Приказ ФСФР России от 06.08.2013 № 13-67/пз-н

«Об отчете об объединении имущества паевых инвестиционных фондов»

(вместе с «Требованиями к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов»)

(Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2013 № 29796)

Зарегистрировано в Минюсте России 30 августа 2013 г. № 29796

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ от 6 августа 2013 г. № 13-67/пз-н

ОБ ОТЧЕТЕ ОБ ОБЪЕДИНЕНИИ ИМУЩЕСТВА ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

В соответствии с пунктом 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 48, ст. 6728; ст. 49, ст. 7040; ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 36, ст. 5148; 2012, № 20, ст. 2562; 2013, № 20, ст. 2488), приказываю:

1. Утвердить требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов (далее — отчет).

2. Установить следующий порядок предоставления отчета:

2.1. Отчет представляется на бумажном носителе в одном экземпляре. Отчет сшивается, подписывается единоличным исполнительным органом управляющей компании паевых инвестиционных фондов и скрепляется печатью управляющей компании. Страницы отчета нумеруются.

2.2. К отчету прилагается оптический носитель, содержащий текст отчета в виде единого файла с именем connection.rtf. Соответствие текста отчета на оптическом носителе представленному отчету подтверждается письмом, подписанным единоличным исполнительным органом управляющей компании и заверенным печатью управляющей компании.

2.3. Отчет должен быть согласован со специализированным депозитарием паевых инвестиционных фондов.

3. Установить, что отчет представляется в течение 2 недель после конвертации инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда (далее — Фонд 1) в инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее — Фонд 2).

Утверждены приказом ФСФР России от 6 августа 2013 г. № 13-67/пз-н

Отчет об объединении имущества паевых инвестиционных фондов должен содержать следующие сведения и реквизиты:

1. Сведения о Фонде 1.

1.1 Название Фонда 1 ________________.

1.2. Правила доверительного управления Фондом 1 зарегистрированы __________ (указывается дата регистрации), регистрационный номер ___________.

2.1 Название Фонда 2 ________________.

2.2. Правила доверительного управления Фондом 2 зарегистрированы __________ (указывается дата регистрации), регистрационный номер ___________.

3. Сведения об управляющей компании Фонда 1 и Фонда 2.

3.1 Полное фирменное наименование управляющей компании _____________.

3.2 Место нахождения управляющей компании _________________________.

3.3. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от «__» ____________ г. N _________, предоставленная ________________.

4. Сведения о специализированном депозитарии Фонда 1 и Фонда 2.

4.1. Полное фирменное наименование специализированного депозитария _________________.

4.2. Место нахождения специализированного депозитария __________________.

4.3. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от «__» ____________ г. N ________, предоставленная _______________.

5. Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2 (далее — регистратор):

5.1 Полное фирменное наименование регистратора ________________.

5.2 Место нахождения регистратора _____________________.

5.3. Лицензия регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг от «__» ___________ г. N _________, выданная (предоставленная) ___________________.

6. Сведения о принятии решения управляющей компании об обмене всех инвестиционных паев Фонда 1 на инвестиционные паи Фонда 2.

6.1 Дата принятия управляющей компанией решения ___________.

6.2 Дата раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения:

«__» _____________ г. в ______________________________________ (указывается дата опубликования и наименования источника).

7. Дата приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2, а также заявок на обмен инвестиционных паев иных паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи Фонда 1 ______________.

8. Сведения об ограничении права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) (указываются, если данное ограничение установлено в период после приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1)

8.1. Даты возникновения ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) _________________.

8.2. Сведения об ограничениях права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 ________________ (указываются основания возникновения ограничения, а также сведения об имуществе, на которое оно распространяется).

Даты снятия ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) ______________.

9. Сведения об имуществе, составлявшем Фонд 1.

9.1. Общая стоимость имущества, составлявшего Фонд 1 на момент приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев фонда ______________,

в том числе:

сумма денежных средств _____________________________________________;

оценочная стоимость иного имущества ________________________________.

9.2. Сведения об имуществе, составляющего Фонд 1, на дату приостановления приема заявок на приобретение, погашения и обмен инвестиционных паев Фонда 1:

9.3 Дата и время составления перечня имущества _________________.

10. Дата завершения объединения имущества, составляющего Фонд 1, и имущества, составляющего Фонд 2, _____________.

11. Дата конвертации инвестиционных паев Фонда 1 в инвестиционные паи Фонда 2 ___________________.

12. Коэффициент конвертации ____________.

13. Подпись с расшифровкой и указанием должности единоличного исполнительного органа управляющей компании.

___________________________________________________________________________ (Наименование должности единоличного (подпись) (И.О. Фамилия) исполнительного органа управляющей компании)

14. Подпись с расшифровкой и указанием должности единоличного исполнительного органа специализированного депозитария.

СОГЛАСОВАНО

(Наименование должности единоличного (подпись) (И.О. Фамилия) исполнительного органа специализированного депозитария)