Приказ ФТС России от 13.10.2015 № 2041

«Об утверждении Инструкции об организации контрольно-наблюдательного производства по делам об административных правонарушениях»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ ТАМОЖЕННАЯ СЛУЖБА

ПРИКАЗ

от 13 октября 2015 г. № 2041

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ КОНТРОЛЬНО-НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО ПРОИЗВОДСТВА ПО ДЕЛАМ

В целях осуществления контроля за деятельностью таможенных органов при ведении производства по делам об административных правонарушениях, а также обеспечения правовой защиты государственных интересов в судах и иных органах, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, приказываю:

1. Утвердить Инструкцию об организации контрольно-наблюдательного производства по делам об административных правонарушениях (далее — Инструкция) (приложение).

2. Начальникам таможенных органов и заместителям начальников таможен, курирующим правоохранительную деятельность, обеспечить исполнение Инструкции.

3. Признать утратившим силу приказ ФТС России от 6 октября 2009 г. № 1828 «Об утверждении Инструкции об организации контрольно-наблюдательного производства по делам об административных правонарушениях».

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя ФТС России Р.В. Давыдова.

ИНСТРУКЦИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ КОНТРОЛЬНО-НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО ПРОИЗВОДСТВА ПО ДЕЛАМ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ

I. Общие положения

1. Настоящая Инструкция определяет единую для таможенных органов Российской Федерации (далее — таможенные органы) процедуру организации контрольно-наблюдательного производства (далее — КНП) по делам об административных правонарушениях (далее — АП).

2. Основанием для организации КНП по делу об АП является его направление в суд, в другой государственный орган, уполномоченный рассматривать дело об АП.

КНП по делу об АП не организуется при:

1. направлении дела об АП для рассмотрения в другой таможенный орган, в том числе по месту жительства лица, в отношении которого ведется административное производство;

2. истребовании отдельных документов из дела об АП, при этом их заверенные копии остаются в материалах дела об АП.

3. Организация КНП по делу об АП включает формирование контрольно-наблюдательного дела (далее — КНД), его учет, ведение и хранение в таможенном органе.

4. Основанием для окончания КНП по делу об АП является вступление в законную силу вынесенного по делу об АП постановления (решения).

Основанием для окончания КНП по делу об АП, переданному для рассмотрения в территориальные органы Федеральной службы финансово-бюджетного надзора, является информация о вынесенном по делу об АП постановлении (решении).

5. Непосредственный контроль за ведением КНП по делу об АП и организацией хранения КНД осуществляется начальниками таможенных органов и их заместителями, курирующими правоохранительную деятельность.

II. Организация КНП по делу об АП

6. Формирование КНД осуществляется должностным лицом, составившим протокол об АП, и состоит в группировании снятых копий с документов, указанных в пункте 8 настоящей Инструкции, в хронологическом порядке. Копии документов заверяются в соответствии с установленным ФТС России порядком заверения копий документов, являющихся доказательствами по делам об АП.

7. КНД формируется с момента составления протокола об АП либо вынесения определения о направлении дела об АП в суд, в другой государственный орган, уполномоченный его рассматривать.

8. КНД формируется из копий следующих документов:

1. определения о возбуждении дела об АП и проведении административного расследования;

2. протокола об АП;

3. постановления прокурора о возбуждении дела об АП;

4. протоколов мер обеспечения производства по делу об АП с соответствующими актами приема-передачи на хранение вещественных доказательств, орудий совершения или предметов АП;

5. таможенных деклараций, договоров, сертификатов, свидетельств, лицензий, накладных, инвойсов, счетов-фактур и иных транспортных (перевозочных) и коммерческих документов, актов, объяснений, рапортов, схем, банковских и других документов;

6. справки по делу об АП, содержащей уникальный идентификатор начисления (отдельно для административного штрафа и издержек по делу об АП) и идентификатор плательщика;

7. запросов и определений об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела об АП, с ответами на запросы и определения;

8. сведений о правонарушителе, о его имущественном и финансовом положении;

9. протоколов и определений, составляемых в ходе административного расследования;

10. заключений эксперта, акта исследования об идентификации предмета АП и его стоимости;

11. справки об издержках по делу об АП с подтверждающими документами;

12. определения о передаче дела об АП судье, в орган, уполномоченный его рассматривать, и соответствующего сопроводительного письма либо заявления о привлечении лица к административной ответственности;

13. документов, получаемых в ходе наблюдения за дальнейшим производством по делу об АП в порядке, предусмотренном пунктом 4 части 1 статьи 29.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 1; 2015, № 29, ст. 4391) (далее — КоАП РФ), в том числе определения о возвращении протокола об АП и других материалов дела;

14. материалов обжалования, опротестования вступившего в законную силу постановления (решения) по делу об АП в случае его обжалования или опротестования.

9. Материалы КНД нумеруются (каждый лист) в верхнем правом углу разборчиво чернилами черного, синего или фиолетового цвета и подшиваются в тома с составлением внутренней описи.

10. Запрещается подшивать в КНД подлинники документов, которые должны находиться в деле об АП.

11. Информация о формировании КНД передается должностным лицом, составившим протокол об АП, в учетно-регистрационное подразделение таможенного органа (при его отсутствии — в подразделение, осуществляющее административное расследование) не позднее рабочего дня, следующего за днем формирования КНД.

Информация о формировании КНД учитывается в графе 10 журнала учета дел об АП, образец которого приведен в приложении № 1 к Положению о порядке учета, регистрации, формирования и хранения дел об административных правонарушениях в таможенных органах Российской Федерации, утвержденному приказом ФТС России от 24 апреля 2007 г. № 524, под номером соответствующего дела об АП, о чем делается запись, например: «15.09.2014 сформировано КНД № 10000000-316/2014».

12. В случае передачи дела об АП для рассмотрения в суд в порядке статьи 23.1 КоАП РФ сформированное КНД для организации дальнейшего наблюдения за производством и хранения в течение одного рабочего дня с момента такой передачи направляется в подразделение таможенного органа, осуществляющее административное расследование.

В случаях передачи дела об АП в орган, уполномоченный рассматривать дело об АП, дальнейшее наблюдение за производством и хранение КНД осуществляется подразделением, должностным лицом которого составлен протокол об АП.

13. В течение одной недели со дня поступления в таможенный орган информации о вступлении постановления (решения) по делу об АП в законную силу КНД передается на хранение в учетно-регистрационное подразделение таможенного органа (при его отсутствии — в подразделение, осуществляющее административное расследование). Срок хранения КНД — 3 года.

14. Руководители подразделений, указанных в пунктах 12 и 13 настоящей Инструкции, и должностные лица данных подразделений, ответственные за делопроизводство, принимают меры по обеспечению сохранности КНД.

15. Перед сдачей на хранение в подразделение, указанное в пункте 13 настоящей Инструкции, КНД (том КНД) должно быть прошнуровано. На узел шнуровки листов на оборотной стороне последнего чистого листа делается наклейка с заверительной надписью, в которой указывают цифрами и прописью количество пронумерованных листов и отдельно через знак «+» количество листов внутренней описи, с указанием ошибок в нумерации документов КНД (пропущенные, литерные и другие номера). Заверительную надпись подписывает ее составитель с указанием расшифровки подписи, должности и даты составления.

16. КНД должно содержать не более 250 листов. Если количество листов в КНД превышает 250, материалы КНД формируются в тома в хронологическом порядке. Материалы КНД скрепляются с использованием твердых (картонных) обложек, на лицевой стороне каждой из которых делается надпись согласно приложению к настоящей Инструкции.

17. В случае обжалования, опротестования вступившего в законную силу постановления (решения) по делу об АП материалы его обжалования, опротестования с отметкой о дате вступления их в законную силу приобщаются к КНД с указанием их во внутренней описи.

Приобщение таких документов выполняется должностным лицом таможенного органа, сформировавшим КНД, а в случаях, указанных в пункте 12 настоящей Инструкции, лицом, осуществлявшим наблюдение за дальнейшим производством по делу об АП.

18. Для хранения КНД в помещениях таможенного органа должны быть установлены шкафы, оборудованные запорными устройствами, исключающими доступ посторонних лиц к хранящимся документам.

19. Ознакомление должностных лиц таможенного органа с КНД, за исключением лиц, указанных в пункте 5 настоящей Инструкции, производится с разрешения заместителя начальника таможенного органа, курирующего правоохранительную деятельность.

20. По истечении срока хранения КНД уничтожается в установленном порядке.

Приложение

                                        _______________________________
                                          (индекс по номенклатуре дел
                                         подразделения, осуществляющего
                                                   хранение)

                ____________________________________
                 (наименование таможенного органа)

Контрольно-наблюдательное дело N ______________________________ (регистрационный номер дела)

                            в отношении
              ________________________________________
                   (наименование правонарушителя)

        Квалификация правонарушения: ч. ___ ст. ____ КоАП РФ

                             Том _____


                                                Количество томов ______


        Дата возбуждения дела об АП "___" ________ 20___ г.

            Дата регистрации КНД "___" ________ 20___ г.

                          На _____ листах

                           Хранить 3 года

---