Изменения, которые вносятся в Единые отраслевые методические указания по аудиту достоверности данных, утвержденные приказом Госкорпорации «Росатом» от 10.07.2019 № 1/691-П

(утв. Приказом Госкорпорации «Росатом» от 25.02.2021 № 1/233-П)

Утверждены Приказом Госкорпорации «Росатом» от 25 февраля 2021 г. № 1/233-П

1.2. Пункт 1.4 дополнить словами «подразделений по ИТ-направлению (при дистанционном аудите достоверности данных)».

1.3. Пункт 1.5 изложить в следующей редакции:

«1.5. Настоящие Методические указания могут использоваться Заказчиком при включении в договоры с поставщиками/предприятиями-подрядчиками обязанности последних по проведению аудитов достоверности данных в отношении субпоставщиков/субподрядчиков.»

Заказчик должен проконтролировать наличие у поставщика/предприятия-подрядчика документа, регламентирующего правила проведения аудита достоверности данных с учетом, требований настоящих Методических указаний и устанавливающего порядок:

отнесения товаров, работ, услуг к критической важной продукции, закупка которых должна осуществляться с проведением аудитов достоверности данных, с учетом требований разделов 3.2 и 3.3 настоящих Методических указаний;

включения требований в закупочную документацию о проведении очного аудита достоверности данных с учетом требований раздела 3.4 настоящих Методических указаний;

включения требований о проведении очного аудита достоверности данных в проект договора, входящий в закупочную документацию/в договор, заключаемый по итогам закупки (в случае проведения аудита достоверности данных после заключения договора);

формирования и подготовки группы по аудиту к проведению аудита достоверности данных с учетом требований разделов 3.5, 3.6 и 3.7 настоящих Методических указаний;

проведения аудита достоверности данных и оформление результатов с учетом требований раздела 3.8 настоящих Методических указаний;

направление результатов проведения аудита достоверности данных в организацию Корпорации (Заказчику).

Документ поставщика/предприятия-подрядчика, регламентирующий правила проведения аудита достоверности данных, должен быть обязательно согласован с Заказчиком до установления требования о проведении очного аудита достоверности данных у субпоставщиков/субподрядчиков.

По согласованию с Заказчиком документ поставщика/предприятия-подрядчика, регламентирующий правила проведения аудита достоверности данных, может не в полной мере соответствовать положениям настоящих методических указаний, если какие-либо требования настоящих методических указаний не могут быть применимы поставщиками/предприятиями-подрядчиками для проведения аудита достоверности данных.».

1.4. Дополнить п. 1.6 следующего содержания:

«1.6. Ответственным за актуализацию Методических указаний и контроль их исполнения в соответствии с требованиями Положения о системе регламентирующих документов Корпорации является директор по закупкам, МТО и управлению качеством Корпорации.».

2. В разделе 2:

2.1 В пункте 2.2:

2.1.1. В расшифровке сокращения «Аудит достоверности данных» после слов «оценка степени соответствия» дополнить словами «(проводится очным или дистанционным методом)».

2.1.2. Дополнить сокращениями с расшифровками следующего содержания:

2.2. Пункт 2.3 дополнить сокращениями с расшифровками следующего содержания:

3. В разделе 3:

3.1 Последнее предложение первого абзаца пункта 3.1.1 изложить в следующей редакции:

«При наличии соответствующих условий в заявке на закупку в ходе аудита достоверности данных проводится также оценка ПС (приложение № 1а к настоящим Методическим указаниям).».

3.2. Сноску 2 изложить в следующей редакции:

«<2> Проводится по решению заказчика в отношении российских производителей критически важной продукции при наличии у заказчика подразделения, выполняющего функции по развитию ПС.».

3.3. В пункте 3.1.2 слова «Аудит достоверности данных проводится в порядке и в сроки, установленные в подразделе 3.11 настоящих Методических указаний:» заменить словами «Аудит достоверности данных проводится в порядке и в сроки, установленные для очного аудита в подразделе 3.11 настоящих Методических указаний и в разделе 5 приложения № 18 к настоящим Методическим указаниям для дистанционного аудита:».

3.4. Пункт 3.2.1 изложить в следующей редакции:

«3.2.1. К критически важной продукции относятся товары, работы и услуги по решению заказчика.»

Решение об отнесении товаров, работ и услуг к критически важной продукции принимается с учетом одного из или всех нижеперечисленных признаков критически важной продукции:

строительно-монтажные работы с плановой стоимостью по ГПЗ 100 млн. рублей с НДС и более;

оборудование 1, 2, 3 классов безопасности для АЭС с плановой стоимостью по ГПЗ 50 млн. рублей с НДС и более за единицу изделия;

товары, работы, услуги, задержка поставок или наличие несоответствий по качеству которых влияет на безопасность и охрану труда или гарантированно приводит к остановке основного производственного процесса (в том числе к нарушению сроков ключевого события сооружения или планового предупредительного ремонта энергоблока атомной электростанции), или задержке исполнения доходного договора (любые компенсирующие мероприятия нерезультативны);

товары со сроком изготовления более шести месяцев.».

3.5 В пункте 3.2.2:

3.5.1. Слова «из следующих признаков:» заменить словами «из следующих признаков <3>».

3.5.2 Слова «с оценкой ПС» заменить словами «с оценкой ПС <2>».

3.6 В пункте 3.2.3:

3.6.1. Слова «из следующих признаков:» заменить словами «из следующих признаков <3>».

3.6.2 Слова «с оценкой ПС» заменить словами «с оценкой ПС <2>».

3.6.3. Слова «При подготовке к проведению закупки по указанным в настоящем пункте позициям ГПЗ» заменить словами «При подготовке к проведению закупки по указанным в пунктах 3.2.2 и 3.2.3 позициям ГПЗ».

3.6.4 Сноску 3 изложить в следующей редакции:

«<3> Для поставщиков/подрядчиков товаров, работ, услуг организаций Корпорации, в случаях указания требований в заключаемых с ними договорах/контрактах о проведении аудитов достоверности данных при заключении договоров с поставщиками/подрядчиками, данное требование реализуется в порядке, определенном в данных организациях.».

3.7 В пункте 3.3.1:

3.7.1 Сноску «<3>» заменить на сноску «<4>».

3.7.2 Номер сноски «<3>» заменить на номер «<4>».

3.8 Пункт 3.4.1.1 изложить в следующей редакции:

«3.4.1.1. Инициатор закупки в части действий по процессу, которые он осуществляет согласно положениям подраздела 3.11 настоящих Методических указаний при очном аудите достоверности данных либо пункта 5 приложения 18 настоящих Методических указаний при дистанционном аудите достоверности и ЕОСЗ, должен:»

а) на базе сформированной ГПЗ и/или на стадии формирования/корректировки ГПЗ спланировать закупочные процедуры, по которым будет проводиться аудит достоверности данных при проведении конкурентных закупок до выбора победителя, поставив соответствующие отметки о проведении аудита в ГПЗ;

б) при подготовке к проведению закупки поставить:

соответствующие отметки о проведении аудита достоверности данных позициям потребности в проекте закупочной процедуры;

отметку о выборе метода проведения аудита достоверности данных (очного либо дистанционного) в проекте закупочной процедуры.

При этом решение о проведении дистанционного аудита достоверности данных принимается Заказчиком при обязательном наличии следующих оснований:

особых непредвиденных внешних обстоятельств, не зависящих от инициатора аудита (например, неблагополучная эпидемиологическая обстановка и т.п.);

наличия средств ИКТ у Заказчика и у потенциальных изготовителей (потенциальные изготовители либо из матрицы изготовителей разрабатываемой в рамках категорийной стратегии, либо определенные в результате анализа рынка).

Аудиты достоверности данных проводятся поставщиками/подрядчиками товаров, работ, услуг в случаях указания требований об этом в заключаемых с ними договорах/контрактах о проведении аудитов достоверности данных только очным методом.

в) в соответствии с положениями приложения № 10 к ЕОСЗ, а также пункта 1 приложения № 18 к настоящим Методическим указаниям при дистанционном аудите достоверности данных включить в заявку на закупку требование к участникам закупки/субподрядчикам/соисполнителям/производителям о прохождении аудита достоверности данных;

г) в случае если в заявке на закупку установлены требования о наличии кадровых и материально-технических ресурсов, включить в заявку на закупку требование о проведении проверки достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов в ходе аудита достоверности данных в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, указанных в приложении № 4 к настоящим Методическим указаниям;

д) включить в заявку на закупку при проведении дистанционного аудита требование о согласии каждого из производителей соответствовать пп. 1, 2 приложения № 18 к настоящим Методическим указаниям;

е) по решению Заказчика при наличии у него подразделения, выполняющего функции по развитию ПСР, включить в заявку на закупку условие о необходимости проведения оценки ПС в ходе аудита достоверности данных в отношении российского производителя.

Если согласно подпункту «е» принято решение Заказчика о проведении оценки ПС тогда:

включить в заявку на закупку требование о прохождении участником закупки, являющимся производителем закупаемой продукции/оборудования, в рамках закупочной процедуры в ходе аудита достоверности данных оценки соответствия производителя требованиям к ПС, а если участник закупки не является производителем — его обязанность обеспечить прохождение привлекаемыми им производителями в рамках закупочной процедуры в ходе аудита достоверности данных оценки их соответствия требованиям к ПС;

включить в проект договора, входящий в заявку на закупку, положение об обязанности Поставщика/Исполнителя/Подрядчика обеспечить условия для совместного с Заказчиком развития ПС как у Поставщика/Исполнителя/Подрядчика (если он же является российским производителем закупаемой продукции), так и у привлекаемых им российских производителей с помощью методов и инструментов производственной системы «Росатом» в соответствии с правилами развития производственной системы поставщиков Госкорпорации «Росатом» [10], в случае если при проведении закупки проводится оценка ПС российских производителей;

включить в проект договора, входящий в заявку на закупку, условие об обязанности Заказчика на безвозмездной основе совместно с производителем обеспечить развитие ПС производителя с помощью методов и инструментов производственной системы «Росатом» в соответствии с правилами развития производственной системы поставщиков Госкорпорации «Росатом» [10].

При этом в проекте договора указать, что данное условие будет включено в заключаемый договор только в случае получения указанным в заявке на участие в закупке российским производителем по результатам прохождения аудита достоверности данных оценки степени соответствия установленным требования к ПС (приложение № 1а к настоящим Методическим указаниям) ниже 80%, рассчитанной в соответствии с методикой расчета балльной оценки по проверке ПС (раздел 1.2 приложения № 8 к настоящим Методическим указаниям).

ж) включить в проект договора, входящий в заявку на закупку, условие об обязанности поставщика/подрядчика/исполнителя обеспечить управление несоответствиями, выявленными в ходе аудита достоверности данных в части оценки соответствия установленным требованиям (приложения № 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям), в соответствии с Порядком по управлению несоответствиями и/или документами <5> заказчика, разработанными на его основе и уточняющими его требования, в части, не противоречащей Порядку по управлению несоответствиями, и с использованием Единой отраслевой информационной системы по управлению качеством, расположенной по адресу https://eosk.rosatom.com.

и) включить в проект договора, входящий в заявку на закупку, условие об обязанности поставщика/подрядчика/исполнителя обеспечить передачу заказчику результатов проведения аудитов достоверности данных в отношении субпоставщиков/субподрядчиков (при наличии в договоре заказчика с поставщиками/подрядчиками требования о проведении последними аудитов достоверности данных в отношении субпоставщиков/субподрядчиков).».

3.9 Номер сноски «<4>» заменить на номер «<5>».

3.10 Сноску «<5>» исключить.

3.11 В пункте 3.4.1.2:

3.11.1. Слова «Организатор закупки в части действий по процессу, которые он осуществляет согласно положениям подраздела 3.11 настоящих Методических указаний и ЕОСЗ, должен:» заменить словами «Организатор закупки в части действий по процессу, которые он осуществляет согласно положениям подраздела 3.11 настоящих Методических указаний при очном аудите достоверности данных либо пункта 5 приложения № 18 к настоящим Методическим указаниям при дистанционном аудите достоверности и ЕОСЗ, должен:».

3.11.2 Подпункт 1 изложить в следующей редакции:

«1) включить в закупочную документацию отборочное требование о прохождении производителями/предприятиями-подрядчиками/сервисными предприятиями аудита достоверности данных в соответствии с приложением № 10 к ЕОСЗ или в соответствии с пунктом 1 приложения № 18 к настоящим Методическим указаниям при дистанционном аудите достоверности данных, указанных в приложении № 4 к настоящим Методическим указаниям, с учетом следующих особенностей:».

3.11.3 Подпункт 2 изложить в следующей редакции:

«2) включить в закупочную документацию требования в части аудита достоверности данных и порядок его проведения в соответствии с приложениями № 10, 12 (разделы 1, 2, 8), 15.1, 15.3 (кроме формы анкеты производителя) к ЕОСЗ, а также:»

требования к порядку проведения аудита достоверности данных согласно пункту 3 настоящих Методических указаний;

требования при аудите достоверности данных согласно приложению № 1 или 2 (в зависимости от объекта аудита) к настоящим Методическим указаниям;

требования при проведении оценки ПС согласно приложению № 1а к настоящим Методическим указаниям (при необходимости проведения такой оценки в соответствии с пунктом 3.3.4а настоящих Методических указаний);

условие при проведении дистанционного аудита согласно пп. 1, 2 приложения № 18 к настоящим Методическим указаниям;

метод проведения аудита достоверности данных (очный/дистанционный);

форму опросного листа производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия согласно приложению № 3 к настоящим Методическим указаниям;

форму опросного листа российского производителя для оценки ПС в ходе аудита достоверности данных согласно приложению № За к настоящим Методическим указаниям (при необходимости проведение оценки ПС в соответствии с пунктом 3.3.4а настоящих Методических указаний);

форму плана аудита достоверности данных согласно приложению № 7 к настоящим Методическим указаниям;

форму анкеты производителя согласно приложению № 5 к настоящим Методическим указаниям;

методику расчета балльной оценки при аудите достоверности данных согласно приложению № 8 к настоящим Методическим указаниям.».

3.12 В пункте 3.4.2.1:

3.12.1. Слова «Инициатор закупки в части действий по процессу, которые он осуществляет согласно положениям подраздела 3.11 настоящих Методических указаний и ЕОСЗ, должен:» заменить словами «Инициатор закупки в части действий по процессу, которые он осуществляет согласно положениям подраздела 3.11 настоящих Методических указаний при очном аудите достоверности данных либо пункта 5 приложения № 18 к настоящим Методическим указаниям при дистанционном аудите достоверности и ЕОСЗ, должен:».

3.12.2 Подпункт «б» изложить в следующей редакции:

«б) при подготовке к проведению закупки поставить:»

соответствующие отметки о проведении аудита позициям потребности в проекте закупочной процедуры (для конкурентных закупок)/закупочной процедуре (для неконкурентных закупок).

отметку о выборе метода проведения аудита достоверности данных (очного либо дистанционного) в проекте закупочной процедуры (для конкурентных закупок)/закупочной процедуре (для неконкурентных закупок);

При этом решение о проведении дистанционного аудита достоверности данных принимается Заказчиком при обязательном наличии следующих оснований:

особых непредвиденных внешних обстоятельств, не зависящих от инициатора аудита (например, неблагополучная эпидемиологическая обстановка и т.п.);

средств ИКТ у Заказчика и у потенциальных изготовителей (потенциальные изготовители либо из матрицы изготовителей разрабатываемой в рамках категорийной стратегии, либо определенные в результате анализа рынка);».

3.12.3 Подпункт «в» изложить в следующей редакции:

«в) включить в заявку на закупку (для конкурентных закупок)/документы, направляемые для заключения договора (для неконкурентных закупок) требование о проведении после заключения договора аудита достоверности данных (для дистанционного аудита в соответствии с пунктом 1 приложения № 18 к настоящим Методическим указаниям) в отношении производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий согласно пункту 3.3.1 настоящих Методических указаний, товары, работы, услуги которых составляют предмет договора, заключаемого по итогам процедуры закупки, и указанных в таком договоре;».

3.12.4 Подпункт «д» изложить в следующей редакции:

«д) включить в проект договора, входящий в закупочную документацию (для конкурентных закупок)/в договор, заключаемый по итогам закупки (для неконкурентных закупок):»

требования к правилам проведения аудита достоверности данных согласно пункту 3 настоящих Методических указаний;

метод проведения аудита достоверности данных (очный/дистанционный);

форму опросного листа российского производителя для оценки ПС в ходе аудита достоверности данных согласно приложению № 3а к настоящим Методическим указаниям (при необходимости проведение оценки ПС в соответствии с пунктом 3.3.4а настоящих Методических указаний);

требования при аудите достоверности данных согласно приложениям № 1 или 2 (в зависимости от объекта аудита) к настоящим Методическим указаниям;

форму опросного листа производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия согласно приложению № 3 к настоящим Методическим указаниям;

форму анкеты согласно приложению № 5 или 6 (в зависимости от объекта аудита) к настоящим Методическим указаниям;

форму плана аудита достоверности данных согласно приложению № 7 к настоящим Методическим указаниям;

методику расчета балльной оценки при аудите достоверности данных согласно приложению № 8 к настоящим Методическим указаниям.».

3.12.5. После абзаца «согласие на публикацию сведений о результатах прохождения аудита достоверности данных в ЕОС-Закупки и в открытом доступе по адресу http://www.zakupki.rosatom.ru;» дополнить новым абзацем следующего содержания:

«передачу заказчику результатов проведения аудитов достоверности данных в отношении субпоставщиков/субподрядчиков (при наличии в договоре заказчика с поставщиками/подрядчиками требования о проведении последними аудитов достоверности данных в отношении субпоставщиков/субподрядчиков);».

3.12.6. После абзаца «поставщик/подрядчик/исполнитель и привлекаемые для исполнения договора и указанные в нем производители/предприятия-подрядчики/сервисные предприятия имеют право...» дополнить новым абзацем следующего содержания:

«Для аудитов достоверности данных, проводимых поставщиками/подрядчиками товаров, работ, услуг организаций Корпорации, в случаях указания требований в заключаемых с ними договорах/контрактах о проведении аудитов достоверности данных при заключении договоров с поставщиками/подрядчиками, подача жалобы осуществляется в порядке, установленном в данных организациях;».

3.12.7 Перед подпунктом «и» дополнить новым абзацем следующего содержания:

«Также поставщик/подрядчик/исполнитель дополнительно обязуется обеспечить требования, указанные в пункте 2 приложения № 18 к настоящим Методическим указаниям.».

3.13 В пункте 3.4.2.2:

3.13.1. Слова «Организатор закупки при проведении конкурентной закупки в части действий по процессу, которые он осуществляет согласно положениям подраздела 3.11 настоящих Методических указаний должен» заменить словами «Организатор закупки при проведении конкурентной закупки в части действий по процессу, которые он осуществляет согласно положениям подраздела 3.11 настоящих Методических указаний к очному аудиту достоверности данных, и пункту 5 приложения № 18 к настоящим Методическим указаниям к дистанционному аудиту достоверности данных должен:».

3.13.2 Дополнить пунктом «в» следующего содержания:

«в) включить в закупочную документацию в форму „Заявка на участие в закупке“ согласно приложению № 15.1, 15.3 к ЕОСЗ особенности при проведении дистанционного аудита достоверности данных в соответствии с пунктом 2 приложения № 18 к настоящим Методическим указаниям.».

3.14. В пункте 3.5.1 слова «Аудит достоверности данных в части оценки ПС в отношении производителей» заменить словами «Аудит достоверности данных в части оценки ПС в отношении российских производителей».

3.15 Дополнить пунктом 3.5.3.4 следующего содержания:

«3.5.3.4. ИТ-специалист (специалист ИКТ Заказчика) несет ответственность за:»

оказание технической поддержки при проведении тестирования ИКТ производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия на предмет определения выбора программного обеспечения для проведения виртуальной проверки (текстовой, голосовой и видеосвязь через Интернет) при дистанционном аудите достоверности данных;

оказание технической поддержки ИКТ Заказчика при проведении дистанционного аудита достоверности данных.».

13.16 В разделе 3.6:

13.16.1. В названии раздела слова «Подготовка к аудиту достоверности данных» заменить словами «Подготовка к очному аудиту достоверности данных».

13.16.2. В подпункте «г» слова «направляет заявку, по установленной в организации форме, в подразделение, выполняющее функции по развитию ПСР» заменить словами «направляет запрос по установленной в организации форме в подразделение, выполняющее функции по развитию ПСР».

13.17 В разделе 3.7:

13.17.1. В пункте 3.7.1 исключить слово «Корпорации».

13.17.2. В пункте 3.7.1.1 слова «в соответствии с [7]» дополнить словами «или в порядке, установленном в документах поставщиков/подрядчиков товаров, работ, услуг организаций Корпорации и согласованных организацией Корпорации (Заказчиком).».

13.17.3. В пункте 3.7.1.2 подпункт «д» дополнить словами «ИТ-специалисты для оказания технической поддержки при проведении дистанционного аудита достоверности данных (например, специалист отдела информационных систем из управления информационными технологиями).».

13.18 В пункте 3.8:

3.18.1. Пункт 3.8.1 изложить в следующей редакции:

«3.8.1. Аудит достоверности данных должен проводиться беспристрастно и объективно.»

При проведении очного аудита достоверности данных аудиторы достоверности данных и эксперты ПС работают только в присутствии назначенных представителей производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, в отношении которых проводится аудит достоверности данных.

При проведении дистанционного аудита достоверности данных аудиторы достоверности данных и эксперты ПС работают удаленно по средствам ИКТ при виртуальной проверке в присутствии назначенных представителей производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий, в отношении которых проводится аудит достоверности данных.».

3.18.2. В пункте 3.8.2.2 слова «Оценка ПС проводится в отношении производителей» заменить словами «Оценка ПС проводится в отношении российских производителей».

3.18.3. В пункте 3.8.2.3 слова «(в части оценки ПС осуществляется проверка выполнения производителем требований» заменить словами «(в части оценки ПС осуществляется проверка выполнения российским производителем требований».

3.18.4 В пункт 3.8.2.4:

3.18.4.1. Включить слова «Порядок проведения, указанный в настоящем пункте для дистанционного аудита достоверности данных описан в пункте 4 приложения № 18 к настоящим Методическим указаниям.».

3.18.4.2. Слова «В ходе аудита достоверности данных» заменить словами «В ходе очного аудита достоверности данных».

3.18.5. В пункте 3.8.2.5 слова «У производителя, набравшего в ходе оценки ПС (приложение № 1а к настоящим Методическим указаниям) не менее 80%, совместное с Заказчиком развитие ПС в соответствии с правилами развития производственной системы поставщиков Госкорпорации „Росатом“ [10] <6> не требуется и возможно на добровольной основе по соглашению сторон. Производитель, набравший в ходе оценки ПС (приложение № 1а к настоящим Методическим указаниям) менее 80%, обязан обеспечить условия для совместного с Заказчиком развития ПС в соответствии с правилами развития производственной системы поставщиков Госкорпорации „Росатом“ [10]. <6>» заменить словами «У российского производителя, набравшего в ходе оценки ПС (приложение № 1а к настоящим Методическим указаниям) не менее 80%, совместное с Заказчиком развитие ПС в соответствии с правилами развития производственной системы поставщиков Госкорпорации „Росатом“ [10] не требуется и возможно на добровольной основе по соглашению сторон. Производитель, набравший в ходе оценки ПС (приложение № 1а к настоящим Методическим указаниям) менее 80%, обязан обеспечить условия для совместного с Заказчиком развития ПС в соответствии с правилами развития производственной системы поставщиков Госкорпорации „Росатом“ [10].».

3.18.6. В пункте 3.8.6 слова «по управлению несоответствиями и/или, документами <3>» заменить словами по управлению несоответствиями и/или, документами» <5>.

3.19. Раздел 3.10 дополнить словами:

«Для аудитов достоверности данных, проводимых поставщиками/подрядчиками товаров, работ, услуг организаций Корпорации, в случаях указания требований в заключаемых с ними договорах/контрактах о проведении аудитов достоверности данных при заключении договоров с поставщиками/подрядчиками/сервисными организациями, подача и рассмотрение жалоб осуществляется в порядке, установленном в данных организациях.».

3.20 В разделе 3.11:

3.20.1. Название раздела «3.11. Правила проведения аудита достоверности данных» изложить в следующей редакции:

«3.11. Правила проведения очного аудита достоверности данных.».

3.20.2. Шаг 1 Слова «публикация позиций ГПЗ» заменить словами «публикация позиций ГПЗ <11>».

3.20.3. Дополнить сноской 11 следующего содержания:

«<11> Для поставщиков/подрядчиков товаров, работ, услуг организаций Корпорации в случаях указания требований в заключаемых с ними договорах/контрактах о проведении аудитов достоверности данных при заключении договоров с поставщиками/подрядчиками данное требование реализуется в порядке, определенном в данных организациях.».

3.20.4. Шаг 1 «Описание шага»: слова «требуется проведение аудита <11>» заменить словами «требуется проведение аудита <12>».

3.20.5 Номер сноски «<11>» заменить на номер «<12>».

3.20.6. Шаг 2 слова «признаков в ЕОС-Закупки» заменить словами «признаков в ЕОС-Закупки <11>».

3.20.7. Шаг 3:

3.20.7.1 Номер сноски «<12>» заменить на номер «<13>».

3.20.7.2. «Описание шага»: слова «Для товаров, работ и услуг, для которых проводится аудит достоверности данных, заявка на закупку формируется с учетом приложения № 10 к ЕОСЗ» заменить словами «Для товаров, работ и услуг, для которых проводится аудит достоверности данных, заявка на закупку формируется с учетом приложения № 10 к ЕОСЗ, а также положений подраздела 3.4 настоящих Методических указаний.».

3.20.8. Шаг 4 «Описание шага»: слова «Для товаров, работ и услуг, для которых проводится аудит достоверности данных, извещение и закупочная документация формируются с учетом положений приложений № 10, 12, 15.1 и 15.3 к ЕОСЗ» заменить словами «Для товаров, работ и услуг, для которых проводится аудит достоверности данных, извещение и закупочная документация формируются с учетом положений приложений № 10, 12 (разделы 1, 2, 8), 15.1 и 15.3 к ЕОСЗ, а также положений подраздела 3.4 настоящих Методических указаний.».

3.20.9. Шаг 5: номер сноски «<13>» заменить на номер «<14>».

3.20.10. Шаг 6 «Описание шага»: слова «При наличии требования в заявке на проведение аудита достоверности данных оценки ПС — подача заявки на предоставление состава подгруппы по оценке ПС» заменить словами «При наличии требования в заявке на проведение аудита достоверности данных с оценкой ПС — подача запроса на предоставление состава подгруппы по оценке ПС».

3.20.11. Шаг 7: номер сноски «<14>» заменить на номер «<15>».

3.20.12 Шаг 10:

3.20.12.1. Слова «успешно прошедших аудит достоверности данных.» заменить словами «успешно прошедших аудит достоверности данных <16>».

3.20.12.2 Дополнить сноской <16> следующего содержания:

«<16> Для аудитов достоверности данных, проводимых поставщиками/подрядчиками товаров, работ, услуг организаций Корпорации в случаях указания требований в заключаемых с ними договорах/контрактах о проведении аудитов достоверности данных при заключении договоров с поставщиками/подрядчиками/сервисными организациями, результаты аудитов достоверности данных передаются в организацию Корпорации (Заказчику) в бумажном виде и не вносятся в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки).».

3.20.12.3. «Описание шага»: слова «Внесение в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки) <15>» заменить словами «Внесение в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Закупки) <17>».

3.20.12.4. «Описание шага»: слова «(в ЕОС-Закупки) <12>» заменить словами «(в ЕОС-Закупки) <17>».

3.20.12.5 Номер сноски «<15>» заменить на номер «<17>».

4. В разделе 4 в пункте 10 слова «Распоряжение Госкорпорации „Росатом“ от 29.12.2018 № 1-1/1012-Р „О внедрении в производственную деятельность поставщиков методов, инструментов и стандартов производственной системы „Росатом“.» заменить словами «Приказ Госкорпорации „Росатом“ от 30.12.2020 № 1/1672-П „Об утверждении отраслевых методических указаний по развитию производственной системы предприятий поставщиков Госкорпорации „Росатом“ и ее организаций с помощью методов инструментов производственной системы „Росатом“.».

5. Приложение № 1 изложить в следующей редакции:

<18> К — критическое, НК — некритическое.

<19> Применимо только к дистанционному аудиту достоверных данных.

<20> П — применимо; П* — применимо только для продукции 1 — 3 класса безопасности; П** — применимо только, если требуется КД для производства объекта типизации/объекта закупки/предмета договора; П*** — применимо, если привлекаются соразработчики КД; Н/П — не применимо.

<21> ОКР — Опытно-конструкторские работы; ПП — подготовка производства; ОО — опытный образец; ПиОП — подготовка и освоение производства; СП — серийное производство.

<22> Здесь и далее:

1. не берется в расчет несоответствие штатному расписанию по причине увольнения работников или изменения организационной структуры подразделения в срок не ранее 2 месяцев от даты проведения аудита;

2. несоответствием считается отсутствие подразделений/должностных лиц, осуществляющих указанную функцию.

<23> В соответствии с требованиями к срокам, установленными в п. 3.5 приложения № 1 к настоящим Методическим указаниям.

<24> В соответствии с требованиями к срокам, установленными в п. 3.7 приложения № 1 к настоящим Методическим указаниям.

<25> В соответствии с требованиями к срокам, установленными в п. 3.9 приложения № 1 к настоящим Методическим указаниям.

<26> В соответствии с требованиями к срокам, установленными в п. 3.11 приложения № 1 к настоящим Методическим указаниям.

<27> Здесь и далее, при пользовании приведенными нормативными ссылками следует применять актуализированную версию.

<28> СпТП — это процесс, результаты которого нельзя в полной мере проверить посредством последовательного мониторинга и последующего измерения продукции и недостатки которого могут быть выявлены только в ходе использования продукции.».

6. Приложение № 1а изложить в следующей редакции:

<29> Применительно только к дистанционному аудиту достоверности данных.

<*> Оценки проставляются с учетом результатов оценки по требованиям приложения № 1 «Требования при аудите достоверности данных в отношении производителей» к настоящим Методическим указаниям в соответствии с приложением № 8 к настоящим Методическим указаниям.

Правила учета оценок по требованиям приложения № 1 к настоящим Методическим указаниям при оценке ПС по требованиям приложения № 1а к настоящим Методическим указаниям:

<30> Если по каждому из требований п. 8.7 и п. 8.9 получена оценка «1», то за п. 1.3.1 выставляется «1», в остальных случаях «0».

<31> Если по каждому из требований п. 10.14, п. 10.15, п. 10.16, п. 10.18, п. 10.19 получена оценка «1», то за п. 1.4.2 выставляется «1», в остальных случаях «0».».

7. Приложение № 2 изложить в следующей редакции:

<32> К — критическое, НК — некритическое.

<33> Применительно только к дистанционному аудиту достоверности данных.

<34> П — применимо; П* — применимо только для работ и предоставляемых услуг, влияющих на безопасность ОИАЭ; П** — применимо, в случае привлечения соисполнителей при выполнении инженерных изысканий/проектирования; Н/П — не применимо; П*** — применимо для каждого проверяемого вида строительно-монтажных работ (при наличии) из перечня, указанного в п. 10 формы анкеты предприятия-подрядчика/сервисного предприятия.

<35> Под видами строительно-монтажных работ понимаются виды работ, указанные в пп. 10.1 — 10.15 приложения № 6 к настоящим Методическим указаниям.

<36> Здесь и далее под материально-техническими ресурсами подразумеваются — строительные машины и механизмы, транспортные средства, специальные приспособления и инструменты.

<37> Здесь и далее:

1. не берется в расчет несоответствие штатному расписанию по причине увольнения работников или изменения организационной структуры подразделения в срок не ранее 2 месяцев от даты проведения аудита;

2. несоответствием считается отсутствие подразделений/должностных лиц, осуществляющих указанную функцию.

<38> Строительные машины и механизмы, транспортные средства, технологическое оборудование, специальные приспособления и инструменты, находящиеся в техническом обслуживании и планово-предупредительном ремонте, в соответствии с утвержденным графиком, также считаются находящимися в исправном состоянии.».

8. Приложение № 3 изложить в следующей редакции:

<39> Опросный лист с применимыми направлениями аудита и перечнем требований (в соответствии с приложением № 1 или 2 к настоящим Методическим указаниям) формируется перед аудитом в зависимости от следующих видов работ, необходимых для выполнения требований организации-заказчика:

в отношении производителей — опытно-конструкторские работы; подготовка производства; производство опытного образца; освоение производства; серийное производство;

в отношении предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий — управление субподрядчиками, инженерные изыскания/проектирование, строительно-монтажные работы (принятая конкретизация работ указана в п. 10 приложения № 6 к настоящим Методическим указаниям).

<40> Применительно только к дистанционному аудиту достоверности данных.».

9. Приложение № 3а изложить в следующей редакции:

                                              Утверждаю<br>
                                     Руководитель, ответственный

                                  за реализацию функции управления
                                 качеством <43> (или уполномоченного
                              на проведение аудита достоверности данных
                                           подразделения)
                              _________________________________________
                                      (наименование заказчика)
                              _________________________________________
                              (подпись)                 (Фамилия И.О.)
                                     "__" ______________ 20__ г.

Руководитель группы по аудиту достоверности данных   ___________   ________
                                                      (подпись)    (Ф.И.О.)
Руководитель подгруппы по проверке ПС                ___________   ________
(при проведении аудита в части проверки ПС)           (подпись)    (Ф.И.О.)

                                              Утверждаю
                                     Руководитель, ответственный
                                  за реализацию функции управления
                                 качеством <43> (или уполномоченного
                              на проведение аудита достоверности данных
                                           подразделения)
                              _________________________________________
                                      (наименование заказчика)
                              _________________________________________
                              (подпись)                 (Фамилия И.О.)
                                     "__" ______________ 20__ г.

Руководитель группы по аудиту достоверности данных   ___________   ________
                                                      (подпись)    (Ф.И.О.)
Руководитель подгруппы по проверке ПС                ___________   ________
______________________                                (подпись)    (Ф.И.О.)

                                        Генеральному директору
                               ________________________________________

                                    Копия: Генеральному директору
                               ________________________________________
                                   (наименование участника закупки/
                                  поставщика/подрядчика/исполнителя,
                                     привлекающего производителя/
                                       предприятия-подрядчика)
                                    ___________________________________
                                             (Фамилия И.О.)

                  Уважаемый ____________________!

В период с "__" _______________ 20__ г. по "__" _______________ 20__ г.

Направляем Вам план аудита достоверности данных.
Просим Вас:

1.  <a id="p103472"></a>Назначить    должностное    лицо,   ответственное   за   проведение

дистанционного  аудита  достоверности  данных,  и  сообщить  его контактные
данные  руководителю группы  по аудиту  достоверности  данных  для  решения

    за 2 дня  до проведения  дистанционного  аудита  направить  заполненный
опросный лист по признаку  проверка  камеральная (КМ)  (прикреплен  в плане
аудита)  с подтверждающей  документацией  по каждому  требованию  опросного
листа  (наименование  предоставленных  документов  должно   соответствовать

    за 3 дня до начала дистанционного аудита организовать  тестирования ИКТ
при  дистанционном  аудите  достоверности  данных  с  привлечением   Вашего

2. <a id="p103473"></a>Назначить  должностное  лицо,  наделенное  полномочиями  на  подпись

протокола по тестированию ИКТ и отчета о результатах  аудита  достоверности
данных  и сообщить  его контактные  данные  руководителю  группы  по аудиту

3. <a id="p103474"></a>Назначить специалистов Вашей организации для сопровождения персонала

4. <a id="p103475"></a>Предоставить  аудиторам  достоверности  данных  доступ  к документам

5. <a id="p103476"></a>Направить подтверждение возможности  принять  и организовать  работу

подразделения)             _________________ ______________________________
                               (подпись)             (Фамилия И.О.)".