Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде РФ от 31.01.2002 № 14

(с изм. от 31.01.2003)

«Об утверждении Временного порядка аккредитации независимых актуариев»

ИНСПЕКЦИЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ТРУДА И СОЦИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

от 31 января 2002 г. № 14

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОРЯДКА

В целях реализации требований Федерального закона от 07.05.98 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» и во исполнение Приказа Инспекции негосударственных пенсионных фондов от 31 января 2002 года № 13 «О представлении заключений по актуарному оцениванию деятельности негосударственных пенсионных фондов по итогам 2001 года» до изменения действующего законодательства по данному вопросу приказываю:

1. Считать продленным до 31 декабря 2002 года срок аккредитации независимых актуариев, прошедших аккредитацию в 2001 году.

2. Утвердить на срок до 31 декабря 2002 года Временный порядок аккредитации независимых актуариев при Инспекции негосударственных пенсионных фондов.

3. Считать утратившим силу Приказ Инспекции НПФ от 19.02.2001 № 23 «Об утверждении Временного порядка аккредитации независимых актуариев».

4. Установить, что вновь утвержденный порядок аккредитации распространяется на актуариев, зарегистрированных в Инспекции НПФ и имеющих право проводить актуарное оценивание негосударственных пенсионных фондов в полном объеме.

5. Контроль за исполнением настоящего Приказа оставляю за собой.

Руководитель Инспекции

ВРЕМЕННЫЙ ПОРЯДОК АККРЕДИТАЦИИ НЕЗАВИСИМЫХ АКТУАРИЕВ ПРИ ИНСПЕКЦИИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ

Настоящий Временный порядок аккредитации независимых актуариев (далее по тексту — Порядок) действует в целях реализации требований Федерального закона от 07.05.98 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» до изменения действующего законодательства по данному вопросу. Порядок основывается на положениях «Общих правил по проведению аккредитации в Российской Федерации», утвержденных Постановлением Госстандарта России от 30.12.99 № 72, с учетом Федерального закона от 07.05.98 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» и Положения «Об Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития Российской Федерации», утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 05.10.99 № 1117.

Порядок применяется при организации и проведении работ по аккредитации независимых актуариев, оказывающих услуги негосударственным пенсионным фондам (далее по тексту — фонды), добровольно изъявивших желание получить на безвозмездной основе подтверждение своей компетентности Инспекцией негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития Российской Федерации (далее — Инспекция НПФ).

1. Определения

В настоящем порядке используются основные понятия, введенные Федеральным законом от 07.05.98 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах», а также следующие понятия:

1.1. Аккредитация — процедура, по результатам которой аккредитующий орган выдает свидетельство об аккредитации, удостоверяющий, что субъект является компетентным оказывать услуги для фондов.

1.2. Система аккредитации — система, располагающая собственными правилами процедуры и управления для осуществления аккредитации.

1.3. Аккредитующий орган — Инспекция НПФ, которая управляет системой аккредитации и проводит аккредитацию.

1.4. Критерии аккредитации — совокупность требований, которым должен удовлетворять субъект аккредитации для того, чтобы быть признанным Инспекцией НПФ компетентным выполнять услуги для фондов.

1.5. Актуарные услуги — услуги, оказываемые актуарием фонду в соответствии с Федеральным законом от 07.05.98 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах».

1.6. Аккредитованный субъект — юридическое или физическое лицо, признанное компетентным осуществлять актуарные услуги.

1.7. Инспекционный контроль над аккредитованным субъектом — проверка, проводимая аккредитующим органом с целью установления, что аккредитованный субъект продолжает соответствовать установленным требованиям.

1.8. Эксперт по аккредитации — лицо, признанное аккредитующим органом компетентным для участия в работах по аккредитации.

1.9. Заявитель (субъект аккредитации) — субъект, претендующий на аккредитацию и представивший письменную заявку об этом в аккредитующий орган.

2. Основные цели и принципы аккредитации

2.1 Основными целями аккредитации являются:

• обеспечение доверия фондов к деятельности актуариев, как соответствующей установленным требованиям;
• создание условий для взаимного признания результатов деятельности актуариев на национальном и международном уровне;
• повышение качества актуарных услуг, усиление контроля и повышение ответственности актуариев.

2.2 Аккредитация основывается на следующих основных принципах:

2.2.1 Добровольность.

Аккредитация осуществляется в отношении субъектов, добровольно изъявивших желание получить оценку своей компетентности, подавших в установленном порядке письменную заявку об этом в аккредитующий орган и добровольно пожелавших следовать установленным правилам.

2.2.2 Компетентность.

Компетентность при проведении аккредитации обеспечивается соответствующим подбором кадров, системой подготовки экспертов, участвующих в аккредитации, и привлечением, при необходимости, специалистов по отдельным областям знаний.

2.2.3 Независимость.

Независимость обеспечивается участием в работах по аккредитации организаций и экспертов по аккредитации, свободных от любого коммерческого, финансового, административного или другого воздействия, которое может оказать влияние на принимаемые решения.

2.2.4. Недопущение дискриминации и принятия пристрастных решений при аккредитации.

Недопущение дискриминации и принятия пристрастных решений обеспечивается применением при аккредитации единых критериев аккредитации.

2.2.5 Общедоступность (прозрачность).

Общедоступность достигается информированием заявителя о правилах и условиях аккредитации.

2.3. Критерии аккредитации, на основании которых оценивается компетентность субъектов аккредитации, базируются на требованиях законодательства и действующих нормативно — правовых документов, а также нормативных документах, разрабатываемых аккредитующим органом с учетом специфики деятельности фондов.

2.4. При проведении аккредитации должна соблюдаться конфиденциальность информации, составляющей коммерческую тайну заявителя.

2.5. Официальным языком является русский. Все документы (заявки, решения, акты, свидетельства об аккредитации и т.п.) оформляются на русском языке. По просьбе заявителя допускается оформление дубликата свидетельства об аккредитации на других языках.

3. Участники аккредитации

3.1. Участниками аккредитации являются аккредитующий орган, эксперты по аккредитации, заявители, аккредитованные субъекты.

3.1.1 Аккредитующий орган осуществляет следующие основные функции:

• организует и проводит работы по аккредитации, выдает свидетельства об аккредитации;
• организует и проводит инспекционный контроль над аккредитованными субъектами;
• приостанавливает либо отменяет действие выданных свидетельств об аккредитации;
• организует рассмотрение апелляций по вопросам аккредитации;
• уведомляет аккредитованных субъектов и заявителей об изменениях, которые он вносит в требования, предъявляемые при аккредитации.

3.1.2. Эксперты по аккредитации по поручению аккредитующего органа принимают участие в рассмотрении (экспертизе) документов заявителя, в проверке заявителя и в инспекционном контроле над аккредитованными субъектами, в подготовке и оформлении материалов по аккредитации.

3.1.3. Заявители направляют заявку на аккредитацию, представляют информацию, необходимую для проведения аккредитации, и обеспечивают соответствие критериям аккредитации.

В качестве заявителей могут выступать юридические или физические лица, изъявившие желание получить подтверждение своей компетентности.

3.1.4 Аккредитованные субъекты:

• осуществляют свою деятельность в соответствии с настоящим Порядком и другими нормативными актами Российской Федерации;
• обеспечивают поддержание своего соответствия критериям аккредитации;
• создают необходимые условия для проведения аккредитующим органом инспекционного контроля;
• извещают аккредитующий орган об изменениях, влияющих на его деятельность, подтвержденную аккредитацией.

4. Заявка на аккредитацию

4.1. Заявитель, претендующий на аккредитацию, должен подать в аккредитующий орган официально оформленную заявку и комплект документов, содержащий информацию, необходимую и достаточную для оценки его готовности к аккредитации.

Форму заявки и необходимый комплект документов, представляемые с заявкой конкретными субъектами аккредитации, устанавливает аккредитующий орган.

4.2. При подаче заявки аккредитующий орган представляет заявителю всю необходимую информацию о процедуре аккредитации и представляемых документах.

Для аккредитации при Инспекции НПФ заявители подают письменное заявление (Приложения № 1 и № 2) на имя Руководителя Инспекции НПФ.

5. Этапы работ по аккредитации

5.1 Работа по аккредитации включает следующие основные этапы:

• рассмотрение (экспертизу) заявки и представленных документов;
• принятие решения об аккредитации или об отказе в аккредитации, оформление и выдачу свидетельства об аккредитации.

5.2. Рассмотрение заявки и документов, представленных заявителем, проводит аккредитующий орган с привлечением экспертов по аккредитации.

Комиссия по аккредитации в месячный срок рассматривает представленные документы и при положительном решении об аккредитации подготавливает Приказ об аккредитации либо при отрицательном решении возвращает их заявителю с сообщением причин отказа. Результаты рассмотрения (экспертизы) документов оформляются в форме экспертного заключения.

Аккредитация осуществляется приказом Руководителя Инспекции НПФ.

При установлении несоответствия заявителя критериям аккредитации на каком-либо этапе работ по аккредитации аккредитующий орган должен информировать заявителя об отказе в аккредитации с указанием причин отказа.

5.3. Аккредитацию проводит Комиссия, официально назначенная аккредитующим органом.

Состав Комиссии должен определяться таким образом, чтобы обеспечить компетентную и объективную оценку аккредитуемого субъекта.

Состав Комиссии и сроки проведения аккредитации должны быть согласованы с заявителем. Заявитель вправе представить возражения относительно участия отдельных членов Комиссии и сроков проведения аккредитации с обоснованием причин возражения.

Комиссия проводит аккредитацию в соответствии с порядком, утвержденным аккредитующим органом.

Результаты аккредитации оформляют актом.

5.4. Решение об аккредитации или об отказе в ней принимает аккредитующий орган на основании результатов рассмотрения акта аккредитации, экспертного заключения, комплекта документов заявителя и другой информации, полученной в процессе экспертизы и аккредитации.

Решение об аккредитации или об отказе в ней аккредитующий орган принимает в месячный срок с момента подачи заявки в аккредитующий орган.

Должностные лица, выносящие решение об аккредитации, не должны принимать участие в аккредитации заявителя в качестве экспертов.

Официальным документом, удостоверяющим аккредитацию субъекта, является свидетельство об аккредитации. Форму свидетельств об аккредитации устанавливает аккредитующий орган.

Свидетельство об аккредитации вступает в действие со дня его регистрации в реестре аккредитующего органа и действительно до 31 декабря 2002 года.

6. Критерии аккредитации

Заявители должны отвечать следующим критериям:

Для юридических лиц:

6.1. Продолжительность деятельности в области актуарных услуг не менее одного года.

6.2. Наличие соответствующего уровня технического и информационного обеспечения (телефона, телефакса, электронной почты) и соответствующего программного обеспечения.

6.3. Наличие в штате сотрудника, удовлетворяющего критериям аккредитации физического лица (п. п. 6.5 - 6.7).

6.4 Наличие письменно заявленных обязательств заявителя:

• оказывать актуарные услуги с высоким качеством, с учетом специфики деятельности фондов, как особой формы некоммерческой организации социального обеспечения, а также с учетом требований Инспекции НПФ;
• обеспечить неразглашение сведений, составляющих коммерческую тайну фондов, в соответствии со ст. 15 Федерального закона от 07.05.98 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах».

Для физических лиц:

6.5 Стаж работы в области актуарных услуг не менее одного года.

6.6 Наличие высшего профильного образования.

6.7 Прохождение специализированной подготовки в актуарной области.

6.8 Заявителю может быть отказано в аккредитации в следующих случаях:

• несоответствия информации, представленной заявителем в Инспекцию НПФ, фактическому положению дел;
• неквалифицированного оказания актуарных услуг, установленного аккредитующим органом.

6.9 Аккредитованный субъект может быть исключен из состава аккредитованных приказом Инспекции НПФ в следующих случаях:

• несоответствия информации, представленной в Инспекцию НПФ, фактическому положению дел;
• неудовлетворительного качества предоставленных актуарных услуг, выявленного аккредитующим органом в ходе инспекционного контроля или судом;
• разглашения информации, ставшей известной в результате оказания актуарных услуг;
• нарушения норм действующего законодательства, допущенного при оказании актуарных услуг.

6.10. Данные о включении и об исключении из состава аккредитованных субъектов публикуются Инспекцией НПФ в средствах массовой информации.

6.11. Сведения об аккредитованных субъектах предоставляются аккредитующим органом по запросам заинтересованных лиц.

7. Инспекционный контроль за аккредитованным субъектом

Инспекционный контроль за аккредитованным субъектом организует и проводит в установленном порядке аккредитующий орган.

При обнаружении несоответствия аккредитованного субъекта критериям аккредитации аккредитующий орган в установленном порядке принимает решение о приостановлении или отмене действия свидетельства об аккредитации.

8. Срок аккредитации

Аккредитация осуществляется на срок до 31 декабря 2002 года.

9. Рассмотрение жалоб

При возникновении спорных вопросов в процессе аккредитации заинтересованная сторона имеет право подать жалобу в апелляционную комиссию при аккредитующем органе. Аргументированные жалобы и апелляции представляются в письменной форме и должны быть рассмотрены апелляционной комиссией в месячный срок.

10. Признание работ по аккредитации

Признание эквивалентности систем аккредитации, зарубежных органов или других субъектов, аккредитованных в этих системах, осуществляется в установленном порядке аккредитующим органом в пределах своей компетенции в соответствии с действующим законодательством.

11. Оплата работ по аккредитации.

Аккредитация производится Инспекцией НПФ на безвозмездной основе. Плата за аккредитацию не взимается.

Угловой штамп (бланк) Приложение № 1

Актуарной организации

исх. N ______

«__» ________________ 200_ г.

Прошу аккредитовать при Инспекции НПФ актуарную фирму ____________________, осуществляющую актуарные услуги негосударственным пенсионным фондам, на срок до «31» декабря 2002 года.

С Порядком аккредитации при Инспекции НПФ ознакомлены, согласны и обязуемся его соблюдать.

При ведении актуарной деятельности актуарная фирма _______________________ обязуется:

• строго руководствоваться действующим законодательством и утвержденными стандартами актуарной деятельности;

• при проведении актуарного оценивания проверять достоверность специальной отчетности Фондов, устанавливаемой Инспекцией НПФ;

• проводить актуарное оценивание с высоким качеством, с учетом специфики деятельности Фондов, как особой формы некоммерческой организации социального обеспечения, а также с учетом требований Инспекции НПФ;

• обеспечить неразглашение сведений, составляющих коммерческую тайну Фондов, в соответствии со ст. 15 Федерального закона от 07.05.98 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах». Данные о сотрудниках актуарной компании прилагаю.

  Руководитель актуарной компании Подпись М.П.

                                    Руководителю Инспекции НПФ
                                      при Министерстве труда и
                                                   социального
                                 развития Российской Федерации
                                 от __________________________
                                        (Ф.И.О. полностью)
                                 _____________________________
                                       (адрес проживания)

Прошу аккредитовать меня при Инспекции НПФ в качестве независимого актуария на срок до «31» декабря 2002 года.

С Порядком аккредитации при Инспекции НПФ ознакомлен, согласен и обязуюсь его соблюдать.

При ведении актуарной деятельности обязуюсь:

• строго руководствоваться действующим законодательством и утвержденными стандартами актуарной деятельности;
• при проведении актуарного оценивания проверять достоверность специальной отчетности Фондов, устанавливаемой Инспекцией НПФ;
• проводить актуарное оценивание с высоким качеством, с учетом специфики деятельности Фондов, как особой формы некоммерческой организации социального обеспечения, а также с учетом требований Инспекции НПФ;
• обеспечить неразглашение сведений, составляющих коммерческую тайну Фондов, в соответствии со ст. 15 Федерального закона от 07.05.98 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах».

О себе сообщаю:

• дата рождения;
• образование: наименование вуза, год окончания;
• специальность и квалификация по диплому;
• ученая степень, ученое звание;
• повышение квалификации: год, наименование курсов.

Опыт практической актуарной деятельности:

• разработка пенсионных схем (когда, для кого);
• участие в разработке правил НПФ (когда, для кого);
• участие в разработке договоров (когда, для кого);
• актуарное оценивание (когда, для кого);
• преподавательская деятельность (когда, где);
• научная деятельность (когда, тема, организация).

---

---

---

(Публикации и  работы на пенсионную и актуарную тематику,  включая
актуарное  оценивание:  название,  где  опубликовано,   для   кого

выполнялось, дата)

---

   (Место работы и занимаемая должность)

______________________                     _______________________
 (электронная почта)                        (контактные телефоны)

дата                                                     (подпись)

---

---