---
title: "Приказ ФКЦБ РФ от 05.05.1997 N 145"
number: "145"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 1997-05-05
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-145-1997-fktsb-rossii-federalnaya"
---
## Приказ ФКЦБ РФ от 05.05.1997 N 145
# Приказ ФКЦБ РФ от 05.05.1997 N 145
"Об утверждении порядка и срока прохождения документов при лицензировании брокерской и дилерской деятельности региональными отделениями ФКЦБ России"
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**
## ПРИКАЗ
от 5 мая 1997 г. N 145
**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА И СРОКА ПРОХОЖДЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ**
**ПРИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ**
**РЕГИОНАЛЬНЫМИ ОТДЕЛЕНИЯМИ ФКЦБ РОССИИ**
В соответствии с Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19.12.96 N 22 "Об утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг", приказываю:
1. Утвердить прилагаемый [Временный порядок](#p100009) прохождения документов при лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг региональными отделениями ФКЦБ России.
2. Утвердить прилагаемый [Предельный срок](#p100728) прохождения документов при лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг региональными отделениями ФКЦБ России.
Председатель
**Д.В.ВАСИЛЬЕВ**
Утвержден
Приказом ФКЦБ России
от 5 мая 1997 г. N 145
## ВРЕМЕННЫЙ ПОРЯДОК ПРОХОЖДЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ПРИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕГИОНАЛЬНЫМИ ОТДЕЛЕНИЯМИ ФКЦБ РОССИИ
### 1. Общие положения
1.1. Настоящий Временный порядок прохождения документов при лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в региональных отделениях ФКЦБ России (далее - Временный порядок) разработан в соответствии с Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19.12.96 N 22 "Об утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг" (с изменениями, утвержденными Постановлением ФКЦБ России от 11.02.97 N 6 "О внесении изменений в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19.12.96 N 22 "Об утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг"), (далее - Временное положение).
1.2. Временный порядок устанавливает стандартные процедуры прохождения документов в целях упорядочения процесса приема, регистрации, рассмотрения и хранения документов, представляемых заявителями в региональные отделения ФКЦБ России (далее - Региональное отделение) для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
1.3. Ответственность за организацию процесса прохождения документов при лицензировании брокерской и дилерской деятельности в Региональном отделении возлагается на Председателя Регионального отделения (далее - Председатель РО).
1.4. Сотрудники отдела регионального отделения, осуществляющего лицензирование брокерской и дилерской деятельности (далее - Отдел РО), несут персональную ответственность за выполнение требований Временного порядка, сохранность находящихся у них документов. Об их утрате немедленно докладывается Председателю РО.
1.5. В процессе лицензирования брокерской и дилерской деятельности региональные отделения осуществляют взаимодействие с Отделом регулирования брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Департамента регулирования деятельности организаторов торговли на рынке ценных бумаг, брокерской, дилерской и депозитарной деятельности ФКЦБ России (далее - Отдел).
1.6. Начальник Департамента несет ответственность за организацию процесса прохождения документов при лицензировании брокерской и дилерской деятельности в ФКЦБ России.
### 2. Прием и регистрация документов
2.1. Документы для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности, предусмотренные пунктом 4.3 Временного положения (далее - Документы), направляются в Управление делами (или в аналогичное по функциональным обязанностям подразделение, далее - Управление делами РО) регионального отделения по почте или от нарочных. В случае представления Документов от нарочных прием документов осуществляет Отдел РО.
2.2. При получении документов от нарочных на обороте заявления указываются фамилия Ответственного за прием и регистрацию документов, назначаемого начальником Отдела РО, и дата их получения. Документы, принятые от нарочных, передаются для регистрации в Управление делами РО.
2.3. Управление делами РО осуществляет регистрацию представленных документов в соответствии с утвержденной Инструкцией по делопроизводству.
2.4. При поступлении Документов в Отдел РО ответственный за прием и регистрацию документов в соответствии с очередностью поступления документов выполняет следующее:
2.4.1. Проверяет в ["Журнале](#p100111) регистрации заявок, поданных на получение лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности" (далее - Журнал регистрации заявок, составляемый в электронной форме в соответствии с Приложением 1) подавал ли ранее данный заявитель документы на получение лицензии.
##### 2.4.2 Присваивает каждому заявителю Регистрационный номер, в соответствии с принятой системой кодификации:
1234 - 56 - 78
ХХХХ - ХХ - ХХ
| | код лицензирующего органа |
| код деятельности на рынке ценных бумаг |
Первый, второй, третий и четвертый символы указывают на порядковый номер Дела, присваиваемый в соответствии с очередностью поступления документов в Отдел РО.
Пятый и шестой символы указывают на код лицензии:
- "БР" - лицензия на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением операций со средствами физических лиц и брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
- "ДИ" - лицензия на осуществление дилерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
- "БФ" - лицензия на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами со средствами физических лиц за исключением брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
- "БГ" - лицензия на осуществление брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
- "ДГ" - лицензия на осуществление дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований".
Седьмой и восьмой символы указывают на код лицензирующего органа в соответствии с принятой в ФКЦБ России системой кодификации лицензирующих органов.
2.4.3. Вносит соответствующую запись в Журнал регистрации заявок. В случае повторного представления документов делает отметку в Журнале регистрации заявок о повторном представлении документов (указывает, какое количество раз заявитель подавал документы на лицензирование данного вида брокерской и дилерской деятельности).
2.4.4. Составляет [Опись](#p100135) полученных документов, поданных на получение лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Опись), в соответствии с Приложением 2.
В правом верхнем углу каждого документа проставляет номер в соответствии с порядковым номером, указанным в Описи. Порядковые номера документов в Описи и [Протоколе](#p100231) проверки документов, представленных для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности (далее - Протокол проверки документов, составляемый в соответствии с Приложением 3) должны совпадать.
2.4.5. Заводит дело заявителя (далее - Дело) отдельно по каждому виду лицензии для хранения представленных Документов.
2.4.6. Подшивает в Дело все документы заявителя в последовательности, установленной [пунктом 2.4.4](#p100040) Временного порядка.
##### 2.4.7 Подшивает [Опись](#p100135) документов в Дело.
2.4.8. Оформляет [обложку Дела](#p100703) в соответствии с Приложением 11 с проставлением Регистрационного номера дела.
2.4.9. Передает Дело начальнику Отдела РО для контроля и назначения Ответственного сотрудника за проверку Документов.
2.4.10. Ответственный за прием и регистрацию документов вносит в [Журнал](#p100111) регистрации заявок фамилию, имя, отчество Ответственного за проверку документов.
### 3. Проверка документов
3.1. Начальник Отдела РО передает Дело Ответственному за проверку документов.
#### 3.2 Ответственный за проверку документов:
3.2.1. Проверяет представленные Документы в соответствии с Временными правилами проверки документов.
##### 3.2.2 Передает начальнику Отдела РО по завершению проверки:
- Дело заявителя;
- [Протокол](#p100231) проверки документов;
- [Заключение](#p100556) о возможности выдачи заявителю лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Заключение о возможности выдачи лицензии, Приложение 4) в 2-х экземплярах.
#### 3.4 Начальник Отдела РО:
3.4.1. Принимает решение на основании Протокола проверки документов и Заключения о возможности выдачи лицензии о включении заявителя в [Список](#p100587) организаций, документы которых отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности в соответствии с Приложением 5, или в [Список](#p100609) организаций, документы которых не отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности в соответствии с Приложением 6.
3.4.2. В случае согласия с представленным Заключением о возможности выдачи лицензии подписывает его и на одном экземпляре [Заключения](#p100556) проставляет отметку о внесении заявителя в список организаций в соответствии с [пунктом 3.4.1](#p100057) с указанием даты представления документов на утверждение. Дает указание Ответственному за прием и регистрацию документов о внесении заявителя в списки организаций в соответствии с пунктом 3.4.1.
#### 3.5 Ответственный за прием и регистрацию документов:
3.5.1. В соответствии с резолюцией начальника Отдела РО на Заключениях о возможности выдачи лицензии составляет [Список](#p100587) организаций, документы которых отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности, [Список](#p100609) организаций, документы которых не отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности.
3.5.2. Передает начальнику Отдела РО списки, составленные в соответствии с [пунктом 3.4.1](#p100057) с приложением регистрационных форм заявителей, [протоколов](#p100231) проверки документов и [Заключений](#p100556) о возможности выдачи лицензии.
### 4. Отправка документов в отдел регулирования брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
4.1. Начальник Отдела РО проверяет правильность и полноту содержащейся в списках информации, визирует их и передает ответственному за прием и регистрацию документов.
4.2. Ответственный за прием и регистрацию документов готовит для направления за подписью Председателя РО в Департамент следующие документы:
4.2.1. [Список](#p100587) организаций, документы которых отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности с приложением по каждой организации заключения о возможности выдачи заявителю лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности, подготовленного в соответствии с Временными правилами проверки документов (список составляется в бумажной форме и на магнитном носителе в формате, согласованном с Департаментом);
4.2.2. [Список](#p100609) организаций, документы которых не отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности, с приложением по каждой организации заключения о возможности выдачи заявителю лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности, подготовленного в соответствии с Временными правилами проверки документов (список составляется в бумажной форме и на магнитном носителе в формате, согласованном с Департаментом);
4.2.3. Копии регистрационных форм (приложение 2 к Временному положению) организаций, документы которых отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности в бумажной форме и на магнитном носителе в формате, установленном Департаментом.
4.2.4. [Журналы](#p100111) регистрации заявок на магнитном носителе в формате, согласованном с Департаментом.
4.2.5. [Реестр](#p100669) контролеров в организациях, получивших лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности в электронном виде (Приложение 9). В реестр включаются контролеры организаций, которые включены в список в соответствии с [пунктом 4.2.1.](#p100065)
4.2.6. [Реестр](#p100686) специалистов в организациях, получивших лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности в электронном виде (Приложение 10). В реестр включаются специалисты, организации которых включены в список в соответствии с [пунктом 4.2.1](#p100065).
##### 4.2.7 Сопроводительное письмо за подписью Председателя РО.
4.3. Решение о выборе способа доставки документов, перечисленных в [пункте 4.2,](#p100064) принимается Председателем РО.
4.4. Председатель РО отвечает за полноту и своевременность доставки документов в Департамент.
### 5. Подготовка документов департаментом для рассмотрения на заседании ФКЦБ России
5.1. Документы, направляемые региональными отделениями в соответствии с [пунктом 4.2,](#p100064) поступают в Отдел регулирования брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
5.2. Начальник Отдела назначает Ответственного за оформление документов.
#### 5.3 Ответственный за оформление документов:
5.3.1. Подготавливает [Список](#p100587) организаций, документы которых отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности с приложением по каждой организации заключения о возможности выдачи заявителю лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности.
5.3.2. Подготавливает [Список](#p100609) организаций, документы которых не отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности с приложением по каждой организации заключения о возможности выдачи заявителю лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности.
##### 5.3.3 Передает указанные списки начальнику Отдела.
5.4. Начальник Отдела выносит на рассмотрение заседания Федеральной комиссии списки организаций для принятия решения о выдаче или об отказе в выдаче лицензий.
5.5. После принятия решения Федеральной комиссией о выдаче или об отказе в выдаче лицензии в соответствии с представленными списками начальник Отдела передает утвержденные списки заявителей Ответственному за оформление лицензий (далее по тексту - Ответственный за оформление), назначаемого начальником Отдела.
#### 5.6 Ответственный за оформление:
5.6.1. Оформляет решения Федеральной комиссии в виде распоряжений Федеральной комиссии о выдаче или об отказе в выдаче лицензий по каждому заявителю и передает их начальнику Отдела для проверки и последующего визирования у членов Федеральной комиссии.
5.6.2. Представляет распоряжение в Управлении делами для регистрации и рассылки.
5.6.3. Вносит соответствующую запись в Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности.
5.6.4. Получает в установленном порядке бланки лицензий для их оформления в соответствии с порядком, установленном приказом ФКЦБ России.
5.6.5. Передает начальнику Отдела оформленные бланки лицензий для последующего подписания Председателем Федеральной комиссии и проставления гербовой печати Федеральной комиссии на подписанные лицензии.
#### 5.7 Начальник Отдела:
5.7.1. Подписывает у Председателя Федеральной комиссии оформленные бланки лицензий.
5.7.2. Проставляет гербовую печать Федеральной комиссии на подписанные бланки лицензий.
5.7.3. Передает оформленные лицензии Ответственному за оформление документов.
#### 5.8 Ответственный за оформление:
5.8.1. Передает в Управление делами лицензии и копии распоряжений Федеральной комиссии для последующей отправки в соответствующие региональные отделения.
5.8.2. Управление делами обеспечивает первоочередную регистрацию и отправку лицензий и копий распоряжений Федеральной комиссии в Региональные отделения.
5.8.3. Информирует по телефону (факсу) начальника Отдела РО об отправке в Региональное отделение лицензий и копий распоряжений Федеральной комиссии.
### 6. Оформление уведомлений о выдаче или об отказе в выдаче лицензий, выдача лицензий
6.1. Оформленные лицензии, копии распоряжений о выдаче или об отказе в выдаче лицензий поступают в Отдел РО.
6.2. Начальник Отдела РО назначает Ответственного за оформление уведомлений о выдаче или об отказе в выдаче лицензий (далее - Ответственный за оформление уведомлений) и передает ему копии распоряжений о выдаче или об отказе в выдаче лицензий.
6.3. Ответственный за оформление уведомлений готовит уведомления о выдаче или об отказе в выдаче лицензий.
6.4. Уведомление о выдаче лицензии должно содержать реквизиты распоряжения Федеральной комиссии о выдаче лицензии, вид деятельности на который предоставлена лицензия, срок действия лицензии. Уведомление о выдаче лицензии оформляется на бланке Регионального отделения и подписывается Председателем Регионального отделения.
6.5. Уведомление об отказе в выдаче лицензии должно содержать реквизиты распоряжения Федеральной комиссии об отказе в выдаче лицензии, вид деятельности на который отказано в выдаче лицензии, причины и основания для отказа. Формулировка основания для отказа должна точно соответствовать пункту 5.1 Временного положения. Уведомление об отказе в выдаче лицензии подписывается Председателем регионального отделения.
6.6. Выдает лицензию уполномоченному представителю заявителя, имеющему надлежащим образом оформленную доверенность, или руководителю организации, подавшей заявку на получение лицензии, при наличии документа, удостоверяющего личность.
6.7. Заполняет [Журнал](#p100631) выданных лицензий в соответствии с Приложением 7.
6.8. Заполняет [Журнал](#p100654) отказов в выдаче лицензий в соответствии с Приложением 8.
6.9. Уполномоченный представитель заявителя, получивший лицензию, расписывается в Журнале выданных лицензий за получение лицензии.
6.10. Копии уведомлений, подготовленные в соответствии с [пунктами 6.4](#p100101) и [6.5,](#p100102) хранятся в Деле заявителя.
6.11. Дело хранится в установленном порядке в Департаменте, в течение 3 лет с даты истечения срока действия лицензии.
6.12. Информация о направлении заявителю уведомления о выдаче или об отказе в выдаче лицензий может быть передана заявителю по телефону.
Приложение 1
к Временному порядку прохождения документов
при получении лицензии на осуществление
брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг
**ЖУРНАЛ РЕГИСТРАЦИИ ЗАЯВОК,**
**ПОДАННЫХ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ**
**БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ**
| N п/п | N | и дата регистрации заявления в Управлении делами | <*> | Наименование организации | Местонахождение | Регистрационный номер | Отметка о повторном представлении документов | Ответственный за проверку | Количество дней до истечения срока |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
---
<*> - Организационно - правовая форма
Приложение 2
к Временному порядку прохождения документов
при лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг
**ОПИСЬ ПОЛУЧЕННЫХ ДОКУМЕНТОВ,**
**ПОДАННЫХ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ**
________________________________________________
(указывается вид деятельности)
Наименование заявителя: организационно - правовая форма
"Наименование организации"
Дата получения документов Регистрационный номер
| N п/п | Наименование документа | Количество листов | Примечания |
| --- | --- | --- | --- |
| 1. | Заявление о выдаче лицензии | | |
| 2. | Заполненная регистрационная форма | | |
| 3. | Заполненная регистрационная форма на магнитном носителе | | |
| 4. | Нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя | | |
| 5. | Нотариально удостоверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями | | |
| 6. | Нотариально удостоверенная копия информационного письма о включении в государственный реестр заявителя | | |
| 7. | Нотариально удостоверенная копия карты постановки на учет налогоплательщика | | |
| 8. | Нотариально удостоверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя | | |
| 9. | Заверенный независимым аудитором бухгалтерский баланс заявителя, составленный на последнюю отчетную дату | | |
| 10. | Заверенный независимым аудитором отчет о результатах финансовой деятельности заявителя, составленный на последнюю отчетную дату | | |
| 11. | Заверенный независимым аудитором расчет размера собственного капитала заявителя на последнюю отчетную дату | | |
| 12. | Заверенный независимым аудитором бухгалтерский баланс на момент подачи заявления (представляется в случае, если с последней отчетной даты до даты представления заявления в Федеральную комиссию прошло более 45 дней) | | |
| 13. | Заверенный независимым аудитором расчет размера собственного капитала заявителя на момент подачи заявления (представляется в случае, если с последней отчетной даты до даты представления заявления в Федеральную комиссию прошло более 45 дней) | | |
| 14. | Нотариально удостоверенные копии квалификационных аттестатов, выданных Федеральной комиссией, руководителей и специалистов организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, а до принятия нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих квалификационные требования к руководителям и специалистам организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг - нотариально удостоверенные копии квалификационных аттестатов I категории на право совершения операций с ценными бумагами | | |
| 15. | Копию штатного расписания коммерческой организации, заверенную печатью заявителя | | |
| 16. | Копия платежного документа, удостоверяющего уплату заявителем единовременного сбора за выдачу лицензии | | |
Ответственный
за прием документов: ____________________________________________
(фамилия, имя, отчество, должность, подпись)
Приложение 3
к Временному порядку прохождения документов
при лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг
**ПРОТОКОЛ**
**ПРОВЕРКИ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЕННЫХ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ**
**ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ**
_________________________________________________
(указывается вид деятельности)
Наименование Заявителя
Дата подачи документов Регистрационный номер
Дата начала проверки Дата окончания проверки
Ф.И.О. проверяющего
| N п/п | Название документа | Результаты проверки |
| --- | --- | --- |
| 1. | Заявление о выдаче лицензии Обязательные требования: наличие заявления в письменном виде, содержащего все данные, предусмотренные формой заявки (Приложение 1 к Временному положению) | |
| 2. | Заполненная регистрационная форма на бумажном носителе Обязательные требования: необходимость заполнения всех разделов настоящей регистрационной формы (Приложение 2 к Временному положению) | |
| 3. | Заполненная регистрационная форма на магнитном носителе Обязательные требования: в формате Word | |
| 4. | Нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя Обязательные требования: (Дата выдачи, номер и наименование органа, осуществившего государственную регистрацию должны соответствовать пункту 2.3 Регистрационной формы) | |
| 5. | Нотариально удостоверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями Обязательные требования: копия Устава, копия Учредительного договора (если таковой имеется), копии изменений и дополнений к Уставу и учредительному договору. Указанные копии должны быть заверены нотариусом, регистрирующим органом (регистрационной палатой, местной администрацией) | |
| 6. | Нотариально удостоверенная копия информационного письма о включении в государственный реестр заявителя Обязательные требования: реквизиты организации в информационном письме должны соответствовать реквизитам заявителя. Копия информационного письма должна быть заверена нотариально | |
| 7. | Нотариально удостоверенная копия карты постановки на учет налогоплательщика Обязательные требования: реквизиты организации в карте постановки на учет налогоплательщика должны соответствовать реквизитам заявителя. Копия карты постановки на учет налогоплательщика должна быть заверена у нотариуса | |
| 8. | Нотариально удостоверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя Обязательные требования: решение о назначении исполнительного органа должно быть принято органом, уполномоченным на это в соответствии с Уставом заявителя | |
| 9. | Заверенный независимым аудитором бухгалтерский баланс заявителя, составленный на последнюю отчетную дату Обязательные требования: дата составления баланса должна совпадать с последней отчетной датой. Должна быть печать и реквизиты аудитора, осуществлявшего аудиторскую проверку деятельности заявителя | |
| 10. | Заверенный независимым аудитором отчет о результатах финансовой деятельности заявителя, составленный на последнюю отчетную дату Обязательные требования: дата составления отчета о результатах финансовой деятельности должна совпадать с последней отчетной датой. Должна быть печать и реквизиты аудитора, осуществлявшего аудиторскую проверку деятельности заявителя | |
| 11. | Заверенный независимым аудитором расчет размера собственного капитала заявителя на последнюю отчетную дату Расчет собственного капитала брокера и дилера производится путем вычета из IV раздела баланса (капитал и резервы) следующих статей: 1) целевые финансирование и поступления; 2) нематериальные активы по остаточной стоимости; 3) незавершенное строительство; 4) собственные акции, выкупленные у акционеров; 5) задолженность участников (учредителей) по вкладам в уставной капитал, платежи по которым ожидаются не более чем через 12 месяцев после отчетной даты; 6) инвестиции в дочерние и зависимые общества; 7) запасы; 8) векселя к получению, платежи по которым ожидаются не более чем через 12 месяцев после отчетной даты; 9) дебиторская задолженность, платежи по которым ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты; 10) непокрытые убытки прошлых лет; 11) убытки отчетного года. Размер собственного капитала должен быть не менее суммы, эквивалентной: - 50.000 ЭКЮ на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением операций со средствами физических лиц и брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований ("БР"); - 75.000 ЭКЮ на осуществление дилерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключения дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований ("ДИ"); - 450.000 ЭКЮ на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами со средствами физических лиц за исключением брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований ("БФ"); - 50.000 ЭКЮ на осуществление брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований ("БГ"); - 100.000 ЭКЮ на осуществление дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований" ("ДГ") | |
| 12. | Заверенный независимым аудитором бухгалтерский баланс на момент подачи заявления (представляется в случае, если с последней отчетной даты до даты предоставления заявления в федеральную комиссию прошло более 45 дней) | |
| 13. | Заверенный независимым аудитором расчет размера собственного капитала заявителя на момент подачи заявления (представляется в случае, если с последней отчетной даты до даты предоставления заявления в Федеральную комиссию прошло более 45 дней) Расчет собственного капитала брокера и дилера производится в соответствии с п. 9 | |
| 14. | Нотариально удостоверенные копии квалификационных аттестатов, выданных Федеральной комиссией, руководителей и специалистов организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, а до принятия нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих квалификационные требования к руководителям и специалистам организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, - нотариально удостоверенные копии квалификационных аттестатов I категории на право совершения операций с ценными бумагам Обязательные требования: Руководители и специалисты, в обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с осуществлением брокерской и дилерской деятельности, должны удовлетворять квалификационным требованиям, устанавливаемым Федеральной комиссией | |
| 15. | Копия штатного расписания коммерческой организации, заверенная печатью заявителя Обязательные требования: наличие в штатном расписании специалистов, имеющих квалификационные аттестаты, выданных Федеральной комиссией, а до принятия нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих квалификационные требования к руководителям и специалистам организации, - квалификационных аттестатов Минфина России. Наличие в штатном расписании контролера. В штате заявителя должны находиться не менее: - ОДНОГО специалиста для осуществления на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением операций со средствами физических лиц и брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований ("БР"); - ОДНОГО специалиста на осуществление дилерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключения дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований ("ДИ"); - ТРЕХ специалистов на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами со средствами физических лиц за исключением брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований ("БФ"); - ДВУХ специалистов на осуществление брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований ("БГ"); - ДВУХ специалистов на осуществление дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований ("ДГ"). - КОНТРОЛЕРА, имеющего высшее юридическое образование и удовлетворяющего квалификационным требованиям Федеральной комиссии - для всех заявителей | |
| 16. | Копия платежного документа, удостоверяющего уплату заявителем единовременного сбора за выдачу лицензии. Обязательные требования: наличие оригинала или копии платежного поручения (с подлинным банковским заверением) об уплате единовременного сбора в размере 100 установленных законодательством РФ размеров минимальной месячной оплаты труда на дату проведения оплаты. (Суммы единовременного сбора должны быть зачислены в доход федерального бюджета или в доходы бюджетов, за счет средств которых содержатся органы, осуществляющие лицензирование, по месту регистрации заявителя). Копия должна быть заверена главным бухгалтером заявителя. Правильность размера оплаченной суммы. Сбор должен быть перечислен непосредственно заявителем | |
Приложение 4
к Временному порядку прохождения документов
при лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг
**ЗАКЛЮЧЕНИЕ**
**О ВОЗМОЖНОСТИ ВЫДАЧИ ЗАЯВИТЕЛЮ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ**
_________________________________________________
(указывается вид деятельности)
Наименование Заявителя ______________________________________
Дата подачи документов ______ Регистрационный номер _________
Замечания по проверке Дата:
"__" ________ 199_ г.
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
______________
Заключение:
```text
┌────────┐ ┌──────────┐
│ Выдать │ │ Отказать │
└────────┘ └──────────┘
```
(ненужное зачеркнуть)
Причина отказа (формулировка в соответствии с пунктом 5.1
Временного положения):
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
Ответственный за
проверку ____________________________________________________
(фамилия, имя, отчество, должность, подпись)
Приложение 5
к Временному порядку прохождения документов
при лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг
**СПИСОК ОРГАНИЗАЦИЙ,**
**ДОКУМЕНТЫ КОТОРЫХ ОТВЕЧАЮТ ТРЕБОВАНИЯМ**
**ФКЦБ РОССИИ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ**
**БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ**
Дата представления списка
на заседание ФКЦБ России "__" _______________
| N п/п | Наименование организации | Местонахождение | Регистрационный номер организации | Размер собственного капитала на момент подачи заявления (тыс. ЭКЮ) | Отметка о повторном представлении документов | Решение ФКЦБ России В - (выдать) О - (отказать) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
Приложение 6
к Временному порядку прохождения документов
при лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг
**СПИСОК ОРГАНИЗАЦИЙ,**
**ДОКУМЕНТЫ КОТОРЫХ НЕ ОТВЕЧАЮТ ТРЕБОВАНИЯМ**
**ФКЦБ РОССИИ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ**
**БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ**
Дата представления списка
на заседание ФКЦБ России "__" _______________
| N п/п | Наименование организации | Местонахождение | Регистрационный номер организации | Вид деятельности | Размер собственного капитала на момент подачи заявления (тыс. ЭКЮ) | Отметка о повторном представлении документов | Основание для отказа в выдаче лицензии |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
Приложение 7
к Временному порядку прохождения документов
при лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг
**ЖУРНАЛ**
**ВЫДАННЫХ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БРОКЕРСКОЙ**
**И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ**
| N п/п | Решение ФКЦБ России | Номер лицензии | Наименование организации | Местонахождение | Регистр. номер организ. | Уведомление о выдаче (исх. N, дата) | Дата получения лицензии | Ф.И.О., должность лица, получившего лицензию, номер и серия его паспорта, кем и когда он выдан, адрес его местожительства, номер доверенности и дата ее выдачи | Подпись лица, получившего лицензию |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
Приложение 8
к Временному порядку прохождения документов
при лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг
**ЖУРНАЛ**
**ОТКАЗОВ В ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ**
**И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ**
| N п/п | Решение ФКЦБ России | Наименование организации | Местонахождение | Регистр. номер организ. | Основание для отказа в выдаче лицензии | Уведомление об отказе в выдаче лицензии |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
Приложение 9
к Временному порядку прохождения документов
при лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг
**РЕЕСТР КОНТРОЛЕРОВ**
**В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ПОЛУЧИВШИХ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ**
**БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ**
| Фамилия | Имя | Отчество | Телефон | [<*>](#p100684) | Организация | Местонахождение | Дата окончания действия аттестата | Кол-во дней до окончания действия аттестата |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
---
<*> - Организационно - правовая форма
Приложение 10
к Временному порядку прохождения документов
при лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг
**РЕЕСТР СПЕЦИАЛИСТОВ**
**В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ПОЛУЧИВШИХ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ**
**БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ**
| Фамилия | Имя | Отчество | Телефон | [<*>](#p100701) | Организация | Местонахождение | Дата окончания действия аттестата | Кол-во дней до окончания действия аттестата |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
---
<*> - Организационно - правовая форма
Приложение 11
к Временному порядку прохождения документов
при лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**
Организационно - правовая форма
"Название организации"
**ДЕЛО N XXXX XX XX**
Том N
Вид брокерской и/или дилерской деятельности
Номер лицензии: ______________________________________________
Срок действия лицензии: ______________________________________
Местонахождение: _____________________________________________
Ф.И.О. и должность руководителя: _____________________________
Контактный телефон, факс: ____________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
"__" _______199_ г. - "__" _______199_ г.
__________________________________________
(крайние даты)
Фонда ______ На _____ лист
N Описи ______
Ед. хр._____ Срок хранения _________
```text
┌─────────────────────────────────────┐
│ ДЕЛО N XXXX XX XX ТОМ N _____ │
│ │
│ Организационно - правовая форма │
│ "Наименование организации" │
└─────────────────────────────────────┘
```
Утвержден
Приказом ФКЦБ России
от 5 мая 1997 г. N 145
## ПРЕДЕЛЬНЫЙ СРОК ПРОХОЖДЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ПРИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕГИОНАЛЬНЫМИ ОТДЕЛЕНИЯМИ ФКЦБ РОССИИ
1. Предельный срок прохождения документов при лицензировании региональными отделениями ФКЦБ России брокерской и дилерской деятельности устанавливается в 30 дней со дня получения региональным отделением документов на лицензирование.
| N п/п | | Срок в днях |
| --- | --- | --- |
| 1 | Подача заявления и документов на лицензирование в региональное отделение | - |
| 2 | Подготовка региональным отделением заключений по документам, проектов уведомлений о выдаче или об отказе в выдаче лицензий | 12 |
| 3 | Передача документов в Департамент [<*>](#p100762) | 5 |
| 4 | Подготовка документов Департаментом для рассмотрения на заседании ФКЦБ России | 3 |
| 5 | Подготовка распоряжений о выдаче или об отказе в выдаче лицензий, оформление бланков лицензий | 3 |
| 6 | Передача Департаментом в региональное отделение копий распоряжений о выдаче или об отказе в выдаче лицензий, оформленных бланков лицензий | 5 |
| 7 | Направление региональными отделениями заявителям уведомлений о выдаче и об отказе в выдаче лицензий | 2 |
| | Итого | 30 |
---
<*> Департамент регулирования деятельности организаторов торговли на рынке ценных бумаг брокерской, дилерской и депозитарной деятельности.
2. В случае направления Региональным отделением ФКЦБ России заявителю запроса о представлении дополнительных документов срок прохождения документов исчисляется с момента получения Региональными отделениями дополнительных документов.
3. В исключительных случаях срок рассмотрения документов Региональным отделением может быть продлен до 45 дней.
---