---
title: "Приказ ФСФР России от 16.05.2013 N 13-41/пз-н"
number: "13-41/пз-н"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2013-05-16
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-13-41pz-n"
---
## Приказ ФСФР России от 16.05.2013 N 13-41/пз-н
# Приказ ФСФР России от 16.05.2013 N 13-41/пз-н
"Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по ведению реестра аттестованных лиц и о внесении изменений в Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.01.2010 N 10-4/пз-н"
(Зарегистрировано в Минюсте России 07.06.2013 N 28743)
> [!IMPORTANT]
> С 20.04.2026 Банком России прекращено ведение реестра аттестованных специалистов финансового рынка ([Информация](https://bukva.ai/docs/informatsiya-banka-rossii-ot-20042026-2026#p100004) Банка России от 20.04.2026).
> Начало действия документа - 23.08.2013.
> О применении данного документа см. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-49#p102441) от 23.07.2013 N 251-ФЗ.
> Текст данного документа опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 32, 12.08.2013 не в полном объеме. Подробнее см. Справочную информацию.
Зарегистрировано в Минюсте России 7 июня 2013 г. N 28743
---
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**
## ПРИКАЗ
**от 16 мая 2013 г. N 13-41/пз-н**
**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА**
**ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**
**ГОСУДАРСТВЕННОЙ УСЛУГИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА АТТЕСТОВАННЫХ**
**ЛИЦ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СПЕЦИАЛИСТАХ**
**ФИНАНСОВОГО РЫНКА, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ**
СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ОТ 28.01.2010 N 10-4/ПЗ-Н
Утвержден
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от __________ N _____
## АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УСЛУГИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ
### I. Общие положения
#### Предмет регулирования регламента
1. Настоящий Административный регламент предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по ведению реестра аттестованных лиц (далее - Административный регламент) устанавливает сроки и последовательность административных процедур и административных действий Федеральной службы по финансовым рынкам, порядок взаимодействия между структурными подразделениями ФСФР России, ее территориальными органами и работниками, а также порядок взаимодействия ФСФР России и ее территориальных органов с физическими лицами и организациями, аккредитованными ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, при предоставлении государственной услуги по ведению реестра аттестованных лиц в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в сфере деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, физических лиц в сфере клиринговой деятельности, в сфере деятельности по проведению организованных торгов (далее - государственная услуга).
#### Круг заявителей
2. Для внесения сведений об аттестованных лицах в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в сфере деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, физических лиц в сфере клиринговой деятельности, в сфере деятельности по проведению организованных торгов (далее - аттестованные лица) в реестр аттестованных лиц (далее - Реестр), заявителями являются организации, аккредитованные ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее - аккредитованные организации).
3. Для внесения изменений в сведения об аттестованных лицах, содержащихся в Реестре, заявителями являются аттестованные лица либо их представители на основании доверенности, оформленной в порядке, установленном [законодательством](https://bukva.ai/docs/kodeks-51-fz/statya-1#p101017) Российской Федерации (далее - представитель).
4. Для получения выписки из Реестра в отношении аттестованного лица, заявителями являются аттестованные лица (их представители), иные заинтересованные лица, не являющиеся субъектами персональных данных, с согласия в письменной форме субъекта персональных данных или при наличии иного законного основания.
#### Требования к порядку информирования о предоставлении государственной услуги
5. Место нахождения ФСФР России: город Москва, Ленинский проспект, д. 9.
Почтовый адрес для направления в ФСФР России обращений по вопросам предоставления государственной услуги: 119991, ГСП-1, город Москва, Ленинский проспект, д. 9.
Место принятия обращений (экспедиция) в ФСФР России: город Москва, Ленинский проспект, д. 9.
Время работы экспедиции:
понедельник - четверг с 9-00 до 17-00;
пятница с 9-00 до 15-45.
Обеденный перерыв с 12-15 до 13-00.
В предпраздничные дни по уточненному графику.
Телефон для справок: +7 (495) 935-87-90, +7 (495) 664-88-60.
Факс: +7 (495) 935-87-91.
Официальный сайт ФСФР России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть Интернет): http://www.fcsm.ru.
6. Информация о местах нахождения и телефонах ФСФР России (территориальных органов), а также адресах официальных сайтов в сети Интернет:
предоставляется непосредственно в помещениях ФСФР России (территориальных органов);
размещается на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет;
размещается в Федеральной государственной информационной системе "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)" (www.gosuslugi.ru) (далее - Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций);
приведена в [приложении N 1](#p100391) к Административному регламенту.
7. Информация по вопросам предоставления государственной услуги предоставляется:
на информационном стенде по месту нахождения центрального аппарата ФСФР России;
на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет;
на Едином портале государственных и муниципальных услуг (функций);
по телефону;
по письменным обращениям, в том числе поступившим в виде электронного документа;
на личном приеме.
8. Письменные обращения направляются заявителями в центральный аппарат ФСФР России.
9. Электронные сообщения направляются заявителями через форму обратной связи на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет.
10. Заявители, представившие в ФСФР России документы, необходимые для предоставления государственной услуги, имеют право на получение сведений о ходе предоставления государственной услуги по телефону, по письменным обращениям, в том числе поступившим в виде электронного документа.
11. Для получения сведений о ходе предоставления государственной услуги заявитель указывает (называет) сведения о заявителе:
юридическое лицо - полное наименование, адрес (в том числе электронный), дату подачи заявления о предоставлении государственной услуги;
физическое лицо - фамилию, имя, отчество <*>, адрес (в том числе электронный), дату подачи заявления о предоставлении государственной услуги.
---
<*> При наличии.
12. Информирование заявителей о ходе предоставления государственной услуги включает в себя следующие сведения:
о входящих номерах, под которыми зарегистрированы заявления о предоставлении государственной услуги;
о сроках рассмотрения заявления о предоставлении государственной услуги;
о принятии решения по конкретному заявлению о предоставлении государственной услуги;
об отказе в предоставлении государственной услуги.
13. Информация о порядке, формах и месте размещения информации о предоставлении государственной услуги размещается на Едином портале государственных и муниципальных услуг (функций), на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет, на информационном стенде, находящемся в помещении центрального аппарата ФСФР России.
### II. Стандарт предоставления государственной услуги
#### Наименование государственной услуги
14. Наименование государственной услуги - "ведение реестра аттестованных лиц".
#### Наименование федерального органа исполнительной власти, предоставляющего государственную услугу
15. Предоставление государственной услуги осуществляется ФСФР России.
Внесение сведений о выданном квалификационном аттестате и об аттестованных лицах осуществляется центральным аппаратом ФСФР России.
Внесение изменений в сведения об аттестованном лице, содержащиеся в Реестре, выдача выписок из Реестра осуществляется территориальными органами ФСФР России.
16. Запрещается требовать от заявителя осуществления действий, в том числе согласований, необходимых для получения государственной услуги и связанных с обращением в иные государственные органы и организации, за исключением получения услуг, включенных в [Перечень](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-352-2011#p100032) услуг, которые являются необходимыми и обязательными для предоставления федеральными органами исполнительной власти государственных услуг и предоставляются организациями, участвующими в предоставлении государственных услуг, утвержденный постановлением Правительства Российской Федерации от 06.05.2011 N 352 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 20, ст. 2829; 2012, N 14, ст. 1655; N 36, ст. 4922).
#### Описание результата предоставления государственной услуги
17. Результат предоставления государственной услуги:
внесение сведений об аттестованном лице в Реестр;
внесение изменений в сведения об аттестованном лице, содержащиеся в Реестре, направление территориальным органом ФСФР России уведомления в центральный аппарат ФСФР России о внесенных изменениях;
отказ во внесении изменений в сведения об аттестованном лице, содержащиеся в Реестре, с направлением заявителю уведомления об отказе;
выдача выписки из Реестра;
отказ в выдаче выписки из Реестра с направлением заявителю уведомления об отказе.
#### Сроки предоставления государственной услуги
18. Внесение в Реестр сведений об аттестованном лице производится в автоматическом режиме в момент поступления информации от аккредитованной организации в электронном виде.
19. Изменения сведений об аттестованном лице, содержащихся в Реестре, вносятся территориальным органом ФСФР России в течение 10 рабочих дней с даты поступления заявления о предоставлении государственной услуги.
20. Не позднее 2 рабочих дней с даты внесения изменений территориальный орган ФСФР России направляет в центральный аппарат ФСФР России уведомление о внесении изменений в Реестр по форме согласно [приложению N 2](#p100448).
21. Направление в адрес заявителя уведомления об отказе во внесении в Реестр данных, представленных заявителем, осуществляется территориальным органом ФСФР России не позднее 10 рабочих дней с даты получения заявления о предоставлении государственной услуги.
22. Выдача выписки из Реестра осуществляется не позднее 10 рабочих дней с даты поступления заявления о предоставлении государственной услуги.
23. Направление в адрес заявителя уведомления об отказе в выдаче выписки из Реестра осуществляется не позднее 10 рабочих дней с даты поступления заявления о предоставлении государственной услуги.
#### Перечень нормативных правовых актов, регулирующих отношения, возникающие в связи с предоставлением государственной услуги
24. Предоставление государственной услуги регулируется следующими нормативными правовыми актами:
Налоговый кодекс Российской Федерации ([глава 25.3](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p759) части второй) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340; 2001, N 1, ст. 18; N 23, ст. 2289; N 33, ст. 3413; N 49, ст. 4564; 2002, N 1, ст. 4; N 22, ст. 2026; N 30, ст. 3027, 3033; 2003, N 1, ст. 2, 6; N 19, ст. 1749; N 21, ст. 1958; N 28, ст. 2874, 2879, 2886; N 50, ст. 4849; N 52, ст. 5030; 2004, N 27, ст. 2711, 2715; N 31, ст. 3220, 3231; N 34, ст. 3518, 3520; N 34, ст. 3522, 3525, 3527; N 35, ст. 3607; N 41, ст. 3994; N 45, ст. 4377; 2005, N 1, ст. 29, 30, 38; N 24, ст. 2312; N 27, ст. 2710, 2717; N 30, ст. 3104, 3117, 3128; N 52, ст. 5581; 2006, N 1, ст. 12; N 3, ст. 280; N 23, ст. 2382; N 27, ст. 2881; N 30, ст. 3295; N 31, ст. 3436, 3443, 3452; N 43, ст. 4412; N 45, ст. 4627; N 50, ст. 5279, 5286; N 52, ст. 5498; 2007, N 1, ст. 7, 20, 31, 39; N 13, ст. 1465; N 21, ст. 2462; N 22, ст. 2563, 2564; N 31, ст. 3991, 4013; N 45, ст. 5416; N 46, ст. 5553; N 49, ст. 6045, 6071; N 50, ст. 6237, 6245; 2008, N 18, ст. 1942; N 27, ст. 3126; N 30, ст. 3577, 3591, 3614; N 48, ст. 5500, 5519; N 49, ст. 5723; N 52, ст. 6218, 6227, 6237; 2009, N 1, ст. 13, 21, 31; N 11, ст. 1265; N 18, ст. 2147; N 23, ст. 2772, 2775; N 29, ст. 3598, 3625, 3639; N 30, ст. 3735, 3739; N 39, ст. 4534; N 45, ст. 5271; N 48, ст. 5711, 5726, 5731; N 51, ст. 6153, 6155; N 52, ст. 6444, 6450, 6455; 2010, N 15, ст. 1737; N 19, ст. 2291; N 21, ст. 2524; N 28, ст. 3553; N 31, ст. 4176, 4198; N 32, ст. 4298; N 40, ст. 4969; N 46, ст. 5918; N 47, ст. 6034; N 48, ст. 6247; N 49, ст. 6409; 2011, N 1, ст. 7, 9, 21, 37; N 11, ст. 1492; N 17, ст. 2318; N 23, ст. 3262; N 24, ст. 3357; N 26, ст. 3652; N 27, ст. 3881; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4563, 4566, 4575, 4583, 4587, 4593, 4597; N 45, ст. 6335; N 47, ст. 6610, 6611; N 48, ст. 6729, 6731; N 49, ст. 7014, 7015, 7016, 7017, 7037, 7043, 7063; 2012, N 10, ст. 1164; N 14, ст. 1545; N 18, ст. 2128; N 19, ст. 2281; N 24, ст. 3066; N 25, ст. 3268; N 26, ст. 3447; N 27, ст. 3587, 3588; N 29, ст. 3980; N 31, ст. 4319, 4322, 4334; N 41, ст. 5526, 5527; N 49, ст. 6747, 6748, 6749, 6750, 6751; N 53 (ч. I), ст. 7584, 7596, 7603, 7604, 7607, 7619);
Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p72) от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3618, 3642; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41 (ч. II), ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3873, 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49 (ч. I), ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53 (ч. I), ст. 7607);
Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p101006) от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30 (ч. II), ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41 (ч. II), ст. 5193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49 (ч. I), ст. 7040; N 49 (ч. V), ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334);
Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p101352) от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (ч. II), ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6450; N 52 (ч. I), ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49 (ч. I), ст. 7036, 7037, 7040; N 49 (ч. V), ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50 (ч. V), ст. 6965, 6966);
Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-152-fz-2006/statya-1) от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31 (ч. I), ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52 (ч. I), ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; N 52 (ч. I), ст. 6974; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651);
Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-210-fz-2010/statya-12#p100094) от 27.07.2010 N 210-ФЗ "Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг";
Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p100296) от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49 (ч. I), ст. 7040; N 49 (ч. V), ст. 7061; 2012, N 53 (ч. I), ст. 7607);
Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-63-fz-2011/statya-1) от 06.04.2011 N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; N 27, ст. 3880; 2012, N 29, ст. 3988; 2013, N 14, ст. 1668);
Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-325-fz-2011/statya-1#p100246) от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53 (ч. I), ст. 7607);
[Правила](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-373-2011#p165) разработки и утверждения административных регламентов предоставления государственных услуг, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 16.05.2011 N 373 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 22, ст. 3169; N 35, ст. 5092; 2012, N 28, ст. 3908; N 36, ст. 4903; N 50 (ч. VI), ст. 7070; N 52, ст. 7507);
[Положение](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-717-2011#p100068) о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562) (далее - Положение о ФСФР России);
[Регламент](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-64pz-n-2011#p100014) Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденный приказом ФСФР России от 01.12.2011 N 11-64/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14.02.2012, регистрационный N 23212) <1> (далее - Регламент ФСФР России);
---
<1> С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 24.04.2012 N 12-27/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01.06.2012, регистрационный N 24428).
[Положение](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-1pz-n#p100013) об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденное приказом ФСФР России от 12.01.2012 N 12-1/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28.05.2012, регистрационный N 24335);
[Положение](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-4pz-n-2010#p100016) о специалистах финансового рынка, утвержденное приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2010, регистрационный N 17130);
[Порядок](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-69pz-n#p100017) обеспечения доступа граждан и организаций к информационному ресурсу и Состав сведений о деятельности ФСФР России, размещаемых на официальном сайте ФСФР России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", утвержденные приказом ФСФР России от 28.12.2011 N 11-69/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации от 27.02.2012, регистрационный N 23344) (далее - Состав сведений).
#### Исчерпывающий перечень документов, необходимых в соответствии с нормативными правовыми актами для предоставления государственной услуги и услуг, которые являются необходимыми и обязательными для предоставления государственной услуги, подлежащих представлению заявителем
25. Для внесения в Реестр сведений об аттестованном лице аккредитованные организации направляют в ФСФР России в бумажном виде и в виде электронного документа с электронной подписью сведения об аттестованных лицах по форме согласно [приложению N 3](#p100454) к Административному регламенту.
26. Для внесения изменений в Реестр аттестованные лица направляют в территориальный орган ФСФР России заявления о внесении изменений в Реестр по форме согласно [приложению N 4](#p100490) к Административному регламенту.
Заявление о внесении изменений в Реестр может быть выполнено от руки, машинописным способом или распечатано посредством электронных печатающих устройств.
В заявлении о внесении изменений в Реестр указываются фамилия, имя, отчество <*>, дата рождения, почтовый адрес, контактный телефон, личная подпись аттестованного лица и дата написания заявления, прикладываются копии квалификационного аттестата, а также:
---
<*> При наличии.
в случае получения аттестованным лицом первого высшего образования - копии документа государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании либо копии документа иностранного государства об образовании и копии свидетельства об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданного Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном [Порядком](https://bukva.ai/docs/prikaz-128-2009-minobrnauki-rossii#p100012) признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании, утвержденным приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.06.2009, регистрационный N 14043) <1> (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании);
---
<1> С изменениями, внесенными приказом Минобрнауки от 08.11.2010 N 1115 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.12.2010, регистрационный N 19120).
в случае изменения фамилии, имени, отчества, гражданства, места жительства или почтового адреса аттестованного лица - копии документов, подтверждающих указанные изменения (копия свидетельства о перемене имени, копия свидетельства о заключении (расторжении) брака и копия паспорта);
в случае назначения аттестованного лица на должность руководителя или контролера организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, а также в случае оставления должности руководителя или контролера организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, - копии соответствующей лицензии организации <*> и копии одного из следующих документов: трудовой книжки, трудового договора, приказа о назначении, переводе на должность или увольнении.
---
<*> При наличии.
27. Для получения выписки из Реестра аттестованное лицо представляет в любой территориальный орган ФСФР России соответствующее заявление, содержащее фамилию, имя, отчество <*>, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон, личную подпись аттестованного лица и дату написания заявления.
---
<*> При наличии.
28. Заинтересованные лица, не являющиеся субъектами персональных данных аттестованного лица, представляют согласие субъекта персональных данных в письменной форме (далее - письменное согласие) или иное законное основание.
Письменное согласие должно включать в себя следующие сведения:
фамилия, имя, отчество <*>, адрес аттестованного лица, номер основного документа, удостоверяющего его личность, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем его органе;
---
<*> При наличии.
наименование и адрес (место нахождения) территориального органа ФСФР России, получающего согласие аттестованного лица;
цель передачи персональных данных аттестованного лица;
перечень персональных данных, на передачу которых дается согласие аттестованного лица;
перечень действий с персональными данными, на совершение которых дается согласие, а именно: передача заинтересованному лицу (указываются фамилия, имя, отчество <*> гражданина или название организации);
---
<*> При наличии.
срок, в течение которого действует согласие, а также порядок его отзыва;
подпись субъекта персональных данных.
29. Документы, представленные в ФСФР России на бумажных носителях, должны быть заверены печатью заявителя (в случае если заявитель является юридическим лицом) или подписью заявителя с расшифровкой подписи (в случае если заявитель является физическим лицом), содержащие более одного листа, - прошиты, страницы документа пронумерованы, на прошивке указывается количество листов, подпись заявителя с расшифровкой подписи (в случае если заявитель является физическим лицом) или подпись уполномоченного лица заявителя с расшифровкой подписи и указанием его должности, заверенная печатью (в случае если заявитель является юридическим лицом).
30. Представляемые заявителем копии документов должны содержать реквизиты, придающие им юридическую силу: надпись "Копия верна", должность единоличного исполнительного органа организации, его личная подпись, расшифровка подписи (инициалы, фамилия), дата заверения и печать организации.
31. Титульный лист документа, подлежащего утверждению уполномоченным органом заявителя в соответствии с нормативными правовыми актами или его учредительными документами, должен содержать дату и номер решения об утверждении.
#### Исчерпывающий перечень документов, необходимых в соответствии с нормативными правовыми актами для предоставления государственной услуги, которые находятся в распоряжении государственных органов и которые заявитель вправе представить
32. Документы, необходимые в соответствии с нормативными правовыми актами для предоставления государственной услуги, которые находятся в распоряжении государственных органов и которые заявитель вправе представить, отсутствуют.
33. При предоставлении государственной услуги запрещается требовать от заявителя:
предоставления документов и информации или осуществления действий, представление или осуществление которых не предусмотрено нормативными правовыми актами, регулирующими отношения, возникающие в связи с предоставлением государственной услуги;
предоставления документов и информации, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации и муниципальными правовыми актами находятся в распоряжении государственных органов, предоставляющих государственную услугу, иных государственных органов, органов местного самоуправления и (или) подведомственных государственным органам и органам местного самоуправления организаций, участвующих в предоставлении государственных или муниципальных услуг, за исключением документов, указанных в [части 6 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-210-fz-2010/statya-7#p43) Федерального закона от 27.07.2010 N 210-ФЗ "Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг".
#### Исчерпывающий перечень оснований для отказа в приеме документов, необходимых для предоставления государственной услуги
34. Оснований для отказа в приеме документов, необходимых для предоставления государственной услуги, не предусмотрено.
#### Исчерпывающий перечень оснований для приостановления или отказа в предоставлении государственной услуги
35. Основания для приостановления срока предоставления государственной услуги отсутствуют.
36. Основания для отказа в предоставлении государственной услуги отсутствуют.
#### Перечень услуг, которые являются необходимыми и обязательными для предоставления государственной услуги, в том числе сведения о документе (документах), выдаваемом (выдаваемых) организациями, участвующими в предоставлении государственной услуги
37. При предоставлении государственной услуги оказание иных услуг, необходимых и обязательных для предоставления государственной услуги, а также участие иных организаций в предоставлении государственной услуги не осуществляется.
#### Порядок, размер и основания взимания государственной пошлины или иной платы, взимаемой за предоставление государственной услуги
38. За предоставление государственной услуги не предусматривается взимание государственной пошлины или иной платы.
#### Порядок, размер и основания взимания платы за предоставление услуг, которые являются необходимыми и обязательными для предоставления государственной услуги, включая информацию о методике расчета размера такой платы
39. Услуги, которые являются необходимыми и обязательными для предоставления государственной услуги, отсутствуют.
#### Максимальный срок ожидания в очереди при подаче запроса о предоставлении государственной услуги и при получении результата предоставления государственной услуги
40. Максимальный срок ожидания в очереди при подаче заявления о предоставлении государственной услуги и при получении результата предоставления государственной услуги не должен превышать 15 минут.
#### Срок и порядок регистрации запроса заявителя о предоставлении государственной услуги, в том числе в электронной форме
41. Запрос заявителя о предоставлении государственной услуги, поступивший в ФСФР России или его территориальные органы, подлежит регистрации в течение двух рабочих дней с момента поступления.
42. Направляемые аккредитованными организациями в электронной форме сведения об аттестованных лицах автоматически вносятся в Реестр в момент поступления.
#### Требования к помещениям, в которых предоставляется государственная услуга, к месту ожидания и приема заявителей, размещению и оформлению визуальной, текстовой и мультимедийной информации о порядке предоставления таких услуг
43. Прием заявителей осуществляется в специально выделенных для этих целей помещениях.
44. Места ожидания в очереди на предоставление или получение документов должны быть оборудованы стульями либо кресельными секциями, скамьями.
Количество мест ожидания определяется исходя из возможностей для их размещения в здании, но не может составлять менее 5 мест.
45. Места для заполнения документов оборудуются стульями, столами (стойками) и обеспечиваются образцами заполнения документов, бланками заявлений и канцелярскими принадлежностями.
#### Показатели доступности и качества государственной услуги
46. Показателями доступности и качества государственной услуги являются:
взаимодействие заявителя с государственными служащими при предоставлении государственной услуги, которое осуществляется при приеме комплекта документов и при получении документов лично заявителем (или полномочным представителем), продолжительностью не более 20 минут;
расположенность помещений, предназначенных для предоставления государственной услуги заявителям, в зоне доступности к основным транспортным магистралям;
наличие необходимого и достаточного количества государственных служащих, а также помещений, в которых осуществляется прием и выдача документов заявителям (их представителям), в целях соблюдения установленных Административным регламентом сроков предоставления государственной услуги;
наличие исчерпывающей информации о способах, порядке и сроках предоставления государственной услуги на информационных стендах, информационных ресурсах ФСФР России в сети Интернет, на Едином портале государственных и муниципальных услуг (функций);
возможность подачи документов для предоставления государственной услуги в электронном виде с помощью информационных ресурсов центрального аппарата ФСФР России в сети Интернет или Единого портала государственных и муниципальных услуг (функций);
возможность получения заявителем информации о ходе предоставления государственной услуги с использованием средств телефонной связи или посредством электронного обращения;
возможность получения заявителем результатов предоставления государственной услуги с помощью информационных ресурсов центрального аппарата ФСФР России в сети Интернет и Единого портала государственных и муниципальных услуг (функций).
47. Качество государственной услуги характеризуется:
полнотой ответов на все поставленные в обращении вопросы и принятием необходимых мер, направленных на восстановление или защиту нарушенных прав, свобод или законных интересов граждан в соответствии с законодательством Российской Федерации;
достоверностью предоставляемой гражданам информации о ходе рассмотрения обращения;
удобством и доступностью получения заявителями информации о порядке предоставления государственной услуги;
соблюдением сроков предоставления государственной услуги;
отсутствием жалоб на действия (бездействие) государственных служащих, предоставляющих государственную услугу, в том числе жалоб на некорректное, невнимательное отношение государственных служащих к заявителям (их представителям).
#### Иные требования, в том числе учитывающие особенности предоставления государственных услуг в электронной форме
48. Порядок предоставления государственной услуги в электронной форме с использованием Единого портала государственных и муниципальных услуг (функций) определяется Законом о предоставлении услуг.
49. ФСФР России на официальном сайте в сети Интернет и на Едином портале государственных и муниципальных услуг (функций) обеспечивает для заявителей:
возможность получения информации о предоставлении государственной услуги;
возможность получения и копирования форм заявлений и иных документов, необходимых для получения государственной услуги.
### III. Состав, последовательность и сроки выполнения административных процедур (действий), требования к порядку их выполнения
#### Исчерпывающий перечень административных процедур
50. Предоставление государственной услуги включает следующие административные действия:
прием и регистрация заявления и документов, необходимых для предоставления государственной услуги;
проверка представленных документов на предмет соблюдения требований по комплектности и оформлению;
подготовка и направление уведомления об отказе во внесении изменений в Реестр в случае нарушения требований по комплектности и оформлению;
подготовка и направление уведомления об отказе в выдаче выписки из Реестра в случае нарушения требований по комплектности и оформлению;
внесение сведений об аттестованных лицах в Реестр;
внесение изменений в сведения об аттестованных лицах, содержащихся в Реестре;
предоставление выписки из Реестра.
51. Блок-схема предоставления государственной услуги приводится в [приложении N 5](#p100502) к настоящему Административному регламенту.
#### Прием и регистрация заявления и документов, необходимых для предоставления государственной услуги
52. Основания для начала административной процедуры:
поступление в территориальный орган ФСФР России заявления и документов о внесении изменений в сведения об аттестованных лицах, содержащихся в Реестре;
поступление в территориальный орган ФСФР России заявления и документов о предоставлении выписки из Реестра.
53. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения:
регистрация поступившего заявления и документов;
внесение сведений о заявлении в систему документооборота территориального органа ФСФР России;
передача заявления и документов в структурное подразделение территориального органа ФСФР России, ответственное за предоставление государственной услуги.
Максимальный срок выполнения административных действий - два рабочих дня со дня поступления заявления в ФСФР России (территориальный орган ФСФР России).
54. Должностным лицом, ответственным за выполнение административных действий в рамках административной процедуры, является работник структурного подразделения территориального органа ФСФР России, ответственного за прием и регистрацию входящей корреспонденции, в соответствии с распределением обязанностей.
55. Критерии принятия решений. Регистрации подлежат все документы, направляемые в территориальный орган ФСФР России в рамках предоставления государственной услуги.
56. Результатом административной процедуры и порядком его передачи является присвоение заявлению регистрационного номера, направление в структурное подразделение территориального органа ФСФР России, ответственное за предоставление государственной услуги.
57. Способом фиксации результата выполнения процедуры является внесение сведений о заявлении и документах, а также о подразделении, в которое они направлены на рассмотрение, в систему документооборота территориального органа ФСФР России.
#### Проверка представленных документов на предмет соблюдения требований по комплектности и оформлению
58. Основанием для начала административной процедуры является поступление в структурное подразделение территориального органа ФСФР России, ответственное за предоставление государственной услуги, зарегистрированного заявления о предоставлении государственной услуги и прилагаемых к нему документов.
59. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения:
определение работника, ответственного за рассмотрение заявления (далее - ответственный исполнитель);
проверка ответственным исполнителем следующих фактов:
1) оформления заявления о предоставлении государственной услуги в соответствии с требованиями, установленными настоящим Административным регламентом;
2) наличия всех документов, которые должны предоставляться заявителем в соответствии с настоящим Административным регламентом для предоставления государственной услуги;
3) надлежащего оформления и заверения документов, представленных заявителем для получения государственной услуги.
Максимальный срок выполнения административных действий - пять рабочих дней со дня регистрации заявления в ФСФР России (территориальном органе ФСФР России).
60. Должностное лицо, ответственное за выполнение административных действий в рамках административной процедуры:
в части определения ответственного исполнителя - начальник отдела, ответственного за предоставление государственной услуги (далее - Отдела);
в части проверки представленных документов на предмет соблюдения требований по комплектности и оформлению и соблюдения общего максимального срока выполнения административных действий - ответственный исполнитель.
61. Критерием принятия решений является соответствие представленного заявления и документов требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом.
62. Результат административной процедуры и порядок его передачи:
в случае соответствия представленного заявления и документов требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом, принятие заявления к рассмотрению по существу;
в случае несоответствия представленного заявления и документов о предоставлении государственной услуги в части внесения изменений в сведения об аттестованных лицах, содержащиеся в Реестре, требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом, ответственным исполнителем подготавливается и визируется проект уведомления об отказе во внесении изменений в Реестр;
в случае несоответствия представленного заявления и документов о предоставлении государственной услуги в части выдачи выписки из Реестра требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом, ответственным исполнителем подготавливается и визируется проект уведомления об отказе в выдаче выписки из Реестра.
63. Способ фиксации результата выполнения процедуры:
соответствие представленного заявления и документов требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом, фиксируется отметкой и подписью ответственного исполнителя на лицевой стороне заявления о проведенной проверке по комплектности и оформлению;
несоответствие представленного заявления и документов требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом, фиксируется путем подготовки и визированием ответственным исполнителем проекта уведомления о возврате либо проекта уведомления об отказе соответственно.
#### Подготовка и направление уведомления об отказе во внесении изменений в Реестр в случае нарушения требований по комплектности и оформлению
64. Основанием для начала административной процедуры является наличие подготовленного и завизированного ответственным исполнителем уведомления об отказе во внесении изменений в Реестр.
65. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения:
визирование уведомления об отказе во внесении изменений в Реестр начальником Отдела;
подписание уведомления об отказе во внесении изменений в Реестр заместителем руководителя территориального органа ФСФР России (в соответствии с распределением обязанностей);
передача уведомления об отказе во внесении изменений в Реестр с приложением заявления и документов, в структурное подразделение территориального органа ФСФР России, ответственное за отправку корреспонденции, для направления в адрес заявителя.
Максимальный срок выполнения административных действий.
Срок подготовки, визирования, подписания, передачи в структурное подразделение ФСФР России, ответственное за отправку корреспонденции, и направления в адрес заявителя уведомления об отказе во внесении изменений в Реестр с приложением заявления и документов составляет не более 10 рабочих дней со дня регистрации заявления в территориальном органе ФСФР России.
66. Должностное лицо, ответственное за выполнение административных действий в рамках административной процедуры:
в части визирования, подписания уведомления об отказе во внесении изменений в Реестр и его передачи в структурное подразделение территориального органа ФСФР России, ответственное за отправку корреспонденции, - начальник Отдела;
в части направления уведомления об отказе во внесении изменений в Реестр с приложением заявления и документов заявителю - работник структурного подразделения территориального органа ФСФР России, ответственного за отправку корреспонденции, в соответствии с распределением обязанностей.
67. Критерием принятия решений является наличие в представленном заявлении и документах для предоставления государственной услуги несоответствия требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом.
68. Результатом административной процедуры и порядком его передачи является направление заявителю по почте уведомления об отказе во внесении изменений в Реестр с приложением заявления и документов.
69. Способом фиксации результата выполнения процедуры является отправка уведомления об отказе во внесении изменений в Реестр с приложением заявления и документов фиксируется в реестре внутренних почтовых отправлений.
#### Подготовка и направление уведомления об отказе в выдаче выписки из Реестра в случае нарушения требований по комплектности и оформлению
70. Основанием для начала административной процедуры является наличие подготовленного и завизированного ответственным исполнителем уведомления об отказе в выдаче выписки из Реестра.
71. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения:
визирование уведомления об отказе в выдаче выписки из Реестра начальником Отдела;
подписание уведомления об отказе в выдаче выписки из Реестра заместителем руководителя территориального органа ФСФР России (в соответствии с распределением обязанностей);
передача уведомления об отказе в выдаче выписки из Реестра, с приложением заявления и документов, в структурное подразделение территориального органа ФСФР России, ответственное за отправку корреспонденции, для направления в адрес заявителя.
Максимальный срок выполнения административных действий.
Срок подготовки, визирования, подписания, передачи в подразделение, ответственное за отправку корреспонденции, и направления в адрес заявителя уведомления об отказе в выдаче выписки из Реестра с приложением заявления и документов составляет не более 10 рабочих дней со дня регистрации заявления в территориальном органе ФСФР России.
72. Должностное лицо, ответственное за выполнение административных действий в рамках административной процедуры:
в части визирования, подписания уведомления об отказе в выдаче выписки из Реестра и его передачи в структурное подразделение территориального органа ФСФР России, ответственное за отправку корреспонденции, - начальник Отдела;
в части направления уведомления об отказе в выдаче выписки из Реестра с приложением заявления и документов заявителю - работник структурного подразделения территориального органа ФСФР России, ответственного за отправку корреспонденции, в соответствии с распределением обязанностей.
73. Критерием принятия решений является наличие в представленном заявлении и документах для предоставления государственной услуги несоответствия требованиям по комплектности и оформлению, установленным настоящим Административным регламентом.
74. Результатом административной процедуры и порядком его передачи является направление заявителю по почте уведомления об отказе в выдаче выписки из Реестра с приложением заявления и документов.
75. Способом фиксации результата выполнения процедуры является отправка и регистрация в реестре внутренних почтовых отправлений территориального органа ФСФР России уведомления об отказе в выдаче выписки из Реестра с приложением заявления и документов.
#### Внесение сведений об аттестованных лицах в Реестр
76. Основанием для начала административной процедуры является поступление от аккредитованной организации сведений об аттестованных лицах в виде электронного документа с электронной подписью.
77. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры, - внесение сведений в Реестр.
Максимальный срок выполнения административных действий - 10 рабочих дней.
78. Должностным лицом, ответственным за выполнение административных действий в рамках административной процедуры, является ответственный исполнитель.
79. Критерием принятия решений является наличие оформленных в соответствии с требованиями настоящего Административного регламента сведений об аттестованных лицах.
80. Результатом административной процедуры является наличие внесенной в Реестр записи в отношении аттестованного лица.
81. Способ фиксации результата выполнения процедуры - запись в Реестре в электронном виде.
#### Внесение изменений в сведения об аттестованных лицах, содержащихся в Реестре
82. Основанием для начала административной процедуры является наличие отметки и подписи ответственного исполнителя на лицевой стороне заявления о проведенной проверке по комплектности и оформлению заявления и документов, предоставленных для получения государственной услуги.
83. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения:
внесение изменений в Реестр;
подготовка и визирование ответственным исполнителем проекта уведомления в адрес центрального аппарата ФСФР России, о внесении изменений в Реестр (далее - уведомление о внесении изменений), передача на визирование начальнику Отдела;
в случае согласия с проектом уведомления о внесении изменений визирование его начальником Отдела и предоставление на подпись руководителю территориального органа ФСФР России, при несогласии - возвращение его на доработку ответственному работнику;
в случае согласия с проектом уведомления о внесении изменений подписание его руководителем территориального органа ФСФР России и передача ответственному исполнителю для отправки в центральный аппарат ФСФР России, при несогласии - возвращение его на доработку ответственному исполнителю;
направление уведомления о внесении изменений.
Максимальный срок выполнения административных действий:
внесение изменений в Реестр - 10 рабочих дней с даты поступления заявления и документов о предоставлении государственной услуги;
направление в центральный аппарат ФСФР России уведомления о внесении изменений - 2 рабочих дня с даты внесения изменений в Реестр.
84. Должностным лицом, ответственным за выполнение административных действий в рамках административной процедуры, является ответственный исполнитель.
85. Критерием принятия решений является наличие заявления и приложенных к нему документов, соответствующих требованиям настоящего Административного регламента.
86. Результат административной процедуры и порядок его передачи:
наличие записи в Реестре, содержащей измененные сведения;
направление по почте в центральный аппарат ФСФР России уведомления о внесении изменений в Реестр.
87. Способ фиксации результата выполнения процедуры:
результат фиксируется в виде электронной записи в Реестре;
направление уведомления в центральный аппарат ФСФР России фиксируется в реестре внутренних почтовых отправлений территориального органа ФСФР России.
#### Предоставление выписки из Реестра
88. Основанием для начала административной процедуры является наличие заявления и документов о предоставлении выписки из Реестра, оформленных в соответствии с требованиями Административного регламента.
89. Содержание административных действий, входящих в состав административной процедуры, продолжительность и (или) максимальный срок их выполнения:
подготовка и визирование ответственным исполнителем проекта выписки из Реестра в отношении аттестованного лица;
визирование проекта выписки из Реестра начальником Отдела;
подписание заместителем руководителя территориального органа ФСФР России (в соответствии с распределением обязанностей) выписки из Реестра;
подписанная выписка из Реестра передается ответственному исполнителю и направляется им в подразделение, ответственное за регистрацию и направление исходящей корреспонденции;
выдача выписки из Реестра на руки заявителю (представителю заявителя).
Максимальный срок выполнения административных действий - 10 рабочих дней с даты поступления заявления и приложенных к нему документов.
90. Должностное лицо, ответственное за выполнение административных действий в рамках административной процедуры:
ответственный работник территориального органа ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей;
в части регистрации выписки из Реестра и ее выдачи на руки заявителю (представителю заявителя) - работник подразделения, ответственного за регистрацию и направление исходящей корреспонденции, в соответствии с распределением обязанностей.
91. Критерием принятия решений является наличие заявления и приложенных к нему документов, соответствующих требованиям настоящего Административного регламента.
92. Результат административной процедуры и порядок его передачи:
выписка из Реестра, содержащая сведения о выданных аттестованному лицу квалификационных аттестатах, название должности работника территориального органа ФСФР России, подпись этого работника, расшифровку подписи, заверяющий подпись оттиск печати;
выдача выписки из Реестра на руки заявителю (представителю заявителя).
93. Способ фиксации результата выполнения процедуры:
присвоения исходящего номера выписке из Реестра;
выдача выписки из Реестра заявителю (представителю заявителя) фиксируется путем подписи заявителя (представителя заявителя) в соответствующей ведомости о получении дубликата аттестата.
### IV. Порядок и формы контроля за предоставлением государственной услуги
#### Порядок осуществления текущего контроля за соблюдением и исполнением ответственными должностными лицами положений регламента и иных нормативных правовых актов, устанавливающих требования к предоставлению государственной услуги, а также принятием ими решений
94. Текущий контроль за соблюдением и исполнением должностными лицами ФСФР России положений настоящего Административного регламента, иных нормативных правовых актов, устанавливающих требования к предоставлению государственной услуги, осуществляется руководителем структурного подразделения ФСФР России, ответственного за предоставление государственной услуги.
95. О случаях и причинах нарушения сроков и содержания административных процедур ответственные за их осуществление государственные служащие немедленно информируют своих непосредственных руководителей, а также осуществляют срочные меры по устранению нарушений.
#### Порядок и периодичность осуществления плановых и внеплановых проверок полноты и качества предоставления государственной услуги
96. Проведение плановых и внеплановых проверок осуществляется в целях выявления и устранения нарушений порядка предоставления государственной услуги, в том числе своевременности и полноты рассмотрения заявлений о предоставлении государственной услуги.
97. Порядок и периодичность проведения плановых проверок полноты и качества предоставления государственной услуги устанавливается руководителем ФСФР России (заместителем руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей).
98. Внеплановые проверки полноты и качества предоставления государственной услуги проводятся по поручению руководителя ФСФР России с участием уполномоченных должностных лиц, ответственных за предоставление государственной услуги, на основании жалоб (претензий) граждан и организаций на решения или действия (бездействие) должностных лиц ФСФР России, принятые или осуществленные в ходе предоставления государственной услуги.
#### Ответственность должностных лиц федерального органа исполнительной власти за решения и действия (бездействие), принимаемые (осуществляемые) ими в ходе предоставления государственной услуги
99. Должностные лица ФСФР России несут персональную ответственность за решения и действия (бездействие), принимаемые (осуществляемые) в процессе предоставления государственной услуги, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
100. Ответственность должностных лиц и работников ФСФР России закрепляется в их должностных регламентах в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
101. По результатам проверок в случае выявления нарушений прав граждан и организаций виновные лица привлекаются к ответственности, установленной законодательством Российской Федерации.
#### Требования к порядку и формам контроля за предоставлением государственной услуги, в том числе со стороны граждан, их объединений и организаций
102. Граждане, их объединения и организации в случае выявления фактов нарушения порядка предоставления государственной услуги или ненадлежащего исполнения Административного регламента вправе обратиться с жалобой в центральный аппарат ФСФР России.
103. Жалоба может быть представлена на личном приеме, направлена почтовым отправлением или в электронной форме с использованием информационных ресурсов ФСФР России в сети Интернет и Единого портала государственных и муниципальных услуг (функций).
### V. Досудебный (внесудебный) порядок обжалования решений и действий (бездействия) федерального органа исполнительной власти, предоставляющего государственную услугу
#### Информация для заявителя о его праве подать жалобу на решение и (или) действия (бездействие) федерального органа исполнительной власти и (или) его должностных лиц, федеральных государственных служащих при предоставлении государственной услуги
104. Заявитель имеет право подать жалобу на решение и (или) действия (бездействие) ФСФР России и (или) его должностных лиц, федеральных государственных служащих при предоставлении государственной услуги.
#### Предмет жалобы
105. Заявитель вправе обратиться с жалобой, в том числе в следующих случаях:
1) нарушение срока регистрации заявления заявителя о предоставлении государственной услуги;
2) нарушение срока предоставления государственной услуги;
3) требование у заявителя документов, не предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации для предоставления государственной услуги;
4) отказ в приеме документов, предоставление которых предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации для предоставления государственной услуги, у заявителя;
5) отказ в предоставлении государственной услуги, если основания отказа не предусмотрены федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
6) затребование с заявителя при предоставлении государственной услуги платы, не предусмотренной нормативными правовыми актами Российской Федерации;
7) отказ должностного лица ФСФР России, предоставляющего государственную услугу, в исправлении допущенных опечаток и ошибок в выданных в результате предоставления государственной услуги документах либо нарушение установленного срока таких исправлений.
#### Органы государственной власти и уполномоченные на рассмотрение жалобы должностные лица, которым может быть направлена жалоба
106. Жалоба на решение и (или) действия (бездействие) федерального органа исполнительной власти и (или) его должностных лиц, федеральных государственных служащих при предоставлении государственной услуги в соответствии с настоящим Административным регламентом рассматривается ФСФР России, ее должностными лицами в соответствии с распределением обязанностей.
#### Порядок подачи и рассмотрения жалобы
107. Порядок подачи и рассмотрения жалоб на решения и действия (бездействие) федеральных органов исполнительной власти и их должностных лиц, федеральных государственных служащих устанавливается [Порядком](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-840-2012) подачи и рассмотрения жалоб на решения и действия (бездействие) федеральных органов исполнительной власти и их должностных лиц, федеральных государственных служащих, должностных лиц государственных внебюджетных фондов Российской Федерации, утвержденным Правительством Российской Федерации от 16.08.2012 N 840 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 35, ст. 4829).
108. Жалоба может быть направлена по почте, с использованием сети Интернет, официального сайта ФСФР России, Единого портала государственных и муниципальных услуг (функций), а также может быть принята при личном приеме заявителя.
109. Прием жалоб в письменной форме осуществляется ФСФР России в месте предоставления указанной государственной услуги (в месте, где заявитель подавал запрос на получение указанной государственной услуги, нарушение порядка которой обжалуется, либо в месте, где заявителем получен результат указанной государственной услуги).
110. Время приема жалоб совпадает со временем предоставления указанной государственной услуги.
111. В случае подачи жалобы при личном приеме заявитель представляет документ, удостоверяющий его личность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
112. Жалоба должна содержать:
наименование органа, предоставляющего государственную услугу, должностного лица органа, предоставляющего государственную услугу, либо государственного служащего, решения и действия (бездействие) которых обжалуются;
фамилию, имя, отчество <*>, сведения о месте жительства заявителя - физического лица либо наименование, сведения о месте нахождения заявителя - юридического лица, а также номер (номера) контактного телефона, адрес (адреса) электронной почты (при наличии) и почтовый адрес, по которым должен быть направлен ответ заявителю;
---
<*> При наличии.
сведения об обжалуемых решениях и действиях (бездействии) органа, предоставляющего государственную услугу, должностного лица органа, предоставляющего государственную услугу, либо государственного служащего;
доводы, на основании которых заявитель не согласен с решением и действием (бездействием) органа, предоставляющего государственную услугу, должностного лица органа, предоставляющего государственную услугу, либо государственного служащего. Заявителем могут быть представлены документы (при наличии), подтверждающие доводы заявителя, либо их копии.
113. В случае если жалоба подается через представителя заявителя, также представляется документ, подтверждающий полномочия на осуществление действий от имени заявителя. В качестве документа, подтверждающего полномочия на осуществление действий от имени заявителя, может быть представлена:
оформленная в соответствии с [законодательством](https://bukva.ai/docs/kodeks-51-fz/statya-1#p101017) Российской Федерации доверенность (для физических лиц);
оформленная в соответствии с [законодательством](https://bukva.ai/docs/kodeks-51-fz/statya-185-1#p481) Российской Федерации доверенность, заверенная печатью заявителя и подписанная руководителем заявителя или уполномоченным этим руководителем лицом (для юридических лиц);
копия решения о назначении или об избрании либо приказа о назначении физического лица на должность, в соответствии с которым такое физическое лицо обладает правом действовать от имени заявителя без доверенности.
#### Сроки рассмотрения жалобы
114. Жалоба, поступившая в ФСФР России, подлежит рассмотрению должностным лицом, наделенным полномочиями по рассмотрению жалоб, в течение 15 рабочих дней со дня ее регистрации, а в случае обжалования отказа ФСФР России, должностного лица ФСФР России, предоставляющего государственную услугу, в приеме документов у заявителя либо в исправлении допущенных опечаток и ошибок или в случае обжалования нарушения установленного срока таких исправлений - в течение пяти рабочих дней со дня ее регистрации.
#### Перечень оснований для приостановления рассмотрения жалобы, в случае если возможность приостановления предусмотрена законодательством Российской Федерации
115. Основания для приостановления рассмотрения жалобы отсутствуют.
#### Результат рассмотрения жалобы
116. По результатам рассмотрения жалобы ФСФР России принимает одно из следующих решений:
удовлетворить жалобу, в том числе в форме отмены принятого решения, исправления допущенных ФСФР России опечаток и ошибок в выданных в результате предоставления государственной услуги документах, возврата заявителю денежных средств, взимание которых не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также в иных формах;
отказать в удовлетворении жалобы.
117. В ответе по результатам рассмотрения жалобы указываются:
наименование ФСФР России, должность, фамилия, имя, отчество <*> должностного лица, принявшего решение по жалобе;
---
<*> При наличии.
номер, дата, место принятия решения, включая сведения о должностном лице, решение или действие (бездействие) которого обжалуется;
фамилия, имя, отчество <*> или наименование заявителя;
основания для принятия решения по жалобе;
принятое по жалобе решение;
---
<*> При наличии.
в случае если жалоба признана обоснованной, сроки устранения выявленных нарушений, в том числе срок предоставления результата указанной государственной услуги;
сведения о порядке обжалования принятого по жалобе решения.
118. Ответ по результатам рассмотрения жалобы подписывается должностным лицом ФСФР России, уполномоченным на рассмотрение жалобы.
119. ФСФР России отказывает в удовлетворении жалобы в следующих случаях:
наличие вступившего в законную силу решения суда, арбитражного суда по жалобе о том же предмете и по тем же основаниям;
подача жалобы лицом, полномочия которого не подтверждены в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
наличие решения по жалобе, принятого ранее в соответствии с требованиями настоящего Административного регламента в отношении того же заявителя и по тому же предмету жалобы.
120. ФСФР России вправе оставить жалобу без ответа в следующих случаях:
наличие в жалобе нецензурных либо оскорбительных выражений, угроз жизни, здоровью и имуществу должностного лица, а также членов его семьи;
отсутствие возможности прочитать какую-либо часть текста жалобы, фамилию, имя, отчество <*> и (или) почтовый адрес заявителя, указанные в жалобе.
---
<*> При наличии.
#### Порядок информирования заявителя о результатах рассмотрения жалобы
121. Мотивированный ответ о результатах рассмотрения жалобы направляется заявителю в письменной и по его желанию в электронной форме не позднее дня, следующего за днем принятия решения по результатам рассмотрения жалобы.
#### Порядок обжалования решения по жалобе
122. Заявители имеют право обжаловать решение по жалобе в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе в судебном [порядке](https://bukva.ai/docs/kodeks-95-fz/statya-197#p366).
#### Право заявителя на получение информации и документов, необходимых для обоснования и рассмотрения жалобы
123. Заявители имеют право обратиться в ФСФР России за получением информации и документов, необходимых для обоснования и рассмотрения жалобы, в письменной форме по почте, с использованием информационно-телекоммуникационной сети Интернет, официального сайта ФСФР России, Единого портала государственных и муниципальных услуг (функций), а также на личном приеме.
#### Способы информирования заявителей о порядке подачи и рассмотрения жалобы
124. Информирование заявителей о порядке подачи и рассмотрения жалобы осуществляется:
по письменным обращениям;
по обращениям в виде электронных сообщений;
по телефону;
на личном приеме.
### Приложение N 1
**к Административному регламенту**
#### Центральный аппарат ФСФР России
**Адрес: Ленинский проспект, д. 9, город Москва, ГСП-1, 119991**
Телефоны: +7(495) 935-8790, +7(495) 664-88-60;
Факс: +7(495) 935-87-91
Сайт в сети интернет: http://www.ffms.ru
#### Информация о территориальных органах ФСФР России
1. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (РО ФСФР России в ЦФО)
Адрес: 119017, г. Москва, Старомонетный пер., д. 3, стр. 1
Тел.: (495) 238-88-86
Факс: (495) 230-28-00
E-mail: romail@moscow.fcsm.ru
Сайт в сети интернет: http://www.mosfund.ru/
2. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (РО ФСФР России в СЗФО)
Адрес: 191023, г. Санкт-Петербург, наб. реки Фонтанки, д. 15
Тел./факс: (812) 325-95-87, 311-05-04, 117-05-04, 321-97-66
E-mail: romail@spb.fcsm.ru
Сайт в сети интернет: http://www.fcsm.spb.ru/
3. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (РО ФСФР России в ЮФО)
Адрес: 344007, г. Ростов-на-Дону, Газетный пер., д. 47
Тел.: (8632) 44-14-68
Факс: (8632) 62-29-50
E-mail: fsfrufo@donpac.ru
Сайт в сети интернет: http://www.fsfrufo.ru
4. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (РО ФСФР России в ПриФО)
Адрес: 603089, г. Нижний Новгород, Высоковский проезд, д. 22
Тел.: (831) 416-60-02
E-mail: romail@nnov.fcsm.ru
Сайт в сети интернет: http://www.fcsm.nnov.ru
5. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (РО ФСФР России в УрФО)
Адрес: 620075, г. Екатеринбург, ул. Кузнечная, д. 72
Тел.: (343) 355-29-69, 355-28-54, 355-21-41
Факс: (343) 355-26-69
E-mail: ektfsfr@r66.ru
Сайт в сети интернет: http://www.uralfcsm.ur.ru
6. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (РО ФСФР России в СФО)
Адрес: 630102, г. Новосибирск, ул. Нижегородская, д. 6
Тел./факс: (3832) 10-17-93
E-mail: romail@nsk.fcsm.ru
Сайт в сети интернет: http://www.nsk.ffms.ru
7. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе (РО ФСФР России в ДФО)
Адрес: 690091, г. Владивосток, ул. Алеутская, д. 45а
Тел./факс: (4232) 40-00-66, 40-06-26
E-mail: romail@vlad.fcsm.ru, romail@fsfm.pk.ru
Сайт в сети интернет: http://www.fsfm.pk.ru/
8. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (РО ФСФР России в ВКР)
Адрес: 420066, г. Казань, ул. Декабристов, д. 1
Тел.: (843) 264-69-09, 264-68-27, 264-68-17, 523-84-35, 523-88-20, 292-29-51
E-mail: fcsmrt@mi.ru
Сайт в сети интернет: http://www.fsfr-vkr.ru
9. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (РО ФСФР России в ЮВР)
Адрес: 443100, г. Самара, ул. Галактионовская, д. 132
Тел.: (8462) 42-08-95, 42-01-03, 42-03-57
Факс: (8462) 42-22-81
E-mail: samro@samara.fcsm.ru
Сайт в сети интернет: http://www.samara.ffms.ru
Приложение N 2
к Административному регламенту
ФСФР России
Уведомление
о внесении изменений в реестр аттестованных лиц
(название территориального органа ФСФР России) уведомляет о внесенных
изменениях в реестр аттестованных лиц:
| N п/п | Ф.И.О. аттестованного лица | Дата рождения | Характер сведений | Старые данные | Новые данные | Дата изменений | Дата заявления | Основания (серия и номер аттестата, является ли лицензированной организацией, номер лицензии) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
(название должности работника
территориального органа ФСФР России)
________________________________________ подпись /И.О.Фамилия/
(название территориального органа)
МП
Приложение N 3
к Административному регламенту
Рекомендуемый образец
Сведения о гражданине, на имя которого
аккредитованной организацией (указать полное наименование)
оформлен квалификационный аттестат (дубликат)
| 1 | Фамилия |
| --- | --- |
| 2 | Имя |
| 3 | Отчество |
| 4 | Дата рождения |
| 5 | Гражданство |
| 6 | Адрес (индекс) |
| 7 | Республика/область |
| 8 | Город |
| 9 | Улица |
| 10 | Дом |
| 11 | Корпус |
| 12 | Квартира |
| 13 | Почтовый адрес (при несовпадении с домашним) |
| 14 | Телефон домашний |
| 15 | Телефон рабочий |
| 16 | Телефон мобильный |
| 17 | Место работы |
| 18 | Занимаемая должность |
| 19 | Дата устройства на работу |
| 20 | Адрес организации - места работы |
| 21 | Наименование вуза |
| 22 | Год окончания вуза |
| 23 | Специальность по диплому |
| 24 | Квалификация по диплому |
| 25 | Название экзамена |
| 26 | Дата сдачи |
| 27 | Сумма набранных баллов |
| 28 | Серия аттестата |
| 29 | Номер аттестата |
| 30 | Дата решения аттестационной комиссии |
| 31 | Номер решения аттестационной комиссии |
| 32 | Присвоенная квалификация с указанием специализации |
Дата
Секретарь Аттестационной комиссии И.О. Фамилия
М.П.
Приложение N 4
к Административному регламенту
Рекомендуемый образец
в ______________________________
(название территориального
органа ФСФР России)
от _____________________________
(указываются фамилия, имя,
отчество [<*>](#p100500), дата рождения,
почтовый адрес
и контактный телефон)
Заявление
Прошу внести изменения в реестр аттестованных лиц в связи с: (выбрать
нужное)
- получением первого высшего образования
- изменением фамилии, имени, отчества
- изменением гражданства
- изменением места жительства
- изменением почтового адреса
- сменой места работы
- изменением должности
Приложение: 1. Копия квалификационного аттестата на 1 л. в 1 экз.
2. Копии документов, подтверждающих указанные изменения
(указать):
2.1. копия диплома и копия свидетельства об
эквивалентности (при необходимости);
2.2. копия паспорта и копия свидетельства о перемене
имени, копия свидетельства о заключении (расторжении)
брака;
2.3. копия соответствующей лицензии организации и копия
трудовой книжки, или копия трудового договора, или приказа
о назначении, или приказа о переводе на должность
(увольнении).
Дата: __.__.____
Личная подпись аттестованного лица ___________
---
<*> При наличии.
к Административному регламенту
**БЛОК-СХЕМА**
**ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УСЛУГИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА**
| Сведения о физическом лице, представляемые им в аккредитованную организацию при подаче документов для записи на квалификационный экзамен в бумажном виде | | Заявление о внесении изменений в Реестр, направленное аттестованным лицом в территориальный орган ФСФР России в бумажном виде |
| |
| | \/ |
| \/ | Административная процедура по внесению территориальным органом ФСФР России изменений в Реестр в электронном виде с последующим направлением уведомления о внесенных изменениях в бумажном виде |
| Административная процедура по направлению аккредитованной организацией сведений об аттестованном лице в Реестр в бумажном виде и электронном виде |
\/ \/
```text
┌─────────────┐
│ Реестр │
│аттестованных│
│ лиц │
└─────────────┘
```
---
## Вложения
- [$147694_02I.RTF](https://bukva.ai/docs/prikaz-13-41pz-n/attachments/%24147694_02I.RTF)
- [$147694_03I.RTF](https://bukva.ai/docs/prikaz-13-41pz-n/attachments/%24147694_03I.RTF)
- [$147694_04I.RTF](https://bukva.ai/docs/prikaz-13-41pz-n/attachments/%24147694_04I.RTF)