Приказ ФСФР России от 29.03.2012 № 12-15/пз-н

«Об утверждении Требований к кодексу профессиональной этики центрального депозитария»

(Зарегистрировано в Минюсте России 05.05.2012 № 24076)

Зарегистрировано в Минюсте России 5 мая 2012 г. № 24076

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ от 29 марта 2012 г. № 12-15/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К КОДЕКСУ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

В соответствии с частью 4 статьи 9, статьей 11 и пунктом 3 статьи 32 Федерального закона от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 50, ст. 7356) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 36, ст. 5148), приказываю:

утвердить прилагаемые Требования к кодексу профессиональной этики центрального депозитария.

Руководитель Д. В. Панкин

Утверждены приказом ФСФР России от 29 марта 2012 г. № 12-15/пз-н

ТРЕБОВАНИЯ К КОДЕКСУ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

1. Настоящие Требования установлены к кодексу профессиональной этики центрального депозитария (далее — Кодекс) и определяют основные принципы, которыми следует руководствоваться при разработке и утверждении указанного документа.

2. Кодекс должен содержать перечень процедур, обеспечивающих:

1. выявление и предотвращение конфликта интересов;

2. предотвращение использования должностными лицами и работниками центрального депозитария информации, находящейся в распоряжении центрального депозитария;

3. защиту коммерческой и иной охраняемой законом тайны;

4. соблюдение иных стандартов профессиональной этики.

3. Помимо перечня процедур, предусмотренного пунктом 2 настоящих Требований, Кодекс должен содержать свод правил и стандартов профессиональной этики центрального депозитария, которыми следует руководствоваться должностным лицам и работникам центрального депозитария при исполнении служебных обязанностей, в том числе при взаимодействии:

1. с другими должностными лицами и работниками центрального депозитария;

2. с клиентами центрального депозитария;

3. с контрагентами, в том числе с держателями реестров владельцев ценных бумаг, и партнерами центрального депозитария;

4. с конкурентами центрального депозитария;

5. с органами государственной власти;

6. с журналистами, с редакциями средств массовой информации или с иными лицами путем публичных выступлений или высказываний.

4. Правила и стандарты профессиональной этики должны соответствовать следующим принципам:

1. честность;

2. справедливость;

3. объективность и беспристрастность;

4. ответственность;

5. добросовестность;

6. законность и неукоснительное следование закону;

7. приоритет интересов клиентов;

8. лояльность по отношению к своему работодателю;

9. лояльность к органам государственной власти;

10. уважение к коллегам по профессиональной деятельности;

11. стремление к постоянному поддержанию и совершенствованию своей профессиональной компетентности, повышению своего профессионального уровня.

---