--- title: "Приказ Росморречфлота от 06.05.2011 N 153" number: "153" issued_on: 2011-05-06 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-153-2011-6" --- ## Приказ Росморречфлота от 06.05.2011 N 153 # Приказ Росморречфлота от 06.05.2011 N 153 "Об утверждении Порядка проведения проверок ведомственного сегмента Росморречфлота по оформлению, выдаче и контролю удостоверений личности моряков государственной системы паспортно-визовых документов нового поколения"
**МИНИСТЕРСТВО ТРАНСПОРТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО МОРСКОГО И РЕЧНОГО ТРАНСПОРТА** **ПРИКАЗ**
**от 6 мая 2011 г. N 153** **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ВЕДОМСТВЕННОГО**
**СЕГМЕНТА РОСМОРРЕЧФЛОТА ПО ОФОРМЛЕНИЮ, ВЫДАЧЕ И КОНТРОЛЮ**
**УДОСТОВЕРЕНИЙ ЛИЧНОСТИ МОРЯКОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СИСТЕМЫ**
ПАСПОРТНО-ВИЗОВЫХ ДОКУМЕНТОВ НОВОГО ПОКОЛЕНИЯ Во исполнение статьи 5, пункта 5 приложения III к Конвенции Международной организации труда, пересматривающей Конвенцию 1958 года об удостоверениях личности моряков, от 19.03.2003 N 185 приказываю: 1. Утвердить прилагаемый [Порядок](#p100009) проведения проверок ведомственного сегмента Росморречфлота по оформлению, выдаче и контролю удостоверений личности моряков государственной системы паспортно-визовых документов нового поколения. 2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на начальника Организационно-правового управления А.А. Самсонова.
Руководитель
А.А.ДАВЫДЕНКО
**ПОРЯДОК**
**ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ВЕДОМСТВЕННОГО СЕГМЕНТА РОСМОРРЕЧФЛОТА**
**ПО ОФОРМЛЕНИЮ, ВЫДАЧЕ И КОНТРОЛЮ УДОСТОВЕРЕНИЙ ЛИЧНОСТИ**
**МОРЯКОВ, ЯВЛЯЮЩЕГОСЯ ЧАСТЬЮ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СИСТЕМЫ**
ПАСПОРТНО-ВИЗОВЫХ ДОКУМЕНТОВ НОВОГО ПОКОЛЕНИЯ 1. Порядок проведения проверок ведомственного сегмента Росморречфлота по оформлению, выдаче и контролю удостоверений личности моряка (далее - УЛМ), являющегося частью государственной системы изготовления, оформления и контроля паспортно-визовых документов нового поколения, разработан в развитие положений раздела IV Административного регламента предоставления Росморречфлотом государственной услуги по оформлению и выдаче удостоверений личности моряка членам экипажей морских судов, судов смешанного (река-море) плавания и судов рыбопромыслового флота, утвержденного Приказом Минтранса России от 3 ноября 2009 г. N 193, пункта 46 Инструкции о порядке применения Положения об удостоверении личности моряка, утвержденной Приказом Минтранса России от 19 декабря 2008 г. N 213, и распоряжения руководителя Росморречфлота от 15 марта 2011 г. N АД-42-р о назначении Контролера Росморречфлота по осуществлению постоянного мониторинга выполнения минимальных требований и рекомендаций Конвенции N 185 по качеству процедур и периодических оценок оформления, выдачи и контроля УЛМ учреждениями Росморречфлота. 2. Порядок определяет методику проведения проверок и оценки ведомственного сегмента Росморречфлота по оформлению, выдаче и контролю удостоверений личности моряка государственной системы паспортно-визовых документов нового поколения (далее - Системы). 3. Порядок распространяется на структурные подразделения Федерального агентства морского и речного транспорта и на его подведомственные учреждения (далее - подразделения), участвующие в оформлении, выдаче и контроле удостоверений личности моряка и обеспечивающие работу: - пунктов оформления выдачи и контроля УЛМ (далее - ПОВК) (в соответствии с перечнем, утверждаемым Минтрансом России); - федерального центра обработки данных (далее - ФЦОД); - резервного федерального центра обработки данных (далее - РФЦОД); - координационного центра (далее - КЦ). 4. Контролю и проверке подлежат следующие процессы: - доставка и хранение бланков УЛМ; - прием и обработка заявлений моряков; - оформление и регистрация УЛМ; - выдача УЛМ; - ведение отчетности. 5. Помимо текущего контроля качества процессов оформления и выдачи УЛМ, который организован на уровне подразделений Системы, в Системе предусмотрен централизованный контроль качества процессов, организация которого возложена на Контролера Росморречфлота. В его обязанности входят: - проверка минимальных требований Конвенции N 185, нормативно-правовых актов Российской Федерации, приказов и распоряжений Минтранса России и Росморречфлота; - указание проверяемому персоналу на его недостатки в работе; - консультации исполнительных руководителей подразделений Системы и должностных лиц Росморречфлота по вопросам совершенствования процедур выдачи УЛМ; - доклад руководителю Росморречфлота о результатах контроля качества по вышеуказанным вопросам. 6. Проверка процессов оформления и выдачи УЛМ в подразделениях Системы со стороны Контролера осуществляется следующими методами: - дистанционным анкетированием и самооценкой подразделений Системы с помощью типовых опросных листов; - проверкой на месте достоверности данных и полученных результатов анкетирования совместно с проверкой практики и достигнутых результатов. 7. Организация проверок: 7.1. Ежегодно до 28 февраля подразделения Системы проводят самооценку своей деятельности в отношении процессов оформления и выдачи УЛМ за предшествующий отчетный год. Результаты оценки оформляются в виде анкет (типовых опросных листов) по форме, приведенной в приложении N 1 (не приводится): - приложения 1.1 для ПОВК; - приложение 1.2 для ФЦОД; - приложение 1.3 для РФЦОД; - приложение 1.4 для КЦ. Руководители подразделений Системы обязаны направить заполненные анкеты Контролеру до 1 марта текущего года, следующего за отчетным. В состав типовых опросных листов входят следующие обязательные вопросы, которым Контролер должен уделить внимание: - достаточности ресурсов, помещений, оборудования и персонала ПОВК УЛМ для эффективного выполнения функций пунктов выдачи; - обеспечению надлежащих условий в ПОВК УЛМ для безопасного хранения бланков и заполненных УЛМ; - обеспечению принятия и соответствия требованиям Конвенции N 185 надлежащих правил, условий или процедур по: - хранению всех бланков УЛМ; - маркировке бланков УЛМ, используемых для образцов; - подготовке и хранению ведомостей о нахождении и статусе использования бланков УЛМ; - предотвращению несанкционированного доступа к бланкам УЛМ, средствам и материалам для их заполнения; - запрету на любое участие официальных лиц в процессе выдачи УЛМ по заявлению членов их семей или близких друзей; - немедленному уведомлению компетентных органов о любых случаях и попытках хищения УЛМ или средств и материалов для их заполнения; - оформлению и выдаче УЛМ на основании установленных заявлений и документов; - организации, условиям функционирования КЦ; - организации, условиям функционирования и защиты единой национальной базы данных; - условиям хранения и предоставления личных данных моряков, уважения прав личности моряков; - условиям резервирования базы данных, доступа к данным моряков и возможность их изменений; - общению должностных лиц с Контролером во время проверки без опасений подвергнуться нападкам; - обеспечению надлежащего знания и понимания этих правил, условий или процедур соответствующими сотрудниками и официальными лицами; - тщательному мониторингу на выборочной основе каждой выполняемой рабочей операции, включая соответствующие записи, связанные с рассмотрением конкретных личных дел, начиная с приема заявления на получение УЛМ и заканчивается процедурой его выдачи; - проверке эффективности мер безопасности, применяемых для хранения бланков УЛМ, средств и материалов их заполнения; - проверке безопасности и достоверности хранимой в электронном виде информации и соблюдения требования о круглосуточном доступе семь дней в неделю, если необходимо - с помощью уполномоченного сотрудника; - проведению расследования по обращению (жалобе, претензии) о возможной необоснованной выдаче УЛМ, возможной фальсификации или получении УЛМ обманным способом с целью выявления нарушения внутреннего регламента или слабого места в процедурах Системы, которые могли привести к необоснованной выдаче УЛМ, фальсификации, подлогу, либо способствовали им; - расследованию жалоб о недостаточном доступе к подробным сведениям, содержащимся в базе данных, либо о неточностях в этих сведениях; - принятию своевременных и эффективных мер со стороны руководителя подразделения Системы в целях совершенствования процедур выдачи и ликвидации слабых мест Системы; - ведению учета результатов выполненных проверок качества; - обеспечению рассмотрения руководством результатов проверок качества и ведению протоколов такого рассмотрения. 7.2. Контролер до 31 марта текущего года на основе предварительного анализа информации, содержащейся в анкетах, формирует и корректирует график проверки подразделений Системы на местах. 7.3. График составляется на трехлетний период и по мере необходимости может ежегодно корректироваться Контролером. Принцип формирования графика проверки следующий: - деятельность ФЦОД, РФЦОД и КЦ проверяются Контролером не реже одного раза в год; - деятельность ПОВК УЛМ проверяется на основании репрезентативной выборки. В течение трех лет должно быть проверено не менее 50 процентов подразделений Системы. 8. Трехлетний цикл деятельности ведомственного сегмента Росморречфлота завершается анализом и оценкой его результатов. Сбор и обработку данных для анализа и оценки, а также подготовку отчета по результатам осуществляет Контролер. 9. Учитывая время официального введения в эксплуатацию ведомственного сегмента Росморречфлота (7 декабря 2009 г., Приказ Росморречфлота от 27 ноября 2009 г. N 93), завершение первого трехлетнего цикла следует относить к декабрю 2012 г. При этом внеплановый анализ и оценка должны быть проведены по результатам независимой оценки деятельности по управлению Системой, в том числе и с целью подготовки официального доклада генеральному директору Международного бюро труда. 10. Входными данными для анализа и оценки являются: - результаты любых (внутренних и внешних) проверок Системы и процедур выдачи удостоверений; - протоколы и выводы расследований, а также иные сведения, касающиеся обеспечения эффективности мер, направленных на исправление выявленных слабых мест и нарушений режима безопасности; - ведомости учета выданных, утерянных, утративших силу или испорченных УЛМ; - материалы, связанные с функцией контроля качества; - зарегистрированная информация о проблемах в отношении надежности или безопасности электронной базы данных, включая запросы, поступающие в национальную электронную базу данных и Координационный центр; - последствия изменений, внесенных в Систему, и процедуры выдачи удостоверений в результате совершенствования технологии или обновления процедур выдачи УЛМ; - заключения по результатам рассмотрений, осуществляемых вышестоящим руководством. 12. Выходными данными по результатам анализа и оценки являются: - выводы о соответствии управления Системой требованиям Конвенции N 185 и нормативно-правовым актам Российской Федерации; - выводы о результативности и эффективности Системы; - требования и рекомендации по совершенствованию Системы, улучшению качества процессов и их результатов;
- выводы о ресурсах, необходимых для поддержания и развития Системы, а также обеспечения ее соответствия требованиям Конвенции N 185 и нормативно-правовым актам Российской Федерации.
13. Обязательным документом по результатам проведения периодического анализа и оценки является отчет о результатах деятельности Росморречфлота по управлению Системой за трехлетний период. Отчет предоставляется руководителю Росморречфлота для утверждения до 1 июля года, следующего после завершения трехлетнего цикла. Отчет составляется по рекомендуемой форме, приведенной в приложении N 2 к настоящему Порядку (не приводится).
14. Федеральное агентство морского и речного транспорта не реже чем раз в пять лет проводит независимую оценку управления своей Системой оформления, выдачи и контроля удостоверений личности моряков, в том числе процедур контроля качества.
---