Приказ ФКЦБ РФ от 05.05.1997 № 145

«Об утверждении порядка и срока прохождения документов при лицензировании брокерской и дилерской деятельности региональными отделениями ФКЦБ России»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПРИКАЗ

от 5 мая 1997 г. № 145

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА И СРОКА ПРОХОЖДЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ПРИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

В соответствии с Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19.12.96 № 22 «Об утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг», приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Временный порядок прохождения документов при лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг региональными отделениями ФКЦБ России.

2. Утвердить прилагаемый Предельный срок прохождения документов при лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг региональными отделениями ФКЦБ России.

ВРЕМЕННЫЙ ПОРЯДОК ПРОХОЖДЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ПРИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕГИОНАЛЬНЫМИ ОТДЕЛЕНИЯМИ ФКЦБ РОССИИ

1. Общие положения

1.1. Настоящий Временный порядок прохождения документов при лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в региональных отделениях ФКЦБ России (далее — Временный порядок) разработан в соответствии с Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19.12.96 № 22 «Об утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг» (с изменениями, утвержденными Постановлением ФКЦБ России от 11.02.97 № 6 «О внесении изменений в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19.12.96 № 22 „Об утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг“), (далее — Временное положение).»

1.2. Временный порядок устанавливает стандартные процедуры прохождения документов в целях упорядочения процесса приема, регистрации, рассмотрения и хранения документов, представляемых заявителями в региональные отделения ФКЦБ России (далее — Региональное отделение) для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

1.3. Ответственность за организацию процесса прохождения документов при лицензировании брокерской и дилерской деятельности в Региональном отделении возлагается на Председателя Регионального отделения (далее — Председатель РО).

1.4. Сотрудники отдела регионального отделения, осуществляющего лицензирование брокерской и дилерской деятельности (далее — Отдел РО), несут персональную ответственность за выполнение требований Временного порядка, сохранность находящихся у них документов. Об их утрате немедленно докладывается Председателю РО.

1.5. В процессе лицензирования брокерской и дилерской деятельности региональные отделения осуществляют взаимодействие с Отделом регулирования брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Департамента регулирования деятельности организаторов торговли на рынке ценных бумаг, брокерской, дилерской и депозитарной деятельности ФКЦБ России (далее — Отдел).

1.6. Начальник Департамента несет ответственность за организацию процесса прохождения документов при лицензировании брокерской и дилерской деятельности в ФКЦБ России.

2. Прием и регистрация документов

2.1. Документы для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности, предусмотренные пунктом 4.3 Временного положения (далее — Документы), направляются в Управление делами (или в аналогичное по функциональным обязанностям подразделение, далее — Управление делами РО) регионального отделения по почте или от нарочных. В случае представления Документов от нарочных прием документов осуществляет Отдел РО.

2.2. При получении документов от нарочных на обороте заявления указываются фамилия Ответственного за прием и регистрацию документов, назначаемого начальником Отдела РО, и дата их получения. Документы, принятые от нарочных, передаются для регистрации в Управление делами РО.

2.3. Управление делами РО осуществляет регистрацию представленных документов в соответствии с утвержденной Инструкцией по делопроизводству.

2.4. При поступлении Документов в Отдел РО ответственный за прием и регистрацию документов в соответствии с очередностью поступления документов выполняет следующее:

2.4.1. Проверяет в «Журнале регистрации заявок, поданных на получение лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности» (далее — Журнал регистрации заявок, составляемый в электронной форме в соответствии с Приложением 1) подавал ли ранее данный заявитель документы на получение лицензии.

2.4.2 Присваивает каждому заявителю Регистрационный номер, в соответствии с принятой системой кодификации:

1234 — 56 — 78

ХХХХ — ХХ — ХХ

Первый, второй, третий и четвертый символы указывают на порядковый номер Дела, присваиваемый в соответствии с очередностью поступления документов в Отдел РО.

Пятый и шестой символы указывают на код лицензии:

• «БР» — лицензия на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением операций со средствами физических лиц и брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
• «ДИ» — лицензия на осуществление дилерской деятельности по операциям с ценными бумагами за исключением дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
• «БФ» — лицензия на осуществление брокерской деятельности по операциям с ценными бумагами со средствами физических лиц за исключением брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
• «БГ» — лицензия на осуществление брокерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
• «ДГ» — лицензия на осуществление дилерской деятельности по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований».

Седьмой и восьмой символы указывают на код лицензирующего органа в соответствии с принятой в ФКЦБ России системой кодификации лицензирующих органов.

2.4.3. Вносит соответствующую запись в Журнал регистрации заявок. В случае повторного представления документов делает отметку в Журнале регистрации заявок о повторном представлении документов (указывает, какое количество раз заявитель подавал документы на лицензирование данного вида брокерской и дилерской деятельности).

2.4.4. Составляет Опись полученных документов, поданных на получение лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее — Опись), в соответствии с Приложением 2.

В правом верхнем углу каждого документа проставляет номер в соответствии с порядковым номером, указанным в Описи. Порядковые номера документов в Описи и Протоколе проверки документов, представленных для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности (далее — Протокол проверки документов, составляемый в соответствии с Приложением 3) должны совпадать.

2.4.5. Заводит дело заявителя (далее — Дело) отдельно по каждому виду лицензии для хранения представленных Документов.

2.4.6. Подшивает в Дело все документы заявителя в последовательности, установленной пунктом 2.4.4 Временного порядка.

2.4.7 Подшивает Опись документов в Дело.

2.4.8. Оформляет обложку Дела в соответствии с Приложением 11 с проставлением Регистрационного номера дела.

2.4.9. Передает Дело начальнику Отдела РО для контроля и назначения Ответственного сотрудника за проверку Документов.

2.4.10. Ответственный за прием и регистрацию документов вносит в Журнал регистрации заявок фамилию, имя, отчество Ответственного за проверку документов.

3. Проверка документов

3.1. Начальник Отдела РО передает Дело Ответственному за проверку документов.

3.2 Ответственный за проверку документов:

3.2.1. Проверяет представленные Документы в соответствии с Временными правилами проверки документов.

3.2.2 Передает начальнику Отдела РО по завершению проверки:

• Дело заявителя;
• Протокол проверки документов;
• Заключение о возможности выдачи заявителю лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее — Заключение о возможности выдачи лицензии, Приложение 4) в 2-х экземплярах.

3.4 Начальник Отдела РО:

3.4.1. Принимает решение на основании Протокола проверки документов и Заключения о возможности выдачи лицензии о включении заявителя в Список организаций, документы которых отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности в соответствии с Приложением 5, или в Список организаций, документы которых не отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности в соответствии с Приложением 6.

3.4.2. В случае согласия с представленным Заключением о возможности выдачи лицензии подписывает его и на одном экземпляре Заключения проставляет отметку о внесении заявителя в список организаций в соответствии с пунктом 3.4.1 с указанием даты представления документов на утверждение. Дает указание Ответственному за прием и регистрацию документов о внесении заявителя в списки организаций в соответствии с пунктом 3.4.1.

3.5 Ответственный за прием и регистрацию документов:

3.5.1. В соответствии с резолюцией начальника Отдела РО на Заключениях о возможности выдачи лицензии составляет Список организаций, документы которых отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности, Список организаций, документы которых не отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности.

3.5.2. Передает начальнику Отдела РО списки, составленные в соответствии с пунктом 3.4.1 с приложением регистрационных форм заявителей, протоколов проверки документов и Заключений о возможности выдачи лицензии.

4. Отправка документов в отдел регулирования брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

4.1. Начальник Отдела РО проверяет правильность и полноту содержащейся в списках информации, визирует их и передает ответственному за прием и регистрацию документов.

4.2. Ответственный за прием и регистрацию документов готовит для направления за подписью Председателя РО в Департамент следующие документы:

4.2.1. Список организаций, документы которых отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности с приложением по каждой организации заключения о возможности выдачи заявителю лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности, подготовленного в соответствии с Временными правилами проверки документов (список составляется в бумажной форме и на магнитном носителе в формате, согласованном с Департаментом);

4.2.2. Список организаций, документы которых не отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности, с приложением по каждой организации заключения о возможности выдачи заявителю лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности, подготовленного в соответствии с Временными правилами проверки документов (список составляется в бумажной форме и на магнитном носителе в формате, согласованном с Департаментом);

4.2.3. Копии регистрационных форм (приложение 2 к Временному положению) организаций, документы которых отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности в бумажной форме и на магнитном носителе в формате, установленном Департаментом.

4.2.4. Журналы регистрации заявок на магнитном носителе в формате, согласованном с Департаментом.

4.2.5. Реестр контролеров в организациях, получивших лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности в электронном виде (Приложение 9). В реестр включаются контролеры организаций, которые включены в список в соответствии с пунктом 4.2.1.

4.2.6. Реестр специалистов в организациях, получивших лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности в электронном виде (Приложение 10). В реестр включаются специалисты, организации которых включены в список в соответствии с пунктом 4.2.1.

4.2.7 Сопроводительное письмо за подписью Председателя РО.

4.3. Решение о выборе способа доставки документов, перечисленных в пункте 4.2, принимается Председателем РО.

4.4. Председатель РО отвечает за полноту и своевременность доставки документов в Департамент.

5. Подготовка документов департаментом для рассмотрения на заседании ФКЦБ России

5.1. Документы, направляемые региональными отделениями в соответствии с пунктом 4.2, поступают в Отдел регулирования брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.

5.2. Начальник Отдела назначает Ответственного за оформление документов.

5.3 Ответственный за оформление документов:

5.3.1. Подготавливает Список организаций, документы которых отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности с приложением по каждой организации заключения о возможности выдачи заявителю лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности.

5.3.2. Подготавливает Список организаций, документы которых не отвечают требованиям ФКЦБ России на получение лицензии на право осуществления брокерской и дилерской деятельности с приложением по каждой организации заключения о возможности выдачи заявителю лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности.

5.3.3 Передает указанные списки начальнику Отдела.

5.4. Начальник Отдела выносит на рассмотрение заседания Федеральной комиссии списки организаций для принятия решения о выдаче или об отказе в выдаче лицензий.

5.5. После принятия решения Федеральной комиссией о выдаче или об отказе в выдаче лицензии в соответствии с представленными списками начальник Отдела передает утвержденные списки заявителей Ответственному за оформление лицензий (далее по тексту — Ответственный за оформление), назначаемого начальником Отдела.

5.6 Ответственный за оформление:

5.6.1. Оформляет решения Федеральной комиссии в виде распоряжений Федеральной комиссии о выдаче или об отказе в выдаче лицензий по каждому заявителю и передает их начальнику Отдела для проверки и последующего визирования у членов Федеральной комиссии.

5.6.2. Представляет распоряжение в Управлении делами для регистрации и рассылки.

5.6.3. Вносит соответствующую запись в Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности.

5.6.4. Получает в установленном порядке бланки лицензий для их оформления в соответствии с порядком, установленном приказом ФКЦБ России.

5.6.5. Передает начальнику Отдела оформленные бланки лицензий для последующего подписания Председателем Федеральной комиссии и проставления гербовой печати Федеральной комиссии на подписанные лицензии.

5.7 Начальник Отдела:

5.7.1. Подписывает у Председателя Федеральной комиссии оформленные бланки лицензий.

5.7.2. Проставляет гербовую печать Федеральной комиссии на подписанные бланки лицензий.

5.7.3. Передает оформленные лицензии Ответственному за оформление документов.

5.8 Ответственный за оформление:

5.8.1. Передает в Управление делами лицензии и копии распоряжений Федеральной комиссии для последующей отправки в соответствующие региональные отделения.

5.8.2. Управление делами обеспечивает первоочередную регистрацию и отправку лицензий и копий распоряжений Федеральной комиссии в Региональные отделения.

5.8.3. Информирует по телефону (факсу) начальника Отдела РО об отправке в Региональное отделение лицензий и копий распоряжений Федеральной комиссии.

6. Оформление уведомлений о выдаче или об отказе в выдаче лицензий, выдача лицензий

6.1. Оформленные лицензии, копии распоряжений о выдаче или об отказе в выдаче лицензий поступают в Отдел РО.

6.2. Начальник Отдела РО назначает Ответственного за оформление уведомлений о выдаче или об отказе в выдаче лицензий (далее — Ответственный за оформление уведомлений) и передает ему копии распоряжений о выдаче или об отказе в выдаче лицензий.

6.3. Ответственный за оформление уведомлений готовит уведомления о выдаче или об отказе в выдаче лицензий.

6.4. Уведомление о выдаче лицензии должно содержать реквизиты распоряжения Федеральной комиссии о выдаче лицензии, вид деятельности на который предоставлена лицензия, срок действия лицензии. Уведомление о выдаче лицензии оформляется на бланке Регионального отделения и подписывается Председателем Регионального отделения.

6.5. Уведомление об отказе в выдаче лицензии должно содержать реквизиты распоряжения Федеральной комиссии об отказе в выдаче лицензии, вид деятельности на который отказано в выдаче лицензии, причины и основания для отказа. Формулировка основания для отказа должна точно соответствовать пункту 5.1 Временного положения. Уведомление об отказе в выдаче лицензии подписывается Председателем регионального отделения.

6.6. Выдает лицензию уполномоченному представителю заявителя, имеющему надлежащим образом оформленную доверенность, или руководителю организации, подавшей заявку на получение лицензии, при наличии документа, удостоверяющего личность.

6.7. Заполняет Журнал выданных лицензий в соответствии с Приложением 7.

6.8. Заполняет Журнал отказов в выдаче лицензий в соответствии с Приложением 8.

6.9. Уполномоченный представитель заявителя, получивший лицензию, расписывается в Журнале выданных лицензий за получение лицензии.

6.10. Копии уведомлений, подготовленные в соответствии с пунктами 6.4 и 6.5, хранятся в Деле заявителя.

6.11. Дело хранится в установленном порядке в Департаменте, в течение 3 лет с даты истечения срока действия лицензии.

6.12. Информация о направлении заявителю уведомления о выдаче или об отказе в выдаче лицензий может быть передана заявителю по телефону.

<*> — Организационно — правовая форма

Дата получения документов Регистрационный номер

Ответственный

за прием документов: ____________________________________________

(фамилия, имя, отчество, должность, подпись)

Наименование Заявителя

     Дата подачи документов         Регистрационный номер

     Дата начала проверки           Дата окончания проверки

Ф.И.О. проверяющего

Наименование Заявителя ______________________________________

Дата подачи документов ______ Регистрационный номер _________

Замечания по проверке Дата:

"__" ________ 199_ г.

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

______________

Заключение:

<pre class="legal-pre">                  ┌────────┐        ┌──────────┐
                  │ Выдать │        │ Отказать │
                  └────────┘        └──────────┘</pre>

(ненужное зачеркнуть)

Причина отказа (формулировка в соответствии с пунктом 5.1

Временного положения):

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

Ответственный за

проверку ____________________________________________________

(фамилия, имя, отчество, должность, подпись)

на заседание ФКЦБ России «__» _______________

Дата представления списка на заседание ФКЦБ России «__» _______________

<*> — Организационно — правовая форма

<*> — Организационно — правовая форма

Номер лицензии: ______________________________________________

Срок действия лицензии: ______________________________________

Местонахождение: _____________________________________________

Ф.И.О. и должность руководителя: _____________________________

Контактный телефон, факс: ____________________________________

______________________________________________________________

______________________________________________________________

«» ______199 г. — «» ______199 г.

__________________________________________

(крайние даты)

                   Фонда ______                      На _____ лист
               N   Описи ______
                   Ед. хр._____            Срок хранения _________

             ┌─────────────────────────────────────┐
<pre class="legal-pre">             │    ДЕЛО N XXXX XX XX ТОМ N _____    │
             │                                     │
             │   Организационно - правовая форма   │
             │      "Наименование организации"     │</pre>
             └─────────────────────────────────────┘

ПРЕДЕЛЬНЫЙ СРОК ПРОХОЖДЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ПРИ ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕГИОНАЛЬНЫМИ ОТДЕЛЕНИЯМИ ФКЦБ РОССИИ

1. Предельный срок прохождения документов при лицензировании региональными отделениями ФКЦБ России брокерской и дилерской деятельности устанавливается в 30 дней со дня получения региональным отделением документов на лицензирование.

<*> Департамент регулирования деятельности организаторов торговли на рынке ценных бумаг брокерской, дилерской и депозитарной деятельности.

2. В случае направления Региональным отделением ФКЦБ России заявителю запроса о представлении дополнительных документов срок прохождения документов исчисляется с момента получения Региональными отделениями дополнительных документов.

3. В исключительных случаях срок рассмотрения документов Региональным отделением может быть продлен до 45 дней.