---
title: "Приказ ФСФР России от 05.06.2012 N 12-37/пз-н"
number: "12-37/пз-н"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2012-06-05
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-12-37pz-n"
---
## Приказ ФСФР России от 05.06.2012 N 12-37/пз-н
# Приказ ФСФР России от 05.06.2012 N 12-37/пз-н
"Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в организации, имеющей лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде, а также изменений и дополнений в них"
(Зарегистрировано в Минюсте России 23.08.2012 N 25232)
> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3700-u#p100007) Банка России от 29.07.2015 N 3700-У.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Начало действия документа - 15.03.2013.
> Окончание действия документа - 20.12.2015.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3700-u#p100007) Банка России от 29.07.2015 N 3700-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3700-u#p100011) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликовано в "Вестнике Банка России" - 10.12.2015).
> В соответствии с изменениями, внесенными в Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1) от 29.11.2001 N 156-ФЗ Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-210-fz-2015/statya-1#p101016) от 29.06.2015 N 210-ФЗ, Правила внутреннего контроля специализированного депозитария, регламент специализированного депозитария и вносимые в них изменения, а также Правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании и вносимые в них изменения не подлежат государственной регистрации.
> О применении данного документа см. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-1#p102441) от 23.07.2013 N 251-ФЗ.
> Текст данного документа опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 9, 04.03.2013 не в полном объеме. Подробнее см. Справочную информацию.
Зарегистрировано в Минюсте России 23 августа 2012 г. N 25232
---
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**
**ПРИКАЗ**
от 5 июня 2012 г. N 12-37/пз-н
**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА**
**ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**
**ГОСУДАРСТВЕННОЙ УСЛУГИ ПО РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ**
**И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ОРГАНИЗАЦИИ, ИМЕЮЩЕЙ**
**ЛИЦЕНЗИЮ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ**
**ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ**
**И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПРАВИЛ**
**ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ**
**В СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМ ДЕПОЗИТАРИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ,**
**ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ**
**ФОНДОВ, ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО**
**КОНТРОЛЯ В НЕГОСУДАРСТВЕННОМ ПЕНСИОННОМ ФОНДЕ,**
**А ТАКЖЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НИХ**
В соответствии с [пунктом 18 статьи 38](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p100823) и [пунктом 22 статьи 44](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p100913) Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 11, ст. 1988, N 31, ст. 4193, N 41, ст. 5193; 2011, N 48, ст. 6728, N 49, ст. 7040, ст. 7061), [пунктом 11 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p676) Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942, N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619, N 48, ст. 5731, N 52, ст. 6450, N 52, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291, N 48, ст. 6728, N 49, ст. 7036, ст. 7040, ст. 7061), [Правилами](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-373-2011#p100125) разработки и утверждения административных регламентов предоставления государственных услуг, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 16 мая 2011 г. N 373 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 22, ст. 3169, N 35, ст. 5092; 2012, N 28, ст. 3908), [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-717-2011#p100061) о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Административный [регламент](#p100010) предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в организации, имеющей лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде, а также изменений и дополнений в них.
2. Признать утратившим силу [приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-08-14pz-n) ФСФР России от 20 марта 2008 г. N 08-14/пз-н "Об утверждении Положений о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них и правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них" (зарегистрирован Минюстом России 17 апреля 2008 г., регистрационный N 11543).
Руководитель
**Д.В.ПАНКИН**
Утвержден
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 5 июня 2012 г. N 12-37/пз-н
**АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ**
**ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**
**ГОСУДАРСТВЕННОЙ УСЛУГИ ПО РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ**
**И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ОРГАНИЗАЦИИ, ИМЕЮЩЕЙ**
**ЛИЦЕНЗИЮ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ**
**ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ**
**И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПРАВИЛ**
**ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ**
**В СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМ ДЕПОЗИТАРИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ,**
**ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ**
**ФОНДОВ, ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО**
**КОНТРОЛЯ В НЕГОСУДАРСТВЕННОМ ПЕНСИОННОМ ФОНДЕ,**
**А ТАКЖЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НИХ**
I. Общие положения
1.
Административный регламент предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в организации, имеющей лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде, а также изменений и дополнений в них (далее - Административный регламент) устанавливает сроки и последовательность административных процедур и административных действий ФСФР России, порядок взаимодействия ее структурных подразделений и должностных лиц, а также взаимодействия ФСФР России с иными органами государственной власти, физическими или юридическими лицами при предоставлении государственной услуги по регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в организации, имеющей лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющая компания), правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированный депозитарий), правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде (далее - регистрация правил внутреннего контроля), а также изменений и дополнений в них (далее - регистрация изменений и дополнений в правила внутреннего контроля). Регистрация правил внутреннего контроля и регистрация изменений и дополнений в правила внутреннего контроля далее вместе именуются государственной услугой.
Круг заявителей
2.
Заявителем при регистрации правил внутреннего контроля в управляющей компании (регистрации изменений и дополнений в правила внутреннего контроля в управляющей компании) может быть только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
3.
Заявителем при регистрации правил внутреннего контроля в специализированном депозитарии (регистрации изменений и дополнений в правила внутреннего контроля в специализированном депозитарии) может быть только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
4.
Заявителем при регистрации правил внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде (регистрации изменений и дополнений в правила внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде) может быть только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
Порядок информирования о предоставлении
государственной услуги
о ходе предоставления государственной услуги.
Иные вопросы рассматриваются ФСФР России только на основании соответствующего письменного обращения.
13.
Место нахождения ФСФР России и ее экспедиции:
119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр., д. 9.
Телефон: +7 (495) 935-87-90; факс: +7 (495) 935-87-91.
График работы экспедиции ФСФР России:
Понедельник 09.00 - 17.00
Вторник 09.00 - 17.00
Среда 09.00 - 17.00
Четверг 09.00 - 17.00
Пятница 09.00 - 15.45
Обеденный перерыв 12.15 - 13.00
Суббота Выходной день
Воскресенье Выходной день
В предпраздничные дни по уточненному графику.
14. Электронные обращения направляются через форму обратной связи на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет по адресу: http://www.fcsm.ru в разделе "О ФСФР России/Контактная информация/Обратная связь".
II. Стандарт предоставления государственной услуги
Наименование государственной услуги
15. Государственная услуга "Регистрация правил организации и осуществления внутреннего контроля в организации, имеющей лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде, а также изменений и дополнений в них".
16. Государственная услуга включает в себя регистрацию:
правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (изменений и дополнений в них);
правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии (изменений и дополнений в них);
правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде (изменений и дополнений в них).
17. Под регистрацией изменений и дополнений в правила внутреннего контроля при предоставлении государственной услуги понимается регистрация правил внутреннего контроля, изложенных в новой редакции, которая включает вносимые в действующую редакцию правил внутреннего контроля изменения и дополнения.
Наименование органа, предоставляющего
государственную услугу
18. Предоставление государственной услуги осуществляется центральным аппаратом Федеральной службы по финансовым рынкам.
Для предоставления государственной услуги необходимо обращение в Казначейство России в системе межведомственного электронного взаимодействия.
19. ФСФР России не вправе:
отказать в приеме заявления о предоставлении государственной услуги и/или иных документов, направленных заявителем для предоставления государственной услуги;
требовать от заявителя предоставления документов или осуществления действий, предоставление и осуществление которых не предусмотрено нормативными правовыми актами, регулирующими отношения, возникающие в связи с предоставлением государственной услуги по регистрации правил внутреннего контроля и изменений и дополнений в них, а также представления документов и информации, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации, муниципальными правовыми актами находятся в распоряжении органов, предоставляющих государственные услуги, органов, предоставляющих муниципальные услуги, иных государственных органов, органов местного самоуправления либо подведомственных государственным органам или органам местного самоуправления организаций, за исключением документов, указанных в [части 6 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-210-fz-2010/statya-1#p43) Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 210-ФЗ "Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг" <*> (далее - Закон о предоставлении услуг);
---
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4179; 2011, N 15, ст. 2038, N 27, ст. 3873, ст. 3880, N 29, ст. 4291, N 30, ст. 4587, N 49, ст. 7061.
требовать от заявителя осуществления действий, в том числе согласований, необходимых для получения государственной услуги и связанных с обращением в иные государственные органы и организации.
Описание результата предоставления государственной услуги
20. Результатом предоставления государственной услуги является направление заявителю уведомления:
о возврате представленных документов в случае их несоответствия установленным требованиям с приложением представленных документов;
о регистрации правил внутреннего контроля или о регистрации изменений и дополнений в правила внутреннего контроля с приложением зарегистрированного экземпляра правил внутреннего контроля.
Срок предоставления государственной услуги
21. Срок предоставления государственной услуги составляет 30 дней с даты регистрации Управлением делами и архива ФСФР России (далее - УД) заявления о предоставлении государственной услуги.
Установленный срок является максимальным сроком предоставления государственной услуги и включает в себя обращение в Казначейство России в системе межведомственного электронного взаимодействия.
Заявление о возврате заявителю документов, направленных для предоставления государственной услуги, удовлетворяется ФСФР России, если срок принятия решения ФСФР России по результатам рассмотрения заявления о предоставлении государственной услуги наступает не ранее 7 рабочих дней с даты регистрации УД заявления о возврате.
Основания для приостановления срока предоставления
государственной услуги
22. Основания для приостановления срока предоставления государственной услуги отсутствуют.
Перечень нормативных правовых актов, регулирующих
предоставление государственной услуги
23. Предоставление государственной услуги регулируется:
[частью второй](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143) Налогового кодекса Российской Федерации <*>;
---
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340; 2001, N 1, ст. 18, N 23, ст. 2289; N 33, ст. 3413; 2002, N 30, ст. 3021; 2003, N 21, ст. 1958; 2004, N 27, ст. 2715, N 34, ст. 3518; 2005, N 1, ст. 3038, N 27, ст. 2710, ст. 2717, N 30, ст. 3104; 2006, N 31, ст. 3452, N 50, ст. 5279, ст. 5286; 2007, N 1, ст. 20, N 13, ст. 1465, N 31, ст. 4013, N 45, ст. 5416, N 49, ст. 6045, N 50, ст. 6237; 2008, N 18, ст. 1942, N 30, ст. 3614, N 49, ст. 5723; 2009, N 18, ст. 2147, N 23, ст. 2772, N 29, ст. 3598, 3639, N 30, ст. 3739, N 39, ст. 4534, N 45, ст. 5271, N 48, ст. 5726, 5731, N 52, ст. 6444; 2010, N 15, ст. 1737, N 31, ст. 4176, ст. 4198, N 32, ст. 4298; 2011, N 1, ст. 7.
[Законом](https://bukva.ai/docs/zakon-210-fz-2010/statya-1#p100094) о предоставлении услуг;
Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p100913) от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" <*>;
---
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4193, N 41, ст. 5193; 2011, N 48, ст. 6728, N 49, ст. 7040, ст. 7061.
Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p676) от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" <*>;
---
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942, N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619, N 48, ст. 5731, N 52, ст. 6450, N 52, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291, N 48, ст. 6728, N 49, ст. 7036, ст. 7040, ст. 7061.
[постановлением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-373-2011#p100125) Правительства Российской Федерации от 16 мая 2011 г. N 373 "О разработке и утверждении административных регламентов исполнения государственных функций и административных регламентов предоставления государственных услуг" <*>;
---
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 22, ст. 3169, N 35, ст. 5092; 2012, N 28, ст. 3908.
[постановлением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-717-2011#p100061) Правительства Российской Федерации от 29 августа 2011 г. N 717 "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации" <*>;
---
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562.
[Регламентом](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-64pz-n-2011#p100101) ФСФР России, утвержденным приказом ФСФР России от 1 декабря 2011 г. N 11-64/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 14 февраля 2012 г., регистрационный N 23212) <*> (далее - Регламент ФСФР России).
---
<*> Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2012, N 16.
24. Порядок предоставления государственной услуги в электронной форме с использованием единого портала государственных и муниципальных услуг определяется [Законом](https://bukva.ai/docs/zakon-210-fz-2010/statya-1) о предоставлении услуг. В соответствии с [пунктом 6 статьи 2](https://bukva.ai/docs/zakon-210-fz-2010/statya-1#p100304) Закона о предоставлении услуг другие средства информационно-телекоммуникационных технологий при предоставлении государственной услуги могут использоваться в случаях и порядке, которые определяются Правительством Российской Федерации.
Общие требования к оформлению документов при предоставлении
государственной услуги
25. Документы, представленные в ФСФР России на бумажных носителях, должны быть заверены печатью заявителя, а содержащие более одного листа - прошиты, страницы документа пронумерованы, на прошивке указываются количество листов, подпись, расшифровка подписи и должность уполномоченного лица заявителя.
26. Правила внутреннего контроля должны быть утверждены в соответствии с нормативными правовыми актами или учредительными документами заявителя (если порядок утверждения документа не установлен законодательством Российской Федерации).
27. Титульный лист правил внутреннего контроля должен содержать название, включающее полное наименование организации-заявителя, дату и номер решения об утверждении документов, а также номер редакции правил внутреннего контроля.
Исчерпывающий перечень документов,
необходимых для предоставления государственной услуги
и подлежащих представлению заявителем
28. Для предоставления государственной услуги заявитель представляет:
1. Для регистрации правил внутреннего контроля:
1) заявление о регистрации правил внутреннего контроля по форме согласно [приложению N 1](#p100259) к настоящему Административному регламенту;
2) два экземпляра правил внутреннего контроля в первой редакции;
3) заверенную организацией копию документа об утверждении правил внутреннего контроля;
4) электронную версию правил внутреннего контроля на магнитном или оптическом носителе (в случае если документы для предоставления государственной услуги представлены на бумажных носителях).
2. Для регистрации изменений и дополнений в правила внутреннего контроля:
1) заявление о регистрации изменений и дополнений в правила внутреннего контроля по форме согласно [приложению N 2](#p100266) к настоящему Административному регламенту;
2) два экземпляра правил внутреннего контроля в новой редакции;
3) заверенную организацией копию документа об утверждении правил внутреннего контроля в новой редакции;
4) перечень внесенных в действующую редакцию правил внутреннего контроля изменений и дополнений;
5) электронную версию правил внутреннего контроля и перечня изменений и дополнений в них на магнитном или оптическом носителе (в случае если документы для предоставления государственной услуги представлены на бумажных носителях).
28.1 Файл с текстом правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них) на магнитном или оптическом носителе должен быть представлен в формате Rich Text Format (RTF) и иметь наименование rules_XXX.rtf (amendments_XXX.rtf) соответственно, где XXX - порядковый номер редакции правил (изменений и дополнений в них), начиная с 001.
Исчерпывающий перечень документов, необходимых
для предоставления государственной услуги и находящихся
в распоряжении государственных органов
29. В системе межведомственного электронного взаимодействия подлежат представлению сведения, подтверждающие уплату государственной пошлины за регистрацию правил внутреннего контроля либо за регистрацию изменений и дополнений в правила внутреннего контроля.
30. Заявитель вправе по собственной инициативе представить платежное поручение с отметкой банка об исполнении обязанности по уплате государственной пошлины по форме, установленной [Положением](https://bukva.ai/docs/383-p#p100421) о правилах осуществления перевода денежных средств от 19 июня 2012 г. N 383-П, утвержденным Банком России (зарегистрировано в Минюсте России 22 июня 2012 г., регистрационный N 24667).
Исчерпывающий перечень оснований для отказа в регистрации
регламентов и правил, изменений и дополнений в них
31. Основания для отказа в регистрации правил внутреннего контроля либо в регистрации изменений и дополнений в правила внутреннего контроля отсутствуют.
Порядок, размер и основания взимания платы
за предоставление государственной услуги
32. В соответствии с [подпунктом 57 пункта 1 статьи 333.33](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p5365) части второй Налогового кодекса Российской Федерации (далее - Налоговый кодекс) уплачивается государственная пошлина:
1) за регистрацию правил внутреннего контроля - 10 000 рублей;
2) за регистрацию изменений и дополнений в правила внутреннего контроля - 2 000 рублей.
33. Не предусматривается взимание иной платы за предоставление государственной услуги, кроме установленной в соответствии с Налоговым [кодексом](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p5365) государственной пошлины за регистрацию правил внутреннего контроля и за регистрацию изменений и дополнений в них.
34. Согласно [подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p7532) части второй Налогового кодекса плательщики уплачивают государственную пошлину при обращении за совершением юридически значимых действий, за исключением юридически значимых действий, указанных в [подпунктах 1](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p773) - [5.1 пункта 1 статьи 333.18](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p2381) части второй Налогового кодекса, - до подачи заявлений и (или) иных документов на совершение таких действий либо до подачи соответствующих документов.
35. Информация о порядке уплаты государственной пошлины и порядке заполнения платежных документов содержится на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет по адресу: http://www.fcsm.ru в разделе "О ФСФР России/Реквизиты".
Срок и порядок регистрации заявления о предоставлении
государственной услуги
36. Ответственным за регистрацию поступающих в ФСФР России документов и за направление исходящей корреспонденции при предоставлении государственной услуги является УД. Ответственными за предоставление государственной услуги являются отдел лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и отдел лицензирования негосударственных пенсионных фондов Управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями (далее - Отдел).
Заявление о предоставлении государственной услуги и приложенные к нему документы регистрируются УД и передаются в Отдел не позднее 3 рабочих дней со дня их поступления в ФСФР России.
Начальник Отдела не позднее рабочего дня определяет работника Отдела, ответственного за рассмотрение заявления о предоставлении государственной услуги (далее - ответственный исполнитель Отдела).
Требования к помещению, в котором предоставляется
государственная услуга
38. Документы для предоставления государственной услуги принимаются по адресу: г. Москва, Ленинский пр-т, д. 9 (экспедиция ФСФР России и ящик для приема корреспонденции).
Места ожидания в очереди на предоставление или получение документов должны быть оборудованы стульями либо кресельными секциями, скамьями.
Количество мест ожидания определяется исходя из возможностей для их размещения в здании, но не может составлять менее 5 мест.
Места для заполнения документов оборудуются стульями, столами (стойками) и обеспечиваются образцами заполнения документов, бланками заявлений и канцелярскими принадлежностями.
Максимальный срок ожидания в очереди
при подаче заявления о предоставлении государственной
услуги и при получении результата предоставления
государственной услуги
38.1. Максимальный срок ожидания в очереди при подаче заявления о предоставлении государственной услуги и при получении результата предоставления государственной услуги не должен превышать 20 минут.
Показатели доступности и качества государственной услуги
39. ФСФР России посредством соблюдения сроков и порядка предоставления государственной услуги, установленных настоящим Административным регламентом, обеспечивает качество и доступность предоставления государственной услуги.
40. Заявитель имеет право:
получать государственную услугу своевременно и в соответствии со стандартом предоставления государственной услуги;
получать полную, актуальную и достоверную информацию о порядке предоставления государственной услуги, в том числе в электронной форме;
получать государственную услугу в электронной форме, определенной [Законом](https://bukva.ai/docs/zakon-210-fz-2010/statya-10#p100064) о предоставлении услуг (при технической возможности), а также в иных формах, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
обращаться с жалобой на принятое по заявлению решение или на действия (бездействие) должностных лиц и работников ФСФР России;
на досудебное (внесудебное) рассмотрение жалоб в процессе получения государственной услуги.
41. В целях обеспечения доступности государственной услуги информация размещается на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет www.fcsm.ru и в федеральной государственной информационной системе "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)", в том числе:
формы заявлений и иных документов, необходимых для получения государственной услуги в электронном виде;
информация о возможности представлять документы в электронном виде и о подтверждении факта поступления документов;
информация о ходе представления государственной услуги.
42. Взаимодействие заявителя с должностными лицами и работниками ФСФР России отсутствует, если документы для предоставления государственной услуги, а также обращения в отношении предоставления государственной услуги направлены заявителем почтовым отправлением, нарочным или в электронном виде.
При представлении в экспедицию ФСФР России заявления и документов, необходимых для предоставления государственной услуги, или при получении документов по результатам предоставления государственной услуги через экспедицию ФСФР России предполагаются однократные взаимодействия заявителя с работником ФСФР России, ответственным за прием и выдачу документов.
Взаимодействие заявителя с работниками ФСФР России в случае необходимости осуществляется по телефону по вопросам, указанным в [пункте 12](#p100031) настоящего Административного регламента. Продолжительность времени такого взаимодействия не должна превышать 20 мин.
43. Возможность получения государственной услуги в многофункциональном центре предоставления государственных и муниципальных услуг отсутствует.
III. Состав, последовательность и сроки
выполнения административных процедур, требования
к порядку их выполнения
Перечень административных процедур
44. Состав административных процедур по предоставлению государственной услуги включает:
1) проверку представленных документов и сведений о заявителе и направление уведомления о возврате документов в случае их несоответствия установленным требованиям;
2) направление межведомственного запроса в Казначейство;
3) проверку соответствия правил требованиям законодательства Российской Федерации и направление уведомления о возврате документов в случае их несоответствия;
4) подготовку и принятие решения ФСФР России о регистрации представленных документов;
5) направление уведомления о регистрации представленных документов и внесение сведений в реестр зарегистрированных документов.
Проверка представленных документов и сведений о заявителе
и направление уведомления о возврате документов в случае
их несоответствия установленным требованиям
45. Основанием для начала административной процедуры по регистрации правил внутреннего контроля, а также изменений и дополнений в них является поступление соответствующего заявления о регистрации.
46. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 3 рабочих дней с даты регистрации заявления осуществляет проверку соблюдения заявителем требований к комплектности и оформлению документов, а также проверку сведений о заявителе.
В случае несоответствия документов установленным требованиям ответственный исполнитель Отдела направляет уведомление о возврате заявления (рекомендуемый образец приведен в [приложении N 3](#p100277) к настоящему Административному регламенту) с приложением представленных в ФСФР России документов и передает его в УД для регистрации и отправления в адрес заявителя, указанный в заявлении.
Направление межведомственного запроса в Казначейство России
47. Если при подаче заявления о предоставлении государственной услуги документ, указанный в [пункте 30](#p100123) настоящего Административного регламента, не был представлен заявителем по собственной инициативе, ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации УД заявления о предоставлении государственной услуги направляет запрос в Казначейство России по системе межведомственного электронного взаимодействия в соответствии с согласованной технологической картой.
Проверка соответствия регламента или правил
требованиям законодательства Российской Федерации
и направление уведомления о возврате документов
в случае их несоответствия
48. Ответственный исполнитель Отдела осуществляет проверку представленных правил внутреннего контроля либо изменений и дополнений в них требованиям законодательства Российской Федерации, в соответствии с которым разработаны правила внутреннего контроля, в том числе [законодательства](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1) Российской Федерации, регулирующего деятельность управляющих компаний, специализированных депозитариев, негосударственных пенсионных фондов.
В случае несоответствия представленных правил внутреннего контроля либо изменений и дополнений в них законодательству Российской Федерации ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 25 дней с даты регистрации УД заявления о предоставлении государственной услуги осуществляет подготовку уведомления о возврате заявления с приложением представленных на регистрацию документов (рекомендуемый образец приведен в [приложении N 4](#p100285) к настоящему Административному регламенту), передает его в УД для регистрации и отправления в адрес заявителя.
Указанное в настоящем пункте уведомление о возврате заявления должно содержать перечень всех выявленных в ходе проверки несоответствий со ссылками на положения нормативных правовых актов.
Подготовка и принятие решения ФСФР России о регистрации
представленных документов
49. В случае соответствия представленных правил внутреннего контроля либо изменений и дополнений в них законодательству Российской Федерации ответственный исполнитель отдела в срок не позднее 25 дней с даты регистрации УД заявления о предоставлении государственной услуги осуществляет подготовку:
заключения о регистрации правил внутреннего контроля либо о регистрации изменений и дополнений в правила внутреннего контроля;
проекта приказа о регистрации правил внутреннего контроля либо о регистрации изменений и дополнений в правила внутреннего контроля (далее - проект приказа).
Заключение подписывает начальник Управления, а проект приказа визируется ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, Управления, Правового управления и УД.
Ответственный исполнитель Отдела передает в установленном порядке заключение и проект приказа в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России.
Руководитель ФСФР России принимает решение по предоставлению государственной услуги на основании заключения и проекта приказа.
Направление уведомления о регистрации
представленных документов и внесение сведений в реестр
зарегистрированных документов
50. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о регистрации правил внутреннего контроля либо о регистрации изменений и дополнений в правила внутреннего контроля:
1) вносит сведения о регистрации правил внутреннего контроля в соответствующий реестр зарегистрированных Отделом документов;
2) оформляет два экземпляра правил внутреннего контроля путем проставления на них печати установленного образца "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" с указанием даты принятия решения о регистрации, должности, фамилии и инициалов лица, подписывающего документы, а также с указанием регистрационного номера документа, состоящего из номера лицензии заявителя и номера редакции документа;
3) передает два экземпляра оформленных правил внутреннего контроля для подписания заместителю руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей, а также заверяет их в УД печатью ФСФР России с изображением Государственного герба Российской Федерации;
4) осуществляет подготовку уведомления о регистрации документов (рекомендуемый образец приведен в [приложении N 5](#p100293) к настоящему Административному регламенту) и передает его с приложением одного экземпляра правил внутреннего контроля в УД для отправки в адрес заявителя;
5) обеспечивает текущее хранение документов, в том числе одного экземпляра зарегистрированных правил внутреннего контроля, в течение срока, установленного номенклатурой дел Управления.
51. Снятие с контроля заявления о предоставлении государственной услуги осуществляется автоматически в базе делопроизводства ФСФР России в случае направления уведомления о возврате документов либо уведомления о регистрации документов в адрес заявителя.
52. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции, представлен блок-схемой N 1 "Регистрация правил внутреннего контроля и изменений и дополнений", содержащейся в [приложении N 6](#p100297) к настоящему Административному регламенту.
IV. Порядок и формы контроля за предоставлением
государственной услуги
Порядок осуществления текущего контроля за соблюдением
и исполнением ответственными должностными лицами положений
Административного регламента и иных нормативных правовых
актов, устанавливающих требования к предоставлению
государственной услуги, а также за принятием ими решений
53.
Текущий контроль за соблюдением последовательности действий, определенных административными процедурами по предоставлению государственной услуги, и подготовкой решений ответственным исполнителем Отдела и начальником Отдела осуществляется начальником Управления, ответственным за организацию работы по предоставлению государственной услуги, и заместителем руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей.
54.
Текущий контроль осуществляется при представлении ответственным исполнителем Отдела начальнику Управления и заместителю руководителя ФСФР России уведомления о возврате представленных на регистрацию документов либо проекта приказа и заключения по результатам рассмотрения заявления о предоставлении государственной услуги, а также справки (разъяснений), содержащей ссылки на положения нормативных правовых актов, на основании которых предлагается осуществить возврат заявителю документов.
55.
Начальник Управления по представленным документам проводит проверку соблюдения и исполнения требований настоящего Административного регламента и иных нормативных правовых актов, устанавливающих требования к предоставлению государственной услуги.
Порядок и периодичность осуществления плановых
и внеплановых проверок полноты и качества предоставления
государственной услуги
56.
Порядок и периодичность проведения плановых и внеплановых проверок полноты и качества предоставления государственной услуги устанавливается руководителем ФСФР России (заместителем руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей).
Плановые проверки полноты и качества предоставления государственной услуги устанавливаются в соответствии с годовыми (квартальными) планами работы ФСФР России.
Внеплановые проверки назначаются руководителем ФСФР России (заместителем руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей) на основании поступивших в ФСФР России обращений (жалоб) юридических или физических лиц, органов государственной власти.
57.
Для проведения проверки полноты и качества предоставления государственной услуги распоряжением (поручением) руководителя ФСФР России (заместителя руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей):
определяется цель проверки полноты и качества предоставления государственной услуги (соблюдение порядка, сроков и объективности рассмотрения документов при регистрации правил внутреннего контроля);
указывается количество объектов для проверки (для внеплановой проверки указывается объект, в отношении которого проводится проверка предоставления государственной услуги);
формируется комиссия, в состав которой включаются должностные лица и работники ФСФР России в количестве, установленном распоряжением (поручением);
определяется срок проведения проверки (не более 7 рабочих дней).
58.
Результаты деятельности комиссии оформляются актом с кратким изложением итогов проверки, выводами и предложениями.
По результатам проведенных проверок в случае выявления нарушений прав заявителей виновные лица привлекаются к ответственности в [порядке](https://bukva.ai/docs/zakon-79-fz-2004/statya-58#p100657), установленном законодательством Российской Федерации.
Ответственность должностных лиц и работников
ФСФР России за решения и действия (бездействие),
принимаемые (осуществляемые) ими в ходе
предоставления государственной услуги
59. Персональная ответственность должностных лиц и работников ФСФР России закрепляется в их должностных регламентах в соответствии с требованиями [законодательства](https://bukva.ai/docs/zakon-79-fz-2004/statya-1#p100505) Российской Федерации.
60. Ответственный исполнитель Отдела и начальник Отдела несет ответственность за:
соблюдение сроков проверки комплектности, оформления документов;
соблюдение состава, сроков и порядка при направлении межведомственных запросов;
соответствие сроков и результатов проверки правил внутреннего контроля требованиям законодательства Российской Федерации;
соблюдение порядка и сроков подготовки заключений по результатам рассмотрения заявлений, проектов приказов ФСФР России, принимаемых при предоставлении государственной услуги, оформления зарегистрированных документов, уведомлений организации-заявителю;
соблюдение сроков и правильности внесения сведений в соответствующий реестр зарегистрированных правил внутреннего контроля.
Требования к порядку и формам контроля
за предоставлением государственной услуги, в том числе
со стороны граждан, их объединений и организаций
61. Требования к порядку и формам контроля за предоставлением государственной услуги установлены [Законом](https://bukva.ai/docs/zakon-210-fz-2010/statya-1) о предоставлении услуг, настоящим Административным регламентом, [Регламентом](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-64pz-n-2011#p100014) ФСФР России.
62. Общественный контроль за предоставлением государственной услуги осуществляют:
лица, направившие заявления о предоставлении государственной услуги, по информации, полученной от ответственных исполнителей Отдела, в устной и/или письменной форме по запросу;
саморегулируемые организации заявителей, созданные в соответствии с [законодательством](https://bukva.ai/docs/zakon-315-fz/statya-1) Российской Федерации;
иные заинтересованные организации и физические лица.
63. Все заинтересованные организации и физические лица имеют право на любые предусмотренные законодательством Российской Федерации формы контроля за предоставлением государственной услуги, в том числе:
рассматривать предложения, заявления, жалобы лиц, представивших в ФСФР России заявление о предоставлении государственной услуги;
направлять в ФСФР России рекомендации по результатам проведения общественного контроля;
направлять материалы по итогам осуществления общественного контроля в правоохранительные и иные органы государственной власти.
V. Досудебный (внесудебный) порядок обжалования
решений и действий (бездействия) федерального органа
исполнительной власти, предоставляющего
государственную услугу
64. Заявитель имеет право на обжалование решений и действий (бездействия) ФСФР России и (или) должностных лиц и работников ФСФР России при предоставлении государственной услуги в досудебном [порядке](https://bukva.ai/docs/zakon-59-fz-2006/statya-1).
Основанием для начала процедуры досудебного обжалования является жалоба заявителя, направленная в ФСФР России.
Жалоба, в которой обжалуется судебное решение, возвращается заявителю с разъяснением порядка обжалования данного судебного решения не позднее 7 дней с даты регистрации жалобы в ФСФР России.
65.
Предметом (досудебного) внесудебного обжалования является нарушение прав и законных интересов заявителя, противоправные решения ФСФР России, действия (бездействие) должностных лиц и работников ФСФР России при предоставлении государственной услуги, нарушение положений настоящего Административного регламента, некорректное поведение или нарушение служебной этики в ходе предоставления государственной услуги.
66.
Заявитель вправе обратиться с жалобой в том числе в случае:
1)
отказа в приеме документов для предоставления государственной услуги, а также нарушения срока регистрации заявления о предоставлении государственной услуги и передачи их в Отдел для рассмотрения;
2)
нарушения срока предоставления государственной услуги;
3) предъявления к заявителю требования представить документы, не предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации для предоставления государственной услуги;
4) отказа в предоставлении государственной услуги, если основания отказа не предусмотрены федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами;
5) предъявления к заявителю при предоставлении государственной услуги иной платы, кроме государственной пошлины, предусмотренной нормативными правовыми [актами](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p5365) Российской Федерации;
6) отказа в исправлении допущенных опечаток и ошибок в выданных в результате предоставления государственной услуги документах.
67.
Жалоба подается в письменной форме на бумажном носителе или в электронной форме в ФСФР России. Жалоба может быть направлена по почте, представлена в экспедицию ФСФР России, передана через форму обратной связи на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет www.fcsm.ru или Единого портала государственных и муниципальных услуг.
68.
Жалоба должна содержать:
1)
наименование органа, должностного лица органа или работника органа, предоставляющего государственную услугу, решения или действия (бездействие) которых обжалуются;
2)
полное наименование и адрес места нахождения юридического лица или фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии) и сведения о месте жительства заявителя - физического лица, а также номер (номера) контактного телефона, адрес (адреса) электронной почты (при наличии) и почтовый адрес, по которым должен быть направлен ответ заявителю;
3)
сведения об обжалуемых решениях и действиях (бездействии) органа и/или должностного лица органа и/или работника органа, предоставляющего государственную услугу;
4)
доводы, на основании которых заявитель не согласен с решением органа, предоставляющего государственную услугу, или действием (бездействием) его должностных лиц или работников. Заявителем могут быть представлены документы (их копии), подтверждающие доводы заявителя.
1)
удовлетворяет жалобу, в том числе в форме отмены принятого решения, исправления допущенных ФСФР России опечаток и ошибок в выданных в результате предоставления государственной услуги документах, возврата заявителю денежных средств, взимание которых не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации;
2)
отказывает в удовлетворении жалобы.
75.
Не позднее дня, следующего за днем принятия решения по результатам рассмотрения жалобы, лицу, направившему жалобу, в письменной форме и, по желанию указанного лица, в электронной форме направляется мотивированный ответ о результатах рассмотрения жалобы.
76.
В целях информирования заявителей о порядке подачи и рассмотрения жалобы ФСФР России публикует на своем официальном сайте в сети Интернет www.fcsm.ru текст настоящего Административного регламента, а также изменения и дополнения в него.
Разъяснения о порядке подачи и рассмотрения жалобы предоставляются по письменным обращениям, по обращениям в виде электронных сообщений или по телефону.
77.
[Порядок](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-840-2012#p100011) подачи и рассмотрения жалоб на решения и действия (бездействие) федеральных органов исполнительной власти и их должностных лиц, федеральных государственных служащих устанавливается Правительством Российской Федерации.
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных
фондов, правил организации
и осуществления внутреннего
контроля в негосударственном
пенсионном фонде, а также
изменений и дополнений в них
**ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ О РЕГИСТРАЦИИ**
Исх. N ______________ Федеральная служба
от "__" _____________ по финансовым рынкам
Заявление о регистрации
___________________________________________________________________________
(полное наименование организации-заявителя)
___________________________________________________________________________
(место нахождения организации-заявителя)
___________________________________________________________________________
(почтовый адрес организации-заявителя, контактный номер телефона и факса)
___________________________________________________________________________
(реквизиты лицензии)
___________________________________________________________________________
(вид деятельности в соответствии с лицензией)
просит зарегистрировать первую редакцию ___________________________________
___________________________________________________________________________
(название документа)
Приложение: 1. _________________________________________ на ______ в 2 экз.
(указывается наименование документа)
2.
Копия документа об утверждении правил внутреннего контроля
на ___ в 1 экз.
3.
Магнитный (оптический) носитель в 1 экз.
...
Подтверждаем, что тексты документов на магнитном (оптическом) носителе
соответствуют текстам документов на бумажных носителях.
____________________________________________ ___________ __________________
(должность уполномоченного лица заявителя) (подпись) (расшифровка
подписи)
М.П.
контроля в организации,
имеющей лицензию на осуществление
деятельности по управлению
инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, правил организации
и осуществления внутреннего
контроля в специализированном
депозитарии инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных
фондов, правил организации
и осуществления внутреннего
контроля в негосударственном
пенсионном фонде, а также
изменений и дополнений в них
**ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ О РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ**
Исх. N ______________ Федеральная служба
от "__" _____________ по финансовым рынкам
Заявление о регистрации
___________________________________________________________________________
(полное наименование организации-заявителя)
___________________________________________________________________________
(место нахождения организации-заявителя)
___________________________________________________________________________
(почтовый адрес организации-заявителя, контактный номер телефона и факса)
___________________________________________________________________________
(реквизиты лицензии)
___________________________________________________________________________
(вид деятельности в соответствии с лицензией)
просит зарегистрировать редакцию N ________________________________________
(номер редакции)
__________________________________________________________________________,
(название документа)
содержащую изменения и дополнения, внесенные в редакцию N _________________
(номер предыдущей
редакции)
указанного документа.
Приложение: 1. _________________________________________ на ______ в 2 экз.
(указывается наименование документа)
2. Копия документа об утверждении правил внутреннего контроля
на ____ в 1 экз.
3. Перечень изменений и дополнений на ___ в 1 экз.
4.
Магнитный (оптический) носитель в 1 экз.
...
Подтверждаем, что тексты документов на магнитном (оптическом) носителе
соответствуют текстам документов на бумажных носителях.
____________________________________________ ___________ __________________
(должность уполномоченного лица заявителя) (подпись) (расшифровка
к Административному регламенту
предоставления Федеральной
службой по финансовым рынкам
государственной услуги по
регистрации правил организации
и осуществления внутреннего
контроля в организации,
имеющей лицензию на осуществление
деятельности по управлению
инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, правил организации
и осуществления внутреннего
контроля в специализированном
депозитарии инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных
фондов, правил организации
и осуществления внутреннего
контроля в негосударственном
пенсионном фонде, а также
изменений и дополнений в них
Рекомендуемый образец
уведомления о возврате
___________________________________________________________________________
(указывается название документа)
___________________________________________________________________________
(указываются конкретные несоответствия требованиям
___________________________________________________________________________
к комплектности и/или оформлению)
ФСФР России возвращает документы, представленные на регистрацию
___________________________________________________________________________
(указывается полное наименование организации-заявителя
в творительном падеже)
Приложение: 1. Заявление о регистрации ___ л. в ___ экз.
2.
... на ___ л. в ___ экз.
...
Заместитель руководителя /подпись/ /расшифровка подписи/
Приложение N 4
к Административному регламенту
предоставления Федеральной
службой по финансовым рынкам
государственной услуги по
регистрации правил организации
и осуществления внутреннего
контроля в организации,
имеющей лицензию на осуществление
деятельности по управлению
инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, правил организации
и осуществления внутреннего
контроля в специализированном
депозитарии инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных
фондов, правил организации
и осуществления внутреннего
контроля в негосударственном
пенсионном фонде, а также
изменений и дополнений в них
Рекомендуемый образец
уведомления о возврате
/Полное наименование организации
в именительном падеже/
/Почтовый адрес, указанный в заявлении/
Уведомление о возврате документов
Уведомляем, что в связи с несоответствием _____________________________
(указывается название
документа)
__________________________________________________________________________,
а именно: ________________________________________________________________
(указываются положения правил внутреннего контроля, содержащие
___________________________________________________________________________
несоответствие нормативным правовым актам, а также положения
__________________________________________________________________________,
нормативных правовых актов, требования которых не отражены в правилах)
ФСФР России возвращает документы, представленные на регистрацию ______
___________________________________________________________________________
(указывается полное наименование организации-заявителя
в творительном падеже)
Приложение: 1. Заявление о регистрации на ___ л. в ___ экз.
2. Правила внутреннего контроля на ___ л. в ___ экз.
...
Заместитель руководителя /подпись/ /расшифровка подписи/
Приложение N 5
к Административному регламенту
предоставления Федеральной
службой по финансовым рынкам
государственной услуги по
регистрации правил организации
и осуществления внутреннего
контроля в организации,
имеющей лицензию на осуществление
деятельности по управлению
инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, правил организации
и осуществления внутреннего
контроля в специализированном
депозитарии инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных
фондов, правил организации
и осуществления внутреннего
контроля в негосударственном
пенсионном фонде, а также
изменений и дополнений в них
Рекомендуемый образец
уведомления о регистрации
/Полное наименование организации
в именительном падеже/
/Почтовый адрес, указанный в заявлении/
Уведомление о регистрации
_______________________________
_______________________________
(указывается наименование
документа)
Уведомляем, что приказом ФСФР России от ___________________ N _________
принято решение о регистрации _____________________________________________
__________________________________________________________________________,
(указывается название документа)
представленных на регистрацию _____________________________________________
___________________________________________________________________________
(указывается полное наименование организации-заявителя
в творительном падеже)
Приложение: 1. ... на ___ л. в ___ экз.
Начальник Управления
регулирования и контроля
над коллективными инвестициями /подпись/ /расшифровка подписи/
Приложение N 6
к Административному регламенту
предоставления Федеральной
службой по финансовым рынкам
государственной услуги по
регистрации правил организации
и осуществления внутреннего
контроля в организации,
имеющей лицензию на осуществление
деятельности по управлению
инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, правил организации
и осуществления внутреннего
контроля в специализированном
депозитарии инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных
фондов, правил организации
и осуществления внутреннего
контроля в негосударственном
пенсионном фонде, а также
изменений и дополнений в них
**БЛОК-СХЕМА N 1 "РЕГИСТРАЦИЯ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ"**
```text
┌~───────────┐
│Организация-│
│заявитель │
└─────┬─────~┘
│ ┐
\/ ┐ │
┌────────────┐ │ │
│Регистрация │ │ │
│УД заявления│ │ │
│и документов│ │ │
└─────┬──────┘ │ ┌─────────┐ │
│ │ │5 рабочих│ │
\/ > │дней │ │
┌───────────────────────┐ │ └─────────┘ │
│Проверка оформления │ │ │
│и комплектности │ │ │
│документов, направление│ │ │
│запроса в Казначейство │ │ │
│(работник Отдела) │ │ │
└──┬──────────────────┬─┘ ┘ │
│ │ │
\/ \/ │
┌───────────────┐┌───────────────────┐ ┌─────────────────┐ │
│Выявлены ││Несоответствий нет,│ │Документ │ │
│несоответствия,││проверка текста │ │соответствует │ │ ┌───────┐
│уведомление ││правил на │ │законодательству,│ > │25 дней│
│о возврате ││соответствие ├───>│подготовка │ │ └───────┘
│документов ││законодательству │ │заключения │ │
│(работник ││(работник Отдела) │ │и проекта приказа│ │
│Отдела), │└─────────┬─────────┘ │о регистрации │ │
│направление │ │ │(работник Отдела)│ │
│в адрес │ │ └────────┬────────┘ │
│заявителя (УД) │ │ │ │
└──────┬────────┘ │ │ │
│ │ │ │
\/ \/ \/ ┘
┌~───────────┐ ┌────────────────────────┐ ┌────────────────────────┐ ┐
│Организация-│ │Выявлены несоответствия,│ │Оформление документов │ │
│ заявитель │ │подготовка уведомления │ │и подготовка уведомления│ │
└───────────~┘ │о возврате документов │ │о регистрации документов│ │
│(работник Отдела) │ │(работник Отдела) │ │
└───────────┬────────────┘ └────────────┬───────────┘ │
│ │ │ ┌──────┐
\/ │ > │5 дней│
┌─────────────────────────┐ │ │ └──────┘
│Регистрация и направление│ \/ │
│документов в адрес │ ┌────────────────────┐ │
│заявителя (УД) │ │Регистрация и │ │
└───────────┬─────────────┘ │направление │ │
│ ┌──┤документов в адрес │ │
\/ │ │заявителя (УД) │ ┘
┌~───────────┐ │ └────────────────────┘
│Организация-│ │
│ заявитель │<──────┘
└───────────~┘
```
---
## Вложения
- [$134421_01S.RTF](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-37pz-n/attachments/%24134421_01S.RTF)
- [$134421_02S.RTF](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-37pz-n/attachments/%24134421_02S.RTF)
- [$134421_03S.RTF](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-37pz-n/attachments/%24134421_03S.RTF)
- [$134421_04S.RTF](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-37pz-n/attachments/%24134421_04S.RTF)
- [$134421_05S.RTF](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-37pz-n/attachments/%24134421_05S.RTF)