Приказ Федеральной пробирной палаты от 18.12.2020 № 175
Актуально на 10.11.2026.
Как цитировать: Приказ Федеральной пробирной палаты от 18.12.2020 N 175. 175. 18.12.2020. https://bukva.ai/docs/prikaz-175-2020-federalnaya-probirnaya-palata
«Об утверждении Программы профилактики нарушений обязательных требований Федерального закона от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ „О драгоценных металлах и драгоценных камнях“ и принятых в соответствии с ним иных нормативных правовых актов Российской Федерации на 2021 год»
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 18 декабря 2020 г. № 175
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ ПРОФИЛАКТИКИ НАРУШЕНИЙ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ
ТРЕБОВАНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 26 МАРТА 1998 Г. № 41-ФЗ
«О ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛАХ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЯХ» И ПРИНЯТЫХ
В СООТВЕТСТВИИ С НИМ ИНЫХ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ НА 2021 ГОД
В соответствии с частью 1 статьи 8.2 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» приказываю:
1. Утвердить прилагаемую Программу профилактики нарушений обязательных требований Федерального закона от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» и принятых в соответствии с ним иных нормативных правовых актов Российской Федерации на 2021 год (далее — Программа профилактики).
2. Ответственным структурным подразделением за организацию работы по реализации Программы профилактики определить Управление федерального государственного пробирного надзора, пробирных работ и лицензирования.
3. Управлению федерального государственного пробирного надзора, пробирных работ и лицензирования обеспечить доведение и контроль за реализацией Программы профилактики территориальными органами Федеральной пробирной палаты.
4. Руководителям территориальных органов Федеральной пробирной палаты довести настоящий приказ до сведения должностных лиц территориальных органов Федеральной пробирной палаты, осуществляющих федеральный государственный пробирный надзор.
5. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной пробирной палаты Д.В. Замышляева.
ПРОГРАММА ПРОФИЛАКТИКИ НАРУШЕНИЙ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 26 МАРТА 1998 Г. № 41-ФЗ «О ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛАХ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЯХ» И ПРИНЯТЫХ В СООТВЕТСТВИИ С НИМ ИНЫХ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ НА 2021 ГОД
I. Общие положения
1. Настоящая Программа определяет мероприятия по профилактике нарушений обязательных требований Федерального закона от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» (далее — Федеральный закон № 41-ФЗ) и принятых в соответствии с ним иных нормативных правовых актов Российской Федерации на 2021 год.
2. Целями настоящей Программы являются:
а) предупреждение нарушений обязательных требований, установленных международными договорами Российской Федерации, Федеральным законом № 41-ФЗ, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации в области производства, использования и обращения драгоценных металлов, использования и обращения драгоценных камней (далее — обязательные требования), юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями (далее — подконтрольные субъекты), а также на производственных объектах аффинажных организаций, в отношении которых установлен режим постоянного государственного надзора, в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 12 декабря 2015 г. № 1356 «О режиме постоянного государственного надзора на производственных объектах аффинажных организаций и организаций, осуществляющих сортировку, первичную классификацию и первичную оценку драгоценных камней» (далее — производственные объекты);
б) устранение условий, причин и факторов, способных привести к нарушениям обязательных требований;
в) снижение финансовых и материальных издержек Федеральной пробирной палаты и ее территориальных органов при осуществлении федерального государственного пробирного надзора;
г) снижение административной нагрузки на подконтрольные субъекты и производственные объекты;
д) создание мотивации к добросовестной деятельности подконтрольных субъектов и производственных объектов;
е) разъяснение подконтрольным субъектам и производственным объектам обязательных требований;
ж) повышение прозрачности осуществления федерального государственного пробирного надзора.
3. Задачами проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами мероприятий в рамках настоящей Программы являются:
а) формирование единого понимания обязательных требований у всех подконтрольных субъектов и производственных объектов;
б) выявление причин, факторов и условий, способствующих нарушению обязательных требований подконтрольными субъектами и производственными объектами, определение способов их устранения или снижения рисков их возникновения;
в) выявление устаревших, дублирующих и избыточных обязательных требований, подготовка и внесение предложений по их устранению;
г) выявление типичных нарушений обязательных требований и подготовка предложений по их профилактике.
II. Анализ текущего состояния федерального государственного пробирного надзора
4. Предметом федерального государственного пробирного надзора является соблюдение подконтрольными субъектами и производственными объектами обязательных требований.
5. Перечень правовых актов и их отдельных частей (приложений), содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при проведении мероприятий по контролю при осуществлении федерального государственного пробирного надзора, утвержден приказом Минфина России от 24 ноября 2016 г. № 512.
6. На основе анализа текущей структуры нормативного правового регулирования в сфере производства, использования и обращения драгоценных металлов, а также использования и обращения драгоценных камней, обеспечения государственного контроля (надзора) за деятельностью подконтрольных субъектов и производственных объектов и в соответствии с федеральными законами от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» и от 31 июля 2020 г. № 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации» сформированы следующие охраняемые законом ценности, на защиту которых направлен федеральный государственный пробирный надзор:
а) защита прав и законных интересов граждан и организаций, их имущества;
б) обеспечение экономических интересов государства;
По указанным ценностям определены ключевые риски, воздействие которых может причинить вред (ущерб) охраняемым законом ценностям.
КЛЮЧЕВЫЕ РИСКИ,
ОКАЗЫВАЮЩИЕ ВОЗДЕЙСТВИЕ НА ОХРАНЯЕМЫЕ ЗАКОНОМ ЦЕННОСТИ,
ИСТОЧНИКИ ИХ ВОЗНИКНОВЕНИЯ И СПОСОБЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ
7. Наиболее значимыми рисками деятельности подконтрольных субъектов и производственных объектов являются:
а) риски, связанные с проведением операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями без постановки на специальный учет в соответствии с Правилами ведения специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 1 октября 2015 г. № 1052 (далее соответственно — специальный учет, реестр объектов специального учета);
б) риски при совершении действий, выражающихся в переходе права собственности и иных имущественных прав на драгоценные металлы и драгоценные камни (обращение драгоценных металлов и драгоценных камней), в том числе их использование в качестве залога;
в) риски, связанные с проведением операций по изменению физического состояния или содержания драгоценных металлов и драгоценных камней в любых веществах и материалах при добыче, производстве драгоценных металлов, добыче драгоценных камней, последующей обработке (переработке) и использовании драгоценных металлов и драгоценных камней;
г) риски, связанные с перемещением драгоценных металлов и драгоценных камней и продукции из них, в том числе с перевозкой драгоценных металлов и драгоценных камней и продукции из них в места хранения, фонды и запасы, а также с хранением и экспонированием драгоценных металлов и драгоценных камней;
д) риски, связанные с ввозом в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозом из Российской Федерации в эти государства драгоценных металлов, драгоценных камней и сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы;
е) риски, связанные со сдачей физическими лицами ювелирных изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней на опробование и клеймение, ввезенных на территорию Российской Федерации с нарушением требований таможенного законодательства Российской Федерации.
8. Федеральный государственный пробирный надзор на территории Российской Федерации осуществляется:
а) в рамках установленного режима постоянного государственного надзора посредством проведения контрольных мероприятий в отношении 10 производственных объектов;
б) посредством проведения проверок в отношении состоящих на специальном учете 35809 подконтрольных субъектов (по состоянию на 1 декабря 2020 года).
9. В связи с принятием в 2020 году нижеперечисленных нормативных правовых актов реализация мероприятий по профилактике нарушений обязательных требований приобретает первоочередное значение:
а) Федеральный закон от 31 июля 2020 г. № 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации»;
б) Федеральный закон от 31 июля 2020 г. № 247-ФЗ «Об обязательных требованиях в Российской Федерации»;
в) постановление Правительства Российской Федерации от 20 марта 2020 г. № 307 «О Федеральной пробирной палате»;
г) постановление Правительства Российской Федерации от 12 сентября 2020 г. № 1418 «О лицензировании отдельных видов деятельности, связанных с драгоценными металлами и драгоценными камнями»;
д) постановление Правительства Российской Федерации от 9 сентября 2020 г. № 1377 «Об утверждении критериев для включения организаций в перечень организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов, и Правил включения организаций в перечень организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов, и исключения аффинажных организаций из перечня организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов, и о внесении изменения в пункт 7 Положения о режиме постоянного государственного надзора на производственных объектах аффинажных организаций и организаций, осуществляющих сортировку, первичную классификацию и первичную оценку драгоценных камней».
III. Перечень уполномоченных лиц, ответственных за организацию и проведение настоящей Программы
10. Уполномоченными лицами, ответственными за организацию и проведение настоящей Программы, являются:
| Должность | Фамилия, имя, отчество | Контактные данные |
|---|---|---|
| Заместитель начальника Управления федерального государственного пробирного надзора, пробирных работ и лицензирования Федеральной пробирной палаты | Белов Андрей Олегович | 8 (495) 690-27-27 abelov@probpalata.ru |
| Заместитель начальника Управления государственного контроля за ввозом и вывозом драгоценных металлов и финансового мониторинга | Ефимов Денис Геннадьевич | 8 (495) 690-27-27 defimov@probpalata.ru |
| Руководитель Верхне-Волжского межрегионального управления Федеральной пробирной палаты | Гусева Анна Алексеевна | 8 (49432) 3-10-62 guseva_aa@probpalata.ru |
| Руководитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу | Архипов Владимир Витальевич | 8 (421) 227-58-45 arkhipov_vv@probpalata.ru |
| И.о. руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Приволжскому федеральному округу | Фоторный Алексей Александрович | 8 (831) 430-69-44 fotornyi_aa@probpalata.ru |
| Руководитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Северо-Западному федеральному округу | Фенский Эдуард Вильгельмович | 8 (812) 458-98-97 fenskiy_ev@probpalata.ru |
| Руководитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Северо-Кавказскому федеральному округу | Нурмагомедов Нурмагомед Гаджиевич | 8 (8722) 62-94-55 nurmagomedov_ng@probpalata.ru |
| И.о. руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Сибирскому федеральному округу | Денисевич Александр Георгиевич | 8 (391) 298-15-27 denisevich_ag@probpalata.ru |
| Руководитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Уральскому федеральному округу | Агафонова Светлана Вадимовна | 8 (343) 260-14-61 agafonova_sv@probpalata.ru |
| Руководитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Центральному федеральному округу | Иванова Людмила Николаевна | 8 (495) 650-49-48 ivanova_ln@probpalata.ru |
| Руководитель Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Южному федеральному округу | Михалин Алексей Валерьевич | 8 (863) 210-63-55 mihalin_av@probpalata,ru |
IV. План профилактических мероприятий, предусмотренных настоящей Программой, на 2021 год
V. Планируемые отчетные показатели эффективности и результативности профилактических мероприятий нарушений обязательных требований на 2022 — 2023 годы
11. Планируемыми отчетными показателями эффективности и результативности профилактических мероприятий нарушений обязательных требований на 2022 — 2023 годы являются:
а) доля выявленных ювелирных и других изделий из драгоценных металлов отечественного и импортного производства (за исключением изделий из серебра отечественного производства) без оттисков государственных пробирных клейм и без маркировки к общему количеству заклейменных и замаркированных ювелирных и других изделий из драгоценных металлов отечественного и импортного производства. Показатель характеризует эффективность осуществления Федеральной пробирной палатой планирования контрольных мероприятий в рамках осуществления федерального государственного пробирного надзора за деятельностью подконтрольных субъектов и производственных объектов с применением риск-ориентированного подхода и определяется как соотношение количества выявленных ювелирных и других изделий из драгоценных металлов отечественного и импортного производства без оттисков государственных пробирных клейм и без маркировки к общему количеству заклейменных и замаркированных ювелирных и других изделий из драгоценных металлов отечественного и импортного производства за отчетный период;
б) доля выявленных драгоценных металлов и драгоценных камней, приобретенных с нарушением требований законодательства Российской Федерации, к общему количеству драгоценных металлов и драгоценных камней, проверенных в рамках мероприятий по контролю. Показатель характеризует эффективность осуществления Федеральной пробирной палатой планирования контрольных мероприятий в рамках осуществления федерального государственного пробирного надзора за деятельностью подконтрольных субъектов и производственных объектов с применением риск-ориентированного подхода и определяется как соотношение выявленных драгоценных металлов и драгоценных камней, приобретенных с нарушением требований законодательства Российской Федерации, к общему количеству драгоценных металлов и драгоценных камней, проверенных в рамках мероприятий по контролю за отчетный период;
в) доля выявленных подконтрольных субъектов и производственных объектов, осуществляющих деятельность без лицензии, к общему количеству подконтрольных субъектов и производственных объектов, заявивших осуществление видов экономической деятельности, подлежащих лицензированию. Показатель характеризует эффективность осуществления Федеральной пробирной палатой планирования лицензионного контроля в рамках осуществления федерального государственного пробирного надзора за деятельностью подконтрольных субъектов и производственных объектов с применением риск-ориентированного подхода и определяется как соотношение выявленных подконтрольных субъектов и производственных объектов, осуществляющих деятельность без лицензии, к общему количеству подконтрольных субъектов и производственных объектов, заявивших осуществление видов экономической деятельности, подлежащих лицензированию за отчетный период;
г) доля подконтрольных субъектов и производственных объектов, осуществляющих лицензируемые виды деятельности с нарушением лицензионных требований, к общему количеству подконтрольных субъектов и производственных объектов, имеющих лицензию. Показатель характеризует эффективность осуществления Федеральной пробирной палатой планирования лицензионного контроля в рамках осуществления федерального государственного пробирного надзора за деятельностью подконтрольных субъектов и производственных объектов с применением риск-ориентированного подхода и определяется как соотношение выявленных подконтрольных субъектов и производственных объектов, осуществляющих лицензируемые виды деятельности с нарушением лицензионных требований, к общему количеству подконтрольных субъектов и производственных объектов, имеющих лицензию за отчетный период;
д) информированность подконтрольных субъектов и производственных объектов об обязательных требованиях, о принятых и готовящихся изменениях в системе обязательных требований, о порядке проведения проверок посредством размещения нормативных правовых актов, информационных сообщений и иных документов на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети «Интернет»;
е) доля подконтрольных субъектов и производственных объектов, охваченных мероприятиями по профилактике нарушений обязательных требований. Показатель определяется как соотношение количества подконтрольных субъектов и производственных объектов, охваченных мероприятиями по профилактике нарушений обязательных требований в отчетном периоде, к общему количеству подконтрольных субъектов и производственных объектов, внесенных в реестр объектов специального учета на конец отчетного периода.
VI. Реализация механизма риск-ориентированного подхода при осуществлении федерального государственного пробирного надзора
12. В соответствии с пунктом 2 статьи 1 Федерального закона от 31 июля 2020 г. № 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации» государственный контроль (надзор) должен быть направлен на достижение общественно значимых результатов, связанных с минимизацией риска причинения вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям, вызванного нарушениями обязательных требований, и предусматривает:
а) организацию планирования контрольных надзорных мероприятий в отношении подконтрольных субъектов и производственных объектов с применением риск-ориентированного подхода;
б) выбор профилактических мероприятий, контрольных (надзорных) мероприятий, применяемых мер по пресечению и (или) устранению нарушений обязательных требований, соразмерных характеру нарушений обязательных требований.
13. Реализация механизма риск-ориентированного подхода при осуществлении федерального государственного пробирного надзора предусматривает достижение таких целей, как:
а) увеличение количества проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение, выявление и пресечение обязательных требований, по отношению к количеству контрольных (надзорных) мероприятий при осуществлении федерального государственного пробирного надзора;
б) формирование и обеспечение стимулов к добросовестному соблюдению обязательных требований и к минимизации потенциальной выгоды от нарушения обязательных требований.
Отмеченные и планируемые цели являются определяющими при выборе профилактических мероприятий, планируемых Федеральной пробирной палатой при осуществлении федерального государственного пробирного надзора в 2022 — 2023 годы.