| N | Комплаенс-риски | Мероприятия по минимизации и устранению рисков | Ответственный исполнитель | Контроль | Срок исполнения/документ | Планируемый результат |
| 1 | Риски, возникающие вследствие несоблюдения требований антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд |
| 1.1. Отказ в допуске к участию в аукционе по основаниям, не предусмотренным ч. 4 ст. 67 Федерального закона от 5 апреля 2013 г. N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд" (далее - 44-ФЗ)
1.2. Включение в проект контракта обязательных условий, которые не могут быть однозначно истолкованы потенциальными поставщиками (подрядчиками, исполнителями)
1.3. Установление завышенных неправомерных требований к объекту закупки, установление характеристик, не относящихся к запрашиваемым товарам
1.4. Неисполнение обязанности осуществлять закупки у субъектов малого предпринимательства, социально ориентированных некоммерческих организаций в объеме не менее чем пятнадцать процентов совокупного годового объема закупок, рассчитанного с учетом части 1.1 статьи 30 44-ФЗ
1.5. Неиспользование конкурентных способов определения поставщиков при заключении контрактов на поставку однородных товаров на сумму, установленную 44-ФЗ
1.6. Неправомерное сокращение срока подачи заявок на участие в аукционе
1.7. Ненадлежащее описание объекта закупки в документации об аукционе | 1) Совершенствование системы контроля за подготовкой закупочной документации на стадии "согласования" и "принятия решений" | Заместитель руководителя контрактной службы (А.А. Гермаханов)
Начальники территориальных органов | Руководитель контрактной службы (Д.Н. Данилин) | На постоянной основе | Сокращение количества нарушений антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд Роснедрами и его территориальными органами |
| 2) Регламентация и распределение обязанностей работников Контрактной службы |
| 3) Системный мониторинг нормативно-правовых актов в сфере осуществления закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд | Юридический отдел (Е.В. Соболева)
Начальники территориальных органов | Управление делами (А.А. Гермаханов) | Ежеквартально (Обзор изменений законодательства о контрактной системе) |
| 4) Систематическое повышение уровня квалификации государственных гражданских служащих, в должностные обязанности которых входит осуществление закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд (организация обучения по соответствующим программам) | Отдел кадров (М.И. Бунеев)
Начальники территориальных органов | Управление делами (А.А. Гермаханов) | В течение года (Отчет 1 раз в 6 месяцев) | Сокращение количества нарушений антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд Роснедрами и его территориальными органами |
| 5) Анализ предписаний (предупреждений) ФАС и других контролирующих органов, а также результатов внутриведомственных проверок в целях выявления причин и условий допущенных нарушений | Отдел по взаимодействию с госорганами (Е.В. Валуйскова)
Начальники территориальных органов | Управление делами (А.А. Гермаханов) | IV квартал (карта комплаенс-рисков) |
| 6) Осуществление ведомственного контроля в сфере закупок в соответствии со ст. 100 44-ФЗ путем организации и проведения проверок деятельности территориальных органов | Управление делами (А.А. Гермаханов) | Заместитель Руководителя (Д.Н. Данилин) | В соответствии с планом проведения проверок (акты проверок) |
| 2 | Риски, возникающие вследствие несоблюдения требований антимонопольного законодательства при проведении аукционов (конкурсов) на право пользования недрами |
| 2.1. Неправомерный отказ в допуске к участию в аукционе (конкурсе) на право пользования недрами
2.2. Принятие необоснованного решения о признании заявочных материалов несоответствующими требованиям порядка и условий проведения аукциона (конкурса) на право пользования недрами
2.3. Неправомерный допуск к участию в аукционе (конкурсе)
2.4. Бездействие относительно рассмотрения заявочных материалов участника | 1) Мониторинг судебной практики, практики применения законодательства о недрах контрольно-надзорными органами и доведение его результатов до государственных гражданских служащих, в должностные обязанности которых входит участие в организации и проведении аукционов (конкурсов) на право пользования недрами | Отдел по взаимодействию с госорганами (Е.В. Валуйскова)
Начальники территориальных органов | Управление делами (А.А. Гермаханов) | 1 раз в 6 месяцев (Обзор судебной практики, практики ФАС) | Сокращение количества нарушений антимонопольного законодательства при организации и проведении аукционов (конкурсов) на право пользования недрами Роснедрами и его территориальными органами |
| 2) Повышение уровня квалификации государственных гражданских служащих, в должностные обязанности которых входит участие в организации и проведении аукционов (конкурсов) на право пользования недрами | Начальники территориальных органов | Управление делами (А.А. Гермаханов) | На постоянной основе (годовой отчет) |
| 3) Организация и проведение проверок деятельности территориальных органов | Управление делами (А.А. Гермаханов) | Заместители Руководителя (С.А. Аксенов, О.С. Каспаров) | В соответствии с планом проведения проверок (акты проверок) |
| 4) Оказание методической помощи по вопросам практического применения законодательства о недрах включая выработку единого подхода к рассмотрению материалов заявителей и критериев оснований для отказа в допуске к участию в аукционе (конкурсе) и проведение рабочих совещаний с участием контролирующих и территориальных органов | Управления Роснедр (А.А. Гермаханов, Н.Л. Ерофеева, А.В. Руднев) | Заместитель Руководителя (Д.Н. Данилин) | В течение года (рекомендации по материалам проверок, письма в терорганы) |
| 5) Анализ предписаний (предупреждений) ФАС и других контролирующих органов, а также результатов внутриведомственных проверок в целях выявления причин и условий допущенных нарушений | Отдел по взаимодействию с госорганами (Е.В. Валуйскова) | Управление делами (А.А. Гермаханов) | IV квартал (карта комплаенс-рисков) |
| 6) Разработка административного регламента предоставления государственной услуги по организации и проведению в установленном порядке конкурсов и аукционов на право пользования недрами | Юридический отдел (Е.В. Соболева) | Заместитель Руководителя (Д.Н. Данилин) | III квартал (проект приказа Роснедр об утверждении административного регламента |
| 3 | Риски, возникающие вследствие несоблюдения требований антимонопольного законодательства при разработке проектов нормативно-правовых актов |
| 3.1. Отсутствие порядка осуществления административной процедуры (отсутствие порядка подготовки перечней участков недр местного значения в соответствии с приказом Роснедр от 15.06.2012 N 687) | Разработка проекта приказа об утверждении порядка подготовки, рассмотрения, согласования перечней участков недр местного значения или отказа в согласовании таких перечней в новой редакции | Юридический отдел (Е.В. Соболева) | Заместитель Руководителя (Д.Н. Данилин) | III квартал (приказ Роснедр об утверждении порядка) | Отсутствие в нормативных правовых актах Роснедр положений, нарушающих требования антимонопольного законодательства |
| 3.2. Совмещение подведомственной организацией функций органа власти и функций хозяйствующего субъекта (ФБУ "ГКЗ") | Внесение изменений в Устав ФБУ "ГКЗ" в части исключения функций хозяйствующего субъекта | Отдел государственного имущества (А.А. Такиев) | Управление делами (А.А. Гермаханов) | I квартал (выписка из ЕГРЮЛ) |
| Анализ действующих уставов подведомственных Роснедрам организаций | В течение года (отчет) |
| 3.3. Отсутствие административного регламента предоставления государственной услуги по предоставлению права пользования недрами для геологического изучения недр (в соответствии с приказом Минприроды России от 10.11.2016 N 583) | Разработка проекта административного регламента по предоставлению государственной услуги по предоставлению в пользование участков недр в целях геологического изучения | Юридический отдел (Е.В. Соболева) | Заместитель Руководителя (Д.Н. Данилин) | III квартал (приказ Роснедр об утверждении административного регламента) |
| Общие мероприятия по разделу 3 |
| Осуществление антимонопольной экспертизы проектов нормативно-правовых актов Роснедр в целях выявления положений, нарушающих антимонопольное законодательство, путем размещения на официальном сайте Роснедр | Юридический отдел (Е.В. Соболева) | Управление делами (А.А. Гермаханов) | IV квартал (отчет) | Отсутствие в нормативных правовых актах Роснедр положений, нарушающих требования антимонопольного законодательства |
| Организация рабочих совещаний с приглашением представителей антимонопольного органа по обсуждению результатов правоприменительной практики и по вопросам проблем правоприменения антимонопольного законодательства в Роснедрах | Управление делами (А.А. Гермаханов) | Заместитель Руководителя (Д.Н. Данилин) | III - IV квартал по согласованию с ФАС России (протокол) |
| 4 | Отчетность о результатах функционирования в Федеральном агентстве по недропользованию антимонопольного комплаенса |
| Мероприятие | Ответственный исполнитель | Контроль | Срок исполнения | Результат исполнения |
| 4.1 | Формирование доклада о результатах функционирования в Роснедрах антимонопольного комплаенса и направление его руководителю Роснедр (далее - Доклад) | Отдел по взаимодействию с госорганами (Е.В. Валуйскова) | Управление делами (А.А. Гермаханов) | IV квартал | Годовой доклад |
| 4.2 | Представление Доклада на рассмотрение и утверждение Общественным советом при Роснедрах | Управление делами (А.А. Гермаханов)
Отдел по взаимодействию с госорганами (Е.В. Валуйскова) | Заместитель Руководителя (Д.Н. Данилин) | IV квартал | Протокол заседания Общественного совета при Роснедрах |
| 4.3 | Направление Доклада в ФАС России | Заместитель Руководителя (Д.Н. Данилин) | IV квартал | Письмо |