--- title: "Приказ ФСФР России от 12.07.2012 N 12-60/пз-н" number: "12-60/пз-н" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2012-07-12 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-12-60pz-n" --- ## Приказ ФСФР России от 12.07.2012 N 12-60/пз-н # Приказ ФСФР России от 12.07.2012 N 12-60/пз-н "О внесении изменений в Положение об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги, утвержденное приказом ФСФР России от 05.04.2011 N 11-8/пз-н" (Зарегистрировано в Минюсте России 27.09.2012 N 25549) > [!IMPORTANT] > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 14.10.2012. Зарегистрировано в Минюсте России 27 сентября 2012 г. N 25549 --- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** **ПРИКАЗ** от 12 июля 2012 г. N 12-60/пз-н **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ОБРАЩЕНИЯ И УЧЕТА ПРАВ** **НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРЕДНАЗНАЧЕННЫЕ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ** **ИНВЕСТОРОВ, И ИНОСТРАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, УТВЕРЖДЕННОЕ** **ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 05.04.2011 N 11-8/ПЗ-Н** В соответствии с [пунктом 3 статьи 27.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p191) и [пунктами 13](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-51-1#p101320) и [14 статьи 51.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101321) Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5, N 2, ст. 172, N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437, N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45, N 18, ст. 2117, N 22, ст. 2563, N 41, ст. 4845, N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28, N 7, ст. 777, N 18, ст. 2154, N 23, ст. 2770, N 29, ст. 3618, ст. 3642, N 48, ст. 5731, N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4193, N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905, N 23, ст. 3262, N 27, ст. 3873, ст. 3880, N 29, ст. 4291, N 48, ст. 6728, N 49, ст. 7040, N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269), [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-717-2011#p100012) о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю: утвердить прилагаемые [Изменения](#p100009) в [Положение](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-8pz-n#p100013) об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги, утвержденное приказом ФСФР России от 05.04.2011 N 11-8/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 30.05.2011, регистрационный N 20893).
Руководитель
**Д.В.ПАНКИН**
Утверждены приказом ФСФР России от 12.07.2012 N 12-60/пз-н
**ИЗМЕНЕНИЯ**
**В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ОБРАЩЕНИЯ И УЧЕТА ПРАВ**
**НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРЕДНАЗНАЧЕННЫЕ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ**
**ИНВЕСТОРОВ, И ИНОСТРАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, УТВЕРЖДЕННОЕ** **ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 05.04.2011 N 11-8/ПЗ-Н** 1. [Пункт 1.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-8pz-n#p100015) изложить в следующей редакции: "1.1. Приобретение и (или) отчуждение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, может осуществляться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров в случаях, если приобретение и (или) отчуждение осуществляется: а) эмитентом указанных ценных бумаг (лицом, обязанным по указанным ценным бумагам); б) иностранными юридическими лицами; в) в результате обмена (конвертации) на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге) по решению эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге); г) в результате реорганизации эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге); д) в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг; е) в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге); ж) в результате размещения дополнительных акций эмитента, если приобретателем указанных ценных бумаг является основное общество, владеющее более 50% акций того же эмитента; з) в результате универсального правопреемства или распределения имущества ликвидируемого юридического лица; и) в результате исполнения требований закона и (или) условий договора доверительного управления о передаче имущества учредителю управления.". 2. [Пункт 1.2](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-8pz-n#p100023) изложить в следующей редакции: "1.2. Приобретение и (или) отчуждение иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации (далее - иностранные ценные бумаги, ограниченные в обороте), может осуществляться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров в случаях, если приобретение и (или) отчуждение осуществляется: а) иностранным юридическим или физическим лицом; б) на основании условий трудового договора (контракта) или в связи с исполнением физическим лицом обязанностей, предусмотренных трудовым договором (контрактом), или в связи с членством физического лица в совете директоров (наблюдательном совете) юридического лица; в) в результате обмена (конвертации) на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге) по решению эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге); г) в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг; д) в результате осуществления прав, закрепленных российскими депозитарными расписками; е) в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге); ж) в результате реорганизации эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге); з) в результате размещения дополнительных акций эмитента, если приобретателем указанных ценных бумаг является основное общество, владеющее более 50% акций того же эмитента; и) в результате универсального правопреемства или распределения имущества ликвидируемого юридического лица; к) в результате исполнения требований закона и (или) условий договора доверительного управления о передаче имущества учредителю управления.". 3. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-8pz-n#p100013) пунктами 1.4 и 1.5 следующего содержания: "1.4. Лицо вправе без участия брокера предоставлять или принимать ценные бумаги, ограниченные в обороте, в качестве обеспечения исполнения обязательств, в случае если таким лицом является иностранное физическое лицо или иностранное юридическое лицо. 1.5. Лицо вправе без участия брокера предоставлять ценные бумаги, ограниченные в обороте, в качестве обеспечения исполнения обязательств, в случае если кредитором по таким обязательствам является брокер, признавший такое лицо квалифицированным инвестором в отношении предоставляемых в обеспечение ценных бумаг.". ---