Приказ ФСФР России от 07.08.2012 № 12-70/пз-н
Актуально на 01.11.2026.
Как цитировать: Приказ ФСФР России от 07.08.2012 N 12-70/пз-н. 12-70/пз-н. 07.08.2012. https://bukva.ai/docs/prikaz-12-70pz-n
«О внесении изменений в Типовой договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 апреля 2009 г. № 09-11/пз-н»
(Зарегистрировано в Минюсте России 03.12.2012 № 25991)
Зарегистрировано в Минюсте России 3 декабря 2012 г. № 25991
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ от 7 августа 2012 г. № 12-70/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ТИПОВОЙ ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ НАКОПЛЕНИЯМИ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ОТ 2 АПРЕЛЯ 2009 Г. № 09-11/ПЗ-Н
В соответствии с пунктом 2 статьи 17, пунктом 4 статьи 18 и пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 20 августа 2004 г. № 117-ФЗ «О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 34, ст. 3532; 2006, № 6, ст. 636; 2007, № 50, ст. 6237; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2011, № 27, ст. 3879; 2012, № 26, ст. 3443), постановлением Правительства Российской Федерации от 8 ноября 2005 г. № 666 «Об уполномоченных федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих функции по нормативно-правовому регулированию и государственному контролю (надзору) в сфере отношений по формированию, инвестированию и использованию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих — участников накопительно-ипотечной системы» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 46, ст. 4681; 2011, № 36, ст. 5148) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 36, ст. 5148; 2012, № 20, ст. 2562), приказываю:
1. В Типовой договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденный приказом ФСФР России от 02.04.2009 № 09-11/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 12.05.2009 № 13911), внести следующие изменения:
- дополнить пунктом 12.1 следующего содержания:
«12.1. Инвестиционная декларация управляющей компании утверждается управляющей компанией и представляется в уполномоченный федеральный орган в течение 10 дней после подписания договора доверительного управления.»;
- дополнить пунктом 43.1 следующего содержания:
«43.1. Управляющая компания обязана корректировать инвестиционную декларацию, в том числе структуру инвестиционного портфеля, в соответствии с определенными уполномоченным федеральным органом требованиями и в установленный уполномоченным федеральным органом срок.»;
- дополнить пунктом 43.2 следующего содержания:
«43.2. В случае получения требования от уполномоченного федерального органа о корректировке инвестиционной декларации управляющая компания обязана представить в уполномоченный федеральный орган новую инвестиционную декларацию с соответствующими изменениями в течение 10 дней, следующих за датой получения уведомления.»;
-
в пункте 45 слова «денежные средства и ценные бумаги» заменить словами «активы»;
-
дополнить пунктом 55.1 следующего содержания:
«55.1. Уполномоченный федеральный орган уведомляет управляющую компанию о корректировке инвестиционной декларации не менее чем за 10 дней до даты внесения таких изменений.»;
- дополнить пунктом 60.1 следующего содержания:
«60.1. Уполномоченный федеральный орган определяет в соответствии с Федеральным законом требования к инвестиционной декларации управляющей компании, в том числе структуру инвестиционного портфеля с учетом требований Федерального закона.»;
- пункт 61 изложить в следующей редакции:
«61. Вознаграждение управляющей компании по настоящему договору (включая НДС) составляет величину, равную сумме базовой части вознаграждения и вознаграждения за положительный финансовый результат от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, полученный за отчетный год (далее — вознаграждение за успех).»
Базовая часть вознаграждения рассчитывается по формуле:
\text{БВ } = \frac{0,05}{100} \times (\frac{\text{СЧА}_{0}}{4} + \frac{\sum \text{Н}_{\text{УК}i} - \sum \text{Н}_{\text{УФО}_{i}}}{k})
БВ — базовая часть вознаграждения;
\text{СЧА}_{0} — стоимость чистых активов инвестиционного портфеля, рассчитанная на начало отчетного года или, если договор доверительного управления заключен в текущем году, на дату заключения указанного договора;
\text{Н}_{\text{УК}i} — размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных уполномоченным федеральным органом в состав инвестиционного портфеля в текущем году (включая активы, указанные в пункте 45 настоящего договора), на i-й день отчетного квартала;
\text{Н}_{\text{УФО}_{i}} — размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных в текущем году из инвестиционного портфеля уполномоченному федеральному органу или указанному им лицу, на i-й день отчетного квартала;
k — количество календарных дней в отчетном году.
Вознаграждение за успех рассчитывается по формуле:
в случае если доходность не превышает среднегодовую ставку рефинансирования Центрального банка Российской Федерации за отчетный год (далее — среднегодовая ставка рефинансирования):
\text{ВУ}_{1} = \frac{1}{100} \times \text{ПФР}
\text{ВУ}_{1} — вознаграждение за успех, в случае если доходность не превышает среднегодовую ставку рефинансирования;
ПФР — положительный финансовый результат от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения, полученный за отчетный год, определяемый в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков по согласованию с уполномоченным федеральным органом;
в случае если доходность превышает среднегодовую ставку рефинансирования:
\text{ВУ}_{2} = \frac{1}{100} \times \text{БФР } + \frac{10}{100} \times (\text{ПФР } - \text{БФР}) ,
\text{БФР } = (\frac{\text{СР}}{100}) \times (\text{СЧА}_{0} + \frac{\sum \text{Н}_{\text{УК}i} - \sum \text{Н}_{\text{УФО}i}}{k})
\text{ВУ}_{2} — вознаграждение за успех, в случае, если доходность превышает среднегодовую ставку рефинансирования;
БФР — базовый финансовый результат, исчисляемый исходя из среднегодовой ставки рефинансирования и величины накоплений для жилищного обеспечения;
ПФР — положительный финансовый результат от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения, полученный за отчетный год, определяемый в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков по согласованию с уполномоченным федеральным органом;
СР — среднегодовая ставка рефинансирования;
\text{СЧА}_{0} — стоимость чистых активов инвестиционного портфеля, рассчитанная на начало отчетного года, или, если договор доверительного управления заключен в текущем году, на дату заключения указанного договора;
\text{Н}_{\text{УК}i} — размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных уполномоченным федеральным органом в состав инвестиционного портфеля в текущем году (включая активы, указанные в пункте 45 настоящего договора), на i-й день отчетного квартала;
\text{Н}_{\text{УФО}i} — размер накоплений для жилищного обеспечения, переданных в текущем году из инвестиционного портфеля уполномоченному федеральному органу или указанному им лицу, на i-й день отчетного квартала;
k — количество дней в отчетном году.
Если по окончании отчетного года финансовый результат оказался отрицательным, базовая часть вознаграждения, полученная управляющей компанией в течение отчетного года, подлежит возврату в инвестиционный портфель в размере указанного финансового результата, но не более 50 процентов полученной базовой части вознаграждения.
В случае прекращения настоящего договора до завершения отчетного года размер вознаграждения управляющей компании определяется пропорционально фактическому сроку действия настоящего договора в течение отчетного года.
Вознаграждение управляющей компании не входит в состав необходимых расходов на инвестирование накоплений.»;
- пункт 62 после слов «расходы, связанные с инвестированием накоплений в паи паевых инвестиционных фондов» дополнить абзацем следующего содержания:
«расходы, связанные с инвестированием накоплений в закладные, залогодателями по которым являются участники накопительно-ипотечной системы.».
2. В приложение № 3 к Типовому договору доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденному приказом ФСФР России от 02.04.2009 № 09-11/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 12.05.2009 № 13911), внести следующие изменения:
в пункте 5 графу «Вид актива»:
дополнить пунктом 9.1 следующего содержания:
«9.1. Депозитные сертификаты»;
дополнить пунктом 11 следующего содержания:
«11. Закладные, залогодателями по которым являются участники накопительно-ипотечной системы».
3. Приложение № 4 к Типовому договору доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденному приказом ФСФР России от 02.04.2009 № 09-11/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 12.05.2009 № 13911), исключить.