Приказ Росфинмониторинга от 19.09.2023 № 222
Актуально на 09.11.2026.
Как цитировать: Приказ Росфинмониторинга от 19.09.2023 N 222. 222. 19.09.2023. https://bukva.ai/docs/prikaz-222-2023-rosfinmonitoring-federalnaya
«Об утверждении требований к формату запросов в электронной форме, направляемых Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, к формату и структуре сообщений в электронной форме, формируемых названными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу, порядка формирования таких сообщений в электронной форме и осуществления их проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу, а также особенностей формирования и направления квитанции о приеме сообщения в электронной форме и уведомления об отказе в принятии сообщения в электронной форме»
(Зарегистрировано в Минюсте России 27.12.2023 № 76686)
Примечание
Начало действия документа — 08.01.2024.
Зарегистрировано в Минюсте России 27 декабря 2023 г. № 76686
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К ФОРМАТУ ЗАПРОСОВ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, НАПРАВЛЯЕМЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ В ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА И ФЕДЕРАЛЬНЫЕ УНИТАРНЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ, ИМЕЮЩИЕ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА, НАХОДЯЩИЕСЯ ПОД ИХ ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ КОНТРОЛЕМ, ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫЕ КОМПАНИИ С ЦЕЛЬЮ ПОЛУЧЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О СОВЕРШАЕМЫХ УКАЗАННЫМИ ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ФЕДЕРАЛЬНЫМИ УНИТАРНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ И ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМИ КОМПАНИЯМИ ОПЕРАЦИЯХ (СДЕЛКАХ) С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ОБ ИХ ХАРАКТЕРЕ И О ЦЕЛЯХ, К ФОРМАТУ И СТРУКТУРЕ СООБЩЕНИЙ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, ФОРМИРУЕМЫХ НАЗВАННЫМИ ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ФЕДЕРАЛЬНЫМИ УНИТАРНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ И ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМИ КОМПАНИЯМИ ПО ЗАПРОСАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ПОРЯДКА ФОРМИРОВАНИЯ ТАКИХ СООБЩЕНИЙ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИХ ПРОВЕРКИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, А ТАКЖЕ ОСОБЕННОСТЕЙ
ФОРМИРОВАНИЯ И НАПРАВЛЕНИЯ КВИТАНЦИИ О ПРИЕМЕ
СООБЩЕНИЯ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ И УВЕДОМЛЕНИЯ
ОБ ОТКАЗЕ В ПРИНЯТИИ СООБЩЕНИЯ
В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
В соответствии с пунктом 26 Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. № 1742, приказываю:
1.1. Требования к формату запросов в электронной форме, направляемых Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, к формату и структуре сообщений в электронной форме, формируемых названными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу, согласно приложению № 1 к настоящему приказу.
1.2. Порядок формирования хозяйственными обществами и федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственными обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, публично-правовыми компаниями сообщений в электронной форме по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу и осуществления их проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу согласно приложению № 2 к настоящему приказу.
1.3. Особенности формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании квитанции о приеме сообщения в электронной форме и уведомления об отказе в принятии сообщения в электронной форме согласно приложению № 3 к настоящему приказу.
Приложение № 1
к приказу Росфинмониторинга
от 19.09.2023 № 222
ТРЕБОВАНИЯ
К ФОРМАТУ ЗАПРОСОВ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, НАПРАВЛЯЕМЫХ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
В ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА И ФЕДЕРАЛЬНЫЕ УНИТАРНЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ, ИМЕЮЩИЕ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА, НАХОДЯЩИЕСЯ
ПОД ИХ ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ КОНТРОЛЕМ, ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫЕ
КОМПАНИИ С ЦЕЛЬЮ ПОЛУЧЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О СОВЕРШАЕМЫХ
УКАЗАННЫМИ ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ФЕДЕРАЛЬНЫМИ
УНИТАРНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ И ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМИ КОМПАНИЯМИ
ОПЕРАЦИЯХ (СДЕЛКАХ) С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ, ОБ ИХ ХАРАКТЕРЕ И О ЦЕЛЯХ, К ФОРМАТУ
И СТРУКТУРЕ СООБЩЕНИЙ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, ФОРМИРУЕМЫХ
НАЗВАННЫМИ ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ФЕДЕРАЛЬНЫМИ
УНИТАРНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ И ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМИ
КОМПАНИЯМИ ПО ЗАПРОСАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
1. Запросы в электронной форме, направляемые Росфинмониторингом в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании (далее — организации) с целью получения информации о совершаемых организациями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях (далее — запрос), формируются в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.
2. Сообщения в электронной форме (далее — электронное сообщение) формируются организациями по запросам Росфинмониторинга в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.
3. Формат электронного сообщения включает наименование, служебную часть и информационную часть.
4. Наименование электронного сообщения в формате XML должно состоять из показателей, содержащихся в таблице 1.
5. Служебная часть электронного сообщения в формате XML должна состоять из показателей, содержащихся в таблице 2.
6. Информационная часть электронного сообщения в формате XML должна состоять из показателей, содержащихся в таблице 3.
Приложение № 2
к приказу Росфинмониторинга
от 19.09.2023 № 222
ПОРЯДОК
ФОРМИРОВАНИЯ ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ И ФЕДЕРАЛЬНЫМИ
УНИТАРНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ, ИМЕЮЩИМИ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ
ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ,
НАХОДЯЩИМИСЯ ПОД ИХ ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ КОНТРОЛЕМ,
ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМИ КОМПАНИЯМИ СООБЩЕНИЙ В ЭЛЕКТРОННОЙ
ФОРМЕ ПО ЗАПРОСАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИХ ПРОВЕРКИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
1. Хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании (далее — организации) при получении запроса Росфинмониторинга о представлении информации о совершаемых организациями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях (далее — запрос) формируют сообщение в электронной форме, содержащее запрашиваемые сведения (далее — электронное сообщение).
2. При формировании электронных сообщений организации в соответствии с пунктом 26 Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. № 1742 (далее — Правила), руководствуются требованиями к формату и структуре сообщений в электронной форме, содержащимися в приложении № 1 к настоящему приказу.
3. Сформированное электронное сообщение подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа организации, или иного лица, уполномоченного действовать от имени организации (далее — уполномоченное лицо организации) <1>, и направляется в Росфинмониторинг с использованием личного кабинета <2> в сроки, установленные пунктами 12 и 13 Правил.
<1> Пункт 15 Правил.
<2> Абзац двадцать пятый части первой статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
4. В случаях, установленных пунктом 14 Правил, организации представляют в Росфинмониторинг электронное сообщение на оптическом или цифровом носителе информации с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе.
5. Росфинмониторингом не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем получения сообщения в электронной форме, осуществляется контроль подлинности и целостности, форматно-логический контроль каждого полученного электронного сообщения в соответствии с пунктом 17 Правил.
6. Форматно-логический контроль осуществляется Росфинмониторингом путем проверки соответствия формата и структуры электронного сообщения требованиям к формату и структуре сообщений в электронной форме, содержащимся в приложении № 1 к настоящему приказу.
ОСОБЕННОСТИ
ФОРМИРОВАНИЯ И НАПРАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ В ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА
И ФЕДЕРАЛЬНЫЕ УНИТАРНЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ, ИМЕЮЩИЕ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ
ЗНАЧЕНИЕ ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА, НАХОДЯЩИЕСЯ
ПОД ИХ ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ КОНТРОЛЕМ, ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫЕ
КОМПАНИИ КВИТАНЦИИ О ПРИЕМЕ СООБЩЕНИЯ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
И УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ОТКАЗЕ В ПРИНЯТИИ СООБЩЕНИЯ
В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
1. Квитанция о приеме сообщения в электронной форме и уведомление об отказе в принятии сообщения в электронной форме формируются Росфинмониторингом в соответствии с пунктом 18 Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. № 1742 (далее соответственно — Правила, организации).
2. В случае принятия Росфинмониторингом поступившего сообщения в электронной форме <1> по результатам его проверки в соответствии с пунктом 17 Правил и пунктами 5, 6 приложения № 2 к настоящему приказу, данному сообщению в электронной форме присваивается статус «принято» и формируется квитанция о приеме сообщения в электронной форме (далее — квитанция о приеме), которая размещается в личном кабинете <1>.
<1> Пункт 22 Правил.
<1> Абзац двадцать пятый части первой статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
3. В случае отказа в принятии Росфинмониторингом поступившего сообщения в электронной форме <2>, направленного организациями в соответствии с пунктом 12 Правил, по основаниям, указанным в подпунктах «а» и «б» пункта 23 Правил, по результатам его проверки в соответствии с пунктом 17 Правил и пунктами 5, 6 приложения № 2 к настоящему приказу такому сообщению в электронной форме присваивается статус «отвергнуто» и формируется уведомление об отказе в принятии сообщения в электронной форме (далее — уведомление об отказе), которое размещается в личном кабинете.
<2> Пункт 23 Правил.
4. В случае отказа в принятии Росфинмониторингом поступившего сообщения в электронной форме, направленного организациями в соответствии с пунктом 14 Правил, по основаниям, указанным в подпунктах «а», «в» и «г» пункта 23 Правил, по результатам его проверки в соответствии с пунктом 17 Правил и пунктами 5, 6 приложения № 2 к настоящему приказу такому сообщению в электронной форме присваивается статус «отвергнуто» и формируется уведомление об отказе, которое размещается в личном кабинете либо направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
5. Квитанция о приеме и уведомление об отказе формируются Росфинмониторингом в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.
6. Квитанция о приеме формируется из показателей, содержащихся в таблице 1.
7. Уведомление об отказе формируется из показателей, содержащихся в таблице 2.