---
title: "Приказ Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214"
number: "214"
issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу"
issued_on: 2020-09-09
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-214-2020-rosfinmonitoring-federalnaya"
---

## Приказ Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214

# Приказ Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214

"О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110"

(Зарегистрировано в Минюсте России 06.11.2020 N 60782)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу с [1 апреля 2022 года](https://bukva.ai/docs/prikaz-18-2022-rosfinmonitoring-federalnaya#p100012) в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-18-2022-rosfinmonitoring-federalnaya#p100010) Росфинмониторинга от 08.02.2022 N 18.
> Начало действия документа - 20.11.2020 (за исключением отдельных положений).
> Окончание действия документа - 31.03.2022.
> Данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://pravo.gov.ru - 09.11.2020), за исключением отдельных положений, [вступивших](#p100007) в силу в иные сроки.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 6 ноября 2020 г. N 60782

---


<a id="p100002"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ**

<div align="center">

<a id="p100003"></a>**ПРИКАЗ**<br>
от 9 сентября 2020 г. N 214

</div>


<a id="p100004"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В ИНСТРУКЦИЮ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ**
**ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ**
**ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ**
**"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,**
**ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",**
**УТВЕРЖДЕННУЮ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ**
**МОНИТОРИНГУ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 Г. N 110**

<a id="p100005"></a>В соответствии с [пунктом 8](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-209-2014#p20) Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; 2018, N 38, ст. 5858), и в целях приведения нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовому мониторингу в соответствие с законодательством Российской Федерации приказываю:
1. <a id="p100006"></a>Внести изменения в [Инструкцию](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100017) о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2015 г., регистрационный N 37436), с изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 15 июня 2018 г. N 181 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2018 г., регистрационный N 51797), согласно [приложению](#p100010).
2. <a id="p100007"></a>Настоящий приказ вступает в силу в установленном порядке, за исключением [подпункта "д" пункта 17](#p100054) изменений, вносимых в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110, в части строк с наименованием [кода 250](#p100060) и [кода 260](#p100062), вступающего в силу с 1 января 2021 года.

<a id="p100008"></a>И.о. директора
**Ю.Ф.КОРОТКИЙ**





<a id="p100009"></a>Утверждены
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 09.09.2020 N 214

<a id="p100010"></a>**ИЗМЕНЕНИЯ,**
**ВНОСИМЫЕ В ИНСТРУКЦИЮ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ**
**ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ**
**ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ**
**"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,**
**ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",**
**УТВЕРЖДЕННУЮ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ**
**МОНИТОРИНГУ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 Г. N 110**

1. <a id="p100011"></a>В [пункте 1.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100019):
<a id="p100012"></a>а) слова "организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме" заменить словами "организаторов азартных игр, операторов лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее";
<a id="p100013"></a>б) слова "и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами" исключить.
2. <a id="p100014"></a>В [пункте 1.2](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100020) слова "Положением о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. N 82 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 8, ст. 659; 2014, N 28, ст. 4069)" заменить словами "[Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-82-2005#p8) о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, а также аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. N 82 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 8, ст. 659; 2018, N 47, ст. 7257)".
3. <a id="p100015"></a>В [пункте 1.4](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100022):
<a id="p100016"></a>а) в [подпункте "е"](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100028) слова "(Глава VIII настоящей Инструкции)." заменить словами "(Глава VIII настоящей Инструкции);";

<div align="center">

<a id="p100017"></a>б) [дополнить](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100022) подпунктом "ж" следующего содержания:<br>
<a id="p100018"></a>"ж) о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в [пункте 11 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p302) Федерального закона, об устранении указанных в [пункте 11 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p302) Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом (Глава IX настоящей Инструкции).".<br>
4. <a id="p100019"></a>В [пункте 2.3](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100034) слова "автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации, предоставляемого Росфинмониторингом (далее - АРМ), а также с помощью" исключить.

</div>

<div align="right">

5. <a id="p100020"></a>[Пункт 2.5](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100036) признать утратившим силу.<br>
6. <a id="p100021"></a>В [пункте 2.8](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100040) слова "либо АРМ" исключить.<br>
7. <a id="p100022"></a>В [пункте 2.9](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100041) слова "или АРМ", ", АРМ", ", подписанного в соответствии с пунктом 2.6 настоящей Инструкции," исключить.

</div>

<div align="center">

8. <a id="p100023"></a>[Абзац четвертый пункта 3.2](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100056) дополнить словами ", для ФЭС 5-ФМ "Y" = "05".<br>
9. <a id="p100024"></a>В [пункте 3.5](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100060) слова ", а также в используемом АРМ" исключить.<br>
10. <a id="p100025"></a>В [пункте 3.8](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100068) слова ", а также в используемом АРМ" исключить.

</div>

<div align="right">

11. <a id="p100026"></a>В [пункте 3.9](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100069) слова "либо АРМ" исключить.<br>
12. <a id="p100027"></a>[Пункт 3.18](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100079) изложить в следующей редакции:<br>
<a id="p100028"></a>"3.18. Для удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС организация, индивидуальный предприниматель, лицо представляют удаляемое ФЭС целиком, имеющее значение показателя "Вид сообщения" - "4 - удаление записи", с указанием в показателе "Дополнительные сведения" причин удаления ФЭС. При этом в показателях "Номер записи в ФЭС" и "Дата ФЭС" удаляемого сообщения указываются номер и дата первично представленного ФЭС, а в показателе "Дата исправления/замены записи/удаления записи" указывается дата представления удаляемого сообщения.".

</div>

13. <a id="p100029"></a>[Пункт 3.19](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100081) признать утратившим силу.
14. <a id="p100030"></a>[Подпункт "ж" пункта 4.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100090) признать утратившим силу.
15. <a id="p100031"></a>[Дополнить](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100017) Главой IX следующего содержания:

<a id="p100032"></a>"Глава IX. Представление информации о случаях отказа
в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
с денежными средствами или иным имуществом, об устранении
оснований, в соответствии с которыми принято решение

<div align="right">

об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении<br>
операции с денежными средствами или иным имуществом"

</div>


<a id="p100033"></a>9.1. Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в [пункте 11 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p302) Федерального закона, направляется организацией и индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии со структурой ФЭС 5-ФМ.
<a id="p100034"></a>9.2. В целях информирования Росфинмониторинга об устранении указанных в [пункте 11 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p302) Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, организация и индивидуальный предприниматель направляют ранее представленное и принятое сообщение об отказе по форме ФЭС 5-ФМ в соответствии с порядком удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС, установленным в пункте 3.18 настоящей Инструкции.
<a id="p100035"></a>9.3. Структура наименования ФЭС 5-ФМ приведена в приложении N 16 к настоящей Инструкции.".

<div align="center">

16. <a id="p100036"></a>[Приложение N 2](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100146) признать утратившим силу.<br>
17. <a id="p100037"></a>В [приложении N 3](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100159) (Справочник кодов видов организаций, индивидуальных предпринимателей, лиц, являющихся субъектами федерального закона):<br>
<a id="p100038"></a>а) [наименование](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100191) кода 120 изложить в следующей редакции:<br>
<a id="p100039"></a>"Организаторы азартных игр";<br>
<a id="p100040"></a>б) после строки, содержащей наименование кода 120, [дополнить](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100190) строкой следующего содержания:

<a id="p100041"></a>"

</div>


| <a id="p100042"></a>121 | <a id="p100043"></a>Операторы лотерей |
| --- | --- |

<div align="center">

<a id="p100044"></a>";

</div>


<a id="p100045"></a>в) после строки, содержащей наименование кода 153, [дополнить](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100204) строками следующего содержания:

<div align="right">

<a id="p100046"></a>"

</div>


| <a id="p100047"></a>156 | <a id="p100048"></a>Аудиторские организации |
| --- | --- |
| <a id="p100049"></a>157 | <a id="p100050"></a>Индивидуальные аудиторы |

<div align="right">

<a id="p100051"></a>";

<a id="p100052"></a>г) [наименование](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100219) кода 220 изложить в следующей редакции:<br>
<a id="p100053"></a>"Операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных";<br>
<a id="p100054"></a>д) после строки, содержащей наименование кода 220, [дополнить](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100218) строками следующего содержания:

<a id="p100055"></a>"

</div>


<table>
<colgroup><col width="8%"><col width="92%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100056"></a>230</td><td><a id="p100057"></a>Операторы инвестиционных платформ</td></tr>
<tr><td><a id="p100058"></a>240</td><td><a id="p100059"></a>Операторы финансовых платформ</td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100060"></a><a id="p100061"></a>250<br>Операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов</td></tr>
<tr><td><a id="p100062"></a>260</td><td><a id="p100063"></a>Операторы обмена цифровых финансовых активов</td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100064"></a>".</td></tr>
<tr><td><a id="p100065"></a>18. В <a href="https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100221">приложении N 4</a> (Справочник кодов видов операций, информация о которых представляется в Росфинмониторинг):</td><td><a id="p100066"></a>а) <a href="https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100271">наименование</a> кода 5006 изложить в следующей редакции:</td></tr>
</table>

<div align="right">

<a id="p100067"></a>"Получение денежных средств в виде платы за участие в азартных играх, в том числе проводимых в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в азартных играх";<br>
<a id="p100068"></a>б) после строки

<a id="p100069"></a>"

</div>


| <a id="p100070"></a>5007 | <a id="p100071"></a>Предоставление юридическим лицом, не являющимся кредитной организацией, беспроцентных займов физическому лицу и (или) другому юридическому лицу, а также получение такого займа |
| --- | --- |

<a id="p100072"></a>"

<a id="p100073"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100272) строкой следующего содержания:

<a id="p100074"></a>"

| <a id="p100075"></a>5008 | <a id="p100076"></a>Выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в лотерее |
| --- | --- |

<div align="right">

<a id="p100077"></a>".

</div>


19. <a id="p100078"></a>В [приложении N 7](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100337) (Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации) [строку](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100345)

<div align="right">

<a id="p100079"></a>"

</div>


| <a id="p100080"></a>23 | <a id="p100081"></a>Удостоверение личности моряка/паспорт моряка |
| --- | --- |

<a id="p100082"></a>"

<a id="p100083"></a>признать утратившей силу.
20. <a id="p100084"></a>Справочник кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий [(приложение N 8)](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100383) изложить в следующей редакции:

<div align="right">

<a id="p100085"></a>**"СПРАВОЧНИК**<br>
**КОДОВ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ**<br>
**ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ**

</div>



| <a id="p100086"></a>Код | <a id="p100087"></a>Наименование |
| --- | --- |
| <a id="p100088"></a>A20 | <a id="p100089"></a>Серебро |
| <a id="p100090"></a>A30 | <a id="p100091"></a>Родий |
| <a id="p100092"></a>A33 | <a id="p100093"></a>Палладий |
| <a id="p100094"></a>A76 | <a id="p100095"></a>Платина |
| <a id="p100096"></a>A90 | <a id="p100097"></a>Золото |
| <a id="p100098"></a>B69 | <a id="p100099"></a>Ювелирные изделия |
| <a id="p100100"></a>B99 | <a id="p100101"></a>Драгоценные камни |
| <a id="p100102"></a>C10 | <a id="p100103"></a>Сплав, содержащий драгоценные металлы |
| <a id="p100104"></a>C20 | <a id="p100105"></a>Сырье, содержащее драгоценные металлы |
| <a id="p100106"></a>C30 | <a id="p100107"></a>Полуфабрикаты, содержащие драгоценные металлы |
| <a id="p100108"></a>C40 | <a id="p100109"></a>Промышленные продукты, содержащие драгоценные металлы |
| <a id="p100110"></a>C50 | <a id="p100111"></a>Химические соединения, содержащие драгоценные металлы |


<a id="p100112"></a>Примечание:
<a id="p100113"></a>При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные буквы латинского алфавита.".

<div align="right">

21. <a id="p100114"></a>[Приложение N 9](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100417) признать утратившим силу.<br>
22. <a id="p100115"></a>В [приложении N 10](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100630) (Справочник кодов видов участников операций (сделок):<br>
<a id="p100116"></a>а) [строку](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100747)

</div>


<a id="p100117"></a>"

| <a id="p100118"></a>61 | <a id="p100119"></a>Лицо, осуществляющее деятельность по проведению азартных игр |
| --- | --- |

<a id="p100120"></a>"

<a id="p100121"></a>признать утратившей силу;
<a id="p100122"></a>б) после строки, содержащей наименование кода 75, [дополнить](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100775) строками следующего содержания:

<div align="center">

<a id="p100123"></a>"

</div>


| <a id="p100124"></a>76 | <a id="p100125"></a>Оператор лотереи |
| --- | --- |
| <a id="p100126"></a>77 | <a id="p100127"></a>Распространитель лотереи |
| <a id="p100128"></a>78 | <a id="p100129"></a>Участник лотереи |

<div align="center">

<a id="p100130"></a>".

</div>



| <a id="p100131"></a>23. В [приложении N 11](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100783) к Инструкции (Справочник кодов видов документов, являющихся основанием/подтверждением совершения операции (сделки): | <a id="p100132"></a>а) в столбце "Вид документа" [кода 38](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100899) слово "лизинга" заменить словами "лизинга/сублизинга"; | <a id="p100133"></a>б) после строки |
| --- | --- | --- |


<div align="center">

<a id="p100134"></a>"<br>
<a id="p100135"></a>42<br>
<a id="p100136"></a>Договор финансирования под уступку денежного требования<br>
<a id="p100137"></a>Документ основание<br>
<a id="p100138"></a>"

</div>


<a id="p100139"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100910) строками следующего содержания:

<div align="center">

<a id="p100140"></a>"

</div>


| <a id="p100141"></a>43 | <a id="p100142"></a>Договор комиссии | <a id="p100143"></a>Документ основание |
| --- | --- | --- |
| <a id="p100144"></a>44 | <a id="p100145"></a>Договор цессии | <a id="p100146"></a>Документ основание |
| <a id="p100147"></a>45 | <a id="p100148"></a>Агентский договор | <a id="p100149"></a>Документ основание |
| <a id="p100150"></a>46 | <a id="p100151"></a>Договор купли-продажи ценных бумаг | <a id="p100152"></a>Документ основание |
| <a id="p100153"></a>47 | <a id="p100154"></a>Договор поставки | <a id="p100155"></a>Документ основание |
| <a id="p100156"></a>48 | <a id="p100157"></a>Договор займа | <a id="p100158"></a>Документ основание |
| <a id="p100159"></a>49 | <a id="p100160"></a>Договор абонентского обслуживания | <a id="p100161"></a>Документ основание |
| <a id="p100162"></a>50 | <a id="p100163"></a>Договор оказания услуг по переводу денежных средств | <a id="p100164"></a>Документ основание |
| <a id="p100165"></a>51 | <a id="p100166"></a>Договор на брокерское обслуживание | <a id="p100167"></a>Документ основание |
| <a id="p100168"></a>52 | <a id="p100169"></a>Депозитарный договор | <a id="p100170"></a>Документ основание |
| <a id="p100171"></a>53 | <a id="p100172"></a>Чек (денежный чек) | <a id="p100173"></a>Документ основание - подтверждение |
| <a id="p100174"></a>54 | <a id="p100175"></a>Аккредитив | <a id="p100176"></a>Документ основание |
| <a id="p100177"></a>55 | <a id="p100178"></a>Исполнительная надпись | <a id="p100179"></a>Документ основание |
| <a id="p100180"></a>56 | <a id="p100181"></a>Договор залога | <a id="p100182"></a>Документ основание |
| <a id="p100183"></a>57 | <a id="p100184"></a>Нотариально заверенное медиативное соглашение | <a id="p100185"></a>Документ основание |

<div align="right">

<a id="p100186"></a>".

24. <a id="p100187"></a>[Дополнить](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100017) приложением N 16 следующего содержания:

<a id="p100188"></a>"Приложение N 16<br>
к Инструкции о представлении<br>
в Федеральную службу<br>
по финансовому мониторингу<br>
информации, предусмотренной

</div>

<div align="center">

Федеральным законом<br>
от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ<br>
"О противодействии легализации<br>
(отмыванию) доходов, полученных<br>
преступным путем,<br>
и финансированию терроризма"

<a id="p100189"></a>**СТРУКТУРА ФЭС 5-ФМ**<br>
**"ИНФОРМАЦИЯ О СЛУЧАЯХ ОТКАЗА В ВЫПОЛНЕНИИ РАСПОРЯЖЕНИЯ**

</div>

**КЛИЕНТА О СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ**
**ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ОБ УСТРАНЕНИИ ОСНОВАНИЙ, В СООТВЕТСТВИИ**
**С КОТОРЫМИ ПРИНЯТО РЕШЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В ВЫПОЛНЕНИИ**
**РАСПОРЯЖЕНИЯ КЛИЕНТА О СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ**
**СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ"**

1. <a id="p100190"></a>Наименование электронного сообщения.
<a id="p100191"></a>Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:
<a id="p100192"></a>FM05_V_N_GGGGMMDD_05XXXPPPPP.xml
<a id="p100193"></a>где:
<a id="p100194"></a>FM05 - идентификатор формы электронного сообщения;
<a id="p100195"></a>V - код вида предоставляемой информации, совпадает со значением:
<a id="p100196"></a>"5" - представление информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом;
<a id="p100197"></a>N - идентификатор отправителя информации, имеет вид:
<a id="p100198"></a>для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) организации (филиала, представительства);
<a id="p100199"></a>для индивидуальных предпринимателей - двенадцатиразрядный код ИНН;
<a id="p100200"></a>GGGGMMDD - дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов);
<a id="p100201"></a>05XXXPPPPP - Порядковый номер сообщения формируется в порядке возрастания в течение дня представления сведений, начиная с номера "05XXX00001", где "XXX" - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение "000".

<div align="center">

<a id="p100202"></a>Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.<br>
2. <a id="p100203"></a>Кодировка электронного сообщения.<br>
<a id="p100204"></a>Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:<br>
<a id="p100205"></a><?xmlversion ="1.0" encoding ="UTF-8"?>".

</div>




<a id="p100206"></a>

---