---
title: "Приказ ФАС России от 10.11.2021 N 1239/21"
number: "1239/21"
issuer: "Федеральная антимонопольная служба"
issued_on: 2021-11-10
redaction: 2024-11-07
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-123921"
---

## Приказ ФАС России от 10.11.2021 N 1239/21

# Приказ ФАС России от 10.11.2021 N 1239/21

(ред. от 07.11.2024)

"Об утверждении Положения о внутреннем аудите системы менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России"

> [!IMPORTANT]
> Начало действия редакции - 07.11.2024.


<div align="center">

<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА**

</div>



## <a id="p100002"></a>ПРИКАЗ

<div align="center">

**от 10 ноября 2021 г. N 1239/21**

<a id="p100003"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ АУДИТЕ СИСТЕМЫ**<br>
МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА В ЦЕНТРАЛЬНОМ АППАРАТЕ ФАС РОССИИ

</div>


<a id="p100004"></a>В целях совершенствования системы менеджмента качества в Федеральной антимонопольной службе и актуализации механизмов внутреннего аудита системы менеджмента качества ФАС России приказываю:

<div align="center">

1. <a id="p100005"></a>Утвердить [Положение](#p100011) о внутреннем аудите системы менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России в соответствии с приложением к настоящему приказу.

</div>

2. <a id="p100339"></a>Утратил силу. - [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-83224#p100006) ФАС России от 07.11.2024 N 832/24.
3. <a id="p100007"></a>Признать утратившим силу [приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-125916) ФАС России от 06.09.2016 N 1259/16 "О системе менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России".
4. <a id="p100008"></a>Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя ФАС России Н.Ф. Галимханову.

<a id="p100009"></a>Руководитель
М.А.ШАСКОЛЬСКИЙ





<div align="right">

<a id="p100010"></a>Приложение<br>
к приказу ФАС России<br>
от 10 ноября 2021 г. N 1239/21

<a id="p100011"></a>ПОЛОЖЕНИЕ

</div>

<div align="center">

О ВНУТРЕННЕМ АУДИТЕ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА<br>
**В ЦЕНТРАЛЬНОМ АППАРАТЕ ФАС РОССИИ**

</div>



### 1. <a id="p100012"></a>Общие положения


<a id="p100013"></a>Положение о внутреннем аудите системы менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России (далее - Положение) определяет порядок подготовки, проведения и подведения итогов внутренних аудитов системы менеджмента качества в структурных подразделениях центрального аппарата ФАС России (далее - структурные подразделения), а также требования, предъявляемые к структурным подразделениям в ходе проведения внутреннего аудита.
<a id="p100014"></a>**Изучение и анализ собранной в ходе внутреннего аудита информации, а также контроль выполнения корректирующих и предупреждающих действий по фактам несоответствий, выявленных в ходе внутреннего аудита, позволит обеспечить повышение качества деятельности структурных подразделений, систематизировать деятельность по оптимизации процессов, а также улучшить деятельность по работе с запросами внутренних и внешних потребителей.**


### 2. <a id="p100015"></a>Основные термины


<a id="p100016"></a>В настоящем Положении используются следующие термины:
<a id="p100017"></a>Внутренний аудит - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств о соответствии деятельности структурного подразделения требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФАС России, международным стандартом ISO 9001:2015 (ГОСТ Р ИСО 9001-2015) и национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 56577-2015 "Системы менеджмента качества органов власти. Требования.".
<a id="p100018"></a>**Главный аудитор - руководитель группы внутреннего аудита, ответственный за планирование, подготовку и проведение внутренних и внешних аудитов структурных подразделений.**
<a id="p100019"></a>Группа внутреннего аудита - состав служащих ФАС России, утвержденный приказом руководителя ФАС России, для проведения внутренних аудитов.
<a id="p100020"></a>Уполномоченный по качеству - служащий в структурном подразделении, ответственный за функционирование и улучшение системы менеджмента качества в соответствии с международным стандартом ISO 9001:2015 (ГОСТ Р ИСО 9001-2015), содействующий работе группы внутреннего аудита.
<a id="p100021"></a>Старший аудитор - аудитор, определяемый главным аудитором ответственным за проведение конкретного внутреннего аудита.
<a id="p100022"></a>Аудитор - служащий ФАС России, включенный в состав группы внутреннего аудита.
<a id="p100023"></a>Аудиторская группа - аудиторы, объединенные главным аудитором для проведения внутреннего аудита.
<a id="p100024"></a>Область аудита - объем, границы и сроки аудита.
<a id="p100025"></a>Объект аудита - проверяемый вид деятельности или процесс.
<a id="p100026"></a>Критерии аудита - совокупность требований, предъявляемых к объекту аудита в ходе проведения проверки.
<a id="p100027"></a>Свидетельство аудита - записи, изложение фактов, которые подтверждают выполнение требований и процедур, входящих в состав критериев аудита, и могут быть проверены.
<a id="p100028"></a>Наблюдение аудита - основанная на объективных свидетельствах оценка соответствия объекта аудита критериям аудита.
<a id="p100029"></a>Частичное соответствие - незначительное невыполнение требований, предъявляемых к объекту аудита, устраненное в ходе проведения аудита.
<a id="p100030"></a>Несоответствие - невыполнение требований, предъявляемых к объекту аудита.
<a id="p100031"></a>Чек-лист - подготовленный с учетом специфики деятельности структурного подразделения структурированный список вопросов, которые должны быть изучены в ходе проведения внутреннего аудита структурного подразделения.
<a id="p100032"></a>Коррекция - действие, предпринятое для устранения частичного соответствия или несоответствия.
<a id="p100033"></a>Корректирующее действие - действие, предпринятое для устранения причин, вызвавших несоответствие.
<a id="p100034"></a>Предупреждающее действие - действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации.


### 3. <a id="p100035"></a>Цели и задачи внутреннего аудита



#### <a id="p100036"></a>3.1 Основными целями внутреннего аудита являются:

- <a id="p100037"></a>проверка соответствия объекта внутреннего аудита установленным для него критериям (в том числе требованиям законодательства Российской Федерации и внутренних нормативных документов ФАС России, международного стандарта ИСО 9001:2015 и национального стандарта Российской Федерации ГОСТ Р 56577-2015 "Системы менеджмента качества органов власти. Требования.");
<a id="p100038"></a>**- определение возможностей для улучшения деятельности.**

#### <a id="p100039"></a>3.2 Внутренний аудит состоит из следующих основных этапов:

- <a id="p100040"></a>планирование внутреннего аудита;
- <a id="p100041"></a>подготовка к внутреннему аудиту;
- <a id="p100042"></a>проведение внутреннего аудита и анализ собранной в ходе него информации;
- <a id="p100043"></a>контроль выполнения корректирующих и предупреждающих действий по фактам несоответствий, выявленных в ходе внутреннего аудита.

#### <a id="p100044"></a>3.3 Результаты внутренних аудитов используются:

- <a id="p100045"></a>руководством ФАС России - при оценке результативности системы менеджмента качества (далее - СМК) и разработке мер по ее улучшению;
- <a id="p100046"></a>руководителями структурных подразделений - при планировании деятельности;
- <a id="p100047"></a>представителем руководства по качеству - при планировании деятельности в области развития СМК.


### 4. <a id="p100048"></a>Главный аудитор



#### <a id="p100049"></a>4.1 Главный аудитор назначается руководителем ФАС России.

<a id="p100050"></a>4.2. В соответствии с [приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-10521) ФАС России от 15.02.2021 N 105/21 "Об организации и проведении анализа функционирования системы менеджмента качества" главный аудитор обязан:
<a id="p100051"></a>**- актуализировать СМК в соответствии с эволюцией международного стандарта ISO 9001 и изменениями в составе и функциях структурных подразделений;**
- <a id="p100052"></a>организовывать и участвовать в проведении внутренних аудитов СМК в структурных подразделениях;
- <a id="p100053"></a>проводить подготовку и переподготовку, а также оперативное консультирование внутренних аудитов СМК;
- <a id="p100054"></a>обеспечивать подготовку и проведение внешнего инспекционного контроля СМК, а также ресертификационных аудитов;
<a id="p100055"></a>проводить ознакомительную работу и осуществлять информационное сопровождение в рамках СМК среди внутренних потребителей, территориальных органов ФАС России, иных органов власти и организаций;
- <a id="p100056"></a>представлять информацию о количестве своевременно устраненных структурными подразделениями несоответствий по итогам внутреннего и внешнего аудитов СМК, а также результатах внутренних аудитов, проведенных в отчетном году;
- <a id="p100057"></a>обеспечивать актуальность документов СМК, размещенных на внутреннем портале ФАС России и на официальном сайте ФАС России.


### 5. <a id="p100058"></a>Группа внутреннего аудита


<a id="p100059"></a>5.1. Реестр членов группы внутреннего аудита системы менеджмента качества ФАС утверждается руководителем ФАС России на основании предложений главного аудитора и структурных подразделений в соответствии со следующими требованиями:
- <a id="p100060"></a>наличие высшего образования;
<a id="p100061"></a>**- наличие стажа службы в ФАС России не менее 6 месяцев;**
- <a id="p100062"></a>прохождение внутреннего обучения основам организации и проведения внутренних аудитов системы менеджмента качества.

#### <a id="p100063"></a>5.2 Каждый внутренний аудит проводится аудиторской группой в составе не менее 2 человек, включающей:

- <a id="p100064"></a>старшего аудитора;
- <a id="p100065"></a>аудитора.
<a id="p100066"></a>5.3. Члены аудиторской группы в период проведения внутреннего аудита не освобождаются от исполнения основных функций в соответствии с должностными обязанностями.


### 6. <a id="p100067"></a>Обязанности и права участников внутреннего аудита



#### <a id="p100068"></a>6.1 Старший аудитор обязан:

- <a id="p100069"></a>разрабатывать план и чек-лист внутреннего аудита во взаимодействии с членами аудиторской группы;
<a id="p100070"></a>**- организовывать и координировать работу аудиторской группы;**
- <a id="p100071"></a>представлять аудиторскую группу руководителю процесса - руководителю проверяемого структурного подразделения (далее - Руководителю процесса);
- <a id="p100072"></a>разъяснять цели и методы внутреннего аудита Руководителю процесса;
- <a id="p100073"></a>информировать Руководителя процесса о ходе внутреннего аудита и выявленных несоответствиях по итогам внутреннего аудита;
- <a id="p100074"></a>оценивать риски неустранения выявленных несоответствий;
- <a id="p100075"></a>проводить анализ причин выявленных несоответствий;
- <a id="p100076"></a>готовить отчет о результатах внутреннего аудита и предоставлять его Руководителю процесса для руководства в деятельности;
- <a id="p100077"></a>контролировать выполнение корректирующих и предупреждающих действий по итогам внутреннего аудита.

#### <a id="p100078"></a>6.2 Аудитор обязан:

- <a id="p100079"></a>выполнять установленные процедуры внутреннего аудита в соответствии с планом проведения внутреннего аудита;
- <a id="p100080"></a>применять методы и инструменты внутреннего аудита;
- <a id="p100081"></a>собирать и анализировать информацию, необходимую для объективного оценивания системы менеджмента качества;
- <a id="p100082"></a>вести записи в соответствии с чек-листом;
- <a id="p100083"></a>разъяснять требования документов СМК служащим проверяемого структурного подразделения.

#### <a id="p100084"></a>6.3 Уполномоченный по качеству в структурном подразделении обязан:

- <a id="p100085"></a>предоставлять аудиторской группе требуемую документацию;
- <a id="p100086"></a>обеспечивать доступ аудиторов к объектам проверки и условия для ее проведения.

#### <a id="p100087"></a>6.4 Старший аудитор имеет право:

- <a id="p100088"></a>распределять работу между членами аудиторской группы;
- <a id="p100089"></a>запрашивать документы проверяемого структурного подразделения, необходимые для проведения внутреннего аудита;
- <a id="p100090"></a>получать от Руководителя процесса информацию, подтверждающую выполнение корректирующих и предупреждающих действий.

#### <a id="p100091"></a>6.5 Аудитор имеет право:

- <a id="p100092"></a>знакомиться с документацией, необходимой для проведения внутреннего аудита;
- <a id="p100093"></a>получать необходимую информацию от служащих проверяемого структурного подразделения;
- <a id="p100094"></a>запрашивать документы проверяемого структурного подразделения, необходимые для проведения внутреннего аудита;
<a id="p100095"></a>6.6. Аудиторская группа имеет право прекратить внутренний аудит в случае оказания на нее давления или противодействия со стороны служащих проверяемого структурного подразделения, поставив об этом в известность главного аудитора.


### 7. <a id="p100096"></a>Планирование внутреннего аудита


<a id="p100097"></a>7.1. Внутренние аудиты проводятся в соответствии с Программой проведения внутренних аудитов системы менеджмента качества (далее - Программа), утвержденной руководителем ФАС России.
<a id="p100098"></a>Программа составляется главным аудитором с учетом:
<a id="p100099"></a>**- результатов деятельности структурных подразделений за отчетный период;**
- <a id="p100100"></a>результатов предыдущих внешних и внутренних аудитов;
<a id="p100101"></a>результатов опроса об удовлетворенности качеством взаимодействия с другими структурными подразделениями ФАС России.
<a id="p100102"></a>7.2. Программа публикуется на внутреннем портале ФАС России с пометкой "обязательно для прочтения" в срок не позднее 5 рабочих дней с даты ее утверждения руководителем ФАС России.

#### <a id="p100103"></a>7.3 По решению главного аудитора в Программу могут быть внесены изменения, исходя из следующих оснований:

- <a id="p100104"></a>изменения в организационной структуре центрального аппарата ФАС России;
- <a id="p100105"></a>внедрения новых или изменения действующих документов СМК;
- <a id="p100106"></a>необходимости реализации мероприятий по подготовке к внешнему аудиту;
- <a id="p100107"></a>поступления информации от внутренних и внешних потребителей или контролирующих органов об обнаружении несоответствий в деятельности структурных подразделений;
- <a id="p100108"></a>иных причин, препятствующих реализации Программы.


### 8. <a id="p100109"></a>Подготовка к проведению внутреннего аудита


<a id="p100110"></a>8.1. Для каждого внутреннего аудита старшим аудитором составляется План его проведения согласно [форме](#p100187), приведенной в Приложении N 1 к настоящему Положению (далее - План).
<a id="p100111"></a>8.2. Руководитель процесса ознакамливается с Планом в срок не позднее 3 рабочих дней до начала внутреннего аудита.

#### <a id="p100112"></a>8.3 Перед проведением внутреннего аудита члены аудиторской группы обязаны:

- <a id="p100113"></a>во взаимодействии с главным аудитором подготовить и провести тестирование служащих проверяемого структурного подразделения на знание целей в области качества, закрепленных за данным подразделением;
- <a id="p100114"></a>ознакомиться с документами, регламентирующими деятельность проверяемого структурного подразделения;
- <a id="p100115"></a>подготовить чек-листы по критериям проверки объекта проверки согласно [форме](#p100237), приведенной в Приложении N 2 к настоящему Положению.


### 9. <a id="p100116"></a>Проведение внутреннего аудита и анализ собранной в ходе него информации


<a id="p100117"></a>Проведение внутреннего аудита и анализ собранной в ходе него информации включает:

#### <a id="p100118"></a>9.1 Установочное совещание.

<a id="p100119"></a>**Установочное совещание по каждому внутреннему аудиту проводится под председательством старшего аудитора с участием членов аудиторской группы, Руководителя процесса, уполномоченного по качеству, а также служащих, ответственных за функции или процессы, подлежащие проверке.**
<a id="p100120"></a>На установочном совещании обсуждаются вопросы, касающиеся:
- <a id="p100121"></a>плана проверки;
- <a id="p100122"></a>состава аудиторской группы;
- <a id="p100123"></a>критериев внутреннего аудита;
- <a id="p100124"></a>информации относительно области аудита, которая может быть предоставлена структурным подразделением;
- <a id="p100125"></a>даты проведения заключительного совещания по внутреннему аудиту;
- <a id="p100126"></a>сроков подготовки и утверждения отчета о результатах внутреннего аудита;
- <a id="p100127"></a>порядка проведения повторного внутреннего аудита после устранения причин возможных несоответствий.

#### <a id="p100128"></a>9.2 Проверка.

<a id="p100129"></a>Проверка соответствия объекта внутреннего аудита установленным для него критериям включает в себя:
- <a id="p100130"></a>проверку наличия документов и соответствия их содержания и оформления установленным требованиям согласно критериям внутреннего аудита;
- <a id="p100131"></a>проверку наличия в структурном подразделении доступа к информационным ресурсам, которые являются обязательными для использования согласно установленному порядку работы;
- <a id="p100132"></a>проверку надлежащего использования и условий хранения документов;
- <a id="p100133"></a>опрос руководства и служащих структурного подразделения относительно деятельности подразделения, реализации запланированных мероприятий, достижения целей в области качества;
- <a id="p100134"></a>анализ отклика внешних и внутренних потребителей относительно деятельности структурного подразделения;
- <a id="p100135"></a>наблюдение за деятельностью структурного подразделения.
<a id="p100136"></a>Получение данных в ходе сбора и проверки информации может также осуществляться из внешних источников (средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети "Интернет").
<a id="p100137"></a>В качестве основания для принятия решения о соответствии (несоответствии) деятельности структурного подразделения критериям внутреннего аудита выступает объективная (документально подтвержденная) информация - свидетельства аудита.
<a id="p100138"></a>Указанная информация оценивается аудитором согласно критериям внутреннего аудита.
<a id="p100139"></a>На основе полученных данных дается оценка соответствия или несоответствия объекта проверки критериям внутреннего аудита и возможности улучшения деятельности проверяемого объекта.
<a id="p100140"></a>Все выявленные наблюдения внутреннего аудита аудиторы фиксируют в чек-листах.
<a id="p100141"></a>По окончании внутреннего аудита заполненный чек-лист подписывается членами аудиторской группы, Руководителем процесса и уполномоченным по качеству проверяемого структурного подразделения.

#### <a id="p100142"></a>9.3 Отчет о результатах внутреннего аудита.

<a id="p100143"></a>Проект отчета о результатах внутреннего аудита составляется в срок до 5 рабочих дней с даты окончания внутреннего аудита согласно [форме](#p100301), приведенной в Приложении N 3 к настоящему Положению, и включает в себя:
- <a id="p100144"></a>перечень несоответствий и предложений по улучшению деятельности;
- <a id="p100145"></a>частичные соответствия, скорректированные в ходе внутреннего аудита;
- <a id="p100146"></a>сильные стороны в деятельности структурного подразделения, которые могут быть предложены в качестве примера другим структурным подразделениям;
- <a id="p100147"></a>сроки выполнения корректирующих действий, направленных на устранение причин выявленных несоответствий, а также сроки выполнения предупреждающих действий (в случае необходимости);
- <a id="p100148"></a>решение о соответствии деятельности структурного подразделения критериям СМК.

#### <a id="p100149"></a>9.4 Итоговое совещание.

<a id="p100150"></a>В целях согласования итогов проведенного внутреннего аудита старший аудитор проводит совещание, участниками которого являются:
- <a id="p100151"></a>члены аудиторской группы;
- <a id="p100152"></a>Руководитель процесса;
- <a id="p100153"></a>уполномоченный по качеству;
- <a id="p100154"></a>главный аудитор.
<a id="p100155"></a>На итоговом совещании старший аудитор информирует участников мероприятия о содержании проекта отчета о результатах внутреннего аудита.
<a id="p100156"></a>В случае согласия участников совещания с содержанием проекта отчета, он подписывается:
- <a id="p100157"></a>членами аудиторской группы;
- <a id="p100158"></a>Руководителем процесса;
- <a id="p100159"></a>уполномоченным по качеству;
- <a id="p100160"></a>главным аудитором.
<a id="p100161"></a>После указанных действий внесение изменений в отчет о результатах проведенного внутреннего аудита не допускается.
<a id="p100162"></a>9.5. План, чек-лист и отчет о результатах проведенного внутреннего аудита составляются в двух идентичных экземплярах: один остается в проверенном структурном подразделении для разработки плана корректирующих действий по устранению причин несоответствий, организации и проведению корректирующих и предупреждающих мероприятий; второй экземпляр хранится у главного аудитора.


### 10. <a id="p100163"></a>Контроль выполнения корректирующих и предупреждающих действий по фактам несоответствий, выявленных в ходе внутреннего аудита


<a id="p100164"></a>10.1. Руководитель проверяемого структурного подразделения проводит совещание по результатам проведенного внутреннего аудита и организует работу вверенного подразделения по:
- <a id="p100165"></a>устранению выявленных несоответствий (коррекция);
<a id="p100166"></a>**- принятию мер, направленных на предотвращение их возникновения в будущем (корректирующие действия);**
- <a id="p100167"></a>предотвращению потенциальных несоответствий (предупреждающие действия).
<a id="p100168"></a>10.2. Проверка предпринятых действий по результатам выявленных несоответствий проводится при последующем внутреннем аудите.
<a id="p100169"></a>Структурное подразделение, ответственное за разработку корректирующих и предупреждающих действий и их реализацию, предоставляет информацию об их выполнении главному аудитору.
<a id="p100170"></a>10.3. В случаях, когда выявленные в ходе внутреннего аудита несоответствия и причины их появления не были устранены структурным подразделением в установленный срок либо предпринятые структурным подразделением корректирующие или предупреждающие действия не дали положительных результатов, главный аудитор докладывает о сложившейся ситуации:
- <a id="p100171"></a>начальнику Управления государственной службы;
- <a id="p100172"></a>заместителю руководителя ФАС России, курирующему деятельность проверяемого структурного подразделения.


### 11. <a id="p100173"></a>Хранение документации внутренних аудитов


<a id="p100174"></a>Главный аудитор обеспечивает хранение:
- <a id="p100175"></a>докладов о результатах функционирования системы менеджмента качества центрального аппарата ФАС России;
<a id="p100176"></a>**- реестра членов группы внутреннего аудита системы менеджмента качества ФАС России;**
- <a id="p100177"></a>программы проведения внутренних аудитов структурных подразделений;
- <a id="p100178"></a>планов проведенных внутренних аудитов;
- <a id="p100179"></a>заполненных чек-листов;
- <a id="p100180"></a>отчетов о результатах проведенных внутренних аудитов;
- <a id="p100181"></a>материалов внешних инспекционных контролей и ресертификационных аудитов системы менеджмента центрального аппарата ФАС России.


### 12. <a id="p100182"></a>Премирование аудиторов


<a id="p100183"></a>12.1. Ежеквартально главный аудитор направляет в Контрольно-финансовое управление согласованный с начальником Управления государственной службы и курирующим заместителем руководителя ФАС России список членов группы внутреннего аудита, выполнявших проверки в истекшем квартале, для премирования за выполнение проверок.
<a id="p100184"></a>Размер премии для старшего аудитора проверки составляет 6000 рублей, для аудитора - 5000 рублей.
<a id="p100185"></a>**12.2. Ежегодно в канун Всемирного дня качества (второй четверг ноября) Управление государственной службы по представлению главного аудитора направляет руководителю ФАС России список членов группы внутреннего аудита, предлагаемых к награждению ведомственными знаками отличия ФАС России за высокие показатели продуктивности и качества работы по проведению внутренних аудитов системы менеджмента качества в структурных подразделениях.**





<a id="p100186"></a>Приложение 1
к Положению о внутреннем
аудите системы менеджмента

<div align="right">

качества в центральном<br>
аппарате ФАС России

<a id="p100187"></a>План аудита

<a id="p100188"></a>Объект аудита: Процесс "Наименование процесса";<br>
<a id="p100189"></a>Цель аудита: проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для его улучшения;<br>
<a id="p100190"></a>Даты проведения аудита: "00" месяца - "00" месяца 20... года;<br>
<a id="p100191"></a>Критерии аудита: Руководство по качеству системы менеджмента качества центрального аппарата ФАС России;<br>
<a id="p100192"></a>Аудиторы. И.О. Фамилия, И.О. Фамилия

</div>

<div align="center">

<a id="p100193"></a>Дата представления отчета: "00" месяца 20... года.

</div>



<table>
<colgroup><col width="6%"><col width="21%"><col width="19%"><col width="14%"><col width="19%"><col width="22%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100194"></a>N</td><td><a id="p100195"></a>Подразделения (участки)</td><td><a id="p100196"></a>Критерии аудита</td><td><a id="p100197"></a>Время проведения аудита</td><td><a id="p100198"></a>Аудиторы</td><td><a id="p100199"></a>Представитель подразделения</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100200"></a>"00" месяца 20... г.</td></tr>
<tr><td><a id="p100201"></a>1.</td><td colspan="2"><a id="p100202"></a>Уведомление представителя Управления о проведении аудита<br>Установочное совещание</td><td><a id="p100203"></a>00:00</td><td><a id="p100204"></a>И.О. Фамилия</td><td><a id="p100205"></a>И.О. Фамилия<br>И.О. Фамилия</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100206"></a>"00" месяца - "00" месяца 20... г.</td></tr>
<tr><td><a id="p100207"></a>2.</td><td colspan="2"><a id="p100208"></a>Тестирование на знание целей в области качества, закрепленных за Управлением (указать гиперссылку на тестирование)</td><td><a id="p100209"></a>00:00</td><td><a id="p100210"></a>И.О. Фамилия</td><td><a id="p100211"></a>Служащие Управления</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100212"></a>"00 "месяца 20... г.</td></tr>
<tr><td><a id="p100213"></a>3.</td><td><a id="p100214"></a>Наименование Управления</td><td><a id="p100215"></a>РК СМК ЦА ФАС России</td><td><a id="p100216"></a>00:00</td><td><a id="p100217"></a>И.О. Фамилия</td><td><a id="p100218"></a>И.О. Фамилия<br>И.О. Фамилия</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100219"></a>"00" месяца 20... г.</td></tr>
<tr><td><a id="p100220"></a>4.</td><td colspan="2"><a id="p100221"></a>Заключительное совещание</td><td><a id="p100222"></a>00:00</td><td><a id="p100223"></a>И.О. Фамилия</td><td><a id="p100224"></a>И.О. Фамилия<br>И.О. Фамилия</td></tr>
</table>



|  | <a id="p100225"></a>Старший аудитор | <a id="p100226"></a>И.О. Фамилия |
| --- | --- | --- |
|  | <a id="p100227"></a>Аудитор | <a id="p100228"></a>И.О. Фамилия |
|  |  |  |
|  | <a id="p100229"></a>Согласовано: |  |
|  | <a id="p100230"></a>Начальник управления | <a id="p100231"></a>И.О. Фамилия |
|  | <a id="p100232"></a>Уполномоченный по качеству | <a id="p100233"></a>И.О. Фамилия |
|  |  |  |
|  | <a id="p100234"></a>Главный аудитор ФАС России | <a id="p100235"></a>И.О. Фамилия |






<a id="p100236"></a>Приложение 2
к Положению о внутреннем
аудите системы менеджмента
качества в центральном

<div align="center">

аппарате ФАС России

<a id="p100237"></a>Чек-лист

<a id="p100238"></a>Дата аудита: "00" месяца 20... года;<br>
<a id="p100239"></a>Подразделение: Наименование Управления (далее - Управление);<br>
<a id="p100240"></a>Процессы: "Наименование процесса";

</div>

<a id="p100241"></a>ФИО собеседника(ов): Начальник управления И.О. Фамилия, Уполномоченный по качеству И.О. Фамилия.


<table>
<colgroup><col width="24%"><col width="19%"><col width="31%"><col width="26%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100242"></a>Вопросы для проверки</td><td><a id="p100243"></a>Критерий аудита</td><td><a id="p100244"></a>Свидетельства аудита</td><td><a id="p100245"></a>Выводы аудита</td></tr>
<tr><td colspan="4"><a id="p100246"></a>Текущие вопросы</td></tr>
<tr><td><a id="p100247"></a>1. Вопрос</td><td><a id="p100248"></a>Указать пункт Руководства по качеству СМК ЦА ФАС России</td><td><a id="p100249"></a>Заполнить</td><td><a id="p100250"></a>X Соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_0.png" alt="формула"> Частично соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_1.png" alt="формула"> Не соответствует</td></tr>
<tr><td><a id="p100251"></a>2. Вопрос</td><td><a id="p100252"></a>Указать пункт Руководства по качеству СМК ЦА ФАС России</td><td><a id="p100253"></a>Заполнить</td><td><a id="p100254"></a>X Соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_2.png" alt="формула"> Частично соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_3.png" alt="формула"> Не соответствует</td></tr>
<tr><td><a id="p100255"></a>3. Вопрос</td><td><a id="p100256"></a>Указать пункт Руководства по качеству СМК ЦА ФАС России</td><td><a id="p100257"></a>Заполнить</td><td><a id="p100258"></a>X Соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_4.png" alt="формула"> Частично соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_5.png" alt="формула"> Не соответствует</td></tr>
<tr><td><a id="p100259"></a>4. Вопрос</td><td><a id="p100260"></a>Указать пункт Руководства по качеству СМК ЦА ФАС России</td><td><a id="p100261"></a>Заполнить</td><td><a id="p100262"></a>X Соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_6.png" alt="формула"> Частично соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_7.png" alt="формула"> Не соответствует</td></tr>
<tr><td><a id="p100263"></a>5. Вопрос</td><td><a id="p100264"></a>Указать пункт Руководства по качеству СМК ЦА ФАС России</td><td><a id="p100265"></a>Заполнить</td><td><a id="p100266"></a>X Соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_8.png" alt="формула"> Частично соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_9.png" alt="формула"> Не соответствует</td></tr>
<tr><td><a id="p100267"></a>6. Вопрос</td><td><a id="p100268"></a>Указать пункт Руководства по качеству СМК ЦА ФАС России</td><td><a id="p100269"></a>Заполнить</td><td><a id="p100270"></a>X Соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_10.png" alt="формула"> Частично соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_11.png" alt="формула"> Не соответствует</td></tr>
<tr><td><a id="p100271"></a>7. Вопрос</td><td><a id="p100272"></a>Указать пункт Руководства по качеству СМК ЦА ФАС России</td><td><a id="p100273"></a>Заполнить</td><td><a id="p100274"></a>X Соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_12.png" alt="формула"> Частично соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_13.png" alt="формула"> Не соответствует</td></tr>
<tr><td><a id="p100275"></a>8. Вопрос</td><td><a id="p100276"></a>Указать пункт Руководства по качеству СМК ЦА ФАС России</td><td><a id="p100277"></a>Заполнить</td><td><a id="p100278"></a>X Соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_14.png" alt="формула"> Частично соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_15.png" alt="формула"> Не соответствует</td></tr>
<tr><td><a id="p100279"></a>9. Вопрос</td><td><a id="p100280"></a>Указать пункт Руководства по качеству СМК ЦА ФАС России</td><td><a id="p100281"></a>Заполнить</td><td><a id="p100282"></a>X Соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_16.png" alt="формула"> Частично соответствует<br><img src="https://i.bukva.ai/vGK4aZsAN/img_17.png" alt="формула"> Не соответствует</td></tr>
</table>


<div align="center">

<a id="p100283"></a>Лист замечаний [<*>](#p100288)

</div>



| <a id="p100284"></a>Номер вопроса | <a id="p100285"></a>Причина частичного соответствия/несоответствия | <a id="p100286"></a>Срок устранения |
| --- | --- | --- |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |
|  |  |  |



<a id="p100287"></a>

---

<a id="p100288"></a><*> Заполняется для вопросов, помеченных как "Частично соответствует", или "Не соответствует".


|  | <a id="p100289"></a>Старший аудитор | <a id="p100290"></a>И.О. Фамилия |
| --- | --- | --- |
|  | <a id="p100291"></a>Аудитор |  |
|  | <a id="p100292"></a>Аудитор |  |
|  |  |  |
|  | <a id="p100293"></a>Согласовано: |  |
|  | <a id="p100294"></a>Начальник управления | <a id="p100295"></a>И.О. Фамилия |
|  | <a id="p100296"></a>Уполномоченный по качеству | <a id="p100297"></a>И.О. Фамилия |
|  |  |  |
|  | <a id="p100298"></a>Главный аудитор ФАС России | <a id="p100299"></a>И.О. Фамилия |






<div align="right">

<a id="p100300"></a>Приложение 3<br>
к Положению о внутреннем<br>
аудите системы менеджмента<br>
качества в центральном<br>
аппарате ФАС России

<a id="p100301"></a>Отчет о результатах внутреннего аудита

</div>



| <a id="p100302"></a>Период проведения аудита:<br>"00" месяца - "00" месяца 20... года |
| --- |
| <a id="p100303"></a>Аудиторы:<br>Старший аудитор - И.О. Фамилия, Аудитор - И.О. Фамилия |
| <a id="p100304"></a>Цель аудита:<br>Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для его улучшения |
| <a id="p100305"></a>Область аудита:<br>Наименование Управления |
| <a id="p100306"></a>Объект аудита:<br>Процесс "Наименование процесса" |
| <a id="p100307"></a>Внутренний аудит выполнен в полном объеме согласно намеченному Плану внутреннего аудита подразделении. |


1. <a id="p100308"></a>Выявленные частичные соответствия/несоответствия
<a id="p100309"></a>В ходе аудита выявлены следующие частичные соответствия, устраненные в ходе аудита посредством коррекции:


| <a id="p100310"></a>Описание частичного соответствия: Заполнить |
| --- |
| <a id="p100311"></a>Причина несоответствия: Заполнить |
| <a id="p100312"></a>Коррекция: Заполнить |


<a id="p100313"></a>Или:
<a id="p100314"></a>В ходе аудита выявлены следующие несоответствия:


| <a id="p100315"></a>Описание частичного соответствия: Заполнить |
| --- |
| <a id="p100316"></a>Причина несоответствия: Заполнить |
| <a id="p100317"></a>Корректирующее действие: Заполнить |
| <a id="p100318"></a>Срок устранения: "00" месяца 20... года |
| <a id="p100319"></a>Отметка об исполнении: |


<a id="p100320"></a>Или:
<a id="p100321"></a>В ходе проведения аудита частичных соответствий/несоответствий не выявлено.

<div align="center">

2. <a id="p100322"></a>Стороны в деятельности подразделения для улучшения<br>
<a id="p100323"></a>Заполнить

3. <a id="p100324"></a>Сильные стороны в деятельности подразделения, которые могут быть предложены в качестве положительной практики другим структурным подразделениям<br>
<a id="p100325"></a>Заполнить

<a id="p100326"></a>Старший аудитор<br>
<a id="p100327"></a>И.О. Фамилия

<a id="p100328"></a>Аудитор<br>
<a id="p100329"></a>И.О. Фамилия

<a id="p100330"></a>Аудитор

</div>






<div align="center">

<a id="p100331"></a>Согласовано:

<a id="p100332"></a>Начальник управления<br>
<a id="p100333"></a>И.О. Фамилия

<a id="p100334"></a>Уполномоченный по качеству<br>
<a id="p100335"></a>И.О. Фамилия

</div>





<a id="p100336"></a>Главный аудитор ФАС России
<a id="p100337"></a>И.О. Фамилия



<a id="p100338"></a>

---