Приказ ФССП России от 18.04.2013 № 120

«Об утверждении Порядка действий при выявлении отдельных признаков служебного подлога и возбуждении уголовного дела по ст. 292 УК РФ»

МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА СУДЕБНЫХ ПРИСТАВОВ

ПРИКАЗ

от 18 апреля 2013 г. № 120

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ДЕЙСТВИЙ ПРИ ВЫЯВЛЕНИИ ОТДЕЛЬНЫХ ПРИЗНАКОВ СЛУЖЕБНОГО ПОДЛОГА И ВОЗБУЖДЕНИИ УГОЛОВНОГО ДЕЛА ПО СТ. 292 УК РФ

В целях устранения условий, способствующих совершению служебного подлога в процессе исполнения требований исполнительных документов, а также создания механизма его выявления и предупреждения в деятельности работников Федеральной службы судебных приставов, приказываю:

1. Утвердить и ввести в действие с 01.05.2013 прилагаемый Порядок действий при выявлении отдельных признаков служебного подлога и возбуждении уголовного дела по ст. 292 УК РФ.

2. Руководителям территориальных органов ФССП России — главным судебным приставам субъектов Российской Федерации обеспечить:

контроль за реализацией Порядка работниками территориальных органов ФССП России;

доведение Порядка до сведения лиц, принимаемых на государственную гражданскую службу в территориальные органы ФССП России.

3. Контроль за исполнением Приказа оставляю за собой.

А. О. Парфенчиков

от 18 апреля 2013 г. № 120

ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ ПРИ ВЫЯВЛЕНИИ ОТДЕЛЬНЫХ ПРИЗНАКОВ СЛУЖЕБНОГО ПОДЛОГА И ВОЗБУЖДЕНИИ УГОЛОВНОГО ДЕЛА ПО СТ. 292 УК РФ

I. Общие положения

1.1. Порядок действий при выявлении отдельных признаков служебного подлога и возбуждении уголовного дела по ст. 292 УК РФ (далее — Порядок) определяет механизм и способы выявления отдельных признаков служебного подлога, устранения последствий служебного подлога, профилактику совершения служебного подлога, организацию работы и порядок выполнения задач, возложенных на ФССП России, по профилактике коррупционных правонарушений (Приложения к Порядку № 1, № 2 и № 4).

1.2. Служебный подлог — это внесение должностным лицом, а также государственным служащим или служащим органа местного самоуправления, не являющимся должностным лицом, в официальные документы заведомо ложных сведений, а равно внесение в указанные документы исправлений, искажающих их действительное содержание (ст. 292 УК РФ от 13.06.1996 № 63-ФЗ).

Возможные искажения, ошибки и исправления, допущенные в документах, которые могут содержаться в исполнительном производстве, в финансовых документах (квитанционной книжке, банковской либо иной квитанции об оплате задолженности), необоснованный одномоментный рост статистических показателей работы конкретного должностного лица или структурного подразделения в целом и др., могут рассматриваться в качестве отдельных признаков служебного подлога.

Данное преступление совершается, как правило, из корыстной или иной личной заинтересованности и может повлечь существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства.

Выявление отдельных признаков служебного подлога может осуществляться как старшими судебными приставами (и.о. старших судебных приставов), их заместителями в структурных подразделениях территориальных органов ФССП России, так и должностными лицами аппаратов управления территориальных органов ФССП России.

Должностными лицами аппаратов управления территориальных органов ФССП России отдельные признаки служебного подлога могут быть выявлены как в ходе выездных проверок структурных подразделений, так и помимо проверок на местах, в ходе рассмотрения заявлений и жалоб граждан и организаций, проверки сведений АИС ФССП России, изучения иных материалов и др.

Факты служебного подлога могут быть выявлены также правоохранительными органами.

1.3 В целях настоящего Порядка используются следующие понятия:

корыстная заинтересованность — стремление должностного лица получить посредством служебного подлога какую-либо имущественную выгоду (изъять средства в свою собственность или в собственность других лиц) либо извлечь выгоду неимущественного характера (создать благоприятные условия для себя или своих родственников, обеспечить собственный карьерный рост и др.). Корыстная заинтересованность при совершении служебного подлога, как правило, влечет за собой совершение другого преступления (приготовление к его совершению) и, как следствие, может являться основанием к возбуждению уголовного дела по совокупному составу со ст. 159, 160, 285, 286 УК РФ;

малозначительность деяния — согласно ст. 14 УК РФ действие (бездействие), хотя формально и содержащее признаки какого-либо деяния, предусмотренного Уголовным кодексом Российской Федерации, но в силу малозначительности не представляющее общественной опасности;

проверка исполнительных производств — единичное контрольное действие или система контрольных действий в отношении конкретных исполнительных производств (оконченных или находящихся на исполнении либо проверке исполнительных производств определенной категории, таких как взыскание алиментов, взыскание административных штрафов и др.);

ревизия исполнительных производств — система обязательных контрольных действий по документальной и фактической проверке законности, целесообразности и эффективности совершенных исполнительных действий, предполагающая сплошной охват проверяемых документов.

II. Действия при выявлении отдельных признаков служебного подлога и возбуждении уголовного дела по ст. 292 УК РФ

2.1. При выявлении отдельных признаков служебного подлога старшими судебными приставами (и.о. старших судебных приставов) структурных подразделений территориальных органов ФССП России, их заместителями или должностными лицами аппаратов управления территориальных органов ФССП России (без проведения проверки структурного подразделения) руководителю территориального органа ФССП России не позднее трехдневного срока представляется служебная записка о выявлении отдельных признаков служебного подлога с предложениями о проведении проверки деятельности структурного подразделения территориального органа ФССП России.

По результатам рассмотрения служебной записки в десятидневный срок с момента выявления отдельных признаков служебного подлога либо возбуждения уголовного дела по ст. 292 УК РФ проводится проверка деятельности структурного подразделения территориального органа ФССП России, поручаемая подразделению противодействия коррупции территориального органа ФССП России с привлечением специалистов отдела организации исполнительного производства.

Если действия работника, в которых усматриваются отдельные признаки служебного подлога, дают основания предполагать возможность корыстной заинтересованности работника, к участию в проверке привлекаются специалисты других профильных отделов аппарата управления территориального органа ФССП России, а в случаях, связанных с хищением денежных средств, — специалисты контрольно-ревизионного отдела территориального органа ФССП России.

В срок не позднее 10 дней с момента выявления отдельных признаков служебного подлога либо возбуждения уголовного дела по ст. 292 УК РФ проводятся ревизии исполнительных производств, оконченных за последние три года судебными приставами-исполнителями, в отношении которых возбуждены уголовные дела или в действиях которых выявлены отдельные признаки служебного подлога, а также выборочные проверки исполнительных производств, оконченных другими судебными приставами-исполнителями.

Если действия работника, в которых усматриваются отдельные признаки служебного подлога, дают основания предполагать вероятность хищения денежных средств, проводятся проверки квитанционных книжек, как находящихся у судебных приставов-исполнителей, так и находящихся на архивном хранении за трехлетний период.

При выявлении отдельных признаков служебного подлога либо возбуждении уголовного дела по ст. 292 УК РФ в отношении судебных приставов-исполнителей, работающих в должности менее года, проводятся выборочные проверки исполнительных производств их наставников.

Не позднее 15 дней с момента выявления отдельных признаков служебного подлога либо возбуждения уголовного дела по ст. 292 УК РФ руководителю территориального органа ФССП России представляется справка (докладная записка) об итогах проверки структурного подразделения с предложением о рассмотрении вопроса о проведении служебных проверок в отношении должностных лиц, допустивших, а также способствовавших нарушению законодательства Российской Федерации. К справке (докладной записке) прилагаются сведения о результатах ревизий (проверочных мероприятий), проведенных по исполнительным производствам, подготовленные работником отдела организации исполнительного производства территориального органа ФССП России в соответствии с Приложением № 3 к настоящему Порядку.

2.2. Во всех случаях выявления отдельных признаков служебного подлога либо возбуждения уголовного дела по ст. 292 УК РФ незамедлительно принимаются меры по устранению последствий противоправных деяний, совершенных в ходе исполнения требований исполнительных документов, в том числе по отмене незаконно вынесенных постановлений и иных процессуальных документов. При этом по оконченным исполнительным производствам незамедлительно принимаются решения об отмене незаконно вынесенных постановлений об окончании исполнительного производства, а также исчерпывающие меры, направленные на фактическое исполнение в кратчайшие сроки требований исполнительных документов и окончание исполнительных производств по иным основаниям в соответствии с законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве.

При изъятии материалов исполнительного производства правоохранительными органами принимаются меры по истребованию подлинника исполнительного документа и копий материалов изъятого исполнительного производства в целях принятия мер по устранению последствий противоправных деяний, а также дальнейшего исполнения требований исполнительного документа.

В случае выявления отдельных признаков служебного подлога по результатам проведенных ревизий незамедлительно принимаются меры по возобновлению незаконно оконченных исполнительных производств, в том числе меры, направленные на фактическое исполнение требований исполнительных документов.

2.3. При выявлении отдельных признаков служебного подлога в ходе проведения проверки структурного подразделения территориального органа ФССП России принимаются меры по устранению последствий противоправных деяний, в том числе направленные на фактическое исполнение требований исполнительных документов в соответствии с законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве, указанные в пунктах 2.1 и 2.2 раздела II настоящего Порядка.

2.4. При выявлении отдельных признаков служебного подлога составляется рапорт об обнаружении признаков преступления, который регистрируется в Книге учета сообщений о преступлениях (КУСП). Материалы проверки по выявленным фактам служебного подлога направляются в следственные подразделения Следственного комитета Российской Федерации в порядке ст. 144, 145 УПК РФ.

При выявлении одного или нескольких отдельных признаков служебного подлога, совокупный ущерб от которых не превысил 500 руб., при отсутствии выраженного корыстного мотива его совершения материалы проверки направляются в следственные подразделения Следственного комитета России в порядке ст. 144, 145 УПК РФ. При этом мотивированно излагается позиция ФССП России со ссылкой на ч. 2 ст. 14 УК РФ («Не является преступлением действие (бездействие), хотя формально и содержащее признаки какого-либо деяния, но в силу малозначительности не представляющее общественной опасности»).

При возбуждении уголовных дел как по материалам территориального органа ФССП России, так и по материалам правоохранительных органов по фактам противоправных деяний, имеющих явные признаки малозначительности, рекомендуется рассматривать вопрос применения положений ст. 123 — 125 УПК РФ, а территориальным органом ФССП России в следственный орган, возбудивший уголовное дело, направляется мотивированная позиция ФССП России со ссылкой на ч. 2 ст. 14 УК РФ.

III. Меры профилактики служебного подлога

3.1. В целях профилактики совершения судебными приставами-исполнителями служебного подлога руководителям территориальных органов ФССП России необходимо обеспечить проведение старшими судебными приставами, их заместителями, специалистами подразделения противодействия коррупции и отделов организации исполнительного производства территориального органа ФССП России выборочных проверок исполнительных производств, в ходе ведения которых судебными приставами-исполнителями совершались исполнительные действия по месту жительства должников с целью проверки их имущественного положения, а также исполнительных производств, оконченных в связи с невозможностью взыскания. При этом каждым из указанных должностных лиц территориального органа ФССП России проверяются не менее пяти исполнительных производств. Указанные проверки исполнительных производств проводятся старшими судебными приставами, их заместителями ежемесячно на плановой основе с составлением соответствующего акта по результатам проверки, а специалистами подразделений противодействия коррупции и отделов организации исполнительного производства территориального органа ФССП России — в ходе проверки деятельности структурного подразделения.

При составлении акта по результатам выхода по адресу должника судебный пристав-исполнитель вносит в него сведения об имуществе должника, находящемся в квартире, доме либо ином помещении, принадлежащем должнику, в целях подтверждения выводов об отсутствии имущества должника, подлежащего аресту.

К материалам исполнительных производств рекомендуется приобщать фотографии с места совершения исполнительных действий.

3.2. В рамках служебной подготовки, на совещаниях в структурных подразделениях территориального органа ФССП России в обязательном порядке рассматриваются причины и условия служебного подлога, а также разъясняются последствия фальсификации документов.

На оперативных совещаниях при руководителе территориального органа ФССП России заслушиваются начальники отделов — старшие судебные приставы (и.о. начальников отделов — старших судебных приставов), допустившие факты возбуждения уголовных дел по ст. 292 УК РФ по материалам правоохранительных органов, а также по материалам территориального органа ФССП России без их личного участия, и рассматривается вопрос об исключении структурного подразделения из рейтинга структурных подразделений по направлению «организация исполнительного производства».

IV. Информация о фактах возбуждения уголовных дел по ст. 292 УК РФ

4.1. Информация о каждом факте возбуждения уголовного дела доводится до сведения должностных лиц территориального органа ФССП России, а по уголовным делам, возбужденным по материалам территориального органа ФССП России, размещается на сайте территориального органа ФССП России и направляется в СМИ. При этом следует учитывать, что уголовное дело, возбужденное в отношении работника территориального органа ФССП России по факту совершенного им противоправного деяния, может быть прекращено судом (следствием) по реабилитирующим основаниям либо в связи с малозначительностью деяния. Таким образом, решение о целесообразности опубликования сведений о возбуждении уголовного дела, возбужденного по фактам противоправных деяний, имеющих явные признаки малозначительности либо имеющих перспективу прекращения по реабилитирующим основаниям, в каждом конкретном случае принимается руководителем территориального органа ФССП России.

В специальном донесении в ФССП России по факту возбуждения уголовного дела по ст. 292 УК РФ указываются меры, принятые по фактическому исполнению требований исполнительных документов, а также прилагается справка по указанным исполнительным производствам, подготовленная отделом организации исполнительного производства территориального органа ФССП России.

4.2. Информация об итогах проверки данных исполнительных производств включается в справку (докладную записку) об итогах проведенных проверок.

Справка (докладная записка) об итогах проведенных проверок с приложением сведений о результатах ревизий (проверочных мероприятий), проведенных по исполнительным производствам, подготовленная отделом организации исполнительного производства территориального органа ФССП России в соответствии с Приложением № 3 к настоящему Порядку, в десятидневный срок после завершения проверки структурного подразделения, но не позднее 3 числа каждого месяца <1> направляется в Управление противодействия коррупции, обеспечения работы с кадрами и вопросов безопасности ФССП России.

---

<1> Если дата представления информации приходится на нерабочий (выходной) день, то сроком представления информации считается последний рабочий день недели, на которую приходится указанная дата.

Если дата представления информации приходится на нерабочий (праздничный) день, то сроком представления информации считается первый следующий за ним рабочий день.

4.3. В дальнейшем информация о мерах по устранению последствий служебного подлога и мерах, принятых по исполнительным производствам, направленным на исполнение требований исполнительных документов в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, направляется ежемесячно в срок, указанный в п. 4.2 раздела IV настоящего Порядка, до момента окончания исполнительного производства.

4.4. Справка (докладная записка) об итогах проведенных проверок с приложением сведений и результатов ревизий (проверочных мероприятий) размещается в сервисе «Исполнение поручений центрального аппарата ФССП России» на ведомственном служебном портале АИС ФССП России.

дела по ст. 292 УК РФ

ПОДЛОГА ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМ ОРГАНОМ ФССП РОССИИ

Выявление отдельных признаков служебного подлога

                                 \/

1. Проведение проверки структурного подразделения территориального органа.

2. Незамедлительное принятие решений об отмене незаконно вынесенных постановлений об окончании исполнительных производств, а также мер по окончанию исполнительных производств в установленном законом порядке.

3. Проведение ревизий исполнительных производств, оконченных судебным

приставом-исполнителем за последние 3 года, а также выборочных проверок исполнительных производств, оконченных другими судебными приставамиисполнителями, в том числе наставниками.

4. Проведение проверки квитанционных книжек (в случае совершения служебного подлога из корыстной заинтересованности работника)

                                 \/

1. Представление руководителю территориального органа ФССП России итоговой справки (служебной записки) с предложением о проведении служебной проверки в отношении виновных лиц и начальника отдела — старшего судебного пристава (и.о. начальника отдела — старшего судебного пристава) либо направление материалов проверки в правоохранительные органы в порядке ст. 144, 145 УПК РФ, в том числе со ссылкой на ч. 2 ст. 14 УК РФ

                                 \/

1. Направление в ФССП России спецдонесения о факте возбуждения уголовного дела с приложением информации о мерах, принятых по исполнительному производству.

2. Размещение информации о возбуждении уголовного дела на официальном сайте территориального органа ФССП России и в СМИ.

3. Принятие мер к обжалованию постановлений о возбуждении уголовного дела с явными признаками малозначительности деяния

                                 \/

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
<pre class="legal-pre">│   1. Доведение до сведения работников территориального органа информации│
│о  факте   возбуждения   уголовного   дела,   анализ  причин  и  условий,│
│способствующих служебным подлогам.                                       │
│   2. Ежемесячное направление в УПК ФССП  России информации о результатах│
│ревизий  исполнительных  производств и о мерах, принятых  по фактическому│
│исполнению требований исполнительных документов                          │</pre>
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

дела по ст. 292 УК РФ

ПОДЛОГА ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ

Выявление фактора служебного подлога правоохранительными органами

                                 \/

1. Проведение проверки структурного подразделения территориального органа.

2. Незамедлительное принятие решений об отмене незаконно вынесенных постановлений об окончании исполнительных производств, а также мер по окончанию исполнительных производств в установленном законом порядке.

3. Проведение ревизий исполнительных производств, оконченных судебным

приставом-исполнителем за последние 3 года, а также выборочных проверок исполнительных производств, оконченных другими судебными приставамиисполнителями, в том числе наставниками.

4. Проведение проверки квитанционных книжек (в случае совершения служебного подлога из корыстной заинтересованности работника)

                                 \/

1. Представление руководителю территориального органа ФССП России итоговой справки (служебной записки) с предложением о проведении служебной проверки в отношении виновных лиц и начальника отдела — старшего судебного пристава (и.о. начальника отдела — старшего судебного пристава) либо направление материалов проверки в правоохранительные органы в порядке ст. 144, 145 УПК РФ, в том числе со ссылкой на ч. 2 ст. 14 УК РФ

                                 \/

1. Направление в ФССП России спецдонесения о факте возбуждения уголовного дела с приложением информации о мерах, принятых по исполнительному производству.

2. Принятие мер к обжалованию постановлений о возбуждении уголовного дела с явными признаками малозначительности деяния

                                 \/

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
<pre class="legal-pre">│   1. Доведение до сведения работников территориального органа информации│
│о  факте   возбуждения   уголовного   дела,   анализ  причин  и  условий,│
│способствующих служебным подлогам.                                       │
│   2. Ежемесячное направление в УПК ФССП  России информации о результатах│
│ревизий  исполнительных  производств и о мерах, принятых  по фактическому│
│исполнению требований исполнительных документов                          │</pre>
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

дела по ст. 292 УК РФ

наименование территориального органа ФССП России

Сведения о результатах ревизий (проверочных мероприятий), проведенных по исполнительным производствам __________________________________________ (Ф.И.О. судебного пристава-исполнителя)

Категория исполнительного производства	Общее количество исполнительных производств,	Раздел I. Исполнительные производства, подвергнутые ревизии (проверочным мероприятиям), при исполнении которых в отношении работников ранее возбуждены уголовные дела по фактам служебного подлога
		Количество неоконченных исполнительных производств, подвергнутых ревизии (проверочным мероприятиям)	Количество оконченных исполнительных производств, подвергнутых ревизии	Количество возобновленных исполнительных производств по результатам ревизий
	подвергнутых ревизии (проверочным мероприятиям)			Всего	из них в результате принятых мер окончено	в том числе:				Количество исполнительных производств, по которым исполнительные действия осуществляются до н/времени
						фактическим исполнением	с актом о невозможности взыскания	отзывом исполнительного документа	по иным основаниям
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
Исполнительные производства, возбужденные на основании судебных актов
Исполнительные производства, возбужденные на основании постановлений по делам об административных правонарушениях
Иные категории исполнительных производств (указать категорию)

Раздел II. Иные исполнительные производства, подвергнутые ревизии (проверочным мероприятиям)									Количество исполнительных	Количество исполнительных
Количество оконченных исполнительных производств, подвергнутых ревизии	Количество незаконно оконченных	Количество возобновленных исполнительных производств по результатам ревизий							производств, по которым	производств, по которым в
	и/п, выявленных в результате ревизий	Всего	из них в результате принятых мер окончено	в том числе:				Количество исполнительных производств, по которым исполнительные действия осуществляются до н/времени	направлены материалы в правоохранительные органы	отношении работников возбуждены уголовные дела по результатам ревизий
				фактическим исполнением	с актом о невозможности взыскания	отзывом исполнительного документа	по иным основаниям
12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22

Руководитель территориального органа ФССП России _______________

Исполнитель: Ф.И.О., тел.:

Примечание: сведения в виде таблицы предоставляются отдельно по каждому работнику, в отношении которого возбуждены уголовные дела по ст. 292 УК РФ, в том числе в совокупности с другими составами преступлений.

Раздел I должен содержать сведения исключительно об исполнительных производствах, по которым в отношении работника Службы возбуждено уголовное дело.

Раздел II должен содержать сведения об иных исполнительных производствах (без учета исполнительных производств, по которым в отношении работника Службы возбуждено уголовное дело, указанных в Разделе I.

Контрольные равенства:

графа 2 = сумме граф 3, 4, 12;

графа 3 = сумме граф 5, 13;

графа 6 = сумме граф 7, 8, 9, 10, 11;

графа 15 = сумме граф 16, 17, 18, 19, 20.

дела по ст. 292 УК РФ

 ┌> выявление отдельных признаков служебного подлога или возбуждение уголовного
 │  дела по ст. 292 УК РФ
 │
<pre class="legal-pre"> │   ┌> служебная записка о выявлении отдельных признаков служебного подлога либо
 │   │  возбуждении уголовного дела по ст. 292 УК РФ
 │   │
 │   │              ┌> проведение проверки деятельности структурного
 │   │              │  подразделения территориального органа ФССП России
 │   │              │
 │   │              │              ┌> справка (докладная записка) об итогах
 │   │              │              │  проверки структурного подразделения с
 │   │              │              │  предложением о рассмотрении вопроса о
 │   │              │              │  проведении служебных проверок в отношении
 │   │              │              │  должностных лиц, допустивших, а также
 │   │              │              │  способствовавших нарушению законодательства
 │   │              │              │  Российской Федерации, с приложением
 │   │              │              │  сведений о результатах ревизий
 │   │              │              │
 │   │              │              │           представление справки (докладной
 │   │              │              │           записки) в УПК ФССП России о
 │   │              │              │           результатах проведенных проверок и
 │   │              │              │           ревизий исполнительных производств
 │   │              │              │                             /\
 │   │              │              │                             │</pre>
└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┘
 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30
<pre class="legal-pre">│    │              │              │                             │               │
│   не позднее      не позднее     не позднее          в десятидневный срок, но  │
│   трехдневного    десятидневного пятнадцатидневного  не позднее 3-го числа     │
│   срока           срока          срока               следующего месяца         │</pre>
│<──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────>│
│                           календарный месяц                                    │

---