Приказ Росфинмониторинга от 29.08.2022 № 183

«О внесении изменений в Порядок доступа к личному кабинету и его использования, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. № 175»

(Зарегистрировано в Минюсте России 29.09.2022 № 70294)

Зарегистрировано в Минюсте России 29 сентября 2022 г. № 70294

---

МОНИТОРИНГУ ОТ 20 ИЮЛЯ 2020 Г. № 175

В соответствии с абзацем двадцать пятым части первой статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2018, № 18, ст. 2582), пунктом 1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. № 808 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 25, ст. 3314; 2021, № 18, ст. 3125), и в целях приведения нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовому мониторингу в соответствие с законодательством Российской Федерации приказываю:

1. Внести в Порядок доступа к личному кабинету и его использования, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. № 175 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 8 сентября 2020 г., регистрационный № 59707), с изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 9 ноября 2021 г. № 244 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 9 декабря 2021 г., регистрационный № 66251), изменения согласно приложению к настоящему приказу.

2. Настоящий приказ вступает в силу в установленном порядке, за исключением абзацев второго - десятого, двенадцатого, двадцать пятого - двадцать восьмого подпункта «а» и абзацев второго - десятого, девятнадцатого - двадцать второго подпункта «е» пункта 4 настоящих изменений, которые вступают в силу с 1 декабря 2022 г.

1. В пункте 1:

а) подпункт 1.3 изложить в следующей редакции:

«1.3. Адвокаты, нотариусы, доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительные органы личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанные в пункте 1 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ (далее — адвокаты, нотариусы, доверительные собственники, исполнительные органы международного личного фонда и лица, оказывающие юридические или бухгалтерские услуги).»;

б) подпункт 1.11 после слов «финансированием терроризма,» дополнить словами «или с иным уголовно наказуемым деянием,».

2. В сноске 1 к пункту 5 слово «надзорные» заменить словами «контрольные (надзорные)».

3. В пункте 10:

а) дополнить новым подпунктом 10.3.4 следующего содержания:

«10.3.4. В случае прекращения доверительным собственником деятельности по управлению денежными средствами или иным имуществом, направленной на извлечение дохода (прибыли) в интересах участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных выгодоприобретателей иностранной структуры без образования юридического лица.»;

б) в подпункте 10.4 слова «статье 14» заменить словами «статье 19».

4. В пункте 11:

а) в подпункте 11.1.1:

абзац третий и сноску 3 к нему признать утратившими силу;

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«уведомлений о принятии решений о включении организации или физического лица в перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН (далее также — перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН), исключении организации или физического лица из указанных перечней <4>;»;

сноску 4 к абзацу четвертому изложить в следующей редакции:

«<4> Абзац четвертый пункта 2 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ.»;

абзац пятый изложить в следующей редакции:

«информации о решениях об удовлетворении заявления о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принятых органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН <5>;»;

сноску 5 к абзацу пятому изложить в следующей редакции:

«<5> Абзац второй пункта 4 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ.»;

абзац седьмой после слов «Федерального закона № 115-ФЗ» дополнить словами «(указанный перечень получают только кредитные организации)»;

в абзаце девятом слова «пункте 8» заменить словами «пункте 5»;

дополнить абзацем тринадцатым следующего содержания:

«перечня иностранных государств или административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, получение с территории которых перевода денежных средств физическим или юридическим лицом (за исключением кредитной организации), иностранной структурой без образования юридического лица от плательщика и (или) обслуживающего плательщика банка подлежит обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.3-1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ (указанный перечень получают только кредитные организации) <11.1>;»;

дополнить сноской 11.1 следующего содержания:

«<11.1> Пункт 2 Порядка доведения до кредитных организаций перечня иностранных государств или административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, получение с территории которых перевода денежных средств физическим или юридическим лицом (за исключением кредитной организации), иностранной структурой без образования юридического лица от плательщика и (или) обслуживающего плательщика банка подлежит обязательному контролю, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 сентября 2021 г. № 188 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 24 сентября 2021 г., регистрационный № 65138).»;

дополнить абзацем четырнадцатым следующего содержания:

«информации о присвоенном организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальному предпринимателю, указанным в подпунктах 1.1 и 1.2 пункта 1 настоящего Порядка (за исключением организаций и индивидуальных предпринимателей, регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации), индикаторе риска и показателях дистанционного мониторинга <11.2>;»;

дополнить сноской 11.2 следующего содержания:

«<11.2> Пункт 13 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. № 219 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2022, № 9, ст. 1335) (далее — Положение о контроле).»;

дополнить абзацем пятнадцатым следующего содержания:

«информации о возможном несоблюдении организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуальным предпринимателем, указанными в подпунктах 1.1 и 1.2 пункта 1 настоящего Порядка, требований, установленных Федеральным законом № 115-ФЗ, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Центрального банка Российской Федерации <11.3>;»;

дополнить сноской 11.3 следующего содержания:

«<11.3> Пункт 21 Положения о контроле.»;

дополнить абзацем шестнадцатым следующего содержания:

«информации об адресах официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети „Интернет“ Совета Безопасности ООН и (или) органов, специально созданных решениями Совета Безопасности ООН, на которых размещаются сведения об организациях и о физических лицах, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо исключенных из указанных перечней <11.4>.»;

дополнить сноской 11.4 следующего содержания:

«<11.4> Абзац первый пункта 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ.»;

б) дополнить подпунктом 11.1.3 следующего содержания:

«11.1.3. Для получения и направления документов при проведении Росфинмониторингом документарной проверки <13.1>.»;

в) дополнить сноской 13.1 следующего содержания:

«<13.1> Пункт 23 Положения о контроле.»;

г) дополнить подпунктом 11.1.4 следующего содержания:

«11.1.4. Для участия в анкетировании (опросе) в ходе проведения Росфинмониторингом профилактических мероприятий <13.2>.»;

д) дополнить сноской 13.2 следующего содержания:

«<13.2> Пункт 19 Положения о контроле.»;

е) в подпункте 11.2.1:

абзац третий признать утратившим силу;

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«уведомлений о принятии решений о включении организации или физического лица в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, исключении организации или физического лица из указанных перечней <14.1>;»;

дополнить сноской 14.1 следующего содержания:

«<14.1> Абзац четвертый пункта 2 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ.»;

абзац пятый изложить в следующей редакции:

«информации о решениях об удовлетворении заявления о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принятых органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН <14.2>;»;

дополнить сноской 14.2 следующего содержания:

«<14.2> Абзац второй пункта 4 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ.»;

дополнить абзацем девятым следующего содержания:

«информации о присвоенном адвокату, нотариусу, доверительному собственнику, исполнительному органу международного личного фонда и лицу, оказывающему юридические или бухгалтерские услуги, индикаторе риска и показателях дистанционного мониторинга <17.1>;»;

дополнить сноской 17.1 следующего содержания:

«<17.1> Пункт 13 Положения о контроле.»;

дополнить абзацем десятым следующего содержания:

«информации о возможном несоблюдении адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками, исполнительными органами международного личного фонда и лицами, оказывающими юридические или бухгалтерские услуги, требований, установленных Федеральным законом № 115-ФЗ и принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации <17.2>;»;

дополнить сноской 17.2 следующего содержания:

«<17.2> Пункт 21 Положения о контроле.»;

дополнить абзацем одиннадцатым следующего содержания:

«информации об адресах официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети „Интернет“ Совета Безопасности ООН и (или) органов, специально созданных решениями Совета Безопасности ООН, на которых размещаются сведения об организациях и о физических лицах, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо исключенных из указанных перечней <17.3>.»;

дополнить сноской 17.3 следующего содержания:

---