222" number: "222" issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу" issued_on: 2023-09-19 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-222-2023-rosfinmonitoring-federalnaya" --- ## Приказ Росфинмониторинга от 19.09.2023 N 222 # Приказ Росфинмониторинга от 19.09.2023 N 222 "Об утверждении требований к формату запросов в электронной форме, направляемых Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, к формату и структуре сообщений в электронной форме, формируемых названными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу, порядка формирования таких сообщений в электронной форме и осуществления их проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу, а также особенностей формирования и направления квитанции о приеме сообщения в электронной форме и уведомления об отказе в принятии сообщения в электронной форме" (Зарегистрировано в Минюсте России 27.12.2023 N 76686) > [!IMPORTANT] > Начало действия документа - 08.01.2024. Зарегистрировано в Минюсте России 27 декабря 2023 г. N 76686 --- ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
от 19 сентября 2023 г. N 222
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К ФОРМАТУ ЗАПРОСОВ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, НАПРАВЛЯЕМЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ В ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА И ФЕДЕРАЛЬНЫЕ УНИТАРНЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ, ИМЕЮЩИЕ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА, НАХОДЯЩИЕСЯ ПОД ИХ ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ КОНТРОЛЕМ, ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫЕ КОМПАНИИ С ЦЕЛЬЮ ПОЛУЧЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О СОВЕРШАЕМЫХ УКАЗАННЫМИ ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ФЕДЕРАЛЬНЫМИ УНИТАРНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ И ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМИ КОМПАНИЯМИ ОПЕРАЦИЯХ (СДЕЛКАХ) С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ОБ ИХ ХАРАКТЕРЕ И О ЦЕЛЯХ, К ФОРМАТУ И СТРУКТУРЕ СООБЩЕНИЙ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, ФОРМИРУЕМЫХ НАЗВАННЫМИ ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ФЕДЕРАЛЬНЫМИ УНИТАРНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ И ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМИ КОМПАНИЯМИ ПО ЗАПРОСАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ПОРЯДКА ФОРМИРОВАНИЯ ТАКИХ СООБЩЕНИЙ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИХ ПРОВЕРКИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, А ТАКЖЕ ОСОБЕННОСТЕЙ
ФОРМИРОВАНИЯ И НАПРАВЛЕНИЯ КВИТАНЦИИ О ПРИЕМЕ
СООБЩЕНИЯ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ И УВЕДОМЛЕНИЯ
ОБ ОТКАЗЕ В ПРИНЯТИИ СООБЩЕНИЯ
В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ В соответствии с [пунктом 26](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100051) Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. N 1742, приказываю:
1. Утвердить:
1.1. [Требования](#p100012) к формату запросов в электронной форме, направляемых Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, к формату и структуре сообщений в электронной форме, формируемых названными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу, согласно приложению N 1 к настоящему приказу.
1.2. [Порядок](#p100063) формирования хозяйственными обществами и федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственными обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, публично-правовыми компаниями сообщений в электронной форме по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу и осуществления их проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу согласно приложению N 2 к настоящему приказу. 1.3. [Особенности](#p100074) формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании квитанции о приеме сообщения в электронной форме и уведомления об отказе в принятии сообщения в электронной форме согласно приложению N 3 к настоящему приказу.
Директор
Ю.А.ЧИХАНЧИН
Приложение N 1
к приказу Росфинмониторинга
от 19.09.2023 N 222 ТРЕБОВАНИЯ
К ФОРМАТУ ЗАПРОСОВ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, НАПРАВЛЯЕМЫХ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
В ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА И ФЕДЕРАЛЬНЫЕ УНИТАРНЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ, ИМЕЮЩИЕ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА, НАХОДЯЩИЕСЯ
ПОД ИХ ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ КОНТРОЛЕМ, ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫЕ
КОМПАНИИ С ЦЕЛЬЮ ПОЛУЧЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О СОВЕРШАЕМЫХ
УКАЗАННЫМИ ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ФЕДЕРАЛЬНЫМИ
УНИТАРНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ И ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМИ КОМПАНИЯМИ
ОПЕРАЦИЯХ (СДЕЛКАХ) С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ, ОБ ИХ ХАРАКТЕРЕ И О ЦЕЛЯХ, К ФОРМАТУ
И СТРУКТУРЕ СООБЩЕНИЙ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, ФОРМИРУЕМЫХ
НАЗВАННЫМИ ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ФЕДЕРАЛЬНЫМИ
УНИТАРНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ И ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМИ
КОМПАНИЯМИ ПО ЗАПРОСАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ 1. Запросы в электронной форме, направляемые Росфинмониторингом в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании (далее - организации) с целью получения информации о совершаемых организациями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях (далее - запрос), формируются в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.
2. Сообщения в электронной форме (далее - электронное сообщение) формируются организациями по запросам Росфинмониторинга в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.
3. Формат электронного сообщения включает наименование, служебную часть и информационную часть.
4. Наименование электронного сообщения в формате XML должно состоять из показателей, содержащихся в таблице 1.
Таблица 1
| N п/п | Наименование показателя | | --- | --- | | 1 | Идентификатор электронного сообщения | | 2 | Код типа электронного сообщения | | 3 | Дата направления электронного сообщения | | 4 | Порядковый номер электронного сообщения | | 5 | Полное наименование организации, направившей электронное сообщение, в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц | | 6 | Идентификационный номер налогоплательщика - организации, направившей электронное сообщение | | 7 | Код причины постановки на учет организации, направившей электронное сообщение | 5. Служебная часть электронного сообщения в формате XML должна состоять из показателей, содержащихся в таблице 2. Таблица 2 | N п/п | Наименование показателя | | --- | --- | | 1 | Версия формата электронного сообщения | | 2 | Версия передающей программы | | 3 | Дата формирования электронного сообщения | | 4 | Наименование должности лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа организации, или иного лица, уполномоченного действовать от имени организации (далее - уполномоченное лицо организации) | | 5 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченного лица организации | | 6 | Номер телефона (номера телефонов) уполномоченного лица организации | | 7 | Дополнительная информация (при наличии) | 6. Информационная часть электронного сообщения в формате XML должна состоять из показателей, содержащихся в таблице 3. Таблица 3 | N п/п | Наименование показателя | | --- | --- | | 1 | Информация о совершаемых организациями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях | | 2 | Период времени, за который предоставляется информация | | 3 | Дополнительная информация (при наличии) |
**Приложение N 2**
**к приказу Росфинмониторинга**
**от 19.09.2023 N 222** **ПОРЯДОК**
**ФОРМИРОВАНИЯ ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ И ФЕДЕРАЛЬНЫМИ**
**УНИТАРНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ, ИМЕЮЩИМИ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ**
**ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ**
**РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ,**
**НАХОДЯЩИМИСЯ ПОД ИХ ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ КОНТРОЛЕМ,**
**ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМИ КОМПАНИЯМИ СООБЩЕНИЙ В ЭЛЕКТРОННОЙ**
ФОРМЕ ПО ЗАПРОСАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИХ ПРОВЕРКИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ 1. Хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании (далее - организации) при получении запроса Росфинмониторинга о представлении информации о совершаемых организациями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях (далее - запрос) формируют сообщение в электронной форме, содержащее запрашиваемые сведения (далее - электронное сообщение). 2. При формировании электронных сообщений организации в соответствии с [пунктом 26](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100051) Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. N 1742 (далее - Правила), руководствуются требованиями к формату и структуре сообщений в электронной форме, содержащимися в [приложении N 1](#p100012) к настоящему приказу. 3. Сформированное электронное сообщение подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа организации, или иного лица, уполномоченного действовать от имени организации (далее - уполномоченное лицо организации) <1>, и направляется в Росфинмониторинг с использованием личного кабинета <2> в сроки, установленные [пунктами 12](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100028) и [13](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100029) Правил. --- <1> [Пункт 15](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100033) Правил. <2> [Абзац двадцать пятый части первой статьи 3](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-3#p276) Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". 4. В случаях, установленных [пунктом 14](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100031) Правил, организации представляют в Росфинмониторинг электронное сообщение на оптическом или цифровом носителе информации с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе. 5. Росфинмониторингом не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем получения сообщения в электронной форме, осуществляется контроль подлинности и целостности, форматно-логический контроль каждого полученного электронного сообщения в соответствии с [пунктом 17](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100035) Правил. 6. Форматно-логический контроль осуществляется Росфинмониторингом путем проверки соответствия формата и структуры электронного сообщения требованиям к формату и структуре сообщений в электронной форме, содержащимся в [приложении N 1](#p100012) к настоящему приказу.
Приложение N 3
к приказу Росфинмониторинга
от 19.09.2023 N 222
ОСОБЕННОСТИ
ФОРМИРОВАНИЯ И НАПРАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ В ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА
И ФЕДЕРАЛЬНЫЕ УНИТАРНЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ, ИМЕЮЩИЕ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ
ЗНАЧЕНИЕ ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА, НАХОДЯЩИЕСЯ
ПОД ИХ ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ КОНТРОЛЕМ, ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫЕ
КОМПАНИИ КВИТАНЦИИ О ПРИЕМЕ СООБЩЕНИЯ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
И УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ОТКАЗЕ В ПРИНЯТИИ СООБЩЕНИЯ
В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ 1. Квитанция о приеме сообщения в электронной форме и уведомление об отказе в принятии сообщения в электронной форме формируются Росфинмониторингом в соответствии с [пунктом 18](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100036) Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. N 1742 (далее соответственно - Правила, организации).
2. В случае принятия Росфинмониторингом поступившего сообщения в электронной форме <1> по результатам его проверки в соответствии с [пунктом 17](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100035) Правил и [пунктами 5](#p100071), [6](#p100072) приложения N 2 к настоящему приказу, данному сообщению в электронной форме присваивается статус "принято" и формируется квитанция о приеме сообщения в электронной форме (далее - квитанция о приеме), которая размещается в личном кабинете <1>.
---
<1> [Пункт 22](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100042) Правил.
<1> [Абзац двадцать пятый части первой статьи 3](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-3#p276) Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". 3. В случае отказа в принятии Росфинмониторингом поступившего сообщения в электронной форме <2>, направленного организациями в соответствии с [пунктом 12](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100028) Правил, по основаниям, указанным в [подпунктах "а"](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100044) и ["б" пункта 23](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100045) Правил, по результатам его проверки в соответствии с [пунктом 17](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100035) Правил и [пунктами 5](#p100071), [6](#p100072) приложения N 2 к настоящему приказу такому сообщению в электронной форме присваивается статус "отвергнуто" и формируется уведомление об отказе в принятии сообщения в электронной форме (далее - уведомление об отказе), которое размещается в личном кабинете.
---
<2> [Пункт 23](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100043) Правил.
4. В случае отказа в принятии Росфинмониторингом поступившего сообщения в электронной форме, направленного организациями в соответствии с [пунктом 14](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100031) Правил, по основаниям, указанным в [подпунктах "а"](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100044), ["в"](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100046) и ["г" пункта 23](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100047) Правил, по результатам его проверки в соответствии с [пунктом 17](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1742#p100035) Правил и [пунктами 5](#p100071), [6](#p100072) приложения N 2 к настоящему приказу такому сообщению в электронной форме присваивается статус "отвергнуто" и формируется уведомление об отказе, которое размещается в личном кабинете либо направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. 5. Квитанция о приеме и уведомление об отказе формируются Росфинмониторингом в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов. 6. Квитанция о приеме формируется из показателей, содержащихся в таблице 1. Таблица 1 | N п/п | Наименование показателя | | --- | --- | | 1 | Идентификатор квитанции о приеме | | 2 | Порядковый номер квитанции о приеме | | 3 | Сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме | | 4 | Сведения о сообщении в электронной форме | | 5 | Сведения об организации, направившей в Росфинмониторинг сообщение в электронной форме | | 6 | Отметка о принятии сообщения в электронной форме | 7. Уведомление об отказе формируется из показателей, содержащихся в таблице 2. Таблица 2 | N п/п | Наименование показателя | | --- | --- | | 1 | Идентификатор уведомления об отказе | | 2 | Порядковый номер уведомления об отказе | | 3 | Сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе | | 4 | Сведения о сообщении в электронной форме | | 5 | Сведения об организации, направившей в Росфинмониторинг сообщение в электронной форме | | 6 | Сведения о причинах отказа в принятии сообщения в электронной форме | ---